证券代码:600019 证券简称:宝钢股份 公告编号:临 2022-029 宝山钢铁股份有限公司 关于分拆所属子公司至创业板上市事宜相关 内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 宝山钢铁股份有限公司(以下简称“公司”或“宝钢股份”)拟 将控股子公司宝武碳业科技股份有限公司(以下简称“宝武碳业”) 分拆至深圳证券交易所(以下简称“深交所”)创业板上市(以下简 称“本次分拆上市”或“本次分拆”)。 公司于 2021 年 11 月 22 日首次披露《关于分拆子公司上市的一 般风险提示性公告》,于 2021 年 11 月 22 日召开第八届董事会第七次 会议审议通过了《关于分拆所属子公司宝武碳业科技股份有限公司至 创业板上市方案的议案》《关于分拆所属子公司至创业板上市符合< 上市公司分拆所属子公司境内上市试点若干规定>的议案》,于 2022 年 4 月 27-28 日召开第八届董事会第十二次会议审议通过了《关于< 宝山钢铁股份有限公司关于分拆所属子公司宝武碳业科技股份有限 公司至创业板上市的预案(修订稿)>的议案》等相关议案。 根据《上市公司重大资产重组管理办法》《公开发行证券的公司 信息披露内容与格式准则第 26 号—上市公司重大资产重组》《上市 公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等 相关规则,公司对本次分拆首次披露分拆事项前六个月至预案披露期 间买卖公司股票的情况进行了查询,并于近日取得了中国证券登记结 算有限责任公司上海分公司(简称“中登公司”)出具的查询结果。 根据中登公司出具的查询结果,公司对本次分拆相关内幕信息知情人 买卖股票情况进行了核查,具体情况如下: 一、本次分拆的内幕信息知情人自查期间 本次分拆的内幕信息知情人自查期间为本次分拆首次公告前六 个月至《宝山钢铁股份有限公司关于分拆所属子公司宝武碳业科技股 份有限公司至创业板上市的预案(修订稿)》披露前一交易日(即 2021 年 5 月 22 日至 2022 年 4 月 28 日,以下简称“自查期间”)。 二、本次分拆的内幕信息知情人核查范围 (一)公司及其董事、监事、高级管理人员; 证券代码:600019 证券简称:宝钢股份 公告编号:临 2022-029 (二)宝武碳业及其董事、监事、高级管理人员; (三)公司控股股东及其董事、监事、高级管理人员; (四)其他持有宝武碳业 5%以上股份的法人(即马钢(集团) 控股有限公司)及其董事、监事、高级管理人员; (五)本次分拆相关中介机构及其具体经办人员; (六)上述自然人的配偶、父母及年满 18 周岁的子女。 三、被核查对象买卖公司股票的情况说明 根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的查询记 录,本次分拆上市核查范围内人员和机构在自查期间买卖宝钢股份股 票的情况如下: (一)自然人买卖上市公司股票情况 根据相关自查报告及中登公司出具的持股及股份变更查询证明, 本次分拆涉及的相关自然人在自查期间买卖宝钢股份股票的情况如 下: 期末无限 累计买入股 累计卖出股 售流通股 序号 姓名 所属单位/关系 份(股) 份(股) 持股情况 (股) 1 胡中杰 宝武碳业董事 33,600 159,600 0 2 朱仁良 报告期内曾任宝武碳业董事 0 173,700 220,000 3 毛新平 宝武碳业董事 2,000 0 176,400 4 徐芹 宝武碳业原董事李永东之直系亲属 1,200 1,200 0 5 王立东 宝武碳业高级管理人员 45,500 87,800 0 6 陈荣 宝武碳业原董事朱仁良之直系亲属 10,000 0 10,000 7 朱雨瑾 宝武碳业原董事朱仁良之直系亲属 0 1,900 0 8 阮楠 宝武碳业董事张重阳之直系亲属 0 11,000 0 9 李明丽 宝武碳业监事张玉宾之直系亲属 2,300 2,300 0 宝武碳业高级管理人员李峻海之直系 10 李纯超 700 2,000 0 亲属 11 郭宇 本次分拆上市项目经办人员 100 100 0 12 刘斌 本次分拆上市项目经办人员 80,400 205,400 15,000 13 陈锐红 本次分拆上市项目经办人员 0 4500 0 证券代码:600019 证券简称:宝钢股份 公告编号:临 2022-029 14 许钰晖 本次分拆上市项目经办人员 1,400 1,400 0 15 冉瑞文 本次分拆上市项目经办人员 60,000 176,000 20,000 16 王宝凤 本次分拆上市项目经办人员 0 2,000 0 17 汪旭 本次分拆上市项目经办人员 4,000 4,000 0 18 王新 本次分拆上市项目经办人员 1,200 1,200 0 本次分拆上市项目经办人员郭宇之直 19 古娟涛 4,600 4,600 0 系亲属 本次分拆上市项目经办人员吕苗之直 20 周鲁平 26,500 100,000 8,100 系亲属 本次分拆上市项目经办人员张思阳之 21 李薇 19,900 49,800 100 直系亲属 本次分拆上市项目经办人员黄晓兰之 22 黄平平 11,800 16,800 0 直系亲属 23 顾晗 本次分拆项目中介机构律师经办人员 200 200 0 24 张进 中国宝武董事张贺雷之直系亲属 2,400 2,400 0 25 姜清兰 宝钢股份董事周学东之直系亲属 0 7,000 0 宝钢股份高级管理人员吴军之直系亲 26 白燕 0 2,000 0 属 上述人员已分别就其在核查期间买卖宝钢股份股票的行为出具 声明及承诺,具体如下: “本人上述买卖宝钢股份股票行为是在未了解任何有关宝钢股 份本次分拆的信息情况下进行的,是根据市场公开信息及自身的判断 所进行的投资行为,本人从未知悉或者探知任何有关前述事宜的内幕 信息,也从未向任何人了解任何相关内幕信息或者接受任何关于利用 相关内幕信息买卖宝钢股份股票的建议。 本人承诺:若本人上述买卖宝钢股份股票行为被有关部门认定有 不当之处,本人愿意将因上述宝钢股份股票交易而获得的全部收益上 交宝钢股份。 本人承诺:在本说明签署日直至宝钢股份本次分拆事项实施完毕 或宝钢股份宣布终止该事项实施期间,本人将严格遵守相关法律法规 及证券主管机关颁布的规范性文件规范交易行为,不利用内幕信息买 卖宝钢股份股票。 本人保证上述声明真实、准确、完整,愿意就其真实性、准确性、 证券代码:600019 证券简称:宝钢股份 公告编号:临 2022-029 完整性承担法律责任。” (二)法人买卖上市公司股票情况 中信证券股份有限公司(以下简称“中信证券”)为本次分拆上 市的独立财务顾问及保荐机构,在自查期间存在买卖宝钢股份股票的 情形,具体情况如下: 自查期末 累计买入 累计卖出 名称 职务/关系 账户名称 持股情况 (股) (股) (股) 自营业务 95,562,150 98,879,700 1,397,930 股票账户 信用融券 中信证券股 0 0 526,700 财务顾问 专户 份有限公司 资产管理 业务股票 131,906,145 111,941,361 21,930,884 账户 中信证券建立了《信息隔离墙制度》《未公开信息知情人登记制 度》等制度并切实执行,公司投资银行、自营业务之间,在部门、人 员、资金、账户等方面独立运作、分开管理,办公场所相互隔离,能 够实现内幕信息和其他未公开信息在公司相互存在利益冲突的业务 间的有效隔离,控制上述信息的不当流转和使用,防范内幕交易的发 生,避免公司与客户之间、客户与客户之间以及员工与公司、客户之 间的利益冲突。中信证券自营账户买卖宝钢股票是依据其自身独立投 资研究作出的决策,属于其日常市场化行为,未获知或利用投行获取 的内幕信息。 华宝证券股份有限公司(以下简称“华宝证券”)为本次分拆上 市的保荐机构,在自查期间存在买卖宝钢股份股票的情形,具体情况 如下: 自查期末 累计买入 累计卖出 名称 职务/关系 账户名称 持股情况 (股) (股) (股) 资产管理 华宝证券股 保荐机构 业务股票 100 100 0 份有限公司 账户 上述交易系华宝证券一量化策略资管产品下发生的交易,该资管 产品由既定的投资策略进行自动选股并投资交易,管理人对策略选出 的股票不做调整,不属于利用本次分拆的内幕信息进行的内幕交易行 为。除此之外,本次核查期间华宝证券未发生买卖宝钢股份股票情形。 四、结论 证券代码:600019 证券简称:宝钢股份 公告编号:临 2022-029 针对本次分拆事项,公司采取严格的保密措施,限制内幕信息知 情人范围,并履行了相关的信息披露义务,不存在选择性信息披露和 信息提前泄露的情形。根据本次分拆的内幕信息知情人出具的自查报 告及相关说明与承诺,不存在相关内幕信息知情人利用本次分拆上市 的内幕信息进行交易的行为。 五、独立财务顾问核查意见 根据中登公司的查询结果、本次交易相关人员和相关机构出具的 自查报告,经核查,独立财务顾问认为:自查期间内,上述相关人员 和相关机构存在买卖上市公司股票的行为,上述相关人员和相关机构 已经针对上市公司股票买卖行为出具了相关说明或承诺,声明不存在 利用内幕信息进行交易的情形;上述买卖股票的行为对本次分拆不构 成实质影响。 六、法律顾问核查意见 根据核查范围内人员及机构出具的自查报告以及中国证券登记 结算有限责任公司上海分公司出具的股票交易查询信息,法律顾问认 为,在自查期间,除上述披露情况外,本次自查范围内的其他内幕信 息知情人均未对宝钢股份的股票进行交易;在上述披露主体出具的自 查报告以及相关说明与承诺内容属实的前提下,上述披露主体买卖宝 钢股份股票的行为不属于利用内幕信息从事证券交易的行为,不存在 内幕交易情形,不会对本次分拆构成实质性法律障碍。 特此公告。 宝山钢铁股份有限公司董事会 2022 年 5 月 19 日