深圳市福田区中心四路 1-1 号
                                                                                                                  嘉里建设广场第三座第 2803-04 室
                                                                                                                                    邮编：518048
                                                                                                                        电话：(86-755) 2587-0765
                                                                                                                        传真：(86-755) 2587-0780




                                        北京市君合（深圳）律师事务所
           关于招商银行股份有限公司二〇二〇年第一次临时股东大会
                                                               法律意见书


     致：招商银行股份有限公司

              北京市君合（深圳）律师事务所（以下简称本所）接受招商银行股份有限公
     司（以下简称贵公司）的委托，就贵公司 2020 年第一次临时股东大会（以下简称
     本次会议）召开的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》 以下简称《公司法》）、
     中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》（以下简称《股东大会规则》）
     等中国（为出具本法律意见书之目的，不包括香港特别行政区和澳门特别行政区
     及台湾地区）法律、行政法规、规章及贵公司现行有效的《招商银行股份有限公
     司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，出具本法律意见书。

              为出具本法律意见书之目的，本所委派律师（以下简称本所律师）列席了贵
     公司本次会议，并根据现行法律、行政法规的有关规定及要求，按照律师行业公
     认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对贵公司提供的与本次会议召开有关
     的文件和事实进行了核查和验证，在此基础上，本所律师对本法律意见书出具之
     日及以前所发生的相关事实发表法律意见如下：




北京总部   电话: (86-10) 8519-1300    上海分所   电话: (86-21) 5298-5488    深圳分所   电话: (86-755) 2587-0765   广州分所   电话: (86-20) 2805-9088
           传真: (86-10) 8519-1350               传真: (86-21) 5298-5492               传真: (86-755) 2587-0780              传真: (86-20) 2805-9099
大连分所   电话: (86-411) 8250-7578   海口分所   电话: (86-898) 6851-2544   天津分所   电话: (86-22) 5990-1301    青岛分所   电话: (86-532) 6869-5000
           传真: (86-411) 8250-7579              传真: (86-898) 6851-3514              传真: (86-22) 5990-1302               传真: (86-532) 6869-5010
成都分所   电话: (86-28) 6739-8000    香港分所   电话: (852) 2167-0000      纽约分所   电话: (1-212) 703-8702     硅谷分所   电话: (1-888) 886-8168
           传真: (86-28) 6739 8001               传真: (852) 2167-0050                 传真: (1-212) 703-8720                传真: (1-888) 808-2168

                                                                                                                                   www.junhe.com
    一、关于本次会议的召集和召开

    （一）本次会议的召集

    根据贵公司董事会于 2020 年 8 月 24 日发布的《招商银行股份有限公司关于
召开 2020 年第一次临时股东大会的通知》，以及在香港联合交易所网站上刊载的
日期为 2020 年 8 月 24 日的《2020 年第一次临时股东大会通知》（以下合称会议
通知），贵公司本次会议由贵公司董事会召集，并且贵公司董事会已就此作出决议
并发出公告。

    本所律师认为，贵公司本次会议由贵公司董事会召集，并且贵公司董事会已
就此作出决议并发出公告，本次会议的召集符合《公司法》《股东大会规则》及《公
司章程》的相关规定。

    （二）本次会议的通知与提案

    根据会议通知，贵公司董事会已就召开本次会议以公告方式向全体股东发出
通知，通知的内容包括会议时间、地点、会议期限、会议方式、会议审议事项、
投票方式、股权登记日及出席会议的方式等内容。

    综上，本所律师认为，贵公司本次会议的会议通知与提案事项均符合《公司
法》《股东大会规则》及《公司章程》的规定。

    （三）本次会议的召开

    根据会议通知，本次会议采取现场投票和网络投票两种方式。

    根据本所律师的验证，本次会议于 2020 年 9 月 9 日上午如期在中国广东省
深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦五楼会议室召开现场会议，贵公司
董事长李建红先生主持了本次会议并担任会议主席。

    根据本所律师的核查，2020 年 9 月 9 日 9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00
的交易时间段内，贵公司通过上海证券交易所交易系统投票平台向贵公司 A 股流
通股股东提供了网络投票服务；2020 年 9 月 9 日 9:15-15:00 的时间段内，贵公司
通过互联网投票平台向贵公司 A 股流通股股东提供了网络投票服务。




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    据此，本次会议召开的实际时间、地点及方式与会议通知中所告知的时间、
地点及方式一致。

    综上，本次会议的召集和召开程序合法、有效。



    二、关于出席本次会议人员的资格

    （一）出席本次会议的股东及其持有股份情况

1、出席本次会议的股东和代理人人数（人）                               656
其中：A 股股东和代理人人数                                            654
       H 股股东和代理人人数                                             2
2、出席本次会议的股东和代理人所持有表决权的股份总数
                                                           17,307,674,752
（股）
其中：A 股股东和代理人持有股份总数                         14,050,376,380
       H 股股东和代理人持有股份总数                         3,257,298,372
3、出席本次会议的股东和代理人所持有表决权股份数占贵公
                                                                   68.6272
司有表决权股份总数的比例（%）
其中：A 股股东和代理人持股占贵公司有表决权股份总数的
                                                                   55.7116
比例（%）
      H 股股东和代理人持股占贵公司有表决权股份总数的
                                                                   12.9156
比例（%）

    （二）根据本所律师的审查，出席本次会议现场会议的法人股东由其法定代
表人或其法定代表人委托的代理人进行表决，该等法定代表人出示了本人身份证
明、法人营业执照复印件、法定代表人身份证复印件及法人持股凭证，代理人出
示了本人身份证、法人营业执照复印件、法定代表人授权委托书和法人持股凭证；
出席本次会议的自然人股东出示了身份证明和持股凭证，代理人出示了本人身份
证、自然人股东身份证复印件、自然人股东授权委托书和自然人股东持股凭证。
该等程序符合《公司法》《股东大会规则》及《公司章程》的有关规定。

    （三）根据本所律师的审查，除贵公司股东及股东代理人外，出席及列席本
次会议的人员还有贵公司董事、监事、部分高级管理人员及贵公司董事会邀请的
其他人士。

    本所律师认为，上述出席、列席本次会议人员的资格符合《公司法》《股东大



                                     3
会规则》及《公司章程》的规定。



    三、关于本次会议的表决程序与表决结果

    （一）经本所律师审查，本次会议实际审议的事项与贵公司董事会于会议通
知中所公告的议案一致，未出现会议审议过程中对议案进行修改的情形，符合《公
司法》《股东大会规则》及《公司章程》的有关规定。

    （二）经本所律师审查，本次会议采取记名方式投票表决，出席会议的股东
及股东代理人就列入本次会议议事日程的议案进行了表决。该表决方式符合《公
司法》《股东大会规则》及《公司章程》的有关规定。

    （三）经本所律师审查，本次会议现场会议推举了股东代表、监事代表、香
港中央证券登记有限公司及本所律师共同参与本次会议的现场计票、监票，并对
现场投票进行清点；上证所信息网络有限公司对审议的议案合并统计了现场投票
和网络投票的投票表决结果，该程序符合《公司法》《股东大会规则》及《公司章
程》的有关规定。

    （四）根据本所律师的审查，贵公司本次会议以普通决议案形式表决审议通
过了以下议案：

    1. 关于选举缪建民先生为本公司非执行董事的议案。


    基于上述，本所律师认为，贵公司本次会议所审议议案的表决程序和表决结
果均符合《公司法》《股东大会规则》及《公司章程》的规定。



    四、结论意见

    综上所述，本所律师认为，贵公司本次会议的召集和召开程序、出席本次会
议人员资格及表决程序等事宜均符合《公司法》《股东大会规则》等法律、行政法
规、规章及《公司章程》的有关规定，本次会议表决结果合法、有效。




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