证券代码:600031 证券简称:三一重工 公告编号:2021-001 三一重工股份有限公司 股票期权自主行权结果暨股份变动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带责任。 重要内容提示: 股票期权自主行权情况:2020 年 10 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日, 公司股票期权自主行权数为 2,791,493 股;其中公司 2016 年股权激 励计划首次授予股票期权第三个行权期完成自主行权数为 2,597,192 股,占符合条件的股票期权行权数量 41,799,335 份的 6.21%;预留 授予第二个行权期完成自主行权数为 194,301 股,占符合条件行权数 量 8,577,880 份的 2.27%。 一、股票期权自主行权概述 根据三一重工股份有限公司(以下简称“公司”)《2016 年股票 期权与限制性股票激励计划》、《2016 年股票期权与限制性股票激励 计划实施考核管理办法》等相关规定,经公司 2020 年 5 月 21 日召开 的第七届董事会第八次会议审议,公司 2016 年股权激励计划首次授 予股票期权第三个行权期及预留授予第二个行权期的行权条件已经 成就:其中首次授予股票期权第三个行权期符合条件的股票期权行权 1 数量为 41,799,335 份,行权起始日期为 2020 年 6 月 17 日,行权终 止日期为 2021 年 4 月 7 日;预留授予股票期权第二个行权期符合条 件的股票期权行权数量为 8,577,880 份,行权起始日期为 2020 年 6 月 17 日,行权终止日期为 2021 年 3 月 1 日;行权所得股票可于行权 日(T 日)后的第二个交易日(T+2)日上市交易。具体内容详见 2020 年 6 月 12 日披露在上海证券交易所网站的《2016 年股权激励计划首 次授予股票期权第三个行权期及预留授予股票期权第二个行权期符 合行权条件的公告》。 二、本次股票期权自主行权具体情况 2020 年 10 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日,公司股票期权激励对 象通过自主行权方式,已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公 司过户登记股份共 2,791,493 股;其中公司 2016 年股权激励计划首 次授予股票期权第三个行权期完成自主行权数为 2,597,192 股,占符 合条件的股票期权行权数量 41,799,335 份的 6.21%;预留授予第二 个行权期完成自主行权数为 194,301 股,占符合条件行权数量 8,577,880 份的 2.27%。公司本次获得募集资金 13,770,085.95 元, 该项资金将用于补充公司流动资金。本次行权对公司财务状况和经营 成果均不构成重大影响。 截止 2020 年 12 月 31 日,公司 2016 年股权激励计划首次授予股 票期权第三个行权期完成自主行权数为 35,532,742 股,占符合条件 的股票期权行权数量 41,799,335 份的 85.01%;预留授予第二个行权 期完成自主行权数为 8,129,814 股,占符合条件行权数量 8,577,880 份的 94.78%。 2 三、股本变动情况 单位:股 股本结构 股本结构 类别 股票期权自主行权 (2020 年 9 月 30 日) (2020 年 12 月 31 日) 有限售条件股份 0 0 0 无限售条件股份 8,475,715,239 2,791,493 8,478,506,732 总计 8,475,715,239 2,791,493 8,478,506,732 特此公告。 三一重工股份有限公司董事会 2021 年 1 月 6 日 3