中信建投证券股份有限公司
关于北京首创股份有限公司 2020 年度募集资金使用与存放情况的
核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“本保荐机构”）
作为北京首创股份有限公司（以下简称“首创股份”）2020 年配股的保荐机构，
对首创股份募集资金存放与使用情况进行了核查，情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
1、2020 年配股
经中国证券监督管理委员会《关于核准北京首创股份有限公司配股的批复》
（证监许可[2020]910 号）核准，首创股份于 2020 年 9 月向原股东配售人民币普
通股 1,655,142,470 股，每股价格人民币 2.29 元，募集资金总额为人民币
3,790,276,256.30 元，募集资金净额为人民币 3,746,664,413.77 元。上述资金到位
情况已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具“致同验字（2020）
第 110ZC0364 号”《验资报告》。
2、2018 年非公开发行股票募集资金
经中国证券监督管理委员会《关于核准北京首创股份有限公司非公开发行股
票的批复》（证监许可[2018]834 号）核准，首创股份于 2018 年 10 月以非公开发
行股票的方式向 9 家特定投资者非公开发行新股 864,834,083 股，每股价格人民
币 3.11 元。本次非公开发行股票募集资金总额为人民币 2,689,633,998.13 元，募
集资金净额为人民币 2,657,761,540.74 元。上述资金到位情况已经致同会计师事
务所（特殊普通合伙）验证，并出具“致同验字（2018）第 110ZC0268 号”《验
资报告》。
3、2015 年非公开发行股票募集资金
经中国证券监督管理委员会《关于核准北京首创股份有限公司非公开发行股
票的批复》（证监许可[2014]1430 号）核准，首创股份于 2015 年 1 月以非公开发
行股票的方式向 5 名特定投资者发行了人民币普通股股票 210,307,062 股，每股
价 格 人 民 币 9.77 元 。 本 次 非 公 开 发 行 股 票 募 集 资 金 总 额 为 人 民 币
2,054,699,995.74 元，募集资金净额为人民币 2,012,839,995.74 元。上述募集资金
已于 2015 年 1 月 19 日全部到位。
（二）募集资金使用和结余情况
1、2020 年配股募集资金
截至 2020 年 12 月 31 日，2020 年配股募集资金累计已使用 377,828 万元；
累计取得利息收入 424 万元；募集资金账户余额为 1,624 万元。
2、2018 年非公开发行股票募集资金
截至 2020 年 12 月 31 日，2018 年非公开发行股票募集资金累计已使用
240,992 万元；累计取得利息收入 2,254 万元；募集资金账户余额为 1,225 万元；
暂时闲置募集资金用于补充流动资金 29,000 万元。
3、2015 年非公开发行股票募集资金
截至 2020 年 12 月 31 日，2015 年非公开发行股票募集资金累计已使用
188,818 万元；累计取得理财利息收入和委托贷款收益等 12,391 万元；募集资金
账户余额为 616 万元；暂时闲置募集资金用于补充流动资金 28,427 万元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
1、2020 年配股募集资金
根据《北京首创股份有限公司募集资金管理办法》，首创股份对 2020 年配股
募集资金采取了专户存储制度，首创股份在民生银行北京阜成门支行开立了募集
资金专户，并与银行和保荐机构中信建投证券签订了《募集资金专户存储监管协
议》，上述监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》
不存在重大差异，该等协议的履行也不存在问题。截至 2020 年末，协议各方均
按照协议的规定履行了相关职责。
2、2018 年非公开发行股票募集资金
根据《北京首创股份有限公司募集资金管理办法》，首创股份对 2018 年非公
开发行股票募集资金采取了专户存储制度，首创股份及下属公司在民生银行北京
阜成门支行、农业银行北京朝阳东区支行、工商银行北京安定门支行和杭州银行
北京东城支行共开立了 8 个募集资金专户，并与银行和保荐机构中信建投证券签
订了《募集资金专户存储监管协议》，上述监管协议与上海证券交易所《募集资
金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，该等协议的履行也不存在
问题。截至 2020 年末，协议各方均按照协议的规定履行了相关职责。
3、2015 年非公开发行股票募集资金
针对 2015 年非公开发行股票募集资金，首创股份在工商银行北京安定支行、
交通银行北京三元支行、兴业银行北京世纪坛支行等银行开立了专用账户进行使
用和管理。
（二）募集资金专户存储情况
1、2020 年配股募集资金
首创股份 2020 年配股募集资金在银行账户的存储情况如下：
初始存放 2020年12月31日
序号 开户公司 开户银行 银行账号
金额（元） 余额（元）
北京首创股份有 中国民生银行北京
专户 1 632329660 3,747,583,217.48 16,237,347.22
限公司 阜成门支行
2、2018 年非公开发行股票募集资金
首创股份 2018 年非公开发行股票募集资金在银行账户的存储情况如下：
初始存放 2020年12月31日
序号 开户公司 开户银行 银行账号
金额（元） 余额（元）
北京首创股份有 中国民生银行北京
专户 1 630482612 2,660,048,024.15 5,650,347.55
限公司 阜成门支行
北京首创股份有 农业银行北京朝阳
专户 2 11044101040009783 - -
限公司 东区支行
北京首创股份有 工行北京安定门支
专户 3 0200001119024656720 - 2,115,250.47
限公司 行
北京首创股份有 杭州银行北京东城
专户 4 1101040160000942929 - 2,637,138.77
限公司 支行
绍兴市首创污水 杭州银行北京东城
专户 5 1101040160000935667 - 27,640.01
处理有限公司 支行
临沂首创环保发 工行北京安定门支
专户 6 0200001119200007326 - 3,818.55
展有限公司 行
茂名首创水务有 杭州银行北京东城
专户 7 1101040160000937242 - 1,360,218.28
限责任公司 支行
广元首创水务有 工行北京安定门支
专户 8 0200001119024656445 - 459,553.02
限公司 行
3、2015 年非公开发行股票募集资金
首创股份 2015 年非公开发行股票募集资金在银行账户的存储情况如下：
初始存放 2020年12月31日
序号 开户公司 开户银行 银行账号
金额（元） 余额（元）
北京首创股份有 工商银行安定门
专户 1 0200001119024599537 800,000,000.00 2,062,695.88
限公司 支行
北京首创股份有 交通银行三元支
专户 2 110060635018150362356 619,699,995.74 1,724,133.18
限公司 行
北京首创股份有 兴业银行世纪坛
专户 3 321200100100215458 600,000,000.00 2,155,115.26
限公司 支行
娄底首创水务有 工商银行娄底分
专户 4 1913010619200169607 - 77,022.43
限责任公司 行营业部
注：上表为首创股份母公司和娄底首创水务有限责任公司就变更的募投项目所开立的募
集资金专用账户余额情况
三、本年度募集资金的实际使用情况
首创股份募集资金使用情况对照表详见本报告附表。
四、变更募投项目的资金使用情况
2019 年 3 月 8 日首创股份第七届董事会 2019 年度第二次临时会议、2019 年
3 月 26 日首创股份 2019 年第三次临时股东大会审议通过《关于部分募集资金使
用用途变更的议案》，同意将 2015 年非公开发行股票募投项目湖南省张家界市永
定城区杨家溪污水处理厂二期工程和浙江省嵊州市嵊新污水处理厂一期提标改
造工程拟投入的募集资金人民币 11,312 万元使用用途变更为投入娄底市第一污
水处理厂三期扩建及提标改造工程 PPP 项目。
五、募集资金投资项目对外转让或置换情况说明
首创股份不存在募集资金投资项目对外转让或置换情况。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
2020 年，首创股份严格按照规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整
履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。
七、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结
论性意见
致同会计师事务所（特殊普通合伙）对首创股份募集资金存放与使用情况出
具了鉴证报告，认为：首创股份公司董事会编制的《2020 年度募集资金存放与实
际使用情况的专项报告》符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》有
关规定及相关格式指引的规定，并在所有重大方面如实反映了公司 2020 年度募
集资金的存放和实际使用情况。
八、保荐机构对首创股份年度募集资金存放与使用情况的结论性意见
本保荐机构认为，首创股份董事会编制的《2020 年度募集资金存放与实际使
用情况的专项报告》中关于公司 2020 年度募集资金管理与使用情况的披露与实
际情况相符。
附表 1
2020 年配股募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金总额 379,028 本年度投入募集资金总额 377,828
变更用途的募集资金总额 --
变更用途的募集资金 已累计投入募集资金总额 377,828
--
总额比例
截至期末
已变更
累计投入 项目可
项目， 募集资 截至期末投 是否
截至期末 截至期末 金额与承 项目达到预 本年度 行性是
承诺投资项 含部分 金承诺 调整后投 本年度投 入进度 达到
承诺投入 累计投入 诺投入金 定可使用状 实现的 否发生
目 变更 投资总 资总额 入金额 （%）(4)＝ 预计
金额(1) 金额(2) 额的差额 态日期 效益 重大变
（如 额 (2)/(1) 效益
(3)＝(2)- 化
有）
(1)
补充流动资
金及归还银 无 379,028 379,028 377,828 377,828 不适用
行贷款
合计 - 379,028 379,028 377,828 377,828 - -
未达到计划进度原因 不适用
项目可行性发生重大变化的情况
不适用
说明
募集资金投资项目先期投入及置
不适用
换情况
募集资金投资项目实施地点变更
不适用
情况
募集资金投资项目实施方式调整
不适用
情况
用闲置募集资金暂时补充流动资
不适用
金情况
对闲置募集资金进行现金管理，
无
投资相关产品情况
用超募资金永久补充流动资金或
不适用
归还银行贷款情况
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 不适用
附表 2
2018 年非公开发行股票募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金总额 268,963 本年度投入募集资金总额 3,577
变更用途的募集资金总额 -
变更用途的募集资金 已累计投入募集资金总额 240,992
-
总额比例
截至期末
累计投入
已变更项 截至期末 项目达到 项目可行
募集资金 截至期末 截至期末 金额与承
目，含部 调整后投 本年度投 投入进度 预定可使 本年度实 是否达到 性是否发
承诺投资项目 承诺投资 承诺投入 累计投入 诺投入金
分变更 资总额 入金额 （%）(4) 用状态日 现的效益 预计效益 生重大变
总额 金额(1) 金额(2) 额的差额
（如有） ＝(2)/(1) 期 化
(3)＝(2)-
(1)
浙江省嵊新污水 2020 年
未做分期
处理厂二期扩建 无 9,720 9,720 9,720 取得商运 1,120 否
承诺
PPP 项目 批复
青龙河水
厂于
山东省临沂市中 2017 年 8
未做分期
心城区水环境综 无 5,601 5,601 5,601 月运营； 158 否
承诺
合整治工程项目 陷泥河水
厂于
2020 年
10 月运
营
收购河北华冠环
未做分期 已完成收
保科技有限公司 无 73,927 73,927 52,620 8,015 否
承诺 购
100%股权项目
广东省茂名市水
未做分期 2021 年 5
东湾城区引罗供 无 57,726 57,726 464 57,157 否
承诺 月
水工程 PPP 项目
四川省广元市白 未做分期 2020 年 5
无 41,300 41,300 3,113 35,205 814 否
龙水厂 BOT 项目 承诺 月
补充流动资金及
无 80,689 80,689 80,689 不适用
归还银行贷款
合计 - 268,963 268,963 3,577 240,992 - -
未达到计划进度原因（分具体募投项
不适用
目）
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
2018 年 11 月 12 日，公司第七届董事会 2018 年度第十二次临时会议、第七届监事会 2018 年度第四次临时会议审议
通过了《关于公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况的议案》，同意公司以募集资金置换已预先投入募集
募集资金投资项目先期投入及置换情况 资金投资项目的自筹资金人民币 214,118.54 万元。致同会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金预先投入
情况进行了专项审核，并出具了《关于北京首创股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况鉴证报
告》（致同专字（2018）第 110ZC6699 号）。
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
2018 年 11 月 12 日，公司第七届董事会 2018 年度第十二次临时会议、第七届监事会 2018 年度第四次临时会议分别
一致审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过人民币 50,000 万元
闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过十二个月。
2019 年 11 月 22 日，公司第七届董事会 2019 年度第十一次临时会议、第七届监事会 2019 年度第四次临时会议分别
一致审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司可使用不超过人民币 36,500 万元闲
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过十二个月。
2020 年 10 月 30 日，公司第七届董事会 2020 年度第四次会议、第七届监事会 2020 年度第四次会议，审议通过了
《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司可使用不超过人民币 29,000 万元闲置募集资金暂时
补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过十二个月。
截至 2020 年 12 月 31 日，闲置募集资金补充流动资金余额为 29,000 万元。
对闲置募集资金进行现金管理，投资相
无
关产品情况
用超募资金永久补充流动资金或归还银
不适用
行贷款情况
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 不适用
附表 3
2015 年非公开发行股票募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金总额 205,470 本年度投入募集资金总额 4,988
变更用途的募集资金总额 11,312
变更用途的募集资金 已累计投入募集资金总额 188,818
5.51%
总额比例
截至期末
累计投入
已变更项 截至期末 项目达到 项目可行
募集资金 截至期末 截至期末 金额与承
目，含部 调整后投 本年度投 投入进度 预定可使 本年度实 是否达到 性是否发
承诺投资项目 承诺投资 承诺投入 累计投入 诺投入金
分变更 资总额 入金额 （%）(4) 用状态日 现的效益 预计效益 生重大变
总额 金额(1) 金额(2) 额的差额
（如有） ＝(2)/(1) 期 化
(3)＝(2)-
(1)
湖南省常德市
未做分期 2017 年 1
皇木关污水处 无 11,259 11,259 9,079 132 否
承诺 月
理工程
湖南省张家界
市永定城区杨 未做分期 已变更用
无 6,949 6,949 39
家溪污水处理 承诺 途
厂二期工程
湖南省常宁市
未做分期 2014 年 1
污水处理工程 无 3,500 3,500 3,500 286 否
承诺 月
项目
安徽省阜阳市
未做分期 2018 年 1
泉北污水处理 无 14,687 14,687 13,937 199 否
承诺 月
厂工程
安徽省淮南市
淮南首创水务
未做分期 2017 年 1
第一污水处理 无 2,338 2,338 2,010 385 否
承诺 月
厂提标改造工
程
山东省临沂市
未做分期 2014 年 8
沂南县第二污 无 4,900 4,900 4,116 -38 否
承诺 月
水处理厂项目
山东省临沂市
未做分期 2019 年 1
苍山县第二污 无 3,600 3,600 3,600 65 否
承诺 月
水处理厂项目
山东省济宁市
未做分期 2014 年 1
微山县污水处 无 6,720 6,720 6,720 397 否
承诺 月
理厂项目
山东省临沂市
未做分期 2015 年 1
第二污水处理 无 8,904 8,904 102 7,299 789 否
承诺 月
厂扩建工程
浙江省嵊州市
嵊新污水处理 未做分期 已变更用
无 4,402 4,402
厂一期提标改 承诺 途
造工程
江苏省徐州市
区区域供水中
未做分期 2015 年 7
心水厂（刘湾 无 39,998 39,998 39,998 2,153 否
承诺 月
水厂）改扩建
工程
安徽省淮南市
未做分期 2022 年
山南新区自来 无 12,550 12,550 2,391 否
承诺 12 月
水厂项目
安徽省铜陵市
未做分期 2020 年
第五水厂一期 无 12,022 12,022 12,022 否
承诺 12 月
工程
湖南省岳阳市
岳阳县生活垃 未做分期 2013 年 8
无 7,000 7,000 7,000 209 否
圾无害化填埋 承诺 月
场项目
湖南省凤凰县
未做分期 2014 年 1
城镇生活垃圾 无 5,000 5,000 5,000 443 否
承诺 月
处理工程项目
补充流动资金
及归还银行贷 无 61,641 61,641 61,641 不适用
款
娄底市第一污
募集资金 募集资金 募集资金 未做分期 2021 年 1
水处理厂三期 4,886 10,466 否
变更项目 变更项目 变更项目 承诺 月
扩建及提标改
造工程 PPP
项目
合计 - 205,470 205,470 4,988 188,818 - -
未达到计划进度原因（分具体募投项
不适用
目）
湖南省张家界市永定城区杨家溪污水处理厂二期工程因政府规划变化和土地拆迁问题，2014 年 8 月开始暂缓开工，
预计短期内工程无进展。浙江省嵊州市嵊新污水处理厂一期提标改造工程因政府对工期要求较紧，未实际参与实
施。
2019 年 3 月 8 日北京首创股份有限公司第七届董事会 2019 年度第二次临时会议、2019 年 3 月 26 日公司 2019 年第
项目可行性发生重大变化的情况说明
三次临时股东大会审议通过《关于部分募集资金使用用途变更的议案》，同意公司将 2015 年非公开发行股票募投
项目湖南省张家界市永定城区杨家溪污水处理厂二期工程和浙江省嵊州市嵊新污水处理厂一期提标改造工程拟投入
的募集资金人民币 11,312 万元使用用途变更为投入娄底市第一污水处理厂三期扩建及提标改造工程 PPP 项目。
剩余资金的使用计划和安排：根据项目工程进度分步投入资金。
2015 年 1 月 30 日，公司第六届董事会第三次会议审议通过了《关于公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情
况的议案》，同意公司以募集资金置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金人民币 62,840.88 万元。致同会计
募集资金投资项目先期投入及置换情
师事务所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金预先投入情况进行了专项审核，并出具了《关于北京首创股份有限公
况
司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况鉴证报告》（致同专字（2015）第 110ZC0066 号），保荐机构中信证
券股份有限公司经核查对公司以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金无异议。
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
2017 年 2 月 3 日公司召开第六届董事会 2017 年度第二次临时会议，审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金
暂时补充流动资金的议案》。公司可使用 4 亿元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为董事会审议通过之日
起不超过 12 个月。
2018 年 3 月 12 日公司召开第七届董事会 2018 年度第五次临时会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时
补充流动资金的议案》。公司可使用 3.5 亿元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为董事会审议通过之日起
不超过 12 个月。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情
2019 年 5 月 27 日公司召开第七届董事会 2019 年度第五次临时会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时
况
补充流动资金的议案》。公司可使用 3 亿元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为董事会审议通过之日起不
超过十二个月。
2020 年 4 月 29 日公司召开第七届董事会 2020 年度第二次会议、第七届监事会 2020 年度第二次会议，审议通过了
《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司可使用人民币 3 亿元闲置募集资金暂时补充流动资
金,使用期限为董事会审议通过之日起不超过十二个月。
截至 2020 年 12 月 31 日，闲置募集资金补充流动资金余额为 2.84 亿元。
2015 年 1 月 30 日，公司第六届董事会 2015 年度第三次临时会议审议通过了《关于公司使用闲置募集资金进行现金
管理的议案》，同意公司使用不超过 5 亿元的暂时闲置募集资金购买期限不超过 12 个月的安全性高、流动性好、
有保本约定的短期理财产品或办理银行定期存款，并在上述额度及期限范围内滚动使用投资额度。该决议已执行完
对闲置募集资金进行现金管理，投资
毕。
相关产品情况
2016 年 2 月 29 日，公司召开第六届董事会 2016 年度第五次临时会议审议通过了《关于公司使用闲置募集资金购买
保本型理财产品的议案》，同意公司使用不超过 5 亿元的暂时闲置募集资金购买期限不超过 12 个月的安全性高、
流动性好、有保本约定的短期理财产品，并在上述额度及期限范围内滚动使用投资额度。该决议已执行完毕。
用超募资金永久补充流动资金或归还
不适用
银行贷款情况
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 不适用