证券代码：600031        证券简称：三一重工      公告编号：2021-048




                     三一重工股份有限公司
          2016 年股权激励计划预留授予股票期权
              第三个行权期符合行权条件的公告

   本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承

担个别及连带责任。

    重要内容提示：

    本次股票期权行权条件成就数量:8,082,130 份

    行权股票来源：向激励对象定向发行公司 A 股普通股

    自主行权起始日期：2021 年 7 月 5 日




     一、股权激励计划批准及实施情况

     （一）股权激励计划主要内容

     公司 2016 年股权激励计划包括股票期权激励计划和限制性股票激

励计划两部分，股票来源为公司向激励对象定向发行本公司 A 股普通

股。本激励计划拟向激励对象授予权益总计 37,722.6419 万份，约占本

激励计划签署时公司股本总额 761,086.2382 万股的 4.96%。其中首次授

予 31,722.6419 万份，占本计划签署时公司股本总额 761,086.2382 万股

的 4.17%；预留授予 6000 万份，占该计划签署时公司股本总额的 0.79%。
                                  -1-
     （二）2016 年股权激励计划授予情况

     1、股票期权授予情况
                       首次授予             预留授予

授予日期               2016 年 12 月 8 日   2017 年 11 月 2 日

授予价格               5.64 元/股           7.95 元/股

授予数量               26,666.07 万份       4800 万股

授予激励对象人数       1416 人              520 人

实际登记授予数量       26,132.53 万份       4,695.20 万份

实际授予激励对象人数   1349 人              503 人

     2、限制性股票授予情况
                       首次授予             预留授予

授予日期               2016 年 12 月 8 日   2017 年 11 月 2 日

授予价格               2.82 元/股           3.98 元/股

授予数量               4938.8669 万股       1200 万股

授予激励对象人数       1671 人              520 人

实际登记授予数量       4707.7813 万股       1081.9863 万股

实际授予激励对象人数   1538 人              479 人




     （三）公司2016 年股权激励计划股票期权行权价格调整情况

     根据《三一重工股份有限公司 2016 年股票期权和限制性股票激励

计划（草案）》，若股票期权行权前，公司有资本公积转增股本、派送

股票红利、股票拆细、配股或缩股等事项，应对股票期权数量和价格

进行相应的调整。

     2017 年 11 月 2 日公司预留授予股票期权价格为 7.95 元/股；2018

年 8 月 21 日，公司实施 2017 年年度利润分配方案分派每股现金红利

                                     -2-
0.16 元；2019 年 7 月 17 日，公司实施 2018 年年度利润分配方案分派

每股现金红利 0.26 元；2020 年 7 月 22 日，公司实施 2019 年年度利润

分配方案分派每股现金红利 0.42 元；2021 年 6 月 16 日，公司实施 2020

年年度利润分配方案分派每股现金红利 0.60 元。故本次调整后预留授

予的股票期权行权价格为 6.51 元/股。

       如后续股票期权行权前，公司有资本公积转增股本、派送股票红

利、股票拆细、配股或缩股等事项，股票期权数量和行权价格将根据

规定相应调整。



       二、股权激励计划股票期权行权条件说明

       （一）股权激励计划预留授予股票期权第三个行权期行权条件说

明

       根据 2016 年激励计划规定，本计划预留授予的股票期权第三个行
权期为自预留授予部分授予日起满 40 个月后的首个交易日起至预留授

予部分授予日起 52 个月内的最后一个交易日止，行权比例为预留实际
授予股票期权数量的 25%。本次股权激励预留授予股票期权第三次行
权条件及成就情况如下：


序号    股票期权行权满足的条件                                   符合行权条件的
                                                                 情况说明
        公司未发生以下任一情形：
        ①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意
        见或者无法表示意见的审计报告；
                                                                 公司未发生此情
  1     ②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否
                                                                 形，满足行权条件
        定意见或者无法表示意见的审计报告；
        ③上市后 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承
        诺进行利润分配的情形；

                                       -3-
       ④法律法规规定不得实行股权激励的；
       ⑤中国证监会认定的其他情形。
       激励对象未发生以下任一情形：
       ①最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
       ②最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人
       选；
                                                                激励对象未发生
       ③最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出
 2                                                              此情形，满足行权
       机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
                                                                条件
       ④具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情
       形的；
       ⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
       ⑥中国证监会认定的其他情形。
                                                                公司 2019 年归属
                                                                于上市公司股东
       预留授予第三个行权期公司业绩条件：三一重工 2019 年归属   的净利润为 112.07
 3
       于上市公司股东的净利润较 2018 年增长 10%或以上           亿元，较 2018 年
                                                                增长 83.23%，满足
                                                                行权条件。
       激励对象个人当年实际行权额度=个人层面系数×个人当年计
       划行权额度
       激励对象个人层面系数由根据公司相关规定组织实施个人层
                                                                公司按照激励对
       面的考核绩效对应如下：
                                                                象个人层面绩效
 4         个人层面上一年度考核结果         个人层面系数
                                                                确定其实际可行
                      卓越                      100%
                                                                权的额度
                      优秀                       90%
                      良好                       70%
                    不合格                       0%

     根据《激励计划》相关规定，激励对象考核当年不能行权的股票

期权，由公司注销。公司根据 2020 年度激励对象个人绩效确定激励对
象个人当年实际可行权额度，对不符合行权条件的股票期权，由公司
注销。
     三、本次股票期权行权情况说明

     （一）预留股票期权行权条件成就说明

     1、授予日：2017 年 11 月 2 日

     2、行权数量：本次权益实际可行权数量为 8,082,130 份。

     3、行权人数：本次权益符合条件的行权人数为 403 人。
                                      -4-
       4、行权价格：本次股票期权的行权价格 6.51 元/股。

       5、行权方式：自主行权

       6、股票来源：本次行权的股票来源为公司向激励对象定向发行公

司 A 股普通股。

       7、行权安排：本次行权起始日期为 2021 年 7 月 5 日，行权终止

日期为 2022 年 3 月 1 日。行权所得股票可于行权日（T 日）后的 第

二个交易日（T+2）日上市交易等。

       8、激励对象名单及行权情况：
                                                    占2016年股权
                                                                   占授予时总股
序号     姓名          职务    可行权数量           激励计划总量
                                                                     本的比例
                                                      的比例
一、董事、高级管理人员
    董事、高级管理人员小计                     0           0.00%          0.00%
二、其他激励对象
          其他激励对象                  8,082,130         2.21%           0.11%
                总计                    8,082,130         2.21%           0.11%




       四、公司监事会的核查意见

       公司监事会对本次股权激励计划行权条件特别是股权激励对象

2020 年度个人绩效情况进行了审核，监事会同意符合条件的激励对象

股票期权行权。

       监事会认为：本次股权激励计划行权条件符合《上市公司股权激

励管理办法》、《三一重工股份有限公司 2016 年股票期权和限制性股

票激励计划》等的相关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。




                                  -5-
     五、股权激励股票期权费用的核算及说明

    根据《企业会计准则第 11 号——股份支付》和《企业会计准则第

22 号——金融工具确认和计量》，公司股票期权费用应在期权有效期

内，按照股票期权授予日的公允价值，计入相关成本或费用和资本公

积，且该成本费用应在经常性损益中列示。本次激励对象采用自主行

权方式进行行权。公司在授予日采用 Black-Scholes 期权定价模型确定

股票期权在授予日的公允价值，根据股票期权的会计处理方法，在授

予日后，不需要对股票期权进行重新评估，即行权模式的选择不会对

股票期权的定价造成影响。

    公司在授予日授予股票期权后，已在对应的等待期根据会计准则

对本次股票期权行权相关费用进行相应摊销，具体以会计师事务所出

具的年度审计报告为准，股票行权不会对公司财务状况和经营成果产

生重大影响。

    六、湖南启元律师事务所出具的法律意见

    湖南启元律师事务所认为，公司本次股票期权行权已取得必要的

批准和授权，符合《公司法》、《证券法》、《股权激励管理办法》等相

关法律法规以及股权激励计划的相关规定。



    特此公告。

                                    三一重工股份有限公司董事会

                                               2021 年 6 月 30 日



                              -6-