证券代码:600031 证券简称:三一重工 公告编号:2021-052 三一重工股份有限公司 关于控股股东及一致行动人股份变动达到 1% 的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带责任。 重要内容提示: 2021 年 2 月 9 日至 2021 年 7 月 20 日,因可交债换股等原因,公司控股股东三 一集团及其一致行动人合计持有公司股份减少 85,156,145 股,持股比例减少 1.03%。 本次权益变动不触及要约收购,不会导致公司控股股东及实际控制人发生变 化。 2021 年 7 月 21 日,三一重工股份有限公司(以下简称“公司”或“三一重工”) 收到公司控股股东三一集团有限公司(以下简称“三一集团”)的通知,三一集团 及其一致行动人合计持有三一重工股份自 2021 年 2 月 9 日至 2021 年 7 月 20 日期 间累计减少 85,156,145 股,比例减少 1.03%。 现将其有关权益变动情况公告如下: 一、本次权益变动情况 名称/姓名 三一集团有限公司 信息披露 义务人 住所 湖南省长沙市经济技术开发区三一工业城 基本信息 权益变动时间 2021/3/15~2021/5/28 变动日 减持股数 变动方式 股份种类 减持比例* 期 (股) 权益变动 2021/3/15 明细 可交债换股 ~ 人民币普通股 77,007,095 0.9310% 2021/5/28 -1- 合 计 - - 77,007,095 0.9310% *持股比例变动说明:本次权益变动前,三一集团持有公司股份 2,557,460,315 股,占公 司 2021 年 2 月 9 日总股本 8,484,058,376 股的 30.14%;本次权益变动后,三一集团持有 2,480,453,220 股,占公司 2021 年 7 月 20 日总股本 8,490,848,423 股的 29.21%;本次权益变 动前后,三一集团持股比例减少 0.93%。一致行动人持股比例变动计算方法相同。 名称/姓名 唐修国 一致行动 人基本信 住所 湖南省长沙市经济技术开发区三一工业城 息 权益变动时间 2021/2/19 变动日 增持股数 变动方式 股份种类 增持比例 期 (股) 权益变动 明细 期权行权 2021/2/19 人民币普通股 303,750 0.0033% 合 计 - - 303,750 0.0033% 名称/姓名 国信证券定向资产管理计划(国信朝阳 5 号) 一致行动 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十 人基本信 住所 六层 息 权益变动时间 2021/7/20 变动日 减持股数 变动方式 股份种类 减持比例 期 (股) 权益变动 明细 大宗交易 2021/7/20 人民币普通股 7,740,000 0.0913% 合 计 - - 7,740,000 0.0913% 名称/姓名 富国资产维信 1 号混合型资产管理计划 一致行动 中国(上海)自由贸易试验区商城路 1287 号 1 幢三层 333A 人基本信 住所 室 息 权益变动时间 2021/6/29 变动日 减持股数 变动方式 股份种类 减持比例 期 (股) 权益变动 明细 大宗交易 2021/6/29 人民币普通股 712,800 0.0085% 合 计 - - 712,800 0.0085% -2- 备注: 1、三一集团于 2020 年 9 月 14 日完成“三一集团有限公司 2020 年非公开发行 可交换公司债券”(以下简称 “本次债券”)发行工作,本次债券实际发行规模为人 民币 80 亿元,最终票面利率为 1.5%。相关内容见公司于 2020 年 9 月 16 日在上 海证券交易所网站公开披露的《关于控股股东非公开发行 2020 年可交换公司债券 发行结果的公告》。 2、根据有关规定和《三一集团有限公司 2020 年非公开发行可交换公司债券募 集说明书》的约定,本次债券于 2021 年 3 月 15 日起进入换股期, 2021 年 3 月 15 日起至 2021 年 5 月 28 日,因债券持有人换股原因,三一集团持股数量减少 77,007,095 股。 3、2021 年 2 月 19 日,唐修国先生通过股票期权行权方式增持股份 303,750 股,公司已于 2021 年 2 月 22 日按照相关规定在上交所网站填报了唐修国先生增持 信息。 4、2015 年 7 月,三一集团有限公司通过国信证券定向资产管理计划(编号: (DX)国信朝阳 5 号)、富国资产维信 1 号混合型资产管理计划采用集中竞价方式分 别增持三一重工股份 12,531,833 股、12,517,799 股,具体内容详见公司于 2015 年 7 月 29 日在上海证券交易所网站公开披露的《关于大股东及其一致行动人和公 司高管增持公司股份的公告》。 5、本次权益变动所涉及股份均享有表决权,不存在表决权委托或受限等任何 权利限制或被限制转让的情况。 6、本次变动不存在违反《证券法》、《上市公司收购管理办法》等法律法规和 上海证券交易所业务规则等相关规定情形及其相关承诺。 二、本次权益变动前后,投资者及其一致行动人拥有上市公司权益的股份情况 本次变动前持有股份 本次变动后持有股份 股东名称/姓名 股份性质 股数(股) 占总股本比例 股数(股) 占总股本比例 三一集团有限公司 无限售条件股份 2,557,460,315 30.14% 2,480,453,220 29.21% 梁稳根 无限售条件股份 235,840,517 2.78% 235,840,517 2.78% 向文波 无限售条件股份 34,593,189 0.41% 34,593,189 0.41% -3- 本次变动前持有股份 本次变动后持有股份 股东名称/姓名 股份性质 股数(股) 占总股本比例 股数(股) 占总股本比例 唐修国 无限售条件股份 28,473,400 0.34% 28,777,150 0.34% 毛中吾 无限售条件股份 22,058,590 0.26% 22,058,590 0.26% 袁金华 无限售条件股份 17,008,519 0.20% 17,008,519 0.20% 国信证券定向资产管理计 无限售条件股份 12,531,833 0.15% 4,791,833 0.06% 划(国信朝阳 5 号) 富国资产维信 1 号混合型 无限售条件股份 12,517,799 0.15% 11,804,999 0.14% 资产管理计划 易小刚 无限售条件股份 7,305,350 0.09% 7,305,350 0.09% 周福贵 无限售条件股份 5,020,000 0.06% 5,020,000 0.06% 北京市三一重机有限公司 无限售条件股份 25,931,687 0.31% 25,931,687 0.31% 合计 2,958,741,199 34.8741% 2,873,585,054 33.8433% 备注:本次权益变动后所持有的公司股份均享有表决权,不存在表决权委托或 受限等任何权利限制或被限制转让的情况。 三、其他情况说明 1、本次权益变动不涉及要约收购,不涉及信息披露义务人披露权益变动报告 书。 2、本次权益变动情况不会导致控股股东、实际控制人的变化。 特此公告。 三一重工股份有限公司董事会 2021 年 7 月 22 日 -4-