三一重工：第七届董事会第十五次会议决议公告2020-11-28
证券代码：600031 证券简称：三一重工 公告编号：2020-068
三一重工股份有限公司
第七届董事会第十五次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承
担个别及连带责任。
三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第十
五次会议于 2020 年 11 月 27 日以通讯表决方式召开。会议应参加表
决的董事 10 人，实际参加表决的董事 10 人。会议符合《公司法》和
《公司章程》的有关规定，审议通过以下议案：
一、审议通过《关于收购三一融资租赁有限公司股权暨关联交易
的议案》
为进一步聚焦公司主业及核心业务，提升竞争力与盈利水平，推
动公司向“制造+服务”转型，公司拟以自有资金收购控股股东三一
集团有限公司（简称“三一集团”）持有的三一融资租赁有限公司（简
称“三一融资租赁”）75%股权，截至评估基准日2020年9月30日，
三一融资租赁的股东全部权益评估价值为20,885.54万元，三一集团持
有三一融资租赁75%股权对应的评估价值为15,664.16万元，本次拟交
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易金额为人民币15,664.16万元。
关联董事梁稳根先生、唐修国先生、向文波先生、易小刚先生、
梁在中先生、黄建龙先生回避表决。
表决结果： 4 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。
具体内容详见与本公告同日披露于上海证券交易所网站的《关于
收购三一融资租赁有限公司股权暨关联交易的公告》。
二、审议通过《关于增加 2020 年度按揭与融资租赁业务额度及
预计 2021 年度按揭与融资租赁业务额度的议案》
根据公司实际生产经营需要，公司拟将2020年度公司计划新发生
按揭贷款与融资租赁总额由预计数不超过人民币280亿元调增至不超
过人民币380亿元，增加2020年度按揭贷款与融资租赁额度100亿元。
同时，公司预计2021年度公司计划新发生按揭贷款与融资租赁总
额不超过人民币450亿元，单笔业务期限不超过5年，公司对上述额度
范围内的按揭与融资租赁业务负有回购义务。
本议案尚需公司股东大会审议。
表决结果： 10 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。
三、审议通过《关于在关联银行开展存贷款及理财业务的议案》
公司拟在关联方湖南三湘银行股份有限公司继续开展存贷款及
保本型理财产品业务，单日存贷款及保本型理财产品业务余额上限不
超过人民币100亿元，期限为2020年12月31日至2021年12月31日。
关联董事梁稳根先生、唐修国先生、向文波先生、易小刚先生、
梁在中先生、黄建龙先生回避表决。
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本议案尚需公司股东大会审议。
表决结果： 4 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。
具体内容详见与本公告同日披露于上海证券交易所网站的《关于
在关联银行开展存贷款及理财业务的公告》。
四、审议通过《关于增加 2020 年度日常关联交易额度的议案》
根据公司生产经营需要，公司拟对2020年度日常关联交易额度做
出调整：
1、将公司预计2020年向关联方采购工程机械有关的各种零部件、
接受劳务以及租赁金额226,656万元调整为367,649万元，增加关联交
易额度140,993万元。
2、将公司预计2020年向关联方销售工程机械产品、零部件、提
供物流、行政服务及房屋租赁的金额由224,210万元调整为393,766万
元，增加关联交易额度173,113万元。
关联董事梁稳根先生、唐修国先生、向文波先生、易小刚先生、
梁在中先生、黄建龙先生回避表决。
本议案尚需公司股东大会审议。
表决结果： 4 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。
具体内容详见与本公告同日披露于上海证券交易所网站的《关于
增加2020年度日常关联交易额度的公告》。
五、审议通过《关于为子公司提供担保的议案》
公司拟为子公司提供总额不超过人民币600亿元连带责任担保，
包括为子公司签署的金票业务提供担保，以及为子公司的金融机构融
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资提供担保，有效期为自公司股东大会审议通过之日起至2021年12
月31日。
上述担保额度可循环使用，在担保额度有效期内的任一时点公司
实际提供的担保余额不超过600亿元。
公司在担保总额度内可以根据各子公司的实际需求调整对各子
公司的实际担保额度。
本议案尚需公司股东大会审议。
表决结果： 10 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。
具体内容详见与本公告同日披露于上海证券交易所网站的《关于
为子公司提供担保的议案》。
六、审议通过《关于<2020 年员工持股计划（草案）及其摘要>
的议案》
为进一步完善公司法人治理结构，促进公司建立、健全激励约束
机制，充分调动公司董事、监事、高级管理人员及员工的积极性和创
造性，有效地将股东利益、公司利益和经营者个人利益结合在一起，
使各方共同关注公司的长远发展，公司依据《公司法》、《证券法》、
《关于上市公司实施员工持股计划试点的指点意见》以及其他法律、
法规、规范性文件和《公司章程》，公司制定了《三一重工股份有限
公司 2020 年员工持股计划（草案）》及其摘要。
本员工持股计划的参加对象共计不超过 2264 人，所有参加对象
均需在公司或公司的全资或控股子公司任职；员工持股计划的设立规
模不超过 140,710,217 元。
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易小刚董事为本次员工持股计划的持有人回避表决。
本议案尚需公司股东大会审议。
表决结果： 9 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。
具体内容详见与本公告同日披露于上海证券交易所网站的《2020
年员工持股计划（草案）及其摘要》。
七、审议通过《关于<2020 年员工持股计划管理办法>的议案》
为规范公司 2020 年员工持股计划的实施，根据《公司法》、《证
券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《上海证
券交易所上市公司员工持股计划信息披露工作指引》等有关法律、行
政法规、规章、规范性文件和《公司章程》、《三一重工 2020 年员工
持股计划（草案）》的规定，公司制定了《三一重工 2020 年员工持股
计划管理办法》。
易小刚董事为本次员工持股计划的持有人回避表决。
本议案尚需公司股东大会审议。
表决结果： 9 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。
具体内容详见与本公告同日披露于上海证券交易所网站的《2020
年员工持股计划管理办法》。
八、审议通过《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2020 年
员工持股计划相关事宜的议案》
为保证公司本次员工持股计划的顺利实施，公司董事会拟提请股
东大会授权董事会全权办理与本次员工持股计划相关的事宜，包括但
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不限于：
1、授权董事会办理成立、实施员工持股计划所必需的全部事宜，
包括但不限于向上交所提出申请、向中国结算申请办理有关登记结算
业务等；
2、授权董事会决定员工持股计划的修订和变更事项，包括但不
限于本计划草案约定的股票来源、资金来源、管理模式变更，以及增
加持有人、持有人确定依据、持有人认购份额标准数量、提前终止员
工持股计划等；
3、授权董事会决定员工持股计划存续期、锁定期的延长、缩短；
4、授权董事会审议员工持股计划持有人会议通过并提交的决议；
5、员工持股计划经股东大会审议通过后，若在实施期限内相关
法律、法规、政策发生变化的，授权公司董事会按照新的政策对员工
持股计划作出相应调整；
6、授权董事会对本计划草案作出解释；
7、授权董事会变更员工持股计划的参加对象及确定标准；
8、授权董事会委托管理委员会办理员工持股计划股票解锁卖出
的全部事宜；
9、授权董事会提名员工持股计划管理委员会委员候选人的权利；
10、在法律、法规、有关规范性文件及《公司章程》允许范围内，
办理与本次员工持股计划有关的其他事宜，但有关文件明确规定需由
股东大会行使的权利除外。
上述授权自公司股东大会通过之日起至本次员工持股计划实施
完毕之日内有效。
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易小刚董事为本次员工持股计划的持有人回避表决。
表决结果： 9 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。
九、审议通过《关于召开 2020 年第二次临时股东大会的议案》
公司将于2020年12月14日召开2020年第二次临时股东大会。
表决结果： 10 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。
具体内容详见与本公告同日披露于上海证券交易所网站的《关于
召开2020年第二次临时股东大会的通知》。
特此公告。
三一重工股份有限公司董事会
2020 年 11 月 28 日
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