包钢股份：包钢股份信息披露管理制度2021-07-29
内蒙古包钢钢联股份有限公司
信息披露管理制度
（2021 年修订）
第一章 总 则
第一条 为规范内蒙古包钢钢联股份有限公司（以下简称“公
司”或“本公司”）的信息披露行为，提高信息披露管理水平和信
息披露质量，加强信息披露事务管理，切实保护投资者合法权益，
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上
市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以
下简称“《上市规则》”）等法律、法规和规范性文件的规定，结
合公司实际情况，制定本制度。
第二条 本制度所称“信息”是指所有对公司证券及其衍生品
交易价格可能产生重大影响的信息以及证券监管部门要求或公司
主动披露的信息；本制度所称“披露”是指在规定的时间内、在规
定的媒体上、以规定的方式向社会公众公布前述的信息，并按规定
报送证券监管部门。
第三条 本制度的相关规定适用于下列人员和机构：
（一）公司董事和董事会；
（二）公司监事和监事会；
（三）公司董事会秘书和其他公司高级管理人员；
（四）信息披露管理部门，即证券融资部；
（五）公司各部门、各分公司、控参股子公司（以下简称“各
单位”）及负责人；
（六）公司控股股东、持股 5%以上的股东和实际控制人；
（七）其他负有信息披露职责的公司人员和部门。
第二章 信息披露的基本原则
第四条 公司应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息应
当真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏。
公司披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前向任何
单位和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。
在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和非法获取内幕信
息的人不得公开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。
任何单位和个人不得非法要求公司提供依法需要披露但尚未披露
的信息。
证券及其衍生品种同时在境内境外公开发行、交易的，公司在
境外市场披露的信息，应当同时在境内市场披露。
第五条 公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地
履行职责，保证披露信息的真实、准确、完整，信息披露及时、公
平。
第六条 除依法需要披露的信息之外，公司可以自愿披露与投
资者作出价值判断和投资决策有关的信息，但不得与依法披露的信
息相冲突，不得误导投资者。
公司自愿披露的信息应当真实、准确、完整。自愿性信息披露
应当遵守公平原则，保持信息披露的持续性和一致性，不得进行选
择性披露。
公司不得利用自愿披露的信息不当影响公司证券及其衍生品
种交易价格，不得利用自愿性信息披露从事市场操纵等违法违规行
为。
第七条 公司及控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管
理人员等作出公开承诺的，应当披露。
第八条 信息披露文件包括定期报告、临时报告、招股说明书、
募集说明书、上市公告书、收购报告书等。
第九条 依法披露的信息，应当在上海证券交易所的网站和符
合中国证监会规定条件的媒体发布，同时将其置备于公司住所、上
海证券交易所，供社会公众查阅。
信息披露文件的全文应当在上海证券交易所的网站和符合中
国证监会规定条件的报刊依法开办的网站披露，定期报告、收购报
告书等信息披露文件的摘要应当在上海证券交易所的网站和符合
中国证监会规定条件的报刊披露。
公司不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应当履行
的报告、公告义务，不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告
义务。
第十条 信息披露文件应当采用中文文本。同时采用外文文本
的，公司应当保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义时，以
中文文本为准。
第十一条 公司应当将信息披露公告文稿和相关备查文件报送
公司注册地证监局。
第三章 信息披露的内容及标准
第一节 定期报告
第十二条 公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告
和季度报告。凡是对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的
信息，均应当披露。
第十三条 年度报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）公司股票、债券发行及变动情况，报告期末股票、债券
总额、股东总数，公司前 10 大股东持股情况；
（四）持股 5%以上股东、控股股东及实际控制人情况；
（五）董事、监事、高级管理人员的任职情况、持股变动情况、
年度报酬情况；
（六）董事会报告；
（七）管理层讨论与分析；
（八）报告期内重大事件及对公司的影响；
（九）财务会计报告和审计报告全文；
（十）中国证监会规定的其他事项。
第十四条 中期报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）公司股票、债券发行及变动情况、股东总数、公司前
10 大股东持股情况，控股股东及实际控制人发生变化的情况；
（四）管理层讨论与分析；
（五）报告期内重大诉讼、仲裁等重大事件及对公司的影响；
（六）财务会计报告；
（七）中国证监会规定的其他事项。
第十五条 年度报告应当在每个会计年度结束之日起 4 个月
内，中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起 2 个月内
编制完成并披露，季度报告根据证券监管部门的要求披露。
第十六条 年度报告中的财务会计报告应当经符合《证券法》
规定的会计师事务所审计。
第十七条 定期报告内容应当经公司董事会审议通过。未经董
事会审议通过的定期报告不得披露。
公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见，
说明董事会的编制和审议程序是否符合法律、行政法规和中国证监
会的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映公司的实
际情况。
监事会应当对董事会编制的定期报告进行审核并提出书面审
核意见。监事应当签署书面确认意见。监事会对定期报告出具的书
面审核意见，应当说明董事会的编制和审议程序是否符合法律、行
政法规和中国证监会的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完
整地反映公司的实际情况。
董事、监事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性
或者有异议的，应当在董事会或者监事会审议、审核定期报告时投
反对票或者弃权票。
董事、监事和高级管理人员无法保证定期报告内容的真实性、
准确性、完整性或者有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并
陈述理由，公司应当披露。公司不予披露的，董事、监事和高级管
理人员可以直接申请披露。
董事、监事和高级管理人员按照前款规定发表意见，应当遵循
审慎原则，其保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性的责任
不仅因发表意见而当然免除。
第十八条 公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动的，
应当及时进行业绩预告。
第十九条 定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩传闻
且公司证券及其衍生品种交易出现异常波动的，公司应当及时披露
本报告期相关财务数据。
第二十条 定期报告中财务会计报告被出具非标准审计意见
的，公司董事会应当针对该审计意见涉及事项作出专项说明。
第二节 临时报告
第二十一条 公司应当披露的交易包括下列事项：购买或者出
售资产；对外投资（含委托理财、委托贷款等）；提供财务资助；
提供担保；租入或者租出资产；委托或者受托管理资产和业务；赠
与或者受赠资产；债权、债务重组；签订许可使用协议；转让或者
受让研究与开发项目；上海证券交易所认定的其他交易。其中购买
或者出售资产，不包括购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、
商品等与日常经营相关的资产购买或者出售行为，但资产置换中涉
及到的此类资产购买或者出售行为，仍包括在内。
上述交易（提供担保除外）达到下列标准之一的，应当及时披
露：
（一）交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以
高者为准）占公司最近一期经审计总资产的 10%以上； （二）交
易的成交金额（包括承担的债务和费用）占公司最近一期经审计净
资产的 10%以上，且绝对金额超过 1000 万元；（三）交易产生的利
润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10%以上，且绝对金额
超过 100 万元；（四）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相
关的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入的 10%以
上，且绝对金额超过 1000 万元；（五）交易标的（如股权）在最近
一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利
润的 10%以上，且绝对金额超过 100 万元。
上述指标涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。公司进行“提
供财务资助”“委托理财”等交易时，应当以发生额作为计算标准，
并按照交易类别在连续 12 个月内累计计算，适用前述规定，已经
按照前述规定履行相关义务的，不再纳入相关的累计计算范围；公
司进行“提供担保”“提供财务资助”“委托理财”等之外的其他交
易时，应当对相同交易类别下标的相关的各项交易，按照连续 12
个月内累计计算的原则，适用前述规定，已经按照前述规定履行相
关义务的，不再纳入相关的累计计算范围。
第二十二条 公司提供担保的，应当提交董事会或者股东大会
进行审议，并及时披露。
第二十三条 公司应当披露的关联交易包括下列事项：第二十
一条规定的交易事项；购买原材料、燃料、动力；销售产品、商品；
提供或者接受劳务；委托或者受托销售；在关联人财务公司存贷款；
与关联人共同投资；其他通过约定可能引致资源或者义务转移的事
项。
上述关联交易（公司提供担保除外）达到下列标准之一的，应
当及时披露：
（一）公司与关联自然人发生的交易金额在 30 万元以上的关
联交易；
（二）公司与关联法人发生的交易金额在 300 万元以上，且占
公司最近一期经审计净资产绝对值 0.5%以上的关联交易。
公司进行“提供财务资助”“委托理财”等关联交易时，应当
以发生额作为披露的计算标准，并按交易类别在连续 12 个月内累
计计算，适用前述规定，已经按照前述规定履行相关义务的，不再
纳入相关的累计计算范围；公司进行“提供财务资助”“委托理财”
之外的其他关联交易时，应当按照以下标准，并按照连续 12 个月
内累计计算的原则，适用前述规定：
（一）与同一关联人进行的交易；
（二）与不同关联人进行的交易标的类别相关的交易。
已经按照前述规定履行相关义务的，不再纳入相关的累计计算
范围。
第二十四条 发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生
较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，公司应当及时披露，说
明事件的起因、目前的状态和可能产生的影响。
前款所称重大事件包括：
（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
（二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资
产超过公司资产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵
押、质押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；
（三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和
经营成果产生重要影响；
（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情
况；
（五）公司发生重大亏损或者重大损失；
（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
（七）公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动，董
事长或者经理无法履行职责；
（八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有
股份或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控
制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；
（九）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，
公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破
产程序、被责令关闭；
（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被
依法撤销或者宣告无效；
（十一）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实
际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措
施；
（十二）公司发生大额赔偿责任；
（十三）公司计提大额资产减值准备；
（十四）公司出现股东权益为负值；
（十五）公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公
司对相应债权未提取足额坏账准备；
（十六）新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对公
司产生重大影响；
（十七）公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产
分拆上市或者挂牌；
（十八）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所
持公司 5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或
者被依法限制表决权等，或者出现被强制过户风险；
（十九）主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户被冻
结；
（二十）公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；
（二十一）主要或者全部业务陷入停顿；
（二十二）获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对
公司的资产、负债、权益或者经营成果产生重要影响；
（二十三）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
（二十四）会计政策、会计估计重大自主变更；
（二十五）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者
虚假记载，被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
（二十六）公司或者其控股股东、实际控制人、董事、监事、
高级管理人员受到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查
或者受到中国证监会行政处罚，或者受到其他有权机关重大行政处
罚；
（二十七）公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级
管理人员涉嫌严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留
置措施且影响其履行职责；
（二十八）除董事长或者经理外的公司其他董事、监事、高级
管理人员因身体、工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计
达到三个月以上，或者因涉嫌违法违规被有权机关采取强制措施且
影响其履行职责；
（二十九）证券监管部门规定的其他事项。
公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生
较大影响的，应当及时将其知悉的有关情况书面告知公司，并配合
公司履行信息披露义务。
第二十五条 公司应当及时披露涉案金额超过 1000 万元，并且
占公司最近一期经审计净资产绝对值 10%以上的重大诉讼、仲裁事
项。
未达到前述标准或者没有具体涉案金额的诉讼、仲裁事项，董
事会基于案件特殊性认为可能对公司股票及其衍生品种交易价格
产生较大影响，或者上海证券交易所认为有必要的，公司也应当及
时披露。
公司连续 12 个月内发生的诉讼和仲裁事项涉案金额累计达到
前述标准的，适用前述规定，已经按照前述规定履行披露义务的，
不再纳入累计计算范围。
第二十六条 公司变更公司名称、股票简称、公司章程、注册
资本、注册地址、主要办公地址和联系电话等，应当立即披露。
第二十七条 公司应当在最先发生的以下任一时点，及时履行
重大事件的信息披露义务：
（一）董事会或者监事会就该重大事件形成决议时；
（二）有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；
（三）董事、监事或者高级管理人员知悉该重大事件发生时。
第二十八条 在前条规定的时点之前出现下列情形之一的，公
司应当及时披露相关事项的现状、可能影响事件进展的风险因素：
（一）该重大事件难以保密；
（二）该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；
（三）公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。
第二十九条 公司披露重大事件后，已披露的重大事件出现可
能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者变
化的，公司应当及时披露进展或者变化情况、可能产生的影响。
第三十条 公司拟披露的信息存在不确定性，属于临时性商业
秘密等情况或者属于国家秘密、商业秘密及上海证券交易所认可的
其他情况，披露或者履行相关义务可能导致违反国家有关保密的法
律法规或损害公司利益的，可以暂缓或者豁免披露该信息。
暂缓、豁免披露的信息应当符合以下条件：相关信息尚未泄露；
有关内幕人士已书面承诺保密；公司股票及衍生品种的交易未发生
异常波动。
公司应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，并采取有效措施
防止暂缓或豁免披露的信息泄露。不得随意扩大暂缓、豁免事项的
范围。暂缓披露的信息已经泄露的应当及时披露。
第三十一条 公司解聘会计师事务所，应当在董事会决议后及
时通知会计师事务所，公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决
时，应当允许会计师事务所陈述意见。股东大会作出解聘、更换会
计师事务所决议，公司应当在披露时说明解聘、更换的具体原因和
会计师事务所的陈述意见。
第三十二条 公司应当关注本公司证券及其衍生品种的异常交
易情况及媒体关于本公司的报道。
证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息可
能对公司证券及其衍生品种的交易产生重大影响时，公司应当及时
向相关各方了解真实情况，必要时应当以书面方式问询。
第三十三条 公司证券及其衍生品种交易被中国证监会或者上
海证券交易所认定为异常交易的，公司应当及时了解造成证券及其
衍生品种交易异常波动的影响因素，并及时披露。
第四章 信息的传递、审核、披露流程
第三十四条 定期报告的编制、审议、披露程序：
（一）在规定时间内，经公司内部确定后，证券融资部与上海
证券交易所预约定期报告披露时间，并制订编制计划；
（二）各部门按定期报告编制计划起草相关文件，经分管领导
审核后报证券融资部汇总；
（三）董事会秘书审核后送达董事审阅；
（四）董事长负责召集和主持董事会会议审议定期报告；
（五）监事会负责审核董事会编制的定期报告；
（六）董事会秘书负责组织定期报告的披露工作。
第三十五条 临时报告的报告、传递、审核、披露程序：
（一）当出现或知悉本办法第二十一条至第二十六条所列重大
事件时，需公司董事会审议的事项，于公司党委会和或总经理办公
会审议后，遵循以下程序：
1、各部门于党委会和或总经理办公会审议后的当天将相关议
案报送证券融资部；
2、证券融资部可以要求相关部门提供或补充相关资料。
3、董事会秘书审阅议案后报董事审阅。
2、证券融资部根据董事会、监事会、股东大会召开情况及决
议内容编制临时报告；
3、董事会秘书审查后报上海证券交易所。
（二）当出现或知悉本办法第二十一条至第二十六条所列重大
事件时，无需公司董事会审议的事项，遵循以下程序：
1、各部门、各分公司知悉该事项的当日将重大事项信息披露
事务表（详见附件一）报证券融资部；
2、证券融资部编制临时报告；
3、董事会秘书审查；
4、董事长批准；
5、董事会秘书报上海证券交易所。
第三十六条 各部门、各分公司报送第二十一条至第二十四条
规定的重大事件后在下列情况发生时及时报告重大事件进展情况：
（一）董事会、监事会或者股东大会就该重大事项形成决议的，
及时披露决议情况；
（二）公司就该重大事项与有关当事人签署意向书或者协议
的，及时披露意向书或者协议的主要内容；上述意向书或者协议的
内容或履行情况发生重大变化或者被解除、终止的，及时披露发生
重大变化或者被解除、终止的情况和原因；
（三）该重大事项获得有关部门批准或者被否决的，及时披露
批准或者否决的情况；
（四）该重大事项出现逾期付款情形的，及时披露逾期付款的
原因和付款安排；
（五）该重大事项涉及的主要标的物尚未交付或者过户的，及
时披露交付或者过户情况；超过约定交付或者过户期限 3 个月仍未
完成交付或者过户的，及时披露未如期完成的原因、进展情况和预
计完成的时间，并每隔 30 日公告一次进展情况，直至完成交付或
者过户；
（六）该重大事项发生可能对公司股票及其衍生品种交易价格
产生较大影响的其他进展或者变化的，及时披露进展或者变化情
况。
第三十七条 子公司信息的传递、审核、披露流程
（一）公司控股子公司发生本办法第二十一条至第二十四条规
定的重大事件，可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影
响的，应当及时报告。
（二） 公司参股公司发生可能对公司证券及其衍生品种交易
价格产生较大影响的事件的，应当及时报告。
（三）公司控股子公司法定代表人为第一责任人，应指定专人
为联络人，负责协调其公司信息披露事宜。公司控股子公司应及时
向公司证券融资部提供信息披露相关文件，各控股公司董事会（或
执行董事）应保证其公司信息披露及时、公平、真实、准确、完整。
（四）公司派出的控股子公司或董事、监事、高级管理人员知
悉该重大事件发生时，应当立即向其公司董事长或执行董事报告；
并应当立即敦促信息披露事务指定联络人或直接向本公司证券融
资部或董事会秘书报告该信息。
（五）在有关信息公开披露之前，各子公司应将知悉该信息的
人员控制在最小的范围内并严格保密，不得以任何方式向他人泄露
尚未公开披露的信息。
第三十八条 当出现或知悉属于临时性商业秘密、国家秘密、
商业秘密等情形，遵循以下程序：
1、各部门、各分公司、控股子公司、参股公司知悉该事项的
当日将暂缓与豁免业务内部登记审批表（详见附件二）报证券融资
部；
2、公司董事会秘书对相关信息是否符合暂缓或豁免披露的条
件进行审核，如相关信息不符合暂缓或豁免披露条件的，应及时披
露相关信息；
3、证券融资部编制临时报告；
4、董事会秘书审查并签字；
5、董事长批准；
6、董事会秘书报上海证券交易所。
第五章 信息披露相关方的工作职责
第三十九条 公司董事、监事、高级管理人员应当勤勉尽责，
关注信息披露文件的编制情况，保证定期报告、临时报告在规定期
限内披露。
第四十条 公司董事应当了解并持续关注公司生产经营情况、
财务状况和公司已经发生或可能发生的重大事件及其影响，主动调
查、获取决策所需要的资料。
第四十一条 公司监事应当对公司董事、高级管理人员履行信
息披露职责的行为进行监督，关注公司信息披露情况，发现信息披
露存在违法违规问题的，应当进行调查并提出处理建议。
第四十二条 公司高级管理人员应当及时向董事会报告有关公
司经营或财务方面出现的重大事件、已披露的事件的进展或者变化
情况及其他相关信息。
第四十三条 信息披露事务管理制度由公司董事会负责实施，
公司董事长为信息披露事务管理制度的第一责任人。董事长负责审
核以董事会名义发布的临时公告。董事会秘书负责组织和协调公司
信息披露事务，证券事务代表协助董事会秘书工作，证券融资部为
信息披露事务管理部门。
第四十四条 董事会秘书应汇集公司应予披露的信息并报告董
事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况。董
事会秘书有权参加股东大会、董事会会议、监事会会议和高级管理
人员相关会议，有权了解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息披
露事宜的所有文件。
董事会秘书负责办理公司信息对外公布等相关事宜。董事、监
事、高级管理人员非经董事会书面授权，不得对外发布公司未披露
信息。
公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，财务负责人应
当配合董事会秘书在财务信息披露方面的相关工作。
第四十五条 公司证券融资部为公司信息披露工作的管理部
门，负责收集重大事项信息；负责公开信息披露的制作工作，负责
统一办理公司应公开披露的所有信息的报送和披露手续。
第四十六条 公司各单位应确保证券融资部能够第一时间获悉
公司重大信息和相关资料，应当严格遵守国家有关法律、法规和本
制度信息披露的相关规定。
第四十七条 对于某事项是否涉及信息披露有疑问时，应及时
向证券融资部咨询。
第四十八条 公司各部门和各分公司的负责人是本单位的信息
报告第一责任人，应当督促该单位严格执行信息披露制度，确保本
单位发生的应予披露的重大信息及时通报给证券融资部。同时应当
指定专人作为指定联系人，负责向证券融资部报送信息。
第四十九条 公司董事、监事、高级管理人员、持股 5%以上的
股东及其一致行动人、实际控制人应当及时向公司董事会报送公司
关联人名单及关联关系的说明。公司应当履行关联交易的审议程
序，并严格执行关联交易回避表决制度。交易各方不得通过隐瞒关
联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信息披
露义务。
第五十条 公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及
时、准确地告知公司是否存在拟发生的股权转让、资产重组或者其
他重大事件，并配合公司做好信息披露工作。
第五十一条 公司的股东、实际控制人发生以下事件时，应当
主动告知本公司董事会，并配合公司履行信息披露义务：
（一）持有公司 5％以上股份的股东或者实际控制人持有股份
或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的
其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；
（二）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持
公司 5％以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者
被依法限制表决权等，或者出现被强制过户风险；
（三）拟对公司进行重大资产或者业务重组；
（四）中国证监会规定的其他情形。
应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公
司证券及其衍生品种出现交易异常情况的，股东或者实际控制人应
当及时、准确地向公司做出书面报告，并配合公司及时、准确地公
告。
公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位，不
得要求公司向其提供内幕信息。
第五十二条 公司向特定对象发行股票时，控股股东、实际控
制人和发行对象应当及时向公司提供相关信息，配合公司履行信息
披露义务。
第五十三条 通过接受委托或者信托等方式持有公司 5％以上
股份的股东或者实际控制人，应当及时将委托人情况告知本公司，
配合公司履行信息披露义务。
第六章 财务管理和会计核算的内部控制及监督
第五十四条 公司应根据国家财政主管部门的规定建立并执行
财务管理和会计核算的内部控制，确定专门职能部门负责公司内部
控制的日常检查监督工作，对内控制度的落实情况进行定期和不定
期的检查。
第五十五条 公司财务部应严格执行公司财务管理和会计核算
内部控制制度，确保财务信息的真实、准确。
第五十六条 公司内部审计机构对公司财务管理和会计核算内
部控制制度的建立和执行情况进行定期或不定期的监督。
第五十七条 公司年度报告中的财务会计报告应当经具有证券
相关业务资格的会计师事务所审计。并经董事会审计委员会审核出
具意见后提交董事会。
第五十八条 财务会计报告被出具非标准审计报告的，公司董
事会应当针对该审计意见涉及事项作出专项说明。
第五十九条 董事会应根据内部控制检查监督工作报告及相
关信息，评价公司内部控制的建立和实施情况，形成内部控制自我
评估报告。公司董事会在审议年度财务报告等事项的同时，对公司
内部控制自我评估报告形成决议。
第六十条 公司董事会在年度报告披露的同时，披露年度内部
控制自我评估报告，并披露会计事务所对内部控制自我评估报告的
核实评价意见。
第七章 与投资者、证券服务机构、媒体等信息沟通制度
第六十一条 董事会秘书为公司投资者关系活动负责人，未经
董事会或董事会秘书同意，任何人不得进行投资者关系活动。
第六十二条 证券融资部负责投资者关系活动档案的建立、健
全、保管等工作，档案文件内容至少记载投资者关系活动的参与人
员、时间、地点、内容及相关建议、意见等。
第六十三条 投资者、分析师、证券服务机构人员、新闻媒体
等特定对象到公司现场参观、座谈沟通时，实行预约制度；由公司
证券融资部统筹安排，并指派专人陪同参观，合理、妥善地安排参
观过程，并由专人回答问题、记录沟通内容。特定对象签署的《承
诺书》及相关记录材料由证券融资部保存。
第六十四条 公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受
投资者调研等形式就公司的经营情况、财务状况及其他事件与任何
单位和个人进行沟通的，不得提供内幕信息。
第六十五条 公司应认真核查特定对象知会的投资价值分析
报告、新闻稿等文件。发现其中存在错误、误导性记载的，应要求
其改正；拒不改正的，公司应及时发出澄清公告进行说明。发现其
中涉及未公开重大信息的，应立即报告上海证券交易所并公告，同
时要求其在公司正式公告前不得对外泄露该信息并明确告知在此
期间不得买卖公司证券。
第八章 保密措施
第六十六条 公司对未公开的信息应采取严格保密措施，严控
知情人范围。内幕信息知情人员的范围及登记管理以公司《内幕信
息知情人登记管理制度》的规定为准。公司内幕信息知情人对其获
知的未公开的信息负有保密义务，不得擅自以任何形式对外披露，
不得利用内幕信息进行证券交易活动。
第六十七条 公司高级管理人员及其他因工作关系接触到应
披露信息的工作人员，对公司未公开信息负有保密责任，不得以任
何方式向任何单位或个人泄露尚未公开披露的信息。公司应采取必
要的措施(包括但不限于签署保密协议等)，在信息公开披露前将信
息知情者控制在最小范围内。
第六十八条 公司有必要进行商务洽谈、对外融资时，因特殊
情况需要对外提供内幕信息，应当与对方签署保密协议，防止信息
泄露。
第九章 档案管理
第六十九条 证券融资部是负责管理公司信息披露文件、资料
档案的职能部门，档案管理工作配备专门人员负责。
第七十条 对于公司董事、监事、高级管理人员履行信息披露
职责时签署的文件，会议记录及各部门和下属公司履行信息披露职
责的相关文件、资料等，由公司证券融资部负责保存，保存期限不
少于 10 年。
第七十一条 公司信息披露文件及公告由证券融资部保存，保
存期限为 10 年。
第十章 责任追究与处理措施
第七十二条 公司董事、监事、高级管理人员应当对公司信息
披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性负责，但有充分
证据表明其已经履行勤勉尽责义务的除外。
公司董事长、经理、董事会秘书，应当对公司临时报告信息披
露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
公司董事长、经理、财务负责人应对公司财务报告的真实性、
准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
第七十三条 由于有关人员的失职，导致信息披露违规，给公
司造成影响或损失时，公司视情节轻重对该责任人给予批评、警告，
直至解除其职务的处分，并且可以在相关权限内向其提出适当的赔
偿要求。
第七十四条 信息披露过程中涉嫌违法的，按《中华人民共和
国证券法》及其他相关规定进行处罚。
第十一章 附则
第七十五条 本制度未尽事宜或与本制度生效后颁布、修改的
法律、法规、规范性文件的规定相冲突的，以法律、法规、规范性
文件的规定为准。
第七十六条 本制度由董事会负责解释和修订。
第七十七条 本制度经公司董事会审议通过之日起生效，修订
时亦同。
内蒙古包钢钢联股份有限公司
二○二一年七月
附件一
重大事项信息披露报告表
单位名称
负责人 姓名 职务 手机号码
信息披露联络人 姓名 职务 手机号码
重大事项发生时间
重大事项主要内容
备注
负责人签名（或盖章）：
联络人签名（或盖章）：
日期：
附件二
内蒙古包钢钢联股份有限公司
信息披露暂缓与豁免业务内部登记审批表
申请人 申请部门
申请时间
暂缓或 豁免 披露的事
项内容
暂缓或 豁免 披露的原
因和依据
暂缓披露的期限
是否已 填报 暂缓或豁
免事项的知情人名单
相关内 幕知 情人是否
书面保密承诺
申请部门负责人意见
董事会秘书审核意见
董事长审批
