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公司公告

民生银行:中国民生银行董事会审计委员会2020年度履职报告2021-03-31  

                        中国民生银行董事会审计委员会 2020 年度履职报告


   2020 年,中国民生银行(以下简称“本公司”)董事会审计

委员会严格按照中国银保监会《商业银行公司治理指引》、中国

证监会《上市公司治理准则》、上海证券交易所《上市公司董事

会审计委员会运作指引》以及本公司《董事会审计委员会工作细

则》等相关规定,在加强财务报告审计监督、促进内部控制制度

完善、提高财务报告信息质量等方面,勤勉尽职地履行了工作职

责。现将 2020 年度工作情况报告如下:

    一、董事会审计委员会基本情况
    2020年初,本公司第七届董事会审计委员成员5名,主席为

刘宁宇,成员为宋春风、翁振杰、彭雪峰和田溯宁。2020年10

月16日,第八届董事会第一次会议审议通过《关于第八届董事会

专门委员会组成成员的决议》,第八届董事会审计委员会成员为

5名,主席为刘宁宇,成员为宋春风、翁振杰、彭雪峰和曲新久。

    董事会审计委员会中,独立非执行董事3名,非执行董事2

名,均为财经、管理专家和国内知名公司主要负责人员,具有丰

富的管理经验和成熟的金融、财务专业知识。本公司董事会审计

委员会结构合理,具有足够的专业性和独立性,可以确保审计委

员会有效发挥监督职能。

    本公司董事会审计委员会各委员之间不存在任何实质关系

(包括财务、业务、家族或其他重大或相关关系)。
      二、董事会审计委员会会议召开情况

      1.会议审议情况

      2020 年,董事会审计委员会共召开了九次会议(其中第八届

董事会审计委员会召开会议两次),审议了公司 2019 年年度报告、

公司 2019 年度财务决算报告、2020 年度财务预算报告、2019 年

内部控制评价报告以及《关于核销江苏华宇能源集团有限公司呆

账》等 40 项议案;听取审计部《关于 2019 年度全行理财业务专

项审计报告》等 6 项报告事项。会议及审议议案情况如下:
  会议届次      会议时间     议案个数                   议案内容
                                        1.关于《中国民生银行 2019 年度整合审计
                                        计划》的议案;
第七届董事会                            2.关于《中国民生银行 2019 年度内部控制
审计委员会    2020 年 1 月              评价方案》的议案;
                                4
2020 年第一次 16 日                     3.关于《中国民生银行 2019 年内部审计工
会议                                    作报告》的议案;
                                        4.关于《中国民生银行 2020 年内部审计工
                                        作计划》的议案。
                                        一、审议事项
                                        1.关于《中国民生银行 2019 年年度报告》
                                        的议案;
                                        2.关于《中国民生银行 2019 年度财务决算
                                        报告》的议案;
                                        3.关于《中国民生银行 2020 年度财务预算
                                        报告》的议案;
第七届董事会                            4.关于评价 2019 年审计会计师事务所审计
审计委员会    2020 年 3 月              工作及续聘 2020 年审计会计师事务所及其
                                8
2020 年第二次 16 日                     报酬的议案;
会议                                    5.关于《中国民生银行 2019 年度内部控制
                                        评价报告》的议案;
                                        6.关于中国民生银行 2019 年资本构成信息
                                        及杠杆率的议案;
                                        7.关于中国民生银行 2019 年全球系统重要
                                        性评估指标的议案;
                                        8.关于董事会审计委员会 2019 年度履职报
                                        告和 2020 年度工作计划的议案。
                                 二、报告事项
                                 1.关于 2019 年全行理财业务审计报告的汇
                                 报;
                                 2.关于 2019 年关联交易管理专项审计报告
                                 的汇报。
                                 一、审议事项
                                 1.关于核销三佳系两户企业(山西三佳新能
第七届董事会                     源科技集团有限公司、山西三佳化工新材料
审计委员会    2020 年 3 月       有限公司)呆账的议案;
                             2
2020 年第三次 24 日              2.关于核销深圳市保千里电子有限公司呆
会议                             账的议案。
                                 二、报告事项
                                 关于 2019 年度反洗钱审计报告的汇报

第七届董事会                     1.关于《中国民生银行股份有限公司 2020
审计委员会    2020 年 4 月       年第一季度报告》的议案;
                             2
2020 年第四次 15 日              2.关于申请开展拉萨分行新营业办公楼装
会议                             修工程的议案。

                                 1.关于修订《中国民生银行股份有限公司呆
                                 账核销管理办法》的议案;
                                 2.关于核销江苏华宇能源集团有限公司呆
                                 账的议案;
第七届董事会
                                 3.关于核销内蒙古佳辉硅化工有限公司呆
审计委员会    2020 年 6 月
                             6   账的议案;
2020 年第五次 16 日
                                 4.关于核销宏运集团有限公司呆账的议案;
会议
                                 5.关于核销广东振戎能源有限公司呆账的
                                 议案;
                                 6.关于开展拉萨分行新营业办公楼装修工
                                 程的议案。
                                 一、审议事项
                                 1.关于《公司 2020 年半年度报告》的议案;
                                 2.关于披露二○二○年上半年中国民生银
                                 行集团资本构成信息及杠杆率的议案;
                                 3.关于更新二○一九年民生银行全球系统
第七届董事会                     重要性评估指标的议案;
审计委员会    2020 年 8 月   6   4.关于核销阿拉善盟泰宇冶炼有限公司呆
2020 年第六次 13 日              账的议案;
会议                             5.关于《中国民生银行落实<预防银行业保
                                 险业从业人员金融违法犯罪的指导意见>工
                                 作报告》的议案;
                                 6.关于《中国民生银行 2019 年度管理建议
                                 书》的议案。
                                 二、报告事项
                               关于《中国民生银行 2020 年上半年内部审
                               计工作报告》的汇报

                               一、审议事项
第七届董事会
                               关于《中国民生银行股份有限公司 2020 年
审计委员会    2020 年 10
                           1   第三季度报告》的议案
2020 年第七次 月 15 日
                               二、报告事项
会议
                               中国民生银行 2020 年反洗钱专项审计报告
                               一、审议事项
                               1.关于核销商业承兑汇票转贴现业务呆账
                               的议案;
                               2.关于核销深圳市金立通信设备有限公司
第八届董事会                   呆账的议案;
审计委员会    2020 年 11       3.关于核销国广环球资产管理有限公司呆
                           4
2020 年第一次 月 24 日         账的议案;
会议                           4.关于核销河北融投控股集团有限公司呆
                               账的议案。
                               二、报告事项
                               关于完善上报董事会核销事项工作方案的
                               报告
                               1.关于核销山西路鑫能源集团有限公司呆
                               账的议案;
                               2.关于核销安阳市豫北金铅有限责任公司
                               呆账的议案;
                               3.关于核销陕西华泽镍钴金属有限公司呆
第八届董事会                   账的议案;
审计委员会    2020 年 12       4.关于核销中铁十五局集团第七工程有限
                           7
2020 年第二次 月 21 日         公司呆账的议案(否决);
会议                           5.关于核销康得投资集团有限公司非信贷
                               业务呆账的议案;
                               6.关于核销山西三佳新能源科技集团有限
                               公司非信贷业务呆账的议案;
                               7.关于核销介休市绵山风景区开发有限责
                               任公司非信贷业务呆账的议案。

      2.董事参会情况

      董事会审计委员会委员出席 2020 年度会议情况如下:
                 成员                实际出席次数/应出席次数

              非执行董事
                 宋春风                         9/9
                 翁振杰                         9/9
            独立非执行董事
   刘宁宇(第七届董事会审计委员会主
                                                               9/9
                 席)
                  彭雪峰                                       8/9
                  田溯宁                                       7/7
                  曲新久                                       2/2
注:彭雪峰董事第七届董事会审计委员会 2020 年第二次会议请假。




    三、董事会审计委员会 2020 年主要工作
     1.审核公司财务报告,及时披露财务信息
     根据监管部门的年度财务报告披露要求及董事会审计委员
会审核披露计划,报告期内,董事会审计委员会组织了 2019 年
度报告的编制与外部审计,重点关注财务及会计政策及实务,完
成年度报告的审核工作;完成 2019 年度财务决算、2020 年度财
务预算、2020 年度中期财务报告、2020 年第一季度报告和第三
季度报告的审核工作,有效保证了本公司财务报告的真实、准确、
完整。
     2.督导内部审计,提升审计效能
     报告期内,董事会审计委员会听取年度内部审计工作报告和
下年度内部审计工作计划,对内部审计工作提出意见和建议,强
化内部审计的针对性和有效性。审议内部控制评价方案和内部控
制评价报告,指导管理层及时采取措施对内部控制缺陷进行有效
整改,推动内控机制持续提升。听取理财业务、关联交易、反洗
钱等专项审计报告,督导内部审计发挥监督、检查、评价作用,
强化审计结果运用,落实审计发现问题整改监督常态化。
     3.加强与外部审计师的沟通交流,提升外部审计的监督力度
    组织完成外部审计师工作评价并提出续聘建议,审核外部审
计费用,审阅外部审计计划,检查外部审计的独立客观性及审计
程序的有效性,协调经营层对外部审计建议做出回应。
    4.审议呆账核销议案,优化呆账核销审批流程
    报告期内,审计委员会共审议 18 笔呆账核销议案,其中,
审议通过 17 笔,否决 1 笔。同时,根据外部规章制度,结合本
公司实际情况,审核修订本公司《呆账核销管理办法》,完善董
事会呆账核销事项工作方案,全面规范和提升呆账核销审批工作
流程,明确呆账认定程序、责任追究标准,敦促管理层高度重视
呆账核销审批工作、贯彻落实呆账核销工作方案。



                                     董事会审计委员会

                                     2021 年 3 月 30 日