2017 年第三季度报告
公司代码：600031 公司简称：三一重工
三一重工股份有限公司
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目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司基本情况 .............................................................. 3
三、 重要事项.................................................................. 5
四、 附录...................................................................... 9
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人梁稳根、主管会计工作负责人刘华及会计机构负责人（会计主管人员）蔡盛林保
证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：千元 币种：人民币
本报告期末比上年
本报告期末 上年度末
度末增减(%)
总资产 59,255,916 61,554,967 -3.7
归属于上市公司股东的净资产 24,898,592 22,717,403 9.6
年初至报告期末 上年初至上年报告期 比上年同期增减
（1-9 月） 末（1-9 月） (%)
经营活动产生的现金流量净额 6,879,531 2,034,958 238.1
年初至报告期末 上年初至上年报告期 比上年同期增减
（1-9 月） 末（1-9 月） （%）
营业收入 28,159,070 16,489,661 70.8
归属于上市公司股东的净利润 1,802,687 174,584 932.6
归属于上市公司股东的扣除非
1,545,362 -77,226 2,110.1
经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率（%） 7.54 0.75 增加 6.79 个百分点
基本每股收益（元/股） 0.236 0.023 926.1
稀释每股收益（元/股） 0.236 0.023 926.1
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金 说明
项目
（7－9 月） 额（1-9 月）
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非流动资产处置损益 40,258 48,613
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密 65,708 83,557
切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定
量持续享受的政府补助除外
委托他人投资或管理资产的损益 24,943 50,805
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外， 12,556 205,074
持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价
值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融
负债和可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -9,811 -52,017
少数股东权益影响额（税后） -6,067 -7,109
所得税影响额 -30,576 -71,598
合计 97,011 257,325
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 423,546
前十名股东持股情况
持有有 质押或冻结情况
股东名称 比例 限售条
期末持股数量 股份 股东性质
（全称） (%) 件股份 数量
状态
数量
三一集团有限公司 3,185,553,167 41.68 托管 1,479,084,990 境内非国有法人
梁稳根 285,840,517 3.74 无 境内自然人
香港中央结算有限公司 232,190,486 3.04 未知 境外法人
中央汇金资产管理有限 83,108,800 1.09 国有法人
未知
责任公司
全国社保基金四一八组 74,911,426 0.98 国有法人
未知
合
朱雀股权投资管理股份 69,931,717 0.91 其他
有限公司－朱雀三一稳 无
市 1 号证券投资基金
国信证券－广发银行－ 64,735,846 0.85 其他
国信三一众享 2 号集合 无
资产管理计划
中国建设银行股份有限 57,350,904 0.75 其他
公司－银华富裕主题混 未知
合型证券投资基金
国信证券－华夏银行－ 50,384,288 0.66 其他
国信三一众享 1 号集合 无
资产管理计划
毛中吾 38,903,190 0.51 无 境内自然人
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前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股的 股份种类及数量
数量 种类 数量
三一集团有限公司 3,185,553,167 人民币普通股 3,185,553,167
梁稳根 285,840,517 人民币普通股 285,840,517
香港中央结算有限公司 232,190,486 人民币普通股 232,190,486
中央汇金资产管理有限责任公司 83,108,800 人民币普通股 83,108,800
全国社保基金四一八组合 74,911,426 人民币普通股 74,911,426
朱雀股权投资管理股份有限公司 69,931,717 69,931,717
－朱雀三一稳市 1 号证券投资基 人民币普通股
金
国信证券－广发银行－国信三一 64,735,846 64,735,846
人民币普通股
众享 2 号集合资产管理计划
中国建设银行股份有限公司－银 57,350,904 57,350,904
人民币普通股
华富裕主题混合型证券投资基金
国信证券－华夏银行－国信三一 50,384,288 50,384,288
人民币普通股
众享 1 号集合资产管理计划
毛中吾 38,903,190 人民币普通股 38,903,190
上述股东关联关系或一致行动的 前十名股东中，梁稳根、毛中吾、朱雀股权投资管理股份有限公司－朱
说明 雀三一稳市 1 号证券投资基金及三一集团有限公司构成 一致行动人。
其他股东之间未知是否存在关联关系或属于一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股 不适用
数量的说明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
（1） 利润表、现金流量表相关科目
单位：千元 币种：人民币
项目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
营业收入 28,159,070 16,489,661 70.77
营业成本 19,675,975 12,120,288 62.34
税金及附加 240,333 79,301 203.06
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项目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
销售费用 2,663,646 1,458,441 82.64
资产减值损失 657,276 359,885 82.64
公允价值变动收益 426,892 -325,160 231.29
投资收益 -74,937 778,520 -109.63
营业外支出 106,635 193,205 -44.81
所得税费用 514,374 40,840 1,159.49
归属于母公司所有者的净利润 1,802,687 174,584 932.6
经营活动产生的现金流量净额 6,879,531 2,034,958 238.07
投资活动产生的现金流量净额 -1,984,644 -680,650 -191.58
筹资活动产生的现金流量净额 -9,079,327 -3,935,367 -130.71
营业收入变动原因说明:主要系国内基础设施建设、城市管网、农村水利建设等投资增长带动工程
机械使用率提升，同时存量设备更新换代导致需求增加。
营业成本变动原因说明:主要系公司营业收入增加，成本相应增加。
税金及附加变动原因说明:主要系公司营业收入增加，流转税相应增加；同时因房产税、土地使用
税、车船税、印花税调整至本科目核算，导致发生额增加。
销售费用变动原因说明:主要系公司营业收入增加，同时市场营销力度加大，导致销售佣金与运输
费用相应增加。
资产减值损失变动原因说明: 主要系坏账准备计提增加。
公允价值变动收益变动原因说明: 主要系期末尚未到期的远期外汇合约公允价值变动收益的影响。
投资收益变动原因说明: 主要系本期交割远期外汇合约产生的损失，及上期处置子公司部分股权
产生收益的影响。
营业外支出变动原因说明: 主要系公司上期支付了较多离司补偿金。
所得税费用变动原因说明: 主要系公司本期税前利润大幅增加所致。
归属于母公司所有者的净利润变动原因说明: 主要系工程机械行业高速增长，行业整体盈利水平
大幅提升，公司混凝土机械等设备销售额较去年同期大幅增长，产品毛利率水平提升，期间费用
率下降。
经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系销售回款大幅增加所致。
投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系公司本期购买理财产品，投资活动现金流出增
加。
筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系公司现金流充裕，归还银行贷款所致。
（2） 资产负债表相关科目
单位：千元 币种：人民币
增减幅
报表项目 期末余额 年初余额 变动原因
度%
主要系公司提升资金使用效率及购买理财
货币资金 3,485,012 7,442,062 -53.2
产品影响。
主要系公司为提升资金使用效率，利用闲
以公允价值计量且
置资金购买理财产品，根据准则规定计入
其变动计入当期损 2,413,578 30,758 7,747.0
“以公允价值计量且其变动计入当期损益
益的金融资产
的金融资产”。
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增减幅
报表项目 期末余额 年初余额 变动原因
度%
主要系尚未到期的远期外汇合约公允价值
衍生金融资产 262,982 50,864 417.0
变动收益。
主要系公司销售规模增加，收到的票据增
应收票据 476,718 283,006 68.4
加。
主要系公司采购规模增加，预付款项相应
预付款项 507,109 337,409 50.3
增加。
主要系公司本期发生非同一控制下企业合
商誉 48,391 36,173 33.8
并，产生了部分商誉。
主要系公司交割了部分远期外汇合约、及
衍生金融负债 163,836 387,790 -57.8 期末尚未到期的远期外汇合约公允价值变
动损失减少。
主要系公司采购规模增加，票据支付相应
应付票据 4,281,351 2,923,215 46.5
增加。
应交税费 461,894 350,853 31.6 主要系期末应付所得税增加。
应付股利 237,515 115,366 105.9 主要系公司实施利润分配所致。
其他流动负债 1,031,498 572,562 80.2 主要系期末待转增值税销项税增加。
一年内到期的非流 主要系公司将一年内到期的长期负债重分
3,678,845 2,199,252 67.3
动负债 类至此科目核算所致。
主要系公司现金流充裕，偿还了部分借款
长期借款 3,168,630 9,412,947 -66.3 及将一年内到期的长期借款重分类至“一
年内到期的非流动负债”所致。
短期借款 5,417,555 8,908,494 -39.2 主要系公司现金流充裕，偿还了部分借款。
主要系公司收到与资产相关的政府补助增
递延收益 189,699 127,058 49.3
加。
主要系公司因分期销售形成的应纳税暂时
递延所得税负债 424,370 218,812 93.9
性差异增加所致。
主要系公司根据《关于进一步规范教育收
其他非流动负债 4,516 3,056 47.8 费管理有关事项的通知》，计提的贫困学
生助学金增加。
主要系公司计提限制性股票及期权激励相
资本公积 848,942 594,603 42.8
关费用所致。
主要系公司根据《企业安全生产费用提取
专项储备 13,924 3,408 308.6 和使用管理办法》的相关规定，计提的安
全生产费增加。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
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3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 三一重工股份有限公司
法定代表人 梁稳根
日期 2017 年 10 月 30 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2017 年 9 月 30 日
编制单位:三一重工股份有限公司
单位：千元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 3,485,012 7,442,062
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损 2,413,578 30,758
益的金融资产
衍生金融资产 262,982 50,864
应收票据 476,718 283,006
应收账款 18,742,829 18,084,787
预付款项 507,109 337,409
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 5,088 3,439
应收股利
其他应收款 3,897,129 4,781,527
买入返售金融资产
存货 6,538,528 6,220,299
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产 154,280 159,593
其他流动资产 592,869 598,522
流动资产合计 37,076,122 37,992,266
非流动资产：
发放贷款和垫款
可供出售金融资产 568,575 652,506
持有至到期投资
长期应收款 273,995 297,594
长期股权投资 1,336,060 1,527,939
投资性房地产
固定资产 12,933,531 14,014,417
在建工程 976,298 965,813
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项目 期末余额 年初余额
工程物资 99,251 116,537
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 4,129,696 4,187,781
开发支出 472,767 489,502
商誉 48,391 36,173
长期待摊费用 33,599 35,794
递延所得税资产 1,234,860 1,165,909
其他非流动资产 72,771 72,736
非流动资产合计 22,179,794 23,562,701
资产总计 59,255,916 61,554,967
流动负债：
短期借款 5,417,555 8,908,494
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债 163,836 387,790
应付票据 4,281,351 2,923,215
应付账款 5,827,106 4,605,348
预收款项 1,313,144 1,062,700
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 367,723 307,973
应交税费 461,894 350,853
应付利息 54,610 69,634
应付股利 237,515 115,366
其他应付款 2,217,979 2,297,157
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 3,678,845 2,199,252
其他流动负债 1,031,498 572,562
流动负债合计 25,053,056 23,800,344
非流动负债：
长期借款 3,168,630 9,412,947
应付债券 4,279,788 4,184,172
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项目 期末余额 年初余额
其中：优先股
永续债
长期应付款 190,369 173,915
长期应付职工薪酬 84,764 79,447
专项应付款
预计负债 94,433 102,513
递延收益 189,699 127,058
递延所得税负债 424,370 218,812
其他非流动负债 4,516 3,056
非流动负债合计 8,436,569 14,301,920
负债合计 33,489,625 38,102,264
所有者权益
股本 7,643,232 7,657,946
其他权益工具 404,564 404,598
其中：优先股
永续债
资本公积 848,942 594,603
减：库存股 131,765 132,759
其他综合收益 -1,682,442 -2,039,295
专项储备 13,924 3,408
盈余公积 2,612,650 2,612,650
一般风险准备
未分配利润 15,189,487 13,616,252
归属于母公司所有者权益合计 24,898,592 22,717,403
少数股东权益 867,699 735,300
所有者权益合计 25,766,291 23,452,703
负债和所有者权益总计 59,255,916 61,554,967
法定代表人：梁稳根 主管会计工作负责人：刘华 会计机构负责人：蔡盛林
母公司资产负债表
2017 年 9 月 30 日
编制单位:三一重工股份有限公司
单位:千元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 1,527,516 6,281,469
以公允价值计量且其变动计入当期损
1,959,050
益的金融资产
衍生金融资产 82,487 50,864
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项目 期末余额 年初余额
应收票据 17,462 8,261
应收账款 1,470,141 878,088
预付款项 23,951 17,800
应收利息 3,078 4,569
应收股利
其他应收款 11,153,273 14,548,222
存货 326,700 364,218
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 6,753 18,496
流动资产合计 16,570,411 22,171,987
非流动资产：
可供出售金融资产 300,928 302,448
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 10,354,343 10,404,803
投资性房地产
固定资产 197,490 258,958
在建工程 153 271
工程物资 5,009 697
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 1,713 2,943
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 365,266 333,506
其他非流动资产
非流动资产合计 11,224,902 11,303,626
资产总计 27,795,313 33,475,613
流动负债：
短期借款 2,688,000 5,459,000
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债 21,604 79,042
应付票据 20 317
应付账款 738,664 537,989
预收款项 310,464 119,008
应付职工薪酬 11,406 12,813
应交税费 10,393 9,636
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2017 年第三季度报告
项目 期末余额 年初余额
应付利息 32,845 34,120
应付股利 163,215 31,066
其他应付款 250,796 477,907
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 886,335 746,938
其他流动负债 95,233 14,032
流动负债合计 5,208,975 7,521,868
非流动负债：
长期借款 1,187,900 4,557,865
应付债券 4,279,788 4,184,172
其中：优先股
永续债
长期应付款 131,765 132,759
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债 40,706 46,557
递延收益 6,000
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 5,646,159 8,921,353
负债合计 10,855,134 16,443,221
所有者权益：
股本 7,643,232 7,657,946
其他权益工具 404,564 404,598
其中：优先股
永续债
资本公积 352,277 97,936
减：库存股 131,765 132,759
其他综合收益 -1,179 -3,066
专项储备
盈余公积 2,113,111 2,113,111
未分配利润 6,559,939 6,894,626
所有者权益合计 16,940,179 17,032,392
负债和所有者权益总计 27,795,313 33,475,613
法定代表人：梁稳根 主管会计工作负责人：刘华 会计机构负责人：蔡盛林
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2017 年第三季度报告
合并利润表
2017 年 1—9 月
编制单位：三一重工股份有限公司
单位：千元 币种:人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至报
本期金额 上期金额
项目 期末金额 告期期末金额
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） （1-9 月）
一、营业总收入 8,951,250 5,269,571 28,159,070 16,489,661
其中：营业收入 8,951,250 5,269,571 28,159,070 16,489,661
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 8,237,774 5,254,815 26,115,760 16,675,475
其中：营业成本 6,203,490 3,952,992 19,675,975 12,120,288
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 78,259 20,151 240,333 79,301
销售费用 782,318 501,801 2,663,646 1,458,441
管理费用 614,835 437,460 1,771,052 1,510,437
财务费用 344,409 252,042 1,107,478 1,147,123
资产减值损失 214,463 90,369 657,276 359,885
加：公允价值变动收益（损
-14,144 -18,379 426,892 -325,160
失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”
91,301 101,720 -74,937 778,520
号填列）
其中：对联营企业和合
8,518 11,658 57,104 52,524
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“－”
号填列）
其他收益 3,626 4,914
三、营业利润（亏损以“－”
794,259 98,097 2,400,179 267,546
号填列）
加：营业外收入 102,525 43,917 159,498 174,712
其中：非流动资产处置
22,927 7,934 39,854 24,477
利得
减：营业外支出 33,659 82,192 106,635 193,205
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2017 年第三季度报告
年初至报告期 上年年初至报
本期金额 上期金额
项目 期末金额 告期期末金额
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） （1-9 月）
其中：非流动资产处置
9,958 17,211 18,531 38,891
损失
四、利润总额（亏损总额以
863,125 59,822 2,453,042 249,053
“－”号填列）
减：所得税费用 194,642 7,437 514,374 40,840
五、净利润（净亏损以“－”
668,483 52,385 1,938,668 208,213
号填列）
归属于母公司所有者的净利
642,577 36,631 1,802,687 174,584
润
少数股东损益 25,906 15,754 135,981 33,629
六、其他综合收益的税后净额 131,974 -23,742 356,061 3,281
归属母公司所有者的其他综
132,466 -23,967 356,853 2,927
合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进
损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计
划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单
位不能重分类进损益的其他综
合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损
132,466 -23,967 356,853 2,927
益的其他综合收益
1.权益法下在被投资单
位以后将重分类进损益的其他
综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公
1,684 -968 4,109 -12,369
允价值变动损益
3.持有至到期投资重分
类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的
有效部分
5.外币财务报表折算差
130,782 -22,999 352,744 15,296
额
6.其他
归属于少数股东的其他综合
-492 225 -792 354
收益的税后净额
七、综合收益总额 800,457 28,643 2,294,729 211,494
归属于母公司所有者的综合
775,043 12,664 2,159,540 177,511
收益总额
归属于少数股东的综合收益 25,414 15,979 135,189 33,983
15 / 21
2017 年第三季度报告
年初至报告期 上年年初至报
本期金额 上期金额
项目 期末金额 告期期末金额
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） （1-9 月）
总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.084 0.005 0.236 0.023
（二）稀释每股收益(元/股) 0.084 0.005 0.236 0.023
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 千元, 上期被合并方实
现的净利润为： 0 千元。
法定代表人：梁稳根 主管会计工作负责人：刘华 会计机构负责人：蔡盛林
母公司利润表
2017 年 1—9 月
编制单位：三一重工股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至报
本期金额 上期金额
项目 期末金额 告期期末金额
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） （1-9 月）
一、营业收入 1,426,061 744,737 5,034,718 1,864,469
减：营业成本 1,247,441 714,190 4,504,227 1,789,772
税金及附加 1,446 -435 6,485 -68
销售费用 22,761 10,394 92,037 30,138
管理费用 98,797 16,315 299,954 54,313
财务费用 99,846 110,108 326,215 369,087
资产减值损失 57,655 8,178 70,655 7,759
加：公允价值变动收益（损
19,379 -137 101,211 -57,292
失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”
17,207 950,328 16,143 1,701,927
号填列）
其中：对联营企业和合
1,118 1,207 2,540 1,792
营企业的投资收益
其他收益
二、营业利润（亏损以“－”
-65,299 836,178 -147,501 1,258,103
号填列）
加：营业外收入 2,211 9,852 12,061 16,037
其中：非流动资产处置
1,186 417 10,124 1,030
利得
减：营业外支出 -2,809 -4,222 1,555 -15,784
其中：非流动资产处置
345 1,376 1,236 2,279
损失
三、利润总额（亏损总额以“－”
-60,279 850,252 -136,995 1,289,924
号填列）
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2017 年第三季度报告
年初至报告期 上年年初至报
本期金额 上期金额
项目 期末金额 告期期末金额
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） （1-9 月）
减：所得税费用 -15,066 -21,044 -31,760 58,452
四、净利润（净亏损以“－”
-45,213 871,296 -105,235 1,231,472
号填列）
五、其他综合收益的税后净额 859 -236 1,887 -1,069
（一）以后不能重分类进损
益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合
收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益
859 -236 1,887 -1,069
的其他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综
合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额 859 -236 1,887 -1,069
6.其他
六、综合收益总额 -44,354 871,060 -103,348 1,230,403
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/
股)
（二）稀释每股收益(元/
股)
法定代表人：梁稳根 主管会计工作负责人：刘华 会计机构负责人：蔡盛林
合并现金流量表
2017 年 1—9 月
编制单位：三一重工股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
项目
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
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2017 年第三季度报告
年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
项目
（1-9 月） 金额（1-9 月）
销售商品、提供劳务收到的现金 30,448,140 16,901,661
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 146,711 86,779
收到其他与经营活动有关的现金 328,052 489,121
经营活动现金流入小计 30,922,903 17,477,561
购买商品、接受劳务支付的现金 17,346,235 10,756,109
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 2,802,393 2,126,314
支付的各项税费 1,453,691 720,462
支付其他与经营活动有关的现金 2,441,053 1,839,718
经营活动现金流出小计 24,043,372 15,442,603
经营活动产生的现金流量净额 6,879,531 2,034,958
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 154,451 10,842
取得投资收益收到的现金 372,694 329,535
处置固定资产、无形资产和其他长期资 304,531
270,258
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现 815,410
466,164
金净额
收到其他与投资活动有关的现金 158,539 274,805
投资活动现金流入小计 1,805,625 1,351,604
购建固定资产、无形资产和其他长期资 383,291
685,157
产支付的现金
投资支付的现金 3,043,093 334,951
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现 1,012,146
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2017 年第三季度报告
年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
项目
（1-9 月） 金额（1-9 月）
金净额
支付其他与投资活动有关的现金 363,885
投资活动现金流出小计 3,790,269 2,032,254
投资活动产生的现金流量净额 -1,984,644 -680,650
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的
现金
取得借款收到的现金 5,106,779 10,040,717
发行债券收到的现金 4,455,000
收到其他与筹资活动有关的现金 1,000,000
筹资活动现金流入小计 5,106,779 15,495,717
偿还债务支付的现金 13,547,568 18,280,110
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 544,413 799,435
其中：子公司支付给少数股东的股利、 107,302
79,264
利润
支付其他与筹资活动有关的现金 94,125 351,539
筹资活动现金流出小计 14,186,106 19,431,084
筹资活动产生的现金流量净额 -9,079,327 -3,935,367
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 11,364 -59,659
五、现金及现金等价物净增加额 -4,173,076 -2,640,718
加：期初现金及现金等价物余额 7,050,185 6,307,066
六、期末现金及现金等价物余额 2,877,109 3,666,348
法定代表人：梁稳根 主管会计工作负责人：刘华 会计机构负责人：蔡盛林
母公司现金流量表
2017 年 1—9 月
编制单位：三一重工股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
项目
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 5,471,927 2,113,620
收到的税费返还 22
收到其他与经营活动有关的现金 4,343,895 2,554,960
经营活动现金流入小计 9,815,844 4,668,580
购买商品、接受劳务支付的现金 4,997,806 1,972,871
支付给职工以及为职工支付的现金 129,816 37,924
支付的各项税费 25,721 21,565
19 / 21
2017 年第三季度报告
年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
项目
（1-9 月） 金额（1-9 月）
支付其他与经营活动有关的现金 1,812,144 1,005,439
经营活动现金流出小计 6,965,487 3,037,799
经营活动产生的现金流量净额 2,850,357 1,630,781
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 306,900 841
取得投资收益收到的现金 72,968 109,215
处置固定资产、无形资产和其他长期资
19,554 59,941
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
815,410 466,164
金净额
收到其他与投资活动有关的现金 201,989 208,877
投资活动现金流入小计 1,416,821 845,038
购建固定资产、无形资产和其他长期资
9,887 19,987
产支付的现金
投资支付的现金 2,403,050 69,301
取得子公司及其他营业单位支付的现
1,012,146
金净额
支付其他与投资活动有关的现金 337,745
投资活动现金流出小计 2,750,682 1,101,434
投资活动产生的现金流量净额 -1,333,861 -256,396
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 2,530,000 4,165,000
发行债券收到的现金 4,455,000
收到其他与筹资活动有关的现金 1,000,000
筹资活动现金流入小计 2,530,000 9,620,000
偿还债务支付的现金 8,525,100 10,271,129
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 322,558 340,277
支付其他与筹资活动有关的现金 94,125 351,539
筹资活动现金流出小计 8,941,783 10,962,945
筹资活动产生的现金流量净额 -6,411,783 -1,342,945
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -423 -15,699
五、现金及现金等价物净增加额 -4,895,710 15,741
加：期初现金及现金等价物余额 5,901,784 3,047,673
六、期末现金及现金等价物余额 1,006,074 3,063,414
法定代表人：梁稳根 主管会计工作负责人：刘华 会计机构负责人：蔡盛林
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2017 年第三季度报告
4.2 审计报告
□适用 √不适用
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