证券代码:600031 证券简称:三一重工 公告编号:2021-050 三一重工股份有限公司 股票期权自主行权结果暨股份变动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带责任。 重要内容提示: 本次股票期权行权情况:2020 年 12 月 31 日至 2021 年 6 月 30 日, 公司股票期权自主行权数为 6,714,659 股;其中公司 2016 年股权激 励计划首次授予股票期权第三个行权期完成自主行权数为 6,266,593 股,占符合条件的股票期权行权数量 41,799,335 份的 14.99%;预留 授予第二个行权期完成自主行权数为 448,066 股,占符合条件行权数 量 8,577,880 份的 5.22%。 股票期权累计行权情况:截止 2021 年 6 月 30 日,公司 2016 年股 权激励计划首次授予股票期权第三个行权期、预留授予第二个行权期 均已全部行权完毕。 一、股票期权自主行权概述 根据三一重工股份有限公司(以下简称“公司”)《2016 年股票 期权与限制性股票激励计划》、《2016 年股票期权与限制性股票激励 1 计划实施考核管理办法》等相关规定,经公司 2020 年 5 月 21 日召开 的第七届董事会第八次会议审议,公司 2016 年股权激励计划首次授 予股票期权第三个行权期及预留授予第二个行权期的行权条件已经 成就:其中首次授予股票期权第三个行权期符合条件的股票期权行权 数量为 41,799,335 份,行权起始日期为 2020 年 6 月 17 日,行权终 止日期为 2021 年 4 月 7 日;预留授予股票期权第二个行权期符合条 件的股票期权行权数量为 8,577,880 份,行权起始日期为 2020 年 6 月 17 日,行权终止日期为 2021 年 3 月 1 日;行权所得股票可于行权 日(T 日)后的第二个交易日(T+2)日上市交易。 具体内容详见 2020 年 6 月 12 日披露在上海证券交易所网站的 《2016 年股权激励计划首次授予股票期权第三个行权期及预留授予 股票期权第二个行权期符合行权条件的公告》。 二、本次股票期权自主行权具体情况 2020 年 12 月 31 日至 2021 年 6 月 30 日,公司股票期权激励对 象通过自主行权方式,已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公 司过户登记股份共 6,714,659 股;其中公司 2016 年股权激励计划首 次授予股票期权第三个行权期完成自主行权数为 6,266,593 股,占符 合条件的股票期权行权数量 41,799,335 份的 14.99%;预留授予第二 个 行权 期完 成自主 行权 数 为 448,066 股 ,占 符合 条件行 权数 量 8,577,880 份的 5.22%。 公司本次获得募集资金 33,077,397.87 元,该项资金将用于补充 公司流动资金。本次行权对公司财务状况和经营成果均不构成重大影 响。 2 截止 2021 年 6 月 30 日,公司 2016 年股权激励计划首次授予股 票期权第三个行权期完成自主行权数为 41,799,335 股,占符合条件 的股票期权行权数量 41,799,335 份的 100%;预留授予第二个行权期 完成自主行权数为 8,577,880 股,占符合条件行权数量 8,577,880 份 的 100%。 三、股本变动情况 单位:股 股本结构 股本结构 类别 股票期权自主行权 (2020 年 12月 31日) (2021 年 6 月 30 日) 有限售条件股份 0 0 0 无限售条件股份 8,478,506,732 6,714,659 8,485,221,391 总计 8,478,506,732 6,714,659 8,485,221,391 特此公告。 三一重工股份有限公司董事会 2021 年 7 月 2 日 3