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公司公告

九鼎投资:2017年第一季度报告2017-04-29  

						                      2017 年第一季度报告




公司代码:600053                公司简称:九鼎投资




            昆吾九鼎投资控股股份有限公司
                2017 年第一季度报告




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                                  目录
一、   重要提示 .............................................................. 3
二、   公司基本情况 .......................................................... 3
三、   重要事项 .............................................................. 6
四、   附录................................................................. 11




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一、 重要提示

1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整,
    不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。



1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。


1.3 公司负责人康青山、主管会计工作负责人易凌杰及会计机构负责人(会计主管人员)易凌杰
    保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4 本公司第一季度报告未经审计。



二、 公司基本情况

2.1 主要财务数据

                                                                     单位:元 币种:人民币
                                                                     本报告期末比上年度末增
                     本报告期末                  上年度末
                                                                             减(%)
总资产              4,433,719,684.74            4,247,025,098.42                       4.40
归属于上市公司
                    1,980,403,186.77            1,683,979,561.75                      17.60
股东的净资产
                    年初至报告期末       上年初至上年报告期末          比上年同期增减(%)
经营活动产生的
                     -133,372,378.97                116,956,227.72                  -214.04
现金流量净额
                    年初至报告期末       上年初至上年报告期末         比上年同期增减(%)
营业收入              147,439,964.24                247,598,647.02                   -40.45
归属于上市公司
                       54,769,196.76                 29,941,961.05                    82.92
股东的净利润
归属于上市公司
股东的扣除非经
                       54,078,588.53                 29,504,381.09                    83.29
常性损益的净利
润
加权平均净资产
                                  2.99                        2.56        增加 0.43 个百分点
收益率(%)
基本每股收益
                              0.1263                        0.0691                    82.78
(元/股)
稀释每股收益
                              0.1263                        0.0691                    82.78
(元/股)



非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
                                                                     单位:元 币种:人民币

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               项目                      本期金额          说明
非流动资产处置损益                            920,814.97
越权审批,或无正式批准文件,或
偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助,但与公
司正常经营业务密切相关,符合国
家政策规定、按照一定标准定额或
定量持续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取
的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营
企业的投资成本小于取得投资时应
享有被投资单位可辨认净资产公允
价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素,如遭受自然灾害
而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用,如安置职工的支出、
整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超
过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司
期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事
项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效
套期保值业务外,持有交易性金融
资产、交易性金融负债产生的公允
价值变动损益,以及处置交易性金
融资产、交易性金融负债和可供出
售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值
准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的
投资性房地产公允价值变动产生的
损益
根据税收、会计等法律、法规的要
求对当期损益进行一次性调整对当
期损益的影响
受托经营取得的托管费收入

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除上述各项之外的其他营业外收入                         -4.00
和支出
其他符合非经常性损益定义的损益
项目
少数股东权益影响额(税后)
所得税影响额                                   -230,202.74
               合计                              690,608.23


2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东)持股情况表

                                                                                           单位:股
股东总数(户)                                                                                 18,760
                                    前十名股东持股情况
                                              持有有限           质押或冻结情况
                       期末持股      比例
股东名称(全称)                              售条件股     股份状                           股东性质
                         数量        (%)                                        数量
                                                份数量       态
江西中江集团责任                                                                            境内非国
                      313,737,309    72.37             0       质押        238,531,365
有限公司                                                                                    有法人
陈雪明                 4,210,000      0.97             0       无                             未知
中国证券金融股份                                                                              未知
                       4,128,638      0.95             0       无
有限公司
崔樯                   3,411,294      0.79             0       无                             未知
拉萨昆吾九鼎产业                                                                            境内非国
                       3,008,345      0.69             0       无
投资管理有限公司                                                                            有法人
查国平                 2,480,000      0.57             0       无                             未知
杨杉                   2,048,518      0.47             0       无                             未知
卫瑞华                 1,342,600      0.31             0       未知              998,443      未知
徐浪                   1,320,568      0.30             0       无                             未知
程万青                 1,067,000      0.25             0       无                             未知
                              前十名无限售条件股东持股情况
股东名称                            持有无限售条件流通股的                  股份种类及数量
                                            数量                         种类               数量
江西中江集团责任有限公司                         313,737,309          人民币普通股     313,737,309
陈雪明                                               4,210,000        人民币普通股          4,210,000
中国证券金融股份有限公司                             4,128,638        人民币普通股          4,128,638
崔樯                                                 3,411,294        人民币普通股          3,411,294
拉萨昆吾九鼎产业投资管理有限公                       3,008,345                              3,008,345
                                                                      人民币普通股
司
查国平                                               2,480,000        人民币普通股          2,480,000
杨杉                                                 2,048,518        人民币普通股          2,048,518
卫瑞华                                               1,342,600        人民币普通股          1,342,600
徐浪                                                 1,320,568        人民币普通股          1,320,568
程万青                                               1,067,000        人民币普通股          1,067,000

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                                               公司控股股东中江集团与拉萨昆吾为一致行动人,且中江集
        上述股东关联关系或一致行动的说         团、拉萨昆吾和其他股东均不存在关联关系。公司未知前 10
        明                                     名其他股东之间是否存在关联关系或者属于《上市公司收购
                                               管理办法》规定的一致行动人的情况。
        表决权恢复的优先股股东及持股数
                                               无
        量的说明


        2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
            况表

        □适用 √不适用

        三、 重要事项

        3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

        √适用 □不适用
        1、 资产负债表

                                                                                    单位:元 币种:人民币
                                                                               变动幅
 报表项目            期末余额         年初余额             变动金额                                  情况说明
                                                                              度(%)
                                                                                          主要系本期支付大量上年应付未
  货币资金      354,223,842.98      540,807,082.72      -186,583,239.74        -34.50%    付咨询费及税费,以及支付在管基
                                                                                          金往来款增加所致
                                                                                          主要系本期公司子公司昆吾九鼎
  短期借款       24,000,000.00                  -         24,000,000.00        100.00%
                                                                                          新增流动资金借款所致
                                                                                          主要系支付 2016 年应付未付咨询
  应付账款       59,382,653.49      152,115,138.10       -92,732,484.61        -60.96%
                                                                                          费所致


                                                                                          主要系私募股权投资管理业务预
  预收款项      145,019,942.33      102,281,907.92        42,738,034.41         41.78%
                                                                                          收管理费增加所致


                                                                                          主要系 2016 年末计提的年终奖在
应付职工薪酬     11,683,571.42       30,963,143.59       -19,279,572.17        -62.27%
                                                                                          本期发放所致
                                                                                          主要系支付 2016 年末计提的税费
  应交税费       79,094,627.83      141,601,301.27       -62,506,673.44        -44.14%
                                                                                          所致
                                                                                          主要系本期借款规模增加,应计未
  应付利息           425,972.85         230,117.71            195,855.14        85.11%
                                                                                          付利息增加所致

  长期借款      236,000,000.00      126,000,000.00       110,000,000.00         87.30%    主要系本期新增银行借款所致



        2、 利润表
                                                                                      单位:元 币种:人民币
                                                                           变动幅度
报表项目       本期发生额         上期发生额           变动金额                                    情况说明
                                                                            (%)

                                                     6 / 21
                                                    2017 年第一季度报告


                                                                                               主要系本报告期内,房地产住宅
                                                                                               项目无新增可交房的结算面积,
  营业收入         147,439,964.24       247,598,647.02    -100,158,682.78         -40.45%
                                                                                               达到收入确认条件的已售房源面
                                                                                               积较上年同期大幅度减少所致
                                                                                               主要系本报告期内,房地产住宅
                                                                                               项目无新增可交房的结算面积,
  营业成本          7,934,291.11        71,227,597.91     -63,293,306.80          -88.86%      达到收入确认条件的销售面积较
                                                                                               上年同期大幅度减少,结转的成
                                                                                               本相应减少所致
                                                                                               主要系本报告期内收入减少相应
 税金及附加         2,659,295.88        16,520,730.19     -13,861,434.31          -83.90%      计提税金减少以及营改增影响所
                                                                                               致
                                                                                               主要系本期紫金城四期住宅推售
  销售费用          3,283,556.67         1,973,540.30        1,310,016.37         66.38%
                                                                                               前投入推广费用增加所致
                                                                                               主要系本期公司对在管基金借款
  财务费用         -1,990,562.46         7,356,374.56        -9,346,937.02       -127.06%
                                                                                               的利息收入增加所致
                                                                                               主要系本报告期部分省、市公按
                                                                                               揭保证金解付以及收回以前年度
资产减值损失       -2,282,955.71            95,394.15        -2,378,349.86       -2493.18%     应收未收款,导致其他应收款余
                                                                                               额减少,相应冲减计提的坏账准
                                                                                               备所致
                                                                                               主要系收到所投资基金分配的投
  投资收益         13,285,349.80           -387,615.82       13,672,965.62       -3527.45%
                                                                                               资收益增加所致
                                                                                               主要系本期处置固定资产较上年
 营业外收入           920,814.97         1,511,551.73          -590,736.76        -39.08%
                                                                                               同期减少所致
                                                                                               主要系本期未发生营业外支出事
 营业外支出                    -           928,111.78          -928,111.78       -100.00%
                                                                                               项


         3、 现金流量表
                                                                                             单位:元 币种:人民币
                                                                                     变动幅度
   报表项目            本期发生额            上期发生额               变动金额                                情况说明
                                                                                      (%)
                                                                                                    主要系本期房地产销售回款减少
经营活动产生的现
                      -133,372,378.97       116,956,227.72      -250,328,606.69      -214.04%       以及支付费用及税金较上年同期
  金流量净额
                                                                                                    大幅增加所致
                                                                                                    本期投资活动现金流量主要系收
                                                                                                    到在管基金投资本金及收益 1.04
                                                                                                    亿元,支付基金投资款 1.34 亿元,
投资活动产生的现                                                                                    净现金流量-0.29 亿元;而上期投
                       -29,309,221.25       -65,436,011.45        36,126,790.20       55.21%
  金流量净额                                                                                        资活动现金流量主要系收到在管
                                                                                                    基金投资本金及收益 0.37 亿元,
                                                                                                    支付基金投资款 1.02 亿元,净现
                                                                                                    金流量-0.65 亿元。综合导致本期


                                                             7 / 21
                                               2017 年第一季度报告


                                                                                      投资活动现金流量净额较上年同
                                                                                      期减少流出 0.36 亿元
                                                                                      本期筹资活动现金流量主要系收
                                                                                      到银行借款 1.34 亿元,收到股东
                                                                                      及其关联单位借款 0.64 亿元,偿
                                                                                      还股东及其关联单位借款 2.18 亿
                                                                                      元,净现金流量-0.23 亿元;而上
筹资活动产生的现
                      -23,470,737.01   -79,631,992.37        56,161,255.36   70.53%   期筹资活动现金流量主要系收到
  金流量净额
                                                                                      股东及其关联单位借款 1 亿元,偿
                                                                                      还银行贷款 1.79 亿元,净现金流
                                                                                      量-0.79 亿元。综合导致本期筹资
                                                                                      活动现金流量净额较上年同期减
                                                                                      少流出 0.56 亿元



         3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

         √适用 □不适用
               1、2016年度非公开发行股票

               2017年1月13日,公司收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可项目审查反馈意见通知书》

         (163327号)。中国证监会依法对本公司提交的《昆吾九鼎投资控股股份有限公司非公开发行股

         票申请文件》行政许可申请材料进行了审查,现要求本公司就有关问题作出书面说明和解释,并

         在30个工作日内向中国证监会行政许可审查部门提交书面回复意见。(具体内容详见公司于2017

         年1月14日刊登在《上海证券报》和上海证券交易所网站的临时公告,编号:临2017-001)

               2017年1月20日,公司召开第七届第十三次董事会审议通过了公司 2016 年度非公开发行 A

         股股票预案(二次修订稿)的相关事项:发行价格为第七届第九次董事会决议公告前20个交易日

         公司股票交易均价的90%,即为32.07元/股,发行数量不超过44,851,256股(含本数),募集资金

         不超过14.39 亿元(含本数),用于紫金城项目(四期、五期、一期1#楼、公寓楼)。(具体内

         容详见公司于2017年1月21日刊登在《上海证券报》和上海证券交易所网站的临时公告,编号:临

         2017-002)

               为切实稳妥地做好反馈意见回复工作,经与相关中介机构审慎协商,根据中国证监会的相关

         规定,公司向中国证监会提交了《昆吾九鼎投资控股股份有限公司关于 2016 年度非公开发行 A

         股股票反馈意见延期回复的申请》,申请于2017 年 3 月 10 日前向中国证监会报送反馈意见回

         复材料。(具体内容详见公司于2017年1月23日刊登在《上海证券报》和上海证券交易所网站的临

         时公告,编号:临2017-015)



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    2017年2月6日,公司召开2017年第一次临时股东大会审议通过了公司 2016 年度非公开发行

A 股股票预案(二次修订稿)的相关事项:发行价格为第七届第九次董事会决议公告前20个交易

日公司股票交易均价的90%,即为32.07元/股,发行数量不超过44,851,256股(含本数),募集资

金不超过14.39 亿元(含本数),用于紫金城项目(四期、五期、一期1#楼、公寓楼)。(具体

内容详见公司于2017年2月7日刊登在《上海证券报》和上海证券交易所网站的临时公告,编号:

临2017-017)

    2017年3月3日,公司及相关中介机构已按照中国证监会的要求对反馈意见进行了详细地研究

和落实,并按照反馈意见的要求对相关问题进行了资料补充和问题答复,根据要求对反馈意见回

复进行了公开披露。(具体内容详见公司于2017年3月3日刊登在《上海证券报》和上海证券交易

所网站的临时公告,编号:临2017-020)

    2、基金份额转让暨关联交易

    2017年1月20日,公司召开第七届第十三次董事会审议通过了《关于拟向关联方富通保险转让

基金份额暨关联交易的议案》,公司境外全资子公司 Acute Investment 拟以 14,882,417.80 美

元向关联方富通保险有限公司(FTLife Insurance Company Limited)转让其持有的 Jiuding China

Growth Fund II, L.P.中 10%的基金份额(详见公司于2017年1月21日刊登在《上海证券报》和上

海证券交易所网站的临时公告,编号:临2017-007)。

    3、控股股东增持股份

    2016 年 9 月 22 日,九鼎集团及其一致行动人计划自 2016 年 9 月 22 日起 6 个月内根据中国

证监会和上海证券交易所的有关规定以及市场情况通过二级市场择机增持本公司股份,累计增持

数量不低于 300 万股,不超过 1000 万股。(详见公司于 2016 年 9 月 24 日刊登在《上海证券报》

和上海证券交易所网站的临时公告,编号:临 2016-080)。当日,九鼎集团及其一致行动人通过

二级市场增持本公司 A 股股份 2,327,845 股,占公司总股份比例 0.54%。

    2017年3月15日,本次增持计划实施完毕。九鼎集团及其一致行动人通过二级市场累计增持公

司股份3,008,345股,累计增持金额约120,542,347.65元,增持股份占公司总股本比例为0.69%。

本次增持计划实施前,九鼎集团通过中江集团间接持有本公司313,737,309股,占公司总股份

72.37%。本次增持计划实施完毕后,九鼎集团通过中江集团和拉萨昆吾合计间接持有本公司股份

316,745,654 股,占公司总股本73.06%。(详见公司于2017年3月16日刊登在《上海证券报》和上

海证券交易所网站的临时公告,编号:临2017-022)




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3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□适用 √不适用


3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
    示及原因说明

□适用 √不适用


                                                 公司名称 昆吾九鼎投资控股股份有限公司
                                            法定代表人    康青山
                                                    日期 2017 年 4 月 29 日




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四、 附录

4.1 财务报表

                                    合并资产负债表
                                   2017 年 3 月 31 日
编制单位:昆吾九鼎投资控股股份有限公司
                                             单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
                 项目                        期末余额               年初余额
流动资产:
    货币资金                                   354,223,842.98        540,807,082.72
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据
    应收账款                                   130,914,941.29        144,788,267.37
    预付款项                                        2,965,924.90       2,694,595.22
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                 214,773,033.57        185,044,403.30
    买入返售金融资产
    存货                                     1,749,440,504.48       1,685,891,582.95
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                   17,421,228.35      17,483,864.48
      流动资产合计                           2,469,739,475.57       2,576,709,796.04
非流动资产:
    发放贷款和垫款
    可供出售金融资产                         1,678,196,883.23       1,377,575,304.77
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                               136,388,020.45        139,708,296.71
    投资性房地产                                   95,959,075.58      97,177,357.64
    固定资产                                       45,678,742.15      46,663,589.20
    在建工程
    工程物资
    固定资产清理

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   生产性生物资产
   油气资产
   无形资产                                         1,003,165.41      1,048,707.54
   开发支出
   商誉                                              366,827.91         366,827.91
   长期待摊费用                                     2,454,571.93      3,108,546.07
   递延所得税资产                                   3,932,922.51      4,666,672.54
   其他非流动资产
      非流动资产合计                         1,963,980,209.17      1,670,315,302.38
       资产总计                              4,433,719,684.74      4,247,025,098.42
流动负债:
   短期借款                                        24,000,000.00                 -
   向中央银行借款
   吸收存款及同业存放
   拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
   衍生金融负债
   应付票据
   应付账款                                        59,382,653.49    152,115,138.10
   预收款项                                    145,019,942.33       102,281,907.92
   卖出回购金融资产款
   应付手续费及佣金
   应付职工薪酬                                    11,683,571.42     30,963,143.59
   应交税费                                        79,094,627.83    141,601,301.27
   应付利息                                          425,972.85         230,117.71
   应付股利
   其他应付款                                1,114,455,147.92      1,237,947,343.71
   应付分保账款
   保险合同准备金
   代理买卖证券款
   代理承销证券款
   划分为持有待售的负债
   一年内到期的非流动负债                      297,958,630.00       297,958,630.00
   其他流动负债
      流动负债合计                           1,732,020,545.84      1,963,097,582.30
非流动负债:
   长期借款                                    236,000,000.00       126,000,000.00
   应付债券
   其中:优先股
          永续债
   长期应付款                                  366,622,469.50       366,622,469.50
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    长期应付职工薪酬
    专项应付款
    预计负债                                        1,600,000.00              1,600,000.00
    递延收益                                        2,518,041.45              2,518,041.45
    递延所得税负债                                 58,332,334.27             48,266,706.23
    其他非流动负债
      非流动负债合计                           665,072,845.22               545,007,217.18
        负债合计                             2,397,093,391.06             2,508,104,799.48
所有者权益
    股本                                       433,540,800.00               433,540,800.00
    其他权益工具
    其中:优先股
           永续债
    资本公积                                   188,687,292.62               188,687,292.62
    减:库存股
    其他综合收益                               268,753,594.12                27,099,165.86
    专项储备
    盈余公积                                       56,057,456.01            56,057,456.01
    一般风险准备
    未分配利润                               1,033,364,044.02               978,594,847.26
    归属于母公司所有者权益合计               1,980,403,186.77             1,683,979,561.75
    少数股东权益                                   56,223,106.91             54,940,737.19
      所有者权益合计                         2,036,626,293.68             1,738,920,298.94
        负债和所有者权益总计                 4,433,719,684.74             4,247,025,098.42


法定代表人:康青山      主管会计工作负责人:易凌杰       会计机构负责人:易凌杰



                                   母公司资产负债表
                                   2017 年 3 月 31 日
编制单位:昆吾九鼎投资控股股份有限公司
                                               单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
                 项目                          期末余额                   年初余额
流动资产:
  货币资金                                         127,250,813.67           123,368,349.14
  以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
  衍生金融资产
  应收票据
  应收账款
  预付款项                                           1,900,000.00             1,900,000.00
  应收利息

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  应收股利
  其他应收款                                      11,273,048.74     12,526,596.52
  存货                                      1,749,440,504.48      1,685,891,582.95
  划分为持有待售的资产
  一年内到期的非流动资产
  其他流动资产                                    17,421,228.35     17,483,864.48
   流动资产合计                             1,907,285,595.24      1,841,170,393.09
非流动资产:
  可供出售金融资产                                 1,750,000.00      1,750,000.00
  持有至到期投资
  长期应收款
  长期股权投资                                   925,480,442.03    925,489,205.57
  投资性房地产                                    95,959,075.58     97,177,357.64
  固定资产                                        34,598,171.10     35,241,083.02
  在建工程
  工程物资
  固定资产清理
  生产性生物资产
  油气资产
  无形资产
  开发支出
  商誉
  长期待摊费用                                                                  -
  递延所得税资产                                   2,263,535.67      2,909,561.70
  其他非流动资产
   非流动资产合计                           1,060,051,224.38      1,062,567,207.93
     资产总计                               2,967,336,819.62      2,903,737,601.02
流动负债:
  短期借款
  以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
  衍生金融负债
  应付票据
  应付账款                                        31,251,653.49     27,608,442.99
  预收款项                                         8,588,807.37     15,746,549.76
  应付职工薪酬                                      953,519.26       3,111,622.30
  应交税费                                        41,160,005.72     41,926,123.98
  应付利息                                          390,496.18         230,117.71
  应付股利
  其他应付款                                1,100,672,698.46      1,133,822,428.50
  划分为持有待售的负债
  一年内到期的非流动负债                         297,958,630.00    297,958,630.00
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  其他流动负债
   流动负债合计                               1,480,975,810.48         1,520,403,915.24
非流动负债:
  长期借款                                         236,000,000.00       126,000,000.00
  应付债券
  其中:优先股
         永续债
  长期应付款                                       366,622,469.50       366,622,469.50
  长期应付职工薪酬
  专项应付款
  预计负债                                           1,600,000.00         1,600,000.00
  递延收益                                           2,518,041.45         2,518,041.45
  递延所得税负债
  其他非流动负债
   非流动负债合计                                  606,740,510.95       496,740,510.95
      负债合计                                2,087,716,321.43         2,017,144,426.19
所有者权益:
  股本                                             433,540,800.00       433,540,800.00
  其他权益工具
  其中:优先股
         永续债
  资本公积                                         188,687,292.62       188,687,292.62
  减:库存股
  其他综合收益
  专项储备
  盈余公积                                          56,057,456.01        56,057,456.01
  未分配利润                                       201,334,949.56       208,307,626.20
   所有者权益合计                                  879,620,498.19       886,593,174.83
      负债和所有者权益总计                    2,967,336,819.62         2,903,737,601.02


法定代表人:康青山 主管会计工作负责人:易凌杰 会计机构负责人:易凌杰



                                     合并利润表
                                   2017 年 1—3 月
编制单位:昆吾九鼎投资控股股份有限公司
                                             单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
                   项目                              本期金额            上期金额
一、营业总收入                                       147,439,964.24     247,598,647.02
其中:营业收入                                       147,439,964.24     247,598,647.02
      利息收入
      已赚保费

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       手续费及佣金收入
二、营业总成本                                      98,446,792.27      210,207,781.09
其中:营业成本                                          7,934,291.11    71,227,597.91
       利息支出
       手续费及佣金支出
       退保金
       赔付支出净额
       提取保险合同准备金净额
       保单红利支出
       分保费用
       税金及附加                                       2,659,295.88    16,520,730.19
       销售费用                                         3,283,556.67     1,973,540.30
       管理费用                                     88,843,166.78      113,034,143.98
       财务费用                                     -1,990,562.46        7,356,374.56
       资产减值损失                                 -2,282,955.71          95,394.15
  加:公允价值变动收益(损失以“-”号填
列)
       投资收益(损失以“-”号填列)               13,285,349.80         -387,615.82
       其中:对联营企业和合营企业的投资收
                                                    -1,664,260.07         -200,491.86
益
       汇兑收益(损失以“-”号填列)
三、营业利润(亏损以“-”号填列)                  62,278,521.77       37,003,250.11
  加:营业外收入                                         920,814.97      1,511,551.73
       其中:非流动资产处置利得                          920,814.97      1,507,541.73
  减:营业外支出                                                  -       928,111.78
       其中:非流动资产处置损失                                   -         9,256.75
四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)              63,199,336.74       37,586,690.06
  减:所得税费用                                        8,580,892.82     7,018,100.52
五、净利润(净亏损以“-”号填列)                  54,618,443.92       30,568,589.54
  归属于母公司所有者的净利润                        54,769,196.76       29,941,961.05
  少数股东损益                                           -150,752.84      626,628.49
六、其他综合收益的税后净额                         243,087,550.82      -13,510,139.90
  归属母公司所有者的其他综合收益的税后净
                                                   241,654,428.26      -12,514,980.48
额
    (一)以后不能重分类进损益的其他综合
收益
      1.重新计量设定受益计划净负债或净资
产的变动
      2.权益法下在被投资单位不能重分类进
损益的其他综合收益中享有的份额
     (二)以后将重分类进损益的其他综合收
                                                   241,654,428.26      -12,514,980.48
益

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      1.权益法下在被投资单位以后将重分类
                                                                     -     -3,879,752.04
进损益的其他综合收益中享有的份额
      2.可供出售金融资产公允价值变动损益             245,550,074.20        -6,482,492.41
      3.持有至到期投资重分类为可供出售金
融资产损益
      4.现金流量套期损益的有效部分
      5.外币财务报表折算差额                           -3,895,645.94       -2,152,736.03
      6.其他
  归属于少数股东的其他综合收益的税后净额                   1,433,122.56      -995,159.42
七、综合收益总额                                     297,705,994.74        17,058,449.64
  归属于母公司所有者的综合收益总额                   296,423,625.02        17,426,980.57
  归属于少数股东的综合收益总额                             1,282,369.72      -368,530.93
八、每股收益:
  (一)基本每股收益(元/股)                                     0.1263           0.0691
  (二)稀释每股收益(元/股)                                     0.1263           0.0691
本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:0 元,上期被合并方实现
的净利润为: 0 元。
法定代表人:康青山 主管会计工作负责人:易凌杰 会计机构负责人:易凌杰



                                     母公司利润表
                                    2017 年 1—3 月
编制单位:昆吾九鼎投资控股股份有限公司
                                            单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
                  项目                             本期金额           上期金额
一、营业收入                                           16,307,158.18      110,736,460.60
  减:营业成本                                             7,934,291.11    71,227,597.91
      税金及附加                                           1,564,831.70     9,383,792.68
      销售费用                                             3,283,556.67     1,973,540.30
      管理费用                                             4,723,151.45     5,009,359.49
      财务费用                                             8,238,273.57     7,021,136.29
      资产减值损失                                     -2,198,244.28         -18,180.59
  加:公允价值变动收益(损失以“-”号填
列)
      投资收益(损失以“-”号填列)                         -8,763.54       -47,402.63
      其中:对联营企业和合营企业的投资收
                                                             -8,763.54       -47,402.63
益
二、营业利润(亏损以“-”号填列)                     -7,247,465.58       16,091,811.89
  加:营业外收入                                            920,814.97      1,511,551.73
      其中:非流动资产处置利得                              920,814.97      1,507,541.73
  减:营业外支出                                                     -       142,140.50
      其中:非流动资产处置损失                                       -         9,256.75

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三、利润总额(亏损总额以“-”号填列)                  -6,326,650.61     17,461,223.12
    减:所得税费用                                         646,026.03      4,372,611.29
四、净利润(净亏损以“-”号填列)                      -6,972,676.64     13,088,611.83
五、其他综合收益的税后净额
  (一)以后不能重分类进损益的其他综合收
益
    1.重新计量设定受益计划净负债或净资产
的变动
    2.权益法下在被投资单位不能重分类进损
益的其他综合收益中享有的份额
  (二)以后将重分类进损益的其他综合收益
    1.权益法下在被投资单位以后将重分类进
损益的其他综合收益中享有的份额
    2.可供出售金融资产公允价值变动损益
    3.持有至到期投资重分类为可供出售金融
资产损益
    4.现金流量套期损益的有效部分
    5.外币财务报表折算差额
    6.其他
六、综合收益总额                                        -6,972,676.64     13,088,611.83
七、每股收益:
    (一)基本每股收益(元/股)
    (二)稀释每股收益(元/股)
法定代表人:康青山 主管会计工作负责人:易凌杰 会计机构负责人:易凌杰



                                  合并现金流量表
                                    2017 年 1—3 月
编制单位:昆吾九鼎投资控股股份有限公司
                                            单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
                   项目                           本期金额              上期金额
一、经营活动产生的现金流量:
  销售商品、提供劳务收到的现金                       215,647,521.65     178,605,114.73
  客户存款和同业存放款项净增加额
  向中央银行借款净增加额
  向其他金融机构拆入资金净增加额
  收到原保险合同保费取得的现金
  收到再保险业务现金净额
  保户储金及投资款净增加额
  处置以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产净增加额
  收取利息、手续费及佣金的现金

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  拆入资金净增加额
  回购业务资金净增加额
  收到的税费返还
  收到其他与经营活动有关的现金                     175,035,183.75     506,824,771.16
    经营活动现金流入小计                           390,682,705.40     685,429,885.89
  购买商品、接受劳务支付的现金                     201,928,316.09     176,693,672.56
  客户贷款及垫款净增加额
  存放中央银行和同业款项净增加额
  支付原保险合同赔付款项的现金
  支付利息、手续费及佣金的现金
  支付保单红利的现金
  支付给职工以及为职工支付的现金                    65,806,001.29      53,859,219.14
  支付的各项税费                                    79,667,476.12      29,854,601.74
  支付其他与经营活动有关的现金                     176,653,290.87     308,066,164.73
    经营活动现金流出小计                           524,055,084.37     568,473,658.17
      经营活动产生的现金流量净额                -133,372,378.97       116,956,227.72
二、投资活动产生的现金流量:
  收回投资收到的现金                                87,235,117.44      36,278,704.76
  取得投资收益收到的现金                            16,645,011.72        817,436.73
  处置固定资产、无形资产和其他长期资
                                                     1,575,484.14       1,042,414.04
产收回的现金净额
  处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
  收到其他与投资活动有关的现金                                                    -
    投资活动现金流入小计                           105,455,613.30      38,138,555.53
  购建固定资产、无形资产和其他长期资
                                                         586,254.56     1,286,964.00
产支付的现金
  投资支付的现金                                   134,178,579.99     102,287,602.98
  质押贷款净增加额
  取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
  支付其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流出小计                           134,764,834.55     103,574,566.98
      投资活动产生的现金流量净额                   -29,309,221.25     -65,436,011.45
三、筹资活动产生的现金流量:
  吸收投资收到的现金                                             -      2,970,000.00
  其中:子公司吸收少数股东投资收到的
                                                                 -      2,970,000.00
现金
  取得借款收到的现金                               134,000,000.00                 -
  发行债券收到的现金
  收到其他与筹资活动有关的现金                      63,500,000.00     100,000,000.00
    筹资活动现金流入小计                           197,500,000.00     102,970,000.00

                                         19 / 21
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  偿还债务支付的现金                                           -       179,000,000.00
  分配股利、利润或偿付利息支付的现金                 2,970,737.01        3,601,992.37
  其中:子公司支付给少数股东的股利、
利润
  支付其他与筹资活动有关的现金                     218,000,000.00                   -
    筹资活动现金流出小计                           220,970,737.01      182,601,992.37
      筹资活动产生的现金流量净额                   -23,470,737.01      -79,631,992.37
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响                  -430,902.51         -436,860.12
五、现金及现金等价物净增加额                    -186,583,239.74        -28,548,636.22
  加:期初现金及现金等价物余额                     540,807,082.72      615,110,700.48
六、期末现金及现金等价物余额                  354,223,842.98           586,562,064.26
法定代表人:康青山 主管会计工作负责人:易凌杰 会计机构负责人:易凌杰



                                  母公司现金流量表
                                    2017 年 1—3 月
编制单位:昆吾九鼎投资控股股份有限公司
                                            单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
               项目                             本期金额               上期金额
一、经营活动产生的现金流量:
  销售商品、提供劳务收到的现金                      11,516,906.29        67,470,137.33
  收到的税费返还
  收到其他与经营活动有关的现金                       1,959,289.86         1,505,782.85
    经营活动现金流入小计                            13,476,196.15        68,975,920.18
  购买商品、接受劳务支付的现金                      62,882,253.79       116,529,291.37
  支付给职工以及为职工支付的现金                     6,119,651.87         5,234,996.72
  支付的各项税费                                     3,106,424.63        16,276,690.86
  支付其他与经营活动有关的现金                      10,054,767.41         4,841,753.45
    经营活动现金流出小计                            82,163,097.70       142,882,732.40
      经营活动产生的现金流量净额                   -68,686,901.55       -73,906,812.22
二、投资活动产生的现金流量:
  收回投资收到的现金
  取得投资收益收到的现金
  处置固定资产、无形资产和其他长期资
                                                     1,575,484.14         1,042,414.04
产收回的现金净额
  处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
  收到其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流入小计                             1,575,484.14         1,042,414.04
  购建固定资产、无形资产和其他长期资
                                                         6,000.00           79,028.00
产支付的现金
  投资支付的现金

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  取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
  支付其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流出小计                                 6,000.00          79,028.00
      投资活动产生的现金流量净额                     1,569,484.14         963,386.04
三、筹资活动产生的现金流量:
  吸收投资收到的现金
  取得借款收到的现金                               110,000,000.00                  -
  收到其他与筹资活动有关的现金                     173,500,000.00      100,000,000.00
    筹资活动现金流入小计                           283,500,000.00      100,000,000.00
  偿还债务支付的现金                                           -       100,000,000.00
  分配股利、利润或偿付利息支付的现金                 2,500,118.06        1,983,958.34
  支付其他与筹资活动有关的现金                     210,000,000.00                  -
    筹资活动现金流出小计                           212,500,118.06      101,983,958.34
      筹资活动产生的现金流量净额                    70,999,881.94       -1,983,958.34
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额                         3,882,464.53      -74,927,384.52
  加:期初现金及现金等价物余额                     123,368,349.14      206,171,606.48
六、期末现金及现金等价物余额                  127,250,813.67           131,244,221.96
法定代表人:康青山 主管会计工作负责人:易凌杰 会计机构负责人:易凌杰


4.2 审计报告

□适用 √不适用




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