证券代码：600031 证券简称：三一重工 公告编号：2020-066
三一重工股份有限公司
股票期权自主行权结果暨股份变动公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承
担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次股票期权自主行权情况：2020 年 7 月 1 日至 2020 年 9 月 30
日，公司股票期权自主行权数为 12,580,880 股；其中公司 2016
年股权激励计划首次授予股票期权第三个行权期完成自主行权数
为 9,869,140 股，占符合条件的股票期权行权数量 41,799,335
份 的 23.61% ； 预 留 授 予 第 二 个 行 权 期 完 成 自 主 行 权 数 为
2,711,740 股，占符合条件行权数量 8,577,880 份的 31.61%。
一、股票期权自主行权概述
根据三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）《2016 年股票
期权与限制性股票激励计划》、《2016 年股票期权与限制性股票激励
计划实施考核管理办法》等相关规定，经公司 2020 年 5 月 21 日召开
的第七届董事会第八次会议审议，公司 2016 年股权激励计划首次授
予股票期权第三个行权期及预留授予第二个行权期的行权条件已经
成就：其中首次授予股票期权第三个行权期符合条件的股票期权行权
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数量为 41,799,335 份，行权起始日期为 2020 年 6 月 17 日，行权终
止日期为 2021 年 4 月 7 日；预留授予股票期权第二个行权期符合条
件的股票期权行权数量为 8,577,880 份，行权起始日期为 2020 年 6
月 17 日，行权终止日期为 2021 年 3 月 1 日；行权所得股票可于行权
日（T 日）后的第二个交易日（T+2）日上市交易。具体内容详见 2020
年 6 月 12 日披露在上海证券交易所网站的《2016 年股权激励计划首
次授予股票期权第三个行权期及预留授予股票期权第二个行权期符
合行权条件的公告》。
二、本次股票期权自主行权具体情况
2020 年 7 月 1 日至 2020 年 9 月 30 日，公司股票期权激励对象
通过自主行权方式，已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
过户登记股份共 12,580,880 股；其中公司 2016 年股权激励计划首次
授予股票期权第三个行权期完成自主行权数为 9,869,140 股，占符
合条件的股票期权行权数量 41,799,335 份的 23.61%；预留授予第二
个行权期完成自主行权数为 2,711,740 股，占符合条件行权数量
8,577,880 份的 31.61%。公司本次获得募集资金 66,835,369 元，该
项资金将用于补充公司流动资金。本次行权对公司财务状况和经营成
果均不构成重大影响。
截止 2020 年 9 月 30 日，公司 2016 年股权激励计划首次授予股
票期权第三个行权期累计完成自主行权数为 32,935,550 股，占符合
条件的股票期权行权数量 41,799,335 份的 78.79%；预留授予第二个
行权期累计完成自主行权数为 7,935,513 股，占符合条件行权数量
8,577,880 份的 92.51%。
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三、本次股本变动情况
单位：股
股本结构 限制性股票注销 股票期权自主行 股本结构
类别 股票期权自主行权 本次变动前
（2020 年 7 月 1 日） （2020 年 8 月 21 日） 权 （2020 年 9 月 30 日）
有限售条件股份 688,825 0 -688,825 0 0 0
无限售条件股份 8,463,134,359 9,656,022 0 8,472,790,381 2,924,858 8,475,715,239
总计 8,463,823,184 9,656,022 -688,825 8,472,790,381 2,924,858 8,475,715,239
特此公告。
三一重工股份有限公司董事会
二〇二〇年十月十日
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