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公司公告

浙能电力:关于续聘会计师事务所的公告2020-04-28  

						证券代码:600023               证券简称:浙能电力                编号:2020-013



                       浙江浙能电力股份有限公司

                      关于续聘会计师事务所的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


     重要内容提示:
     1、公司拟继续聘任普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2020
年度财务审计机构;
     2、公司拟继续聘任天健会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2020 年度内
控审计机构。



     一、拟聘任会计师事务所的基本情况
     (一)机构信息
     1.   普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
     (1) 基本信息
     普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称“普华永道中天”)
前身为 1993 年 3 月 28 日成立的普华大华会计师事务所,经批准于 2000 年 6 月
更名为普华永道中天会计师事务所有限公司;经 2012 年 12 月 24 日财政部财会
函[2012]52 号批准,于 2013 年 1 月 18 日转制为普华永道中天会计师事务所(特
殊普通合伙)。注册地址为中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展
银行大厦 507 单元 01 室。
     普华永道中天的经营范围为“审查企业会计报表,出具审计报告;验证企业
资本,出具验资报告;办理企业合并、分立、清算事宜中的审计业务,出具有关
报告;基本建设年度财务决算审计;代理记账;会计咨询、税务咨询、管理咨询、
会计培训;法律,法规规定的其他业务等”。普华永道中天是普华永道国际网络
成员机构,具有丰富的证券服务业务经验。
     (2) 人员信息

                                        1
    普华永道中天的首席合伙人为李丹。于 2019 年 12 月 31 日合伙人数为 220
人,从业人员总数为 9,804 人。
    普华永道中天 2018 年 12 月 31 日注册会计师人数 1,147 人,2019 年 12 月
31 日注册会计师为 1,261 人,从事过证券服务业务的注册会计师超过 1000 人。
    (3) 业务信息
    普华永道中天经审计最近一个会计年度(2018 年度)业务收入为人民币 51.72
亿元,净资产为人民币 11.10 亿元。
    普华永道中天的 2018 年度 A 股上市公司财务报表审计客户数量为 77 家,
上市公司财务报表审计收费为人民币 5.73 亿元,资产均值为人民币 11,453.28 亿
元,主要行业包括制造业,金融业,交通运输、仓储和邮政业,采矿业,信息传
输、软件和信息技术服务业,建筑业,房地产业 ,批发和零售业,文化、体育
和娱乐业,电力、热力、燃气及水生产和供应业,住宿和餐饮业及科学研究和技
术服务业。
    (4) 投资者保护能力
    在投资者保护能力方面,普华永道中天已按照有关法律法规要求投保职业保
险,职业保险累计赔偿限额和职业风险基金之和超过人民币 8000 万元,能依法
承担因执业过失而导致的民事赔偿责任。
    (5) 独立性和诚信记录
    普华永道中天不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的
情形,最近 3 年亦无任何刑事处罚、行政处罚、行政监管措施或自律监管措施的
记录。
    2.   天健会计师事务所(特殊普通合伙)
    (1) 基本信息
     事务所名称    天健会计师事务所(特殊普通合伙)
     成立日期      2011 年 7 月 18 日 是否曾从事证券服务业务     是
                  注册会计师法定业务、证券期货相关业务、H 股企业审计业
                  务、中央企业审计入围机构、金融相关审计业务、从事特大
      执业资质    型国有企业审计资格、军工涉密业务咨询服务、IT 审计业务、
                  税务代理及咨询、美国公众公司会计监督委员会(PCAOB)
                  注册事务所、英国财务汇报局(FRC)注册事务所等
      注册地址     浙江省杭州市西湖区西溪路 128 号 6 楼
    (2) 人员信息

                                     2
     首席合伙人        胡少先        合伙人数量                    204 人
                       注册会计师                                 1,606 人
     上年末从业人员
                       从业人员                                   5,603 人
     类别及数量
                       从事过证券服务业务的注册会计师             1,216 人
    注册会计师人数
                       新注册 355 人,转入 98 人,转出 255 人
    近一年变动情况
    (3) 业务规模
     上年度业务收入          22 亿元       上年末净资产            2.7 亿元
                         年报家数          403 家
                         年报收费总额      4.6 亿元
                                           制造业,信息传输、软件和信息技术服
                                           务业,批发和零售业,房地产业,文化、
    上年度上市公司                         体育和娱乐业,电力、热力、燃气及水
    (含 A、B 股)年                       生产和供应业,建筑业,交通运输业,
                         涉及主要行业
    报审计情况                             金融业,租赁和商务服务业,水利、环
                                           境和公共设施管理业,科学研究和技术
                                           服务业,农、林、牧、渔业,住宿和餐
                                           饮业,教育,综合,采矿业等
                        资产均值           约 103 亿元
    (4) 投资者保护能力
      职业风险基金与职业保险状况           投资者保护能力
      职业风险基金累
                          1 亿元以上       相关职业风险基金与职业保险能够承
      计已计提金额
                                           担正常法律环境下因审计失败导致的
      购买的职业保险
                          1 亿元以上       民事赔偿责任
      累计赔偿限额
    (5) 独立性和诚信记录
    天健会计师事务所(特殊普通合伙)不存在违反《中国注册会计师职业道德
守则》对独立性要求的情形,近三年诚信记录如下:
     类型                     2017 年度           2018 年度        2019 年度
     刑事处罚                        无                  无               无
     行政处罚                        无                  无               无
     行政监管措施                  2次                 3次              5次
     自律监管措施                  1次                   无               无


    (二)项目成员信息
    1.   普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
    (1) 项目成员信息
    项目合伙人及签字注册会计师:邵云飞,注册会计师协会执业会员,2000
年起从事审计业务,至今为多家上市公司提供过 IPO 申报审计、上市公司年度
                                       3
财务报表审计和重大资产重组审计等证券业务审计服务。具有 18 年注册会计师
行业经验,拥有证券服务业从业经验,无在事务所外兼职。
    项目质量复核合伙人:周喆,注册会计师协会执业会员,1998 年起从事审
计业务,至今为多家上市公司提供过 IPO 申报审计、上市公司年度财务报表审
计和重大资产重组审计等证券业务审计服务。具有 22 年的注册会计师行业经验,
拥有证券服务业从业经验,无在事务所外兼职。
    项目签字注册会计师:马燕,注册会计师协会执业会员,2003 年起从事审
计业务,至今为多家上市公司提供过 IPO 申报审计、上市公司年度财务报表审
计和重大资产重组审计等证券业务审计服务。具有 10 多年的注册会计师行业经
验,拥有证券服务业从业经验,无在事务所外兼职。
    (2) 项目成员的独立性和诚信记录情况
    就普华永道中天拟受聘为浙江浙能电力股份有限公司的 2020 年度审计机构,
项目合伙人及签字注册会计师邵云飞先生、质量复核合伙人周喆先生及拟签字注
册会计师马燕女士不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的
情形,最近 3 年亦未受到任何刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措
施。
    2.   天健会计师事务所(特殊普通合伙)
    (1) 人员信息
                                                                              是否从事过
项目组成员        姓名    执业资质           从业经历          兼职情况
                                                                            证券服务业务
                                      2004 年 7 月起至今,
                         中国注册会                          无兼任上市公
项目合伙人        宋鑫                天健会计师事务所,                         是
                         计师                                司独立董事
                                      审计相关工作
                                      2009 年 7 月起至今,
质量控制复               中国注册会                          无兼任上市公
              张帅益                  天健会计师事务所,                         是
核人                     计师                                司独立董事
                                      审计相关工作
                                      2013 年 7 月起至今,
本期签字会               中国注册会                          无兼任上市公
                  朱勇                天健会计师事务所,                         是
计师                     计师                                司独立董事
                                      审计相关工作
    (2) 上述相关人员的独立性和诚信记录情况
    上述人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形,
近三年诚信记录如下:
       类型                      2017 年度              2018 年度           2019 年度
       刑事处罚                         无                     无                  无
                                         4
     行政处罚                        无               无               无
     行政监管措施                    无               无               无
     自律监管措施                    无               无               无


    (三)审计收费
    根据 2020 年度具体审计工作量及市场价格水平,拟定 2020 年度财务审计费
用为 365 万元,较上一年度增加 15 万元;2020 年度内控审计费用为 90 万元,
与上一年度内控审计费用保持一致。


    二、拟续聘会计事务所履行的程序
    (一)审计委员会意见
    董事会审计委员会认为:公司聘用的 2019 年度审计机构具有法律规定的独
立性,较好地为公司提供审计服务,在为公司做审计工作中态度认真,工作严谨、
规范,能公允表达审计意见。公司董事会审计委员会 2020 年第一次会议审议通
过了《关于续聘普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)为 2020 年度财务
审计机构的议案》《 关于续聘天健会计师事务所(特殊普通合伙)为 2020 年度
内控审计机构的议案》,同意聘任普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
为公司 2020 年度财务审计机构,聘任天健会计师事务所(特殊普通合伙)为公
司 2020 年度内控审计机构。
    (二)独立董事意见
    《关于续聘普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)为 2020 年度财务
审计机构的议案》《 关于续聘天健会计师事务所(特殊普通合伙)为 2020 年度
内控审计机构的议案》在提交董事会审议前已经公司独立董事的事前认可;公司
独立董事发表独立意见如下:
    普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)和天健会计师事务所(特殊普
通合伙)具备相关资格,能够满足公司财务审计和内控审计工作要求,公司聘用
会计师事务所的程序符合相关法律法规及公司章程的规定,不存在损害公司及中
小股东利益的情况。
    (三)董事会意见
    公司第三届董事会第十七次会议审议通过了《关于续聘普华永道中天会计师
事务所(特殊普通合伙)为 2020 年度财务审计机构的议案》《关于续聘天健会计
                                     5
师事务所(特殊普通合伙)为 2020 年度内控审计机构的议案》,同意聘任普华永
道中天会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2020 年度财务审计机构,聘任天
健会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2020 年度内控审计机构。
    (四)本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议,并自公司股
东大会审议通过之日起生效。


    特此公告。


                                        浙江浙能电力股份有限公司董事会
                                                       2020 年 4 月 28 日




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