三一重工：三一重工股份有限公司第七届董事会第十八次会议决议公告2021-05-29
证券代码：600031 证券简称：三一重工 公告编号：2021-031
三一重工股份有限公司
第七届董事会第十八次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整
性承担个别及连带责任。
三一重工股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第七
届董事会第十八次会议于 2021 年 5 月 28 日以通讯表决方式召开。本
次会议由公司董事长梁稳根先生主持，会议应参加表决的董事 10 人，
实际参加表决的董事 10 人。会议符合《公司法》和《公司章程》的
有关规定，审议通过以下议案：
一、审议通过《关于修订<公司章程>的议案》
表决结果： 10 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。
具体内容详见与本公告同日披露于上海证券交易所网站的《关于
修订<公司章程>的公告》。
二、审议通过《关于申请统一注册发行多品种债务融资工具
（DFI）的议案》
为满足公司经营发展需要，进一步拓宽融资渠道，优化融资结构，
降低融资成本，保持公司资金筹措、管理及运用的灵活性，公司拟向
中国银行间市场交易商协会申请统一注册并发行不超过人民币200亿
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的多品种非金融企业债务融资工具，品种包括超短期融资券、短期融
资券、中期票据、永续票据、资产支持票据、绿色债务融资工具、定
向债务融资工具等。
表决结果： 10 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。
具体内容详见与本公告同日披露于上海证券交易所网站的《关于
申请统一注册发行多品种债务融资工具（DFI）的公告》。
三、审议通过《关于通过控股子公司三一融资租赁有限公司开展
融资租赁业务的议案》
为促进公司工程机械设备的销售，公司通过控股子公司三一融资
租赁有限公司（以下简称为“三一融资租赁”）开展融资租赁销售合
作，公司预计 2021 年度通过三一融资租赁发生的融资租赁总额不超
过人民币 300 亿元，单笔业务期限不超过 5 年，公司对上述额度范围
内的融资租赁业务负有回购义务。
表决结果： 10 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。
四、审议通过《关于向控股子公司三一融资租赁有限公司增资暨
关联交易的议案》
为进一步聚焦公司主业，促进工程机械产品的销售，公司拟以自
有资金向公司控股子公司三一融资租赁有限公司以货币资金方式增
资8亿元人民币。
鉴于公司控股股东三一集团有限公司的子公司特纳斯有限公司
目前持有三一融资租赁公司25%股权，根据《上海证券交易所股票上
市规则》等相关规定，本次增资为关联交易。
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关联董事梁稳根先生、唐修国先生、向文波先生、易小刚先生、
梁在中先生、黄建龙先生回避表决。
表决结果： 4 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。
具体内容详见与本公告同日披露于上海证券交易所网站的《关于
向控股子公司三一融资租赁有限公司增资暨关联交易的公告》。
五、审议通过《关于为控股子公司三一融资租赁有限公司向金融
机构融资提供担保暨关联交易的议案》
为通过控股子公司三一融资租赁有限公司（以下简称“三一融资
租赁”）促进公司工程机械设备的销售，公司拟与三一融资租赁及相
关金融机构签订合作协议，约定：三一融资租赁将其应收租金及/或
应收租金对应的租赁物转让或出售给金融机构办理融资业务，如果承
租人或三一租赁在约定的还款期限内无法按约定条款支付租金，则三
一重工有向金融机构提供差额支付或回购合作协议下的相关租赁物
的义务。
截止目前，公司为三一融资租赁提供担保的金额为 0 元。
公司预计 2021 年度三一融资租赁新增融资租赁再融资业务总额
不超过 235 亿人民币，公司对上述额度范围内的融资租赁再融资业务
负有担保回购义务。
鉴于公司控股股东三一集团子公司特纳斯有限公司目前持有三
一融资租赁 25%股权，且特纳斯有限公司无法为三一融资租赁提供同
比例担保，根据《上海证券交易所关联交易实施指引》等相关规定，
本次担保事项构成关联交易。
关联董事梁稳根先生、唐修国先生、向文波先生、易小刚先生、
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梁在中先生、黄建龙先生回避表决。
表决结果： 4 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。
具体内容详见与本公告同日披露于上海证券交易所网站的《关于
为控股子公司三一融资租赁有限公司向金融机构融资提供担保暨关
联交易的公告》。
六、审议通过《关于为全资子公司提供担保的议案》
公司拟为 5 家全资子公司提供总额不超过人民币 38.5 亿元连带
责任担保，包括为子公司签署的金票业务提供担保，以及为子公司的
金融机构融资提供担保，有效期为自公司股东大会审议通过之日起一
年内有效。
表决结果： 10 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。
具体内容详见与本公告同日披露于上海证券交易所网站的《关于
为全资子公司提供担保的公告》。
七、审议通过《关于<2021 年员工持股计划（草案）及其摘要>
的议案》
为进一步完善公司法人治理结构，促进公司建立、健全激励约束
机制，充分调动公司董事、监事、高级管理人员及员工的积极性和创
造性，有效地将股东利益、公司利益和经营者个人利益结合在一起，
使各方共同关注公司的长远发展，公司依据《公司法》、《证券法》、
《关于上市公司实施员工持股计划试点的指点意见》以及其他法律、
法规、规范性文件和《公司章程》，制定了《三一重工股份有限公司
2021 年员工持股计划（草案）》及其摘要》。
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本员工持股计划的参加对象不超过 4,205 人，所有参加对象均需
在公司或公司的全资或控股子公司任职；员工持股计划的设立规模不
超过 269,508,425 元。
易小刚先生、黄建龙先生为本次员工持股计划的持有人回避表
决。
表决结果： 8 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。
具体内容详见与本公告同日披露于上海证券交易所网站的《三一
重工股份有限公司 2021 年员工持股计划（草案）》及其摘要。
八、审议通过《关于<2021 年员工持股计划管理办法>的议案》
为规范公司 2021 年员工持股计划的实施，根据《公司法》、《证
券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《上海证
券交易所上市公司员工持股计划信息披露工作指引》等有关法律、行
政法规、规章、规范性文件和《公司章程》、《三一重工 2021 年员工
持股计划（草案）》的规定，公司制定了《三一重工 2021 年员工持股
计划管理办法》。
易小刚先生、黄建龙先生为本次员工持股计划的持有人回避表
决。
表决结果： 8 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。
具体内容详见与本公告同日披露于上海证券交易所网站的《2021
年员工持股计划管理办法》。
九、审议通过《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021 年
员工持股计划相关事宜的议案》
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为保证公司本次员工持股计划的顺利实施，公司董事会拟提请股
东大会授权董事会全权办理与本次员工持股计划相关的事宜，包括但
不限于：
1、授权董事会办理成立、实施员工持股计划所必需的全部事宜，
包括但不限于向上交所提出申请、向中国结算申请办理有关登记结算
业务等；
2、授权董事会决定员工持股计划的修订和变更事项，包括但不
限于本计划草案约定的股票来源、资金来源、管理模式变更，以及增
加持有人、持有人确定依据、持有人认购份额标准数量、提前终止员
工持股计划等；
3、授权董事会决定员工持股计划存续期、锁定期的延长、缩短；
4、授权董事会审议员工持股计划持有人会议通过并提交的决议；
5、员工持股计划经股东大会审议通过后，若在实施期限内相关
法律、法规、政策发生变化的，授权公司董事会按照新的政策对员工
持股计划作出相应调整；
6、授权董事会对本计划草案作出解释；
7、授权董事会变更员工持股计划的参加对象及确定标准；
8、授权董事会委托管理委员会办理员工持股计划股票解锁卖出
的全部事宜；
9、授权董事会提名员工持股计划管理委员会委员候选人的权利；
10、在法律、法规、有关规范性文件及《公司章程》允许范围内，
办理与本次员工持股计划有关的其他事宜，但有关文件明确规定需由
股东大会行使的权利除外。
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上述授权自公司股东大会通过之日起至本次员工持股计划实施
完毕之日内有效。
易小刚先生、黄建龙先生为本次员工持股计划的持有人回避表
决。
表决结果： 8 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。
十、审议通过《关于召开 2021 年第一次临时股东大会的议案》
公司拟于2021年6月18日召开2021年第一次临时股东大会。
表决结果： 10 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。
具体内容详见与本公告同日披露于上海证券交易所网站的《关于
召开 2021 年第一次临时股东大会的通知》。
除议案四外，其他议案均提交股东大会审议。
特此公告。
三一重工股份有限公司董事会
2021 年 5 月 29 日
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