证券代码：600031     证券简称：三一重工     公告编号：2021-035

                      三一重工股份有限公司
   关于向控股子公司三一融资租赁有限公司增资暨关联
                     交易的公告

   本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导

   性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个

   别及连带责任。

   重要内容提示：

     投资金额: 为进一步聚焦公司主业，促进工程机械产品的销售，

公司拟以自有资金向公司控股子公司三一融资租赁有限公司增资 8 亿元

人民币。

     本次交易构成关联交易；本次交易不构成《上市公司重大资产重

组管理办法》规定的重大资产重组。

     本事项无需提交公司股东大会审议。



    2021 年 5 月 28 日，三一重工股份有限公司（以下简称“公司”或“三

一重工”）召开第七届董事会第十八次会议，审议通过《关于向控股子公

司三一融资租赁有限公司增资暨关联交易的议案》，现将相关事项公告如

下：

    一、投资暨关联交易概述

    为进一步聚焦公司主业，促进工程机械产品的销售，公司拟以自有

资金向公司控股子公司三一融资租赁有限公司（以下简称“三一融资租
                                -1-
赁”）增资 8 亿元人民币。

    本次交易构成关联交易。本事项无需提交股东大会审议。

    本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重

大资产重组。

    二、拟增资标的公司基本信息

    公司名称：三一融资租赁有限公司

    公司类型：有限责任公司(台港澳与境内合资)

    注册地址：中国(上海)自由贸易试验区张杨路 828-838 号 3 楼餐饮

-2 部位 353 室

    法定代表人：黄建龙

    成立时间：2016 年 10 月 27 日

    营业期限：2016 年 10 月 27 日至 2046 年 10 月 26 日

    统一社会信用代码：91310115MA1K3HXC8Y

    经营范围：融资租赁业务；租赁业务；向国内外购买租赁资产；租

赁资产的残值处理及维修；租赁交易咨询和担保；从事与主管业务有关

的商业保理业务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经

营活动】。

    股权结构：三一融资租赁有限公司的注册资本为 3000 万美元，三一

重工股份有限公司认缴出资金额 2250 万美元，占注册资本总额 75%；特

纳斯有限公司认缴金额 750 万美元，占注册资本总额 25%。

    三、关联交易认定说明

    鉴于公司控股股东三一集团的子公司特纳斯有限公司目前持有三一
                                 -2-
融资租赁公司 25%股权，根据《上海证券交易所股票上市规则》等相关规

定，本次增资为关联交易。

    四、本次增资方式

    根据北京中锋资产评估有限责任公司评估并出具的《三一重工股份

有限公司拟收购三一融资租赁有限公司 75%的股权涉及的三一融资租赁

有限公司股东全部权益价值评估项目资产评估报告》（中锋评报字（2020）

第 01174 号），截至评估基准日 2020 年 9 月 30 日，三一融资租赁的股东

全部权益评估价值为 20,885.54 万元人民币，每 1 美元注册资本对应的评

估价值为 6.96 元人民币。

    本次增资以三一融资租赁 2020 年 9 月 30 日评估值为基础，经各方

协商确定每 1 元注册资本认缴价格为 1 元人民币，三一重工拟以自有资

金以现金方式增资 8 亿元人民币，特纳斯有限公司不增资。

    本次增资前后三一融资租赁股权变动情况：
                         增资前
           增资前出资             本次增    本次增资    增资后出资额       增资后持
  股东                   出资比
               额                   资        比例                         股比例
                         例
三一重工                       80000
                                                       95509.25 万元人
股份有限   2250 万美元     75% 万元人          100%                        94.8607%
                                                       民币
公司                           民币

特纳斯有                                               5174.475 万元人民
            750 万美元     25%          /          /                       5.1393%
限公司                                                 币

                                    80000
                                                       100683.725 万元
  合计     3000 万美元    100%    万元人       100%                        100.00%
                                                       人民币
                                     民币




    五、本次增资三一融资租赁的目的和对公司的影响

    本次增资三一融资租赁，有利于公司降低运营成本，提升产品与服
                                     -3-
务竞争力，提升盈利能力，公司将为经销商与客户提供产品、服务和融

资等一揽子解决方案，加快推动公司向“制造+服务”转型。

    六、关联交易应当履行的审议程序

    2021 年 5 月 28 日，公司召开的第七届董事会第十八次会议，审议通

过了《关于向控股子公司三一融资租赁有限公司增资暨关联交易的议

案》，表决结果：4 票赞成、0 票反对、0 票弃权。其中关联董事梁稳根先

生、唐修国先生、向文波先生、易小刚先生、梁在中先生、黄建龙先生

均回避表决，独立董事发表了独立意见。本事项无需提交公司股东大会

审议。

    七、独立董事意见

    1、本次董事会会议召开前，公司已将该议案提交给独立董事，并得

到全体独立董事的事前认可。

    2、独立董事发表以下独立意见：

    本次增资有利于提升公司金融服务能力，加快推动公司向“制造+服

务”转型。在本次董事会表决过程中，关联董事回避了表决，符合法律

法规等相关规定，表决程序合法有效，不存在损害公司及其他股东、特

别是中小股东利益的情形。全体独立董事一致同意本项议案。



    特此公告。



                                      三一重工股份有限公司董事会

                                                 2021 年 5 月 29 日

                               -4-