民生银行:中国民生银行董事会审计委员会2020年度履职报告2021-03-31
中国民生银行董事会审计委员会 2020 年度履职报告
2020 年,中国民生银行(以下简称“本公司”)董事会审计
委员会严格按照中国银保监会《商业银行公司治理指引》、中国
证监会《上市公司治理准则》、上海证券交易所《上市公司董事
会审计委员会运作指引》以及本公司《董事会审计委员会工作细
则》等相关规定,在加强财务报告审计监督、促进内部控制制度
完善、提高财务报告信息质量等方面,勤勉尽职地履行了工作职
责。现将 2020 年度工作情况报告如下:
一、董事会审计委员会基本情况
2020年初,本公司第七届董事会审计委员成员5名,主席为
刘宁宇,成员为宋春风、翁振杰、彭雪峰和田溯宁。2020年10
月16日,第八届董事会第一次会议审议通过《关于第八届董事会
专门委员会组成成员的决议》,第八届董事会审计委员会成员为
5名,主席为刘宁宇,成员为宋春风、翁振杰、彭雪峰和曲新久。
董事会审计委员会中,独立非执行董事3名,非执行董事2
名,均为财经、管理专家和国内知名公司主要负责人员,具有丰
富的管理经验和成熟的金融、财务专业知识。本公司董事会审计
委员会结构合理,具有足够的专业性和独立性,可以确保审计委
员会有效发挥监督职能。
本公司董事会审计委员会各委员之间不存在任何实质关系
(包括财务、业务、家族或其他重大或相关关系)。
二、董事会审计委员会会议召开情况
1.会议审议情况
2020 年,董事会审计委员会共召开了九次会议(其中第八届
董事会审计委员会召开会议两次),审议了公司 2019 年年度报告、
公司 2019 年度财务决算报告、2020 年度财务预算报告、2019 年
内部控制评价报告以及《关于核销江苏华宇能源集团有限公司呆
账》等 40 项议案;听取审计部《关于 2019 年度全行理财业务专
项审计报告》等 6 项报告事项。会议及审议议案情况如下:
会议届次 会议时间 议案个数 议案内容
1.关于《中国民生银行 2019 年度整合审计
计划》的议案;
第七届董事会 2.关于《中国民生银行 2019 年度内部控制
审计委员会 2020 年 1 月 评价方案》的议案;
4
2020 年第一次 16 日 3.关于《中国民生银行 2019 年内部审计工
会议 作报告》的议案;
4.关于《中国民生银行 2020 年内部审计工
作计划》的议案。
一、审议事项
1.关于《中国民生银行 2019 年年度报告》
的议案;
2.关于《中国民生银行 2019 年度财务决算
报告》的议案;
3.关于《中国民生银行 2020 年度财务预算
报告》的议案;
第七届董事会 4.关于评价 2019 年审计会计师事务所审计
审计委员会 2020 年 3 月 工作及续聘 2020 年审计会计师事务所及其
8
2020 年第二次 16 日 报酬的议案;
会议 5.关于《中国民生银行 2019 年度内部控制
评价报告》的议案;
6.关于中国民生银行 2019 年资本构成信息
及杠杆率的议案;
7.关于中国民生银行 2019 年全球系统重要
性评估指标的议案;
8.关于董事会审计委员会 2019 年度履职报
告和 2020 年度工作计划的议案。
二、报告事项
1.关于 2019 年全行理财业务审计报告的汇
报;
2.关于 2019 年关联交易管理专项审计报告
的汇报。
一、审议事项
1.关于核销三佳系两户企业(山西三佳新能
第七届董事会 源科技集团有限公司、山西三佳化工新材料
审计委员会 2020 年 3 月 有限公司)呆账的议案;
2
2020 年第三次 24 日 2.关于核销深圳市保千里电子有限公司呆
会议 账的议案。
二、报告事项
关于 2019 年度反洗钱审计报告的汇报
第七届董事会 1.关于《中国民生银行股份有限公司 2020
审计委员会 2020 年 4 月 年第一季度报告》的议案;
2
2020 年第四次 15 日 2.关于申请开展拉萨分行新营业办公楼装
会议 修工程的议案。
1.关于修订《中国民生银行股份有限公司呆
账核销管理办法》的议案;
2.关于核销江苏华宇能源集团有限公司呆
账的议案;
第七届董事会
3.关于核销内蒙古佳辉硅化工有限公司呆
审计委员会 2020 年 6 月
6 账的议案;
2020 年第五次 16 日
4.关于核销宏运集团有限公司呆账的议案;
会议
5.关于核销广东振戎能源有限公司呆账的
议案;
6.关于开展拉萨分行新营业办公楼装修工
程的议案。
一、审议事项
1.关于《公司 2020 年半年度报告》的议案;
2.关于披露二○二○年上半年中国民生银
行集团资本构成信息及杠杆率的议案;
3.关于更新二○一九年民生银行全球系统
第七届董事会 重要性评估指标的议案;
审计委员会 2020 年 8 月 6 4.关于核销阿拉善盟泰宇冶炼有限公司呆
2020 年第六次 13 日 账的议案;
会议 5.关于《中国民生银行落实<预防银行业保
险业从业人员金融违法犯罪的指导意见>工
作报告》的议案;
6.关于《中国民生银行 2019 年度管理建议
书》的议案。
二、报告事项
关于《中国民生银行 2020 年上半年内部审
计工作报告》的汇报
一、审议事项
第七届董事会
关于《中国民生银行股份有限公司 2020 年
审计委员会 2020 年 10
1 第三季度报告》的议案
2020 年第七次 月 15 日
二、报告事项
会议
中国民生银行 2020 年反洗钱专项审计报告
一、审议事项
1.关于核销商业承兑汇票转贴现业务呆账
的议案;
2.关于核销深圳市金立通信设备有限公司
第八届董事会 呆账的议案;
审计委员会 2020 年 11 3.关于核销国广环球资产管理有限公司呆
4
2020 年第一次 月 24 日 账的议案;
会议 4.关于核销河北融投控股集团有限公司呆
账的议案。
二、报告事项
关于完善上报董事会核销事项工作方案的
报告
1.关于核销山西路鑫能源集团有限公司呆
账的议案;
2.关于核销安阳市豫北金铅有限责任公司
呆账的议案;
3.关于核销陕西华泽镍钴金属有限公司呆
第八届董事会 账的议案;
审计委员会 2020 年 12 4.关于核销中铁十五局集团第七工程有限
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2020 年第二次 月 21 日 公司呆账的议案(否决);
会议 5.关于核销康得投资集团有限公司非信贷
业务呆账的议案;
6.关于核销山西三佳新能源科技集团有限
公司非信贷业务呆账的议案;
7.关于核销介休市绵山风景区开发有限责
任公司非信贷业务呆账的议案。
2.董事参会情况
董事会审计委员会委员出席 2020 年度会议情况如下:
成员 实际出席次数/应出席次数
非执行董事
宋春风 9/9
翁振杰 9/9
独立非执行董事
刘宁宇(第七届董事会审计委员会主
9/9
席)
彭雪峰 8/9
田溯宁 7/7
曲新久 2/2
注:彭雪峰董事第七届董事会审计委员会 2020 年第二次会议请假。
三、董事会审计委员会 2020 年主要工作
1.审核公司财务报告,及时披露财务信息
根据监管部门的年度财务报告披露要求及董事会审计委员
会审核披露计划,报告期内,董事会审计委员会组织了 2019 年
度报告的编制与外部审计,重点关注财务及会计政策及实务,完
成年度报告的审核工作;完成 2019 年度财务决算、2020 年度财
务预算、2020 年度中期财务报告、2020 年第一季度报告和第三
季度报告的审核工作,有效保证了本公司财务报告的真实、准确、
完整。
2.督导内部审计,提升审计效能
报告期内,董事会审计委员会听取年度内部审计工作报告和
下年度内部审计工作计划,对内部审计工作提出意见和建议,强
化内部审计的针对性和有效性。审议内部控制评价方案和内部控
制评价报告,指导管理层及时采取措施对内部控制缺陷进行有效
整改,推动内控机制持续提升。听取理财业务、关联交易、反洗
钱等专项审计报告,督导内部审计发挥监督、检查、评价作用,
强化审计结果运用,落实审计发现问题整改监督常态化。
3.加强与外部审计师的沟通交流,提升外部审计的监督力度
组织完成外部审计师工作评价并提出续聘建议,审核外部审
计费用,审阅外部审计计划,检查外部审计的独立客观性及审计
程序的有效性,协调经营层对外部审计建议做出回应。
4.审议呆账核销议案,优化呆账核销审批流程
报告期内,审计委员会共审议 18 笔呆账核销议案,其中,
审议通过 17 笔,否决 1 笔。同时,根据外部规章制度,结合本
公司实际情况,审核修订本公司《呆账核销管理办法》,完善董
事会呆账核销事项工作方案,全面规范和提升呆账核销审批工作
流程,明确呆账认定程序、责任追究标准,敦促管理层高度重视
呆账核销审批工作、贯彻落实呆账核销工作方案。
董事会审计委员会
2021 年 3 月 30 日