证券代码：600048 证券简称：保利地产 公告编号：2016-035
关于调整股票期权激励计划行权价格的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、股票期权激励计划实施情况简述
（一）股票期权激励计划授予情况
2012 年 4 月 26 日，公司 2011 年度股东大会审议通过了《保利房地产（集
团）股份有限公司股票期权激励计划（草案修订稿）》（以下简称“《激励计划》”）
及相关议题。同日，公司第四届董事会第二次会议审议通过了《关于股票期权授
予相关事项的议案》，确定本次股票期权激励计划的授权日为 2012 年 5 月 4 日，
本次股票期权激励计划的期权数量为 5567 万份，行权价格为 9.97 元。公司已于
授予日完成向激励对象授予股票期权。
（二）历次行权及股票期权数量和行权价格的调整情况（单位：万份、元）
行权日期、
调整前 调整后
审议时间和 调整前数量 调整后数量 调整原因
价格 价格
审议会议
2012 年 8 月 3 日， 公司 2011 年度每 10 股派发现金红利 2.15 元
第四届董事会 5567 6680.4 9.97 8.13 （含税）及以资本公积金每 10 股转增 2 股的
第四次会议 利润分配方案
2013 年 3 月 23 日，
官集保退休、安强工作调动，激励对象由 175
第四届董事会 6680.4 6570 - -
名调整为 173 名。
第六次会议
2013 年 5 月 24 日，
公司 2012 年度每 10 股派发现金红利 2.32 元
2013 年第 5 次 - - 8.13 7.898
（含税）的利润分配方案
临时董事会
2014 年 3 月 29 日，
李孟其、韦红光、张新龙和郭靖靖等 4 人离
第四届董事会 6570 6466.8 - -
职，激励对象由 173 名调整为 169 名。
第九次会议
袁健、钟峰、高旭斌等 3 人离职，邝子安退
2014 年 5 月 23 日，
6466.8 6262.8 - - 休，付俊因担任公司监事会主席，激励对象
第四届董事会
由 169 名调整为 164 名。
第十一次会议
6262.8 9394.2 7.898 5.07 公司 2013 年度每 10 股派发现金红利 2.94 元
（含税）及以资本公积金每 10 股转增 5 股的
利润分配方案
2013 年度绩效考核结果为中等、合格的 4 名
激励对象仅按 80%的比例计算其首个行权期
9394.2 9380.808 - -
生效的可行权数量，相应调减股票期权数量
13.392 万份。
133 名激励对象首个行权期第一次行权，公
2014 年 9 月 16 日 9380.808 7417.476 - - 司以定向发行的方式发行股票 1963.332 万
股，每股行权价格 5.07 元 。
37 名激励对象首个行权期第二次行权，公司
2014 年 11 月 27 日 7417.476 7105.464 - - 以定向发行的方式发行股票 312.012 万股，
每股行权价格 5.07 元 。
39 名激励对象首个行权期第三次行权，公司
2015 年 2 月 6 日 7105.464 6702.435 - - 以定向发行的方式发行股票 403.029 万股，
每股行权价格 5.07 元。
汤志瑛、秦建军、何思蓉等 3 人离职，张曦、
王小朝等 2 人工作调动，以及高爱东、杜润
2015 年 3 月 15 日， 发、罗新民、李文宁、罗卫民、张玲等 6 人
第四届董事会 6702.435 6252.615 - - 退休，激励对象由 164 名调整为 153 名，相
第十五次会议 应的股票期权数量调减 449.82 万份，三个行
权期依次调减 18.9 万份、184.68 万份和
246.24 万份。
李冬青离职，罗湘纯和邱坤红等 2 人退休，
激励对象由 153 名调整为 150 名，相应的股
6252.615 6166.935 - -
票期权数量调减 85.68 万份，第二、三个行
2015 年 5 月 6 日，
权期依次调减 36.72 万份和 48.96 万份。
第四届董事会
2014 年度绩效考核结果为中等、合格的 19
第十六次会议
名激励对象仅按 80%的比例计算其第二个行
6166.935 6100.731 - -
权期生效的可行权数量，相应调减股票期权
数量 66.204 万份。
2015 年 5 月 28 日， 公司 2014 年度每 10 股派发现金红利 2.16 元
第五届董事会 - - 5.07 4.85 （含税）且不进行资本公积金转增股本的利
第一次会议 润分配方案
11 名激励对象首个行权期第四次行权和 138
名激励对象第二个行权期第一次行权，公司
2015 年 6 月 16 日 6100.731 4209.5774 - -
以定向发行的方式分别发行股票 51.975 万
股和 1839.1786 万股，每股行权价格 4.85 元。
罗新民所持首个行权期已生效的可行权的股
2015 年 8 月 2 日 4209.5774 4204.1774 - -
票期权 5.4 万份于其退休半年后失效
1 名激励对象首个行权期第五次行权和 46 名
激励对象第二个行权期第二次行权，公司以
2015 年 9 月 15 日 4204.1774 3948.2684 - -
定向发行的方式分别发行股票 12.96 万股和
242.949 万股，每股行权价格 4.85 元。
3 名激励对象首个行权期第六次行权和 16 名
激励对象第二个行权期第三次行权，公司以
2016 年 1 月 4 日 3948.2684 3801.3434 - -
定向发行的方式分别发行股票 37.26 万股和
109.665 万股，每股行权价格 4.85 元。
2016 年 4 月 13 日， 公司股票期权激励计划第三个行权期股票期
第五届董事会 3801.3434 338.8634 - - 权 3462.48 万份由于未达到可行权条件而自
第四次会议 动失效，并将由公司无偿收回并统一注销。
二、本次股票期权激励计划行权价格调整情况
2016 年 5 月 5 日，公司 2015 年年度股东大会审议通过了《关于 2015 年度
利润分配及资本公积金转增股本方案的议案》，同意以截至 2016 年 1 月 8 日公司
实际总股本 10,756,715,193 股总股本为基数，每 10 股派发现金红利 3.45 元（含
税），且不进行资本公积金转增股本。2016 年 5 月 11 日，公司公告了《保利房
地产（集团）股份有限公司 2015 年度利润分配实施公告》，本次权益分派股权登
记日为 2016 年 5 月 16 日，除息日为 2016 年 5 月 17 日。
根据公司 2011 年度股东大会审议通过的《激励计划》、《关于授权董事会办
理公司股票期权激励计划相关事宜的议案》及利润分配方案，2016 年 5 月 17 日，
公司 2016 年第 3 次临时董事会审议通过了《关于调整股票期权激励计划行权价
格的议案》，同意对公司股票期权激励计划行权价格作出调整，具体方法如下：
P= P0-V，其中 P0 为调整前的行权价格；V 为每股派息额；P 为调整后的行权
价格。
根据公式计算得出，调整后的行权价格＝4.85-0.345＝4.51 元。
三、法律意见书的结论性意见
北京德恒律师事务所认为：公司股票期权激励计划股票期权行权价格的调整
符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励
有关事项备忘录 1/2/3 号》等相关法律、法规及规范性文件和《激励计划》的
相关规定，本次调整合法、有效。
四、备查文件
1、保利房地产（集团）股份有限公司2015年年度股东大会决议。
2、保利房地产（集团）股份有限公司2016年第3次临时董事会决议。
3、律师法律意见书。
特此公告。
保利房地产（集团）股份有限公司
董事会
二○一六年五月十八日