2014 年第三季度报告
华能国际电力股份有限公司
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目录
一、 重要提示 .................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项 .................................................................. 6
四、 附录...................................................................... 9
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应当保证季度报告内容的真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人曹培玺、主管会计工作负责人周晖及会计机构负责人（会计主管人员）李英辉保
证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 261,839,336,095.00 260,274,853,102.00 0.60
归属于上市公司 66,794,158,448.00 61,747,779,816.00 8.17
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的 24,066,446,441.00 31,808,911,287.00 -24.34
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 94,627,497,267.00 99,237,917,261.00 -4.65
归属于上市公司 9,995,549,682.00 9,186,673,504.00 8.80
股东的净利润
归属于上市公司 10,024,905,230.00 9,964,496,036.00 0.61
股东的扣除非经
常性损益的净利
润
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加权平均净资产 15.32 15.76 减少 0.44 个百分点
收益率（%）
基本每股收益 0.71 0.65 9.23
（元/股）
稀释每股收益 0.71 0.65 9.23
（元/股）
扣除非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金 说明
项目
（7－9 月） 额（1-9 月）
非流动资产处置损益 9,971,898 -301,041,540
越权审批，或无正式批
准文件，或偶发性的税
收返还、减免
计入当期损益的政府 109,701,635 741,000,855
补助，但与公司正常经
营业务密切相关，符合
国家政策规定、按照一
定标准定额或定量持
续享受的政府补助除
外
除同公司正常经营业 -14,154,380 -6,217,244
务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性
金融资产、交易性金融
负债产生的公允价值
变动损益，以及处置交
易性金融资产、交易性
金融负债和可供出售
金融资产取得的投资
收益
单独进行减值测试的 -756 1,236,459
应收款项减值准备转
回
-53,695,566 -89,620,076 截至 2014 年 9 月 30 日止
九个月期间，除上述各项
除上述各项之外的其 之外的其他营业外收入和
他营业外收入和支出 支出主要为本公司及其子
公司捐赠支出、罚款支出
及滞纳金支出等。
其他符合非经常性损 -291,024,952 截至 2014 年 9 月 30 日止
益定义的损益项目 九个月期间，其他符合非
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经常性损益定义的损益项
目主要为关停机组计提的
固定资产减值准备。
小计 51,822,831 54,333,502
所得税影响额 -18,205,155 -89,632,363
少数股东权益影响额 22,811,915 5,943,313
（税后）
56,429,591 -29,355,548 根据中国证券监督管理委
员会《公开发行证券的公
司信息披露解释性公告第
1 号--非经常性损益
[2008]》的规定，非经常性
损益是指与公司正常经营
合计 业务无直接关系，以及虽
与正常经营业务相关，但
由于其性质特殊和偶发
性，影响报表使用人对公
司经营业绩和盈利能力作
出正确判断的各项交易和
事项产生的损益。
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户）95,259 A 股 94,704 户，H 股 435 户，ADR120 户
前十名股东持股情况
股东名称 报告期内增 期末持股数 比例 持有有限售条 质押或冻结情况
股东性质
（全称） 减 量 (%) 件股份数量 股份状态 数量
华能国际电力开发公司 0 5,066,662,118 36.05 0 无 - 国有法人
香港中央结算（代理人）
-23,536,020 2,885,396,837 20.53 0 无 - 境外法人
有限公司
*中国华能集团公司 0 1,561,371,213 11.11 0 无 - 国有法人
河北建设投资集团有限
0 603,000,000 4.29 0 无 - 国有法人
责任公司
中国华能集团香港有限
0 472,000,000 3.36 0 无 - 境外法人
公司
江苏省投资管理有限责
0 416,500,000 2.96 0 无 - 国有法人
任公司
辽宁能源投资（集团）有
-1,249,586 388,619,936 2.76 0 无 - 国有法人
限责任公司
福建省投资开发集团有
0 374,467,500 2.66 0 无 - 国有法人
限责任公司
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大连市建设投资集团有
0 301,500,000 2.15 0 质押 265,750,000 国有法人
限公司
汇丰代理人（香港）有限
46,491,920 200,379,760 1.43 0 无 - 境外法人
公司
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件流通股的 股份种类及数量
股东名称
数量 种类 数量
华能国际电力开发公司 5,066,662,118 人民币普通股 5,066,662,118
香港中央结算（代理人）有限公司 2,885,396,837 境外上市外资股 2,885,396,837
*中国华能集团公司 1,561,371,213 人民币普通股 1,561,371,213
河北建设投资集团有限责任公司 603,000,000 人民币普通股 603,000,000
中国华能集团香港有限公司 472,000,000 境外上市外资股 472,000,000
江苏省投资管理有限责任公司 416,500,000 人民币普通股 416,500,000
辽宁能源投资（集团）有限责任公司 388,619,936 人民币普通股 388,619,936
福建省投资开发集团有限责任公司 374,467,500 人民币普通股 374,467,500
大连市建设投资集团有限公司 301,500,000 人民币普通股 301,500,000
汇丰代理人（香港）有限公司 200,379,760 境外上市外资股 200,379,760
上述股东关联关系或一致行动的说明 上述股东中，中国华能集团公司、华能国际电力开发公司、中国华能集团香
港有限公司属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。公司未知其
他股东之间是否存在关联关系。
*此处华能集团持股总数包括华能资本服务有限公司所持股份 6,246,664 股。
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
a. 合并资产负债表项目
1、预付账款较期初上升 162.11%，主要由于本公司及其子公司预付采购款项增加；
2、持有待售的处置组中的资产较期初下降 100%，主要由于本公司于 2014 年初完成处置陆岛码头
和罗源湾码头公司；
3、递延所得税资产较期初上升 34.27%，主要由于本公司及其子公司内部资产交易增值形成递延
所得税资产；
4、衍生金融负债较期初上升 327.74%，主要由于本公司之子公司中新电力燃料掉期合约公允价值
下降；
5、应付票据较期初上升 524.24%，主要由于本公司及其子公司采购设备和煤炭的票据结算量增加；
6、应付账款较期初下降 37.40%，主要由于本公司及其子公司燃料采购本期结算量增加；
7、应交税费较期初下降 142.23%，主要由于本公司及其子公司待抵扣的增值税进项税增加；
8、应付股利较期初上升 482.34%，主要由于本公司之子公司宣告派发上年度股利；
9、持有待售的处置组中的负债较期初下降 100%，主要由于本公司于 2014 年初完成处置陆岛码头
和罗源湾码头公司；
10、长期应付款较期初上升 422.68%，主要由于本公司之子公司发生融资租赁业务。
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b. 合并利润表项目
1、资产减值损失较上年同期下降 36.59%，主要由于本公司之子公司本期计提的固定资产减值准
备同比减少；
2、投资收益较上年同期上升 77.50%，主要由于公司之联营、合营企业投资回报增加；
3、其他综合收益较上年同期增加 194.81%，主要由于本公司本期外币报表折算差额同比增加；
c. 合并现金流量表项目
1、筹资活动产生的现金流出净额较上年同期下降 38.40%，主要由于本公司及其子公司经营活动
产生的现金流量净额发生变化。
3.2 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
承诺时 是否 是否
承诺 间及期 有履 及时
承诺背景 承诺方 承诺内容
类型 限 行期 严格
限 履行
华能开发处置电厂时，本公司在是否购置方面具有优先选择权；在开发 该承诺
华能国
解决 30 万千瓦以上的燃煤电厂时，公司在相关重组协议的条款及条件下为唯一 长期有
际电力
同业 开发人；对于 30 万千瓦以下或其他电厂，除非公司书面表示无意对其进行 效并正 否 是
开发公
竞争 开发，否则开发权应属于公司；华能开发同时表示其在中国境内从事电力开 在履行
与首次公开 司
发业务方面，不会与公司进行竞争。 中。
发行相关的
该承诺
承诺
解决 中国华 长期有
华能集团在转让其电力资产、权益以及开发电力项目时，公司具有优先
同业 能集团 效并正 否 是
选择权。
竞争 公司 在履行
中。
为进一步避免与华能国际的同业竞争，2010 年 9 月 17 日，华能集团进
一步承诺：将华能国际作为华能集团常规能源业务最终整合的唯一平台；对
承诺时
于华能集团位于山东省的常规能源业务资产，华能集团承诺用 5 年左右时
间：2010
解决 中国华 间，将该等资产在盈利能力改善且条件成熟时注入华能国际。华能集团在山
年 9 月
其他承诺 同业 能集团 东省开发、收购、投资新的常规能源业务项目时，华能国际具有优先选择权； 是 -
17 日；
竞争 公司 对于华能集团在其他省级行政区域内的非上市常规能源业务资产，华能集团
承诺期
承诺用 5 年左右时间，将该等资产在符合上市条件时注入华能国际，以支持
限：5 年
华能国际的持续稳定发展；华能集团将继续履行之前作出的支持下属上市公
司发展的各项承诺。
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为支持华能国际业务发展，华能集团在华能国际境内外首次公开发行时
均就避免同业竞争做出过承诺。就华能国际于 2010 年进行的非公开发行，
华能集团于 2010 年 9 月 17 日出具了《关于中国华能集团公司进一步避免
与华能国际电力股份有限公司同业竞争有关事项的承诺》（“避免同业竞争
承诺”）。为进一步明确履约内容，结合《上市公司监管指引第 4 号——上
市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》的要
求和实际情况，华能集团对前述避免同业竞争承诺完善规范如下： 承诺时
1.将华能国际作为华能集团常规能源业务最终整合的唯一平台； 间：2014
解决 中国华 2.对于华能集团位于山东省的常规能源业务资产，华能集团承诺在 2016 年 6 月
其他承诺 同业 能集团 年年底前，将该等资产在盈利能力改善且符合注入上市公司条件（资产、股 28 日至 是 -
竞争 公司 权权属清晰，注入以后不会降低华能国际每股收益，无重大违法违规事项， 2016 年
国有资产保值增值，参股股东放弃优先受让权）时注入华能国际。华能集团 12 月 31
在山东省开发、收购、投资新的常规能源项目时，华能国际具有优先选择权； 日
3.对于华能集团在其他省级行政区域内的非上市常规能源业务资产，华
能集团承诺在 2016 年年底前，将该等资产在符合注入上市公司条件（资产、
股权权属清晰，注入以后不会降低华能国际每股收益，无重大违法违规事项，
国有资产保值增值，参股股东放弃优先受让权）时注入华能国际，以支持华
能国际的持续稳定发展；
4.华能集团将继续履行之前作出的支持下属上市公司发展的各项承诺。
3.3 执行新会计准则对合并财务报表的影响
本公司已于 2013 年年度财务报告和 2014 年中期财务报告提前执行新颁布或修订的企业会计准则。
公司名称 华能国际电力股份有限公司
法定代表人 曹培玺
日期 2014-10-21
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2014 年 9 月 30 日
编制单位:华能国际电力股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 9,380,936,158 9,433,385,354
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
衍生金融资产-流动部分 84,545,820 91,727,309
应收票据 739,746,516 755,331,124
应收账款 10,645,507,670 14,806,790,255
预付款项 1,140,073,477 434,952,980
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 87,132 69,592
应收股利 150,000,000 150,000,000
其他应收款 951,338,048 793,638,460
买入返售金融资产
存货 6,740,811,822 6,469,025,605
一年内到期的非流动资产 14,206,004 13,842,239
其他流动资产 47,166,554 17,291,588
持有待售的处置组中的 557,670,940
资产
流动资产合计 29,894,419,201 33,523,725,446
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产 3,569,936,715 3,162,992,310
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衍生金融资产-非流动部分 13,045,158 14,244,607
持有至到期投资
长期应收款 724,084,600 726,213,773
长期股权投资 17,354,447,006 16,416,725,742
投资性房地产
固定资产 159,482,089,727 160,926,056,252
在建工程 23,326,870,890 18,877,532,566
工程物资 2,984,178,569 2,678,280,448
固定资产清理 61,327,892 58,603,045
生产性生物资产
油气资产
无形资产 10,293,718,309 10,350,136,456
开发支出
商誉 12,199,639,412 12,180,956,875
长期待摊费用 166,121,045 150,244,710
递延所得税资产 1,023,927,571 762,560,872
其他非流动资产 745,530,000 446,580,000
非流动资产合计 231,944,916,894 226,751,127,656
资产总计 261,839,336,095 260,274,853,102
流动负债：
短期借款 40,610,956,947 37,937,046,246
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债-流动部分 186,455,593 43,591,308
应付票据 645,376,910 103,385,199
应付账款 7,620,857,022 12,174,486,464
预收款项 93,296,105 147,799,211
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 218,121,347 188,837,308
应交税费 -173,073,727 409,847,260
应付利息 1,115,666,378 1,047,409,617
应付股利 968,254,413 166,270,103
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其他应付款 10,107,251,239 10,677,357,133
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 13,269,002,127 18,487,606,360
预计负债-流动部分 201,275,640 182,188,394
其他流动负债 15,647,852,480 15,565,626,305
持有待售的处置组中的 51,172,277
负债
流动负债合计 90,511,292,474 97,182,623,185
非流动负债：
长期借款 61,501,379,033 60,513,671,227
衍生金融负债-非流动部分 351,278,126 383,405,105
应付债券 23,671,918,989 23,726,550,054
长期应付款 1,091,469,408 208,820,395
专项应付款 47,604,100 51,468,800
预计负债
递延所得税负债 1,791,216,562 1,788,922,254
其他非流动负债 2,331,325,322 2,374,773,512
非流动负债合计 90,786,191,540 89,047,611,347
负债合计 181,297,484,014 186,230,234,532
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 14,055,383,440 14,055,383,440
资本公积 16,937,463,671 16,662,521,932
减：库存股
专项储备 63,539,688 45,806,369
盈余公积 7,131,699,685 7,131,699,685
一般风险准备
未分配利润 29,322,957,351 24,669,611,329
外币报表折算差额 -716,885,387 -817,242,939
归属于母公司所有者权益 66,794,158,448 61,747,779,816
合计
少数股东权益 13,747,693,633 12,296,838,754
所有者权益合计 80,541,852,081 74,044,618,570
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负债和所有者权益总 261,839,336,095 260,274,853,102
计
法定代表人：曹培玺主管会计工作负责人：周晖会计机构负责人：李英辉
母公司资产负债表
2014 年 9 月 30 日
编制单位:华能国际电力股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 3,832,333,802 5,219,423,798
交易性金融资产
应收票据 141,500,000 208,981,764
应收账款 4,512,544,992 6,350,771,102
预付款项 431,490,083 276,731,166
应收利息 118,585,784 168,345,255
应收股利 1,774,550,614 392,727,646
其他应收款 4,164,150,878 1,228,722,367
存货 2,537,951,039 2,323,872,715
一年内到期的非流动资产 0 700,000,000
其他流动资产 22,027,846,210 26,262,022,146
持有待售的处置组中的 750,531,685
资产
流动资产合计 39,540,953,402 43,882,129,644
非流动资产：
可供出售金融资产 3,557,823,915 3,150,879,510
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 56,995,443,660 52,457,435,983
投资性房地产
固定资产 54,737,935,645 61,588,072,661
在建工程 5,042,023,588 4,154,777,417
工程物资 628,597,991 1,142,109,312
固定资产清理 109,659 102,844
生产性生物资产
油气资产
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无形资产 1,726,056,724 1,772,896,201
开发支出
商誉
长期待摊费用 12,079,141 17,477,362
递延所得税资产 265,363,809 476,673,767
其他非流动资产 4,492,630,000 1,796,833,000
非流动资产合计 127,458,064,132 126,557,258,057
资产总计 166,999,017,534 170,439,387,701
流动负债：
短期借款 30,550,000,000 31,490,000,000
交易性金融负债
应付票据
应付账款 2,854,238,195 5,952,032,169
预收款项 8,601,259 102,233,815
应付职工薪酬 79,488,448 68,776,172
应交税费 274,929,278 661,649,662
应付利息 1,010,755,626 856,647,312
应付股利
其他应付款 2,455,467,659 3,540,908,441
一年内到期的非流动负债 9,759,501,255 14,346,426,508
其他流动负债 15,549,335,830 15,321,796,645
流动负债合计 62,542,317,550 72,340,470,724
非流动负债：
长期借款 17,185,955,837 16,604,712,061
衍生金融负债-非流动负债 97,154,367 116,568,417
应付债券 23,671,918,989 23,726,550,054
长期应付款
专项应付款 30,439,282 30,247,242
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 1,938,994,262 2,045,488,560
非流动负债合计 42,924,462,737 42,523,566,334
负债合计 105,466,780,287 114,864,037,058
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 14,055,383,440 14,055,383,440
资本公积 15,318,870,058 14,977,282,627
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2014 年第三季度报告
减：库存股
专项储备 60,819,499 41,568,392
盈余公积 7,131,699,685 7,131,699,685
一般风险准备
未分配利润 24,965,464,565 19,369,416,499
所有者权益（或股东权益）合计 61,532,237,247 55,575,350,643
负债和所有者权益（或股 166,999,017,534 170,439,387,701
东权益）总计
法定代表人：曹培玺主管会计工作负责人：周晖会计机构负责人：李英辉
合并利润表
编制单位：华能国际电力股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至报
本期金额 上期金额
项目 期末金额 告期期末金额
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） （1-9 月）
一、营业总收入 30,021,976,140 35,175,588,506 94,627,497,267 99,237,917,261
其中：营业收入 30,021,976,140 35,175,588,506 94,627,497,267 99,237,917,261
利息收入
已赚保费
手续费及
佣金收入
二、营业总成本 25,230,546,431 29,714,302,649 79,477,169,770 84,903,417,016
其中：营业成本 22,285,002,686 26,063,024,439 70,397,820,685 75,385,539,500
利息支出
手续费及
佣金支出
退保金
赔付支出
净额
提取保险
合同准备金净额
保单红利
支出
分保费用
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2014 年第三季度报告
营业税金 220,546,853 287,737,229 709,459,593 808,989,895
及附加
销售费用 906,322 1,299,719 3,220,774 7,787,724
管理费用 869,776,775 889,401,152 2,404,392,581 2,386,932,199
财务费用 1,854,297,213 1,887,291,693 5,551,512,893 5,666,362,714
资产减值 16,582 585,548,417 410,763,244 647,804,984
损失
加：公允价值变动 -4,544,111 -8,393,845 -424,753 -966,894
收益（损失以“－”号
填列）
投资收益（损失 455,085,864 205,695,994 1,237,301,963 697,055,665
以“－”号填列）
其中：对联营 392,471,204 171,793,337 1,116,846,760 477,577,271
企业和合营企业的投
资收益
汇兑收益（损失
以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以 5,241,971,462 5,658,588,006 16,387,204,707 15,030,589,016
“－”号填列）
加：营业外收入 131,282,991 115,208,932 784,957,276 316,288,947
减：营业外支出 65,305,023 193,392,341 434,618,036 354,699,825
其中：非流动资 51,996 106,255,228 314,868,912 227,997,563
产处置损失
四、利润总额（亏损总 5,307,949,430 5,580,404,597 16,737,543,947 14,992,178,138
额以“－”号填列）
减：所得税费用 1,290,934,363 1,537,906,494 4,397,537,664 3,842,504,213
五、净利润（净亏损以 4,017,015,067 4,042,498,103 12,340,006,283 11,149,673,925
“－”号填列）
归属于母公司所 3,293,174,051 3,292,052,522 9,995,549,682 9,186,673,504
有者的净利润
少数股东损益 723,841,016 750,445,581 2,344,456,601 1,963,000,421
六、每股收益：
（一）基本每股收 0.23 0.23 0.71 0.65
益(元/股)
（二）稀释每股收 0.23 0.23 0.71 0.65
益(元/股)
七、其他综合收益 -75,870,251 3,415,348 327,179,539 -345,097,681
八、综合收益总额 3,941,144,816 4,045,913,451 12,667,185,822 10,804,576,244
15 / 21
2014 年第三季度报告
归属于母公司所 3,217,590,559 3,295,547,028 10,322,656,865 8,842,290,586
有者的综合收益总额
归属于少数股东 723,554,257 750,366,423 2,344,528,957 1,962,285,658
的综合收益总额
法定代表人：曹培玺主管会计工作负责人：周晖会计机构负责人：李英辉
母公司利润表
编制单位：华能国际电力股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至报
本期金额 上期金额
项目 期末金额 告期期末金额
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） （1-9 月）
一、营业收入 13,396,849,078 16,461,744,965 41,220,357,562 44,553,403,974
减：营业成本 9,341,841,230 11,310,677,936 28,754,366,842 31,611,449,385
营业税金及 118,317,276 165,902,210 390,487,683 441,207,608
附加
销售费用
管理费用 529,323,967 533,740,901 1,493,891,061 1,446,201,037
财务费用 1,293,914,331 1,240,120,313 3,888,858,760 3,703,700,590
资产减值损 721,561,400 120,028,667 749,558,699
失
加：公允价值变动
收益（损失以“－”号
填列）
投资收益（损 2,269,631,676 2,129,366,125 4,758,133,851 4,545,202,592
失以“－”号填列）
其中：对联 290,580,247 171,627,995 868,790,813 477,330,662
营企业和合营企业的
投资收益
二、营业利润（亏损以 4,383,083,950 4,619,108,330 11,330,858,400 11,146,489,247
“－”号填列）
加：营业外收入 79,033,986 47,113,612 2,707,830,323 166,412,029
减：营业外支出 48,719,215 26,154,766 267,098,199 130,949,718
其中：非流动 44,147 315,549 201,014,558 85,208,930
资产处置损失
三、利润总额（亏损总 4,413,398,721 4,640,067,176 13,771,590,524 11,181,951,558
额以“－”号填列）
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2014 年第三季度报告
减：所得税费用 623,259,931 1,371,230,809 2,835,099,981 2,717,307,849
四、净利润（净亏损以 3,790,138,790 3,268,836,367 10,936,490,543 8,464,643,709
“－”号填列）
五、每股收益：
（一）基本每股收
益(元/股)
（二）稀释每股收
益(元/股)
六、其他综合收益 353,338,932 -54,256,359 341,587,431 -28,038,870
七、综合收益总额 4,143,477,722 3,214,580,008 11,278,077,974 8,436,604,839
法定代表人：曹培玺主管会计工作负责人：周晖会计机构负责人：李英辉
合并现金流量表
2014 年 1—9 月
编制单位：华能国际电力股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末金额
（1-9月） （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的 108,561,940,268 113,244,411,604
现金
客户存款和同业存放款项
净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金
净增加额
收到原保险合同保费取得
的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加
额
处置交易性金融资产净增
加额
收取利息、手续费及佣金的
现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 62,418,643 65,067,982
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2014 年第三季度报告
收到其他与经营活动有关 710,557,647 485,748,957
的现金
经营活动现金流入小计 109,334,916,558 113,795,228,543
购买商品、接受劳务支付的 68,253,044,661 66,050,708,096
现金
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项
净增加额
支付原保险合同赔付款项
的现金
支付利息、手续费及佣金的
现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支 4,059,929,614 3,795,622,627
付的现金
支付的各项税费 11,682,430,866 10,842,008,389
支付其他与经营活动有关 1,273,064,976 1,297,978,144
的现金
经营活动现金流出小计 85,268,470,117 81,986,317,256
经营活动产生的现金 24,066,446,441 31,808,911,287
流量净额
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 384,702,400 104,436,685
取得投资收益收到的现金 391,515,183 362,332,697
处置固定资产、无形资产和 40,033,868 153,361,698
其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单 503,809,240 6,199,460
位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关 54,152,447 223,345,475
的现金
投资活动现金流入小计 1,374,213,138 849,676,015
购建固定资产、无形资产和 13,156,789,603 10,621,909,919
其他长期资产支付的现金
投资支付的现金 219,144,000 2,109,761,652
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单 18,000,000 41,650,478
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2014 年第三季度报告
位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关 16,825,708 8,955,258
的现金
投资活动现金流出小计 13,410,759,311 12,782,277,307
投资活动产生的现金 -12,036,546,173 -11,932,601,292
流量净额
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 139,302,800 755,759,500
其中：子公司吸收少数股东 139,302,800 755,759,500
投资收到的现金
取得借款收到的现金 48,289,230,998 31,346,864,139
发行债券收到的现金 13,965,000,000 21,455,000,000
收到其他与筹资活动有关 1,279,419,323 112,121,520
的现金
筹资活动现金流入小计 63,672,953,121 53,669,745,159
偿还债务支付的现金 64,288,543,109 63,901,811,202
分配股利、利润或偿付利息 11,655,895,757 9,082,833,609
支付的现金
其中：子公司支付给少数股 373,268,882 386,971,937
东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关 34,640,153 663,162,796
的现金
筹资活动现金流出小计 75,979,079,019 73,647,807,607
筹资活动产生的现金 -12,306,125,898 -19,978,062,448
流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价 14,233,098 -93,163,357
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -261,992,532 -194,915,810
加：期初现金及现金等价物 9,341,672,995 10,505,387,385
余额
六、期末现金及现金等价物余额 9,079,680,463 10,310,471,575
法定代表人：曹培玺主管会计工作负责人：周晖会计机构负责人：李英辉
母公司现金流量表
2014 年 1—9 月
编制单位：华能国际电力股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
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2014 年第三季度报告
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末金额
（1-9月） （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的 50,052,674,635 52,234,348,979
现金
收到的税费返还 605,200 -
收到其他与经营活动有关 549,415,264 137,007,564
的现金
经营活动现金流入小计 50,602,695,099 52,371,356,543
购买商品、接受劳务支付的 31,449,568,280 29,223,826,436
现金
支付给职工以及为职工支 2,179,664,203 2,078,326,673
付的现金
支付的各项税费 6,348,737,646 5,542,354,571
支付其他与经营活动有关 998,873,843 603,048,278
的现金
经营活动现金流出小计 40,976,843,972 37,447,555,958
经营活动产生的现金 9,625,851,127 14,923,800,585
流量净额
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 2,632,655,400 -
取得投资收益收到的现金 2,704,101,502 3,253,547,283
处置固定资产、无形资产和 5,510,718,860 11,192,523
其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单 538,297,600 10,267,600
位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流入小计 11,385,773,362 3,275,007,406
购建固定资产、无形资产和 4,340,947,051 3,434,040,513
其他长期资产支付的现金
投资支付的现金 4,085,486,360 3,965,794,034
取得子公司及其他营业单
位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关
的现金
20 / 21
2014 年第三季度报告
投资活动现金流出小计 8,426,433,411 7,399,834,547
投资活动产生的现金 2,959,339,951 -4,124,827,141
流量净额
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 33,918,921,827 25,180,484,600
发行债券收到的现金 13,965,000,000 21,455,000,000
收到其他与筹资活动有关 33,759,324 94,251,720
的现金
筹资活动现金流入小计 47,917,681,151 46,729,736,320
偿还债务支付的现金 52,980,439,192 50,925,114,315
分配股利、利润或偿付利息 8,867,122,730 6,187,181,355
支付的现金
支付其他与筹资活动有关 31,500,000 660,015,916
的现金
筹资活动现金流出小计 61,879,061,922 57,772,311,586
筹资活动产生的现金 -13,961,380,771 -11,042,575,266
流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价 -22,960 19,810,560
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -1,376,212,653 -223,791,262
加：期初现金及现金等价物 5,196,600,915 4,541,235,391
余额
六、期末现金及现金等价物余额 3,820,388,262 4,317,444,129
法定代表人：曹培玺主管会计工作负责人：周晖会计机构负责人：李英辉
4.2 审计报告
若季度报告经过注册会计师审计，则附录应披露审计报告正文。
□适用√不适用
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