三一重工股份有限公司

                     独立董事意见

    根据《公司法》、 关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》

以及《公司章程》等有关规定，作为三一重工股份有限公司（以下称

“公司”）独立董事，我们认真审阅相关材料，基于独立、客观判断

的原则，现对公司第七届董事会第十七次会议审议的有关事项发表独

立意见如下：

    一、《关于聘任高级管理人员的议案》的独立意见

    经审阅黄建龙先生的个人简历、工作经历等有关资料，未发现其

存在《公司法》第一百四十六条规定的情况，以及被中国证监会确定

为市场禁入者，并且禁入尚未解除之现象。黄建龙先生具备了与其行

使职权相适应的任职条件和职业素质，董事会提名及聘任程序符合

《公司法》和《公司章程》的有关规定。公司独立董事一致同意本项

议案。

    二、《关于2016年股权激励计划预留授予股票期权第三期行权条

件成就的议案》的独立意见
    1、经核查，公司 2016 年股权激励计划预留授予股票期权第三个

行权期行权条件已经成就，同意符合条件的激励对象股票期权行权。

    2、本次股权激励计划行权条件符合《上市公司股权激励管理办

法》、《三一重工股份有限公司 2016 年股票期权和限制性股票激励

计划（草案）》等的相关规定，董事会审议程序合法合规，不存在损

害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。
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    公司独立董事一致同意本次公司股票期权的行权安排。

    三、《关于注销部分股票期权的议案》的独立意见

     公司本次注销部分股票期权事项，符合《上市公司股权激励管

理办法》及公司《2016 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》

的有关规定, 董事会审议程序合法、合规；本次注销部分股票期权不

会对公司的经营业绩产生重大影响，不存在损害公司股东利益特别是

中小股东利益的情形。

     全体独立董事一致同意本项议案。



     （以下无正文，下承签署页）




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（本页无正文，为《三一重工股份有限公司第七届董事会第十七次会

议》之独立董事签字页）




    独立董事签字：




         苏子孟                       唐 涯




         马光远                       周 华




                                      三一重工股份有限公司

                                      二〇二一年四月二十九日




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