中直股份：中航直升机股份有限公司投资者关系管理办法2021-08-28
公 开
中航直升机股份有限公司
投资者关系管理办法
（本管理办法经 2021 年 8 月 26 日召开的中航直升机股份
有限公司第八届董事会第十一次会议审议通过，并于同日
生效）
二〇二一年八月二十六日
中航直升机股份有限公司投资者关系管理办法
第一章 总 则
第一条 为规范中航直升机股份有限公司（以下简称公
司）投资者关系管理，促进公司完善治理、规范运作，提
高公司质量，切实保护投资者特别是中小投资者的合法权
益，形成公司与投资者之间长期、稳定、和谐的良性互动
关系，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证
券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司投资者
关系管理指引》等法律、行政法规、部门规章及《中航直
升机股份有限公司章程》的规定，结合公司实际情况，制
定本办法。
第二条 投资者关系管理是指公司通过互动交流、诉求
处理、信息披露和股东权利维护等工作，加强与投资者及
潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，
以提升公司治理水平和整体价值，形成尊重投资者、敬畏
投资者和回报投资者的企业文化，从而保护投资者合法权
益并实现公司整体利益最大化的行为。
第三条 公司实施投资者关系管理的目的：
（一）通过充分的信息披露加强与投资者的沟通，建
立公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的了
解和认同；
（二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市
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场支持；
（三）形成尊重投资者、敬畏投资者和回报投资者的
企业文化；
（四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举
的投资理念；
（五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理；
（六）规范公司投资者调研及媒体来访接待工作。
第四条 公司实施投资者关系管理遵循以下基本原则：
（一）合规性原则。公司在遵守法律、行政法规和证
券监管部门、上海证券交易所（以下简称上交所）关于上
市公司信息披露的规定以及真实、准确、完整、及时、公
平地披露信息的基础上，积极开展投资者关系管理；
（二）主动性原则。公司主动开展投资者关系管理活
动，听取投资者意见建议，及时回应投资者诉求；
（三）平等性原则。公司在投资者关系管理中平等对
待所有股东和投资者，尤其为中小投资者参与投资者关系
管理活动创造机会；
（四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中
注重诚信，守底线、负责任、有担当，培育和维护健康良
好的公司形象；
（五）保守秘密的原则。公司在投资者关系管理活动
中严格按照国家保密行政管理部门、国防科技工业管理部
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门、中国航空工业集团有限公司关于保密管理的有关规定，
做好保密工作，保守国家秘密、商业秘密，避免和防止泄
密并导致相关的内幕交易。
第五条 本办法适用于公司本部及所控股和控制的各级
分子公司。
第二章 投资者关系管理的对象、内容和方式
第六条 投资者关系管理的工作对象包括但不限于以下
机构和人员：
（一）包括潜在投资者在内的广大投资者；
（二）证券分析师及行业分析师；
（三）财经媒体及行业媒体等传播媒介；
（四）投资者关系顾问；
（五）证券监管部门等其他政府机构；
（六）其他个人和相关机构。
第七条 投资者关系管理中公司与投资者沟通的内容主
要包括：
（一）法定信息披露及其说明，包括定期报告、临时
公告和年度报告说明会等；
（二）公司发展战略，包括公司的发展方向、发展规
划、竞争战略、市场战略和经营方针等；
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（三）公司依法可以披露的生产经营管理信息、重大
事项，包括公司的生产经营、新产品或新技术的研究开发、
重大投资及其变化、资产重组、收购兼并、对外合作、对
外担保、重大合同、关联交易、重大诉讼或仲裁、管理层
变动、经营业绩、股利分配和管理模式等各种公司运营过
程中的信息；
（四）公司发生《中华人民共和国证券法》规定的重
大事件；
（五）公司的环境保护、社会责任和公司治理信息；
（六）公司经营管理理念和企业文化建设；
（七）股东权利行使的方式、途径和程序等；
（八）投资者诉求信息；
（九）其他相关信息。
公司与投资者沟通上述信息时，以不违反法律法规和
证券监管机构、上交所的有关规定，不泄露国家秘密、商
业秘密和内部敏感信息为前提。
第八条 公司通过多渠道、多平台、多方式开展投资者
关系管理，通过公司网站、新媒体平台、电话、传真、电
子邮箱、投资者教育基地等渠道，利用中国投资者网、上
交所路演中心等平台，采取股东大会、投资者说明会、路
演、分析师会议、接待来访、座谈交流等方式，与投资者
进行沟通交流。
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第九条 公司加强投资者网络沟通渠道的建设和运维，
在公司官网开设投资者关系专栏，及时发布和更新投资者
关系管理相关信息。
第十条 公司充分利用上交所设立的“上证 e 互动”
（以下简称 e 互动）网络平台与投资者交流，及时查看并
在上交所规定的时限内回复投资者的咨询、投诉和建议。
公司对于 e 互动的答复应当谨慎、客观、具有事实依
据，不得利用 e 互动迎合市场热点并操纵股价。
第十一条 公司设立专门的投资者咨询电话、传真和电
子邮箱，由熟悉情况的专人负责，确保在工作时间线路畅
通，认真友好接听、接收和回复，并通过有效形式向投资
者反馈相关信息。
公司投资者咨询电话、传真和电子邮箱变更后应及时
公布。
第十二条 公司可安排投资者、分析师、基金经理等到
公司及所控股和控制的各级分子公司进行现场参观和座谈
沟通。
第十三条 公司充分考虑股东大会召开的时间和地点，
为股东特别是中小股东参加股东大会提供便利，为投资者
发言、提问以及与公司董事、监事和高级管理人员交流提
供必要的时间。
第十四条 除依法履行信息披露义务外，公司积极召开
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投资者说明会，向投资者介绍情况、回答问题、听取建议。
投资者说明会包括业绩说明会、现金分红说明会、重大事
项说明会等情形。
存在下列情形的，公司应及时召开投资者说明会：
（一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说
明原因的；
（二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组
的；
（三）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动,公
司核查后发现存在未披露重大事件的；
（四）公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑的；
（五）其他按照证券监管机构和上交所规定应当召开
投资者说明会的情形。
公司召开投资者说明会应事先公告，事后及时披露说
明会情况。投资者说明会应采取便于投资者参与的方式进
行，现场召开的应当同时通过网络等渠道进行直播。
第十五条 公司加强与中小投资者的沟通和交流，建立
和投资者沟通的有效渠道，定期与投资者见面。公司应在
年度报告披露后 10 个交易日内举行年度业绩说明会，原则
上公司董事长（或总经理）、财务负责人、董事会秘书、财
务机构负责人应出席业绩说明会，阐述公司年度业绩和经
营情况，主动回答投资者关心的问题。
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第十六条 公司可以通过路演、分析师会议等方式，沟
通交流公司情况，回答问题并听取相关意见建议。
公司在路演、分析师会议等投资者关系活动开始前，
应事先确定提问的可回答范围。提问涉及公司未公开重大
信息或者可以推理出未公开重大信息的，予以拒绝回答。
第十七条 公司可在必要时，就公司的经营情况、财务
状况及其他事项与投资者、基金经理、分析师等进行一对
一的沟通，介绍公司情况、回答有关问题并听取相关建议。
第十八条 公司切实履行投资者投诉处理的首要责任，
建立健全投诉处理机制，积极办理相关投诉，依法处理投
资者诉求。
第十九条 公司积极配合支持投资者维护自身股东权利
的合法行为。
投资者与公司发生纠纷的，双方可以向调解组织申请
调解。
第二十条 公司积极支持和配合征集股东权利、持股行
权、纠纷调解、代表人诉讼等投资者保护机构维护投资者
合法权益的各项活动。
第二十一条 公司及时关注各类媒体关于公司的宣传报
道，充分重视并依法履行相关信息和报道引发或者可能引
发的信息披露义务，必要时予以适当回应。
第二十二条 公司尽可能通过多种方式与投资者及时、
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深入和广泛地沟通，并应特别注意使用互联网络提高沟通
的效率，降低沟通的成本。
第三章 投资者关系管理工作的职责、组织与实施
第二十三条 公司投资者关系管理工作的主要职责包括：
（一）拟定投资者关系管理制度；
（二）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议，
定期反馈给公司董事会以及管理层；
（三）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道
和平台；
（四）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；
（五）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等
情况；
（六）开展有利于改善投资者关系的其他活动。
第二十四条 董事会是公司投资者关系管理工作的决策
机构，负责制定并实施公司投资者关系管理制度，明确工
作原则、职责分工、工作机制、主要内容、渠道方式和工
作要求等。监事会对公司投资者关系管理工作的落实和制
度的实施情况进行检查和监督。
第二十五条 董事长为公司投资者关系管理的第一责任
人。董事会秘书负责管理、组织、协调投资者关系事务，
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是公司投资者关系管理工作的直接负责人。
第二十六条 公司证券事务部门是投资者关系管理工作
的职能部门，在全面深入了解公司运营和管理、经营状况、
发展战略等情况下，负责策划、安排和组织各类投资者关
系管理活动和日常事务。
第二十七条 证券事务部门履行的投资者关系管理职能
包括：
（一）采集与投资者关系管理工作相关的公司经营、
管理、财务等各方面的信息，及时了解公司重大事项；
（二）调查、研究公司的投资者关系状况，跟踪反映
投资者关系的关键指标，定期或不定期撰写反映公司投资
者关系状况的研究报告，供决策层参考；
（三）设立专门的投资者咨询电话、传真和电子邮箱，
方便投资者提出问题和建议，并由专人负责及时解答；
（四）根据实际情况，组织机构投资者、分析师、新
闻媒体等特定对象到公司现场参观、座谈、调研，举办投
资者见面会、业绩说明会及路演等活动，协调公司有关部
门参加活动，并办理来访者预约登记和前置审批；
（五）与机构投资者、分析师及中小投资者保持经常
联系，提高投资者对公司的关注度；
（六）跟踪、学习和研究公司的发展战略、经营状况、
行业动态和相关法规，通过适当的方式与投资者沟通；
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（七）与监管部门、行业协会、上交所、媒体以及其
他相关机构保持经常接触，形成良好的沟通关系；
（八）与其他上市公司的投资者关系管理部门、专业
的投资者关系管理咨询公司、财经公关公司等保持良好的
合作、交流关系；
（九）起草、修订有关信息披露和投资者关系管理的
规章制度，报公司有权决策机构批准后实施；
（十）在公司面临重大诉讼、发生大额亏损、业绩大
幅度波动、股票交易异动、由于自然灾害等不可抗力给公
司经营造成重大损失等危机发生后，按照董事会秘书的要
求，迅速提出有效的处理方案并积极组织实施；
（十一）负责投资者关系档案管理，编制《投资者关
系活动记录表》，对相关会议和接待活动涉及的记录、现场
音视频资料、显示文稿等文件资料进行存档并妥善保管。
（十二）开展有利于改善公司与投资者关系的其他工
作。
第二十八条 证券事务部门是公司面对投资者的窗口，
从事投资者关系管理的员工应具备以下素质和技能：
（一）具有良好的品行，诚信自律；
（二）熟悉公司运营、财务、产品等状况，对公司有
全面的了解；
（三）具有良好的知识结构，熟悉证券、法律、财务
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等相关法律法规；
（四）熟悉证券市场，了解各种金融产品和证券市场
的运作机制；
（五）具有良好的沟通技巧，有较强的协调能力和应
变能力；
（六）有较为严谨的逻辑思维能力和较高的文字修养，
能够比较规范地撰写年报、半年报、行业分析报告以及各
种信息披露稿件。
第二十九条 公司董事、监事、高级管理人员和从事投
资者关系管理有关人员在投资者关系管理活动中不得出现
下列情形：
（一）对外透露或发布尚未公开披露的重大事件信息；
（二）对含有虚假或者引人误解的内容作出夸大性宣
传或误导性提示；
（三）对公司证券价格做出预期或承诺；
（四）歧视、轻视等不公平对待中小股东；
（五）其他违反信息披露规则或者涉嫌操纵证券价格
等违法违规行为。
第三十条 公司董事、监事、高级管理人员和从事投资
者关系管理有关人员在投资者关系活动中代表公司发表任
何言论或提交书面材料，相关内容应事前经董事长和董事
会秘书同意，并告知证券事务部门。
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第三十一条 公司定期对董事、监事、高级管理人员和
从事投资者关系管理有关人员进行投资者关系管理的系统
培训。鼓励参加证券监管部门和上交所、行业协会等组织
举办的相关培训。
第三十二条 公司积极创造条件，培养或引进从事投资
者关系管理的专门人才，通过培训等方式，加深相关人员
特别是董事、监事、高级管理人员、各部门负责人、公司
控股和控制的各级分子公司负责人对投资者关系管理的了
解和重视程度，熟悉证券市场及公司实际情况，提高信息
披露和规范运作水平。
第三十三条 经董事长授权，董事会秘书根据需要可以
聘请专业的投资者关系工作机构协助公司开展投资者关系
管理工作。
第三十四条 在不影响生产经营和泄漏国家秘密、商业
秘密的前提下，公司各部门、公司控股和控制的各级分子
公司及公司全体员工有义务协助证券事务部门开展投资者
关系管理工作。
第三十五条 公司各部门根据开展投资者关系管理工作
需要向证券事务部门提供本部门业务范围内相关信息，各
部门主要负责人为本部门信息收集和报送的第一责任人，
对所提供信息的真实性、及时性、准确性和完整性负责，
不得涉及国家秘密、商业秘密和内部敏感信息。
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公司控股和控制的各级分子公司根据开展投资者关系
管理工作需要向公司本部对口部门和证券事务部门提供本
单位业务范围内相关信息，各级分子公司主要负责人为本
单位信息收集和报送的第一责任人，对所提供信息的真实
性、及时性、准确性和完整性负责，不得涉及国家秘密、
商业秘密和内部敏感信息。
第四章 突发事件处理
第三十六条 可能对公司股价产生重大影响的突发事件
主要包括：公司内部的突发事件，如重大诉讼、经营环境
重大变动、事故、自然灾害等；公司外部的突发事件，如
市场传闻、媒体不实报道、股票价格异常波动等。
第三十七条 如果发生公司内部的突发事件，相关部门
应在第一时间报告董事会秘书，说明事件的起因、目前的
状况和可能产生的影响；如果发生公司外部的突发事件，
董事会秘书应组织协调各部门及时向有关各方求证真实情
况，必要时应当以书面方式问询。
第三十八条 对突发事件有关情况审核汇总后，董事会
秘书应立即报告董事长，由董事长对突发事件的应对措施、
对外信息发布等作出决策和部署。
第三十九条 根据董事长的决策和部署，董事会秘书应
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通过多种方式与投资者进行充分沟通，积极维护公司的市
场形象。
第五章 保 密
第四十条 公司证券事务部门应合理、妥善地安排投资
者关系活动，涉及国家秘密的应按照保密管理规定制定保
密工作方案，统一宣传口径，对来访机构和人员的信息进
行登记。对外提供资料的，须经公司证券事务部门、相关
业务主管部门和保密管理部门前置审批，同时注意避免让
来访者有机会接触到未公开的重大事件信息。参观过程中
应加强保密教育与提醒，并避免单人接待方式。
第四十一条 公司在组织来访者参观或举办特定投资者
关系活动前，应（或由受访接待单位）与来访者以其个人
名义或所在机构名义签署承诺书。承诺书应包括以下内容：
（一）承诺不故意打探公司未公开重大信息，未经公
司许可，不与公司指定人员以外的人员进行沟通或问询；
（二）承诺不泄漏无意中获取的未公开重大信息，不
利用所获取的未公开重大信息买卖公司证券或建议他人买
卖公司证券；
（三）承诺在撰写投资价值分析报告、新闻稿等文件
中不使用未公开重大信息，除非公司同时披露该信息；
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（四）承诺在撰写投资价值分析报告、新闻稿等文件
中涉及盈利预测和股价预测的，注明资料来源，不使用主
观臆断、缺乏事实根据的资料；
（五）承诺投资价值分析报告、新闻稿等报告或文件
在对外发布或使用前知会公司；
（六）明确违反承诺的责任。
第四十二条 公司应当认真核查特定对象知会的投资价
值分析报告、新闻稿等报告或者文件，并于两个工作日内
回复特定对象。公司在核查中发现前述文件存在错误、误
导性记载的，应当要求其改正，对方拒不改正的，公司应
当及时对外公告进行说明；发现前述文件涉及未公开重大
信息的，应当立即公告并向上交所报告，同时要求特定对
象在公司正式公告前不得对外泄露该信息，并明确告知其
在此期间不得买卖或者建议他人买卖公司股票及其衍生品
种。
第四十三条 公司在定期报告敏感期内应尽量避免进行
投资者关系活动，防止泄漏未公开重大信息。
第六章 附 则
第四十四条 本办法由公司董事会负责制定、修改和解
释，监事会监督执行。
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第四十五条 本办法自董事会审议通过之日起施行，原
《中航直升机股份有限公司投资者关系管理办法》（AM-02-
B001A）同时废止。
附件：
1、承诺书
2、投资者关系活动记录表
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