证券代码：600030           证券简称：中信证券            编号：临 2018-070



                中信证券股份有限公司
          关于收到中国证监会结案通知书的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    2015年，中信证券股份有限公司（以下简称“公司”）曾公告收到中国证券监
督管理委员会（以下简称“中国证监会”）调查通知书（稽查总队调查通字153121
号），该次调查的范围是公司在融资融券业务开展过程中，存在违反《证券公司监
督管理条例》第八十四条“未按照规定与客户签订业务合同”规定之嫌（详见公
司于2015年11月26日、2015年11月29日在香港交易及结算所有限公司披露易网站
http://www.hkexnews.hk，次日在上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn、
《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上发布的公告）。
    2017年5月24日，公司曾公告收到中国证监会行政处罚事先告知书（处罚字
[2017]57号，详见公司于2017年5月24日在香港交易及结算所有限公司披露易网站
http://www.hkexnews.hk，次日在上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn、
《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上发布的公告），其中提及，前述
调查的内容是公司融资融券业务开展过程中，与司度（上海）贸易有限公司的相
关业务或涉嫌违反相关规定。
    2018年11月5日，就前述调查，公司收到中国证监会结案通知书（结案字
[2018]18号），其中提及，经审理，中国证监会认为公司的涉案违法事实不成立，
决定该案结案。
    特此公告。




                                                中信证券股份有限公司董事会
                                                     2018年11月5日