九鼎投资:2019年第一季度私募股权投资管理业务经营情况简报2019-04-24
证券代码:600053 证券简称:九鼎投资 编号:临 2019—024
昆吾九鼎投资控股股份有限公司
Kunwu Jiuding Investment Holdings CO., Ltd
2019 年 第 一 季 度 私 募 股 权 投 资 管 理 业 务
经营情况简报
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
现将昆吾九鼎投资控股股份有限公司 2019 年第一季度私募股权投资管理业务主要经
营数据公告如下,供投资者参阅。报告期指 2019 年 1 月-3 月。
一、报告期内基金募集资金情况
类型 实缴金额(亿元)
报告期内公司管理的基金新增实缴规模 2.78
2019 年 1 月-3 月公司管理的基金新增实缴规模 2.78
截至 2019 年 3 月 31 日公司在管基金实缴规模 206.46
截至 2019 年 3 月 31 日公司在管基金累计实缴规模 334.78
二、报告期内基金投资管理情况
(一)公司管理的基金投资规模情况
类型 金额(亿元)
报告期内公司管理的基金新增投资规模 3.30
2019 年 1 月-3 月公司管理的基金新增投资规模 3.30
截至 2019 年 3 月 31 日公司在管项目投资本金(含尚未完全退出
228.20
项目的全部本金)
(二)报告期内在管基金参股项目获得中国证监会 IPO 核准批复的情况
报告期内,在管基金参股项目中无获得中国证监会 IPO 核准批复的情况。
三、报告期内公司基金项目退出情况
(一)报告期项目退出的情况
投资本金金额 累计收回金额
类型 数量(个)
(亿元) (亿元)
报告期内已经完全退出的项目 10 9.08 33.22
2019 年 1 月-3 月已经完全退出的项目 10 9.08 33.22
报告期末已上市及新三板挂牌但尚未完全
70 55.79 -
退出的项目
注:1、上述已经完全退出的项目,系在管基金通过多种退出方式实现完全退出的全部项目,退
出方式包括但不限于上市、新三板挂牌、并购、转让/回购退出等。
2、根据私募股权投资行业的特点,报告期末已上市及新三板挂牌但尚未完全退出的项目的累计
收回金额难以统计。
3、报告期内公司在管基金收到项目回款(含退出款、分红、业绩补偿款等)合计 29.28 亿元,
2019 年 1-3 月在管基金累计收到项目回款 29.28 亿元。
(二)报告期内公司已上市项目中已确定退出计划但尚未完全退出的项目情况
已确定退
减持原 减持股份
出计划的 减持基金名称 减持期间 拟减持数量及比例 减持价格区间 减持方式
因 来源
项目
根据减持时的二级市场价
苏州周原九鼎投 格及交易方式确定,同时
资中心(有限合 根据江苏中旗科技股份有
伙) 通过大宗交易、协议转让等方式减 限公司首次公开发行招股
持的,减持期间为减持计划公告披 本次基金拟减持共计不超过 说明书及减持意向承诺,
包括但不限
露之日起 3 个交易日(2019 年 2 月 中旗股份 5,792,499 股,占中旗股份公司 减持价格不低于江苏中旗
基金出 于集中竞
Jiuding Mercury 19 日起)之后的 6 个月内;通过集 首次公开 总股本比例 7.90%。(若计划减 科技股份有限公司每股净
中旗股份 资人资 价、大宗交
Limited 中竞价方式减持的,减持期间为本 发行前发 持期间中旗股份有送股、资本公 资产的(指最近一期经审
金需求 易、协议转
减持计划公告披露之日起 15 个交 行的股份 积转增股本等变动事项,应对上 计的合并报表每股净资
让等方式
易日(2019 年 3 月 7 日)后的 6 述减持数量做相应调整)。 产)150%。若减持计划期
个月内。 间公司有送股、资本公积
昆吾九鼎投资管 金转增股本等股份变动事
理有限公司 项,减持股份数量将相应
进行调整。
苏州天胥湛卢九 荣泰健康 本次基金拟减持共计不超过荣
鼎投资中心(有限 通过大宗交易、协议转让等方式减 包括但不限
首次公开 泰健康 8,400,000 股,即不超过
合伙) 基金出 持的期间为 2019 年 1 月 31 日起的 于集中竞
发行前发 荣泰健康总股本的 6.00%(若计 根据减持时的二级市场价
荣泰健康 资人资 6 个月内,通过集中竞价方式减持 价、大宗交
苏州天盘湛卢九 行及资本 划减持期间荣泰健康有送股、资 格及交易方式确定
金需求 的期间 2019 年 2 月 25 日起的 6 易、协议转
鼎投资中心(有限 公积转增 本公积转增股本等变动事项,应
个月内 让等方式
合伙) 股本 对上述减持数量做相应调整)。
通过大宗交易等方式减持的,减持 皇庭国际 本次基金拟减持共计不超过
期间为减持计划公告披露之日起 非公开发 70,520,722 股,即不超过皇庭国 包括但不限
苏州和瑞九鼎投 基金出
3 个交易日后的 6 个月内;通过集 行的股份 际公司总股本的 6%(若计划减持 根据减持时的二级市场价 于集中竞
皇庭国际 资中心(有限合 资人资
中竞价方式减持的,减持期间为本 和利润分 期间皇庭国际有送股、资本公积 格及交易方式确定 价、大宗交
伙) 金需求
减持计划公告披露之日起 15 个交 配送转的 转增股本等变动事项,应对上述 易等方式
易日后的 6 个月内。 股份。 减持数量做相应调整)。
苏州夏启盛世九 基金出 通过大宗交易等方式减持的,减持 九典制药 减持共计不超过持有九典制药 包括但不限
不低于九典制药每股净资
九典制药 鼎医药投资中心 资人资 期间为减持计划公告披露之日起 首次公开 7,040,400 股,即不超过九典制 于集中竞
产
(有限合伙) 金需求 3 个交易日后的 3 个月内;通过集 发行前发 药总股本的 3%(若计划减持期间 价、大宗交
苏州夏启卓兴九 中竞价方式减持的,减持期间为本 行及资本 九典制药有送股、资本公积转增 易等方式
鼎医药投资中心 减持计划公告披露之日起 15 个交 公积转增 股本等变动事项,应对上述减持
(有限合伙) 易日后的 3 个月内。 股本 数量做相应调整)。
苏州夏启宝寿九
鼎医药投资中心
(有限合伙)
苏州夏启智仕九
鼎医药投资中心
(有限合伙)
苏州夏启兴贤九
鼎医药投资中心
(有限合伙)
嘉兴九鼎策略一
期投资合伙企业
(有限合伙)
烟台昭宣元盛九
鼎创业投资中心
(有限合伙)
烟台昭宣元泰九 通过大宗交易、协议转让等方式减
鼎创业投资中心 减持价格不低于每股净资
持的,减持期间为减持计划公告披 拟减持共计不超过 24,320,000
(有限合伙) 产(指最近一期经审计的 包括但不限
新疆火炬 股,即不超过新疆火炬总股本的
苏州夏启安丰九 基金出 露之日起 3 个交易日后的 6 个月 合并报表每股净资产,若 于集中竞
首次公开 17.19%(若计划减持期间新疆火
新疆火炬 鼎创业投资中心 资人资 发行人股票有派息、送股、 价、大宗交
内;通过集中竞价方式减持的,减 发行前发 炬有送股、资本公积转增股本等
(有限合伙) 金需求 资本公积转增股本、配股 易、协议转
行的股份 变动事项,应对上述减持数量做
苏州工业园区昆 持期间为本减持计划公告披露之 等除权、除息事项的,减 让等方式
相应调整)。
吾民乐九鼎投资 持价格将进行相应调整)
日起 15 个交易日后的 6 个月内。
中心(有限合伙)
嘉兴昭宣元安九
鼎创业投资中心
(有限合伙)
苏州祥盛九鼎创
业投资中心(有限
合伙)
通过大宗交易、协议转让等方式减
持的,减持期间为减持计划公告披 拟减持共计不超过持有华菱精
苏州工业园区昆 包括但不限
华菱精工 工 8,000,000 股,即不超过华菱
基金出 露之日起 3 个交易日后的 6 个月 于集中竞
吾民安九鼎投资 首次公开 精工总股本的 6.00%(若计划减
华菱精工 资人资 按市场价格 价、大宗交
内;通过集中竞价方式减持的,减 发行前发 持期间华菱精工有送股、资本公
中心(有限合伙) 金需求 易、协议转
行的股份 积转增股本等变动事项,应对上
持期间为本减持计划公告披露之 让等方式
述减持数量做相应调整)。
日起 15 个交易日后的 6 个月内。
四、报告期内公司收入情况
(一)报告期内公司确认管理费、管理报酬的情况
单位:万元
项目 2019 年第一季度(1 月-3 月) 2019 年 1 月-3 月
基金管理费收入 3,503.99 3,503.99
管理报酬收入 23,379.60 23,379.60
合计 26,883.59 26,883.59
风险提示:由于存在不确定性因素,定期经营情况简报披露的管理费及管理报酬收入与定期报告披露的数据可能存在差异,
故定期经营情况简报披露的收入数据仅供参考,敬请广大投资者注意投资风险。
(二)报告期内按管理报酬收入排名前五大基金的管理报酬收入情况及依据
单位:万元
管理报酬收入情况 管理报酬收取方式 对报告期内管理报
序号 基金名称 是否存在 酬收入产生主要影
第一季度数据(1 2019 年累计数 是否存在回拨机制 条款概述
月-3 月) (1 月-3 月) 最低回报 响的项目
基金未达到年内部
收益率 8%(单利), (1)首先归还有限合伙人
则管理人应将在基 的投资成本;
金存续期间已获得 (2)如有余额,向有限合
的业绩报酬回拨; 伙人按内部收益率 8%(单
苏州恒辰九鼎投 基金终止时,若以 年内部收 利)分配收益;
成都宏明电子股份
1 资中心(有限合 13,601.69 13,601.69 整体基金核算收 益率 8% (3)如有余额,向管理人
有限公司
伙) 益,管理人累计获 (单利) 或其指定第三方分配业绩
得之业绩报酬超过 报酬,直至分配金额达(2)
有限合伙人获得的 的 25%;
累计收益的 25%, (4)如有余额,剩余收益
则管理人应将其业 的 20%为管理报酬。
绩报酬回拨
基金未达到年内部 (1)首先归还有限合伙人
收益率 8%(单利), 的投资成本;
则管理人应将在基 (2)如有余额,向有限合
苏州陇海九鼎投 金存续期间已获得 年内部收 伙人按内部收益率 8%(单
成都宏明电子股份
2 资中心(有限合 2,900.27 2,900.27 的业绩报酬回拨; 益率 8% 利)分配收益;
有限公司
伙) 基金终止时,若以 (单利) (3)如有余额,向管理人
整体基金核算收 或其指定第三方分配业绩
益,管理人累计获 报酬,直至分配金额达(2)
得之业绩报酬超过 的 25%;
有限合伙人获得的 (4)如有余额,剩余收益
累计收益的 25%, 的 20%为管理报酬。
则管理人应将其业
绩报酬回拨
基金清算时,以整
体基金核算收益,若
普通合伙人累计获
得之管理报酬超过 湖南绝味食品股份
首先归还全体合伙人的实
苏州文景九鼎投 有限合伙人整体收 有限公司 、欧普康
际出资,收益的 80%向全
3 资中心(有限合 2,420.87 2,420.87 益之 20%,则普通 无 视科技股份有限公
体合伙人分配,收益的
伙) 合伙人将超出部分 司、金能科技有限
20%向普通合伙人分配。
返还给合伙企业, 责任公司
全体有限合伙人按
实际出资比例进行
分配
若基金整体收益低
于 50%,普通合伙
首先归还全体合伙人的实
苏州天瑶钟山九 人不参与分配,其
际出资,收益的 80%向全 金能科技有限责任
4 鼎投资中心(有 1,017.71 1,017.71 预分配收益返还给 无
体合伙人分配,收益的 公司
限合伙) 合伙企业,由全体
20%向普通合伙人分配
有限合伙人按实际
出资比例进行分
配;若普通合伙人
累计获得之管理报
酬超过基金整体收
益之 20%,则普通
合伙人将超过部分
返还,全体有限合
伙人按实际出资比
例进行分配
(1)首先归还有限合伙人
在基金清算时,若
的投资成本;
以整体基金核算收
(2)如有余额,向有限合
益,全体合伙人累
伙人按内部收益率 10%
计收到的可供分配 贵州川恒化工股份
苏州嘉鹏九鼎投 年收益率 (单利)分配收益;
现金收入未达到合 有限公司、启迪设
5 资中心(有限合 765.69 765.69 10% (3)如有余额,向管理人
伙人实际出资额年 计集团股份有限公
伙) (单利) 或其指定第三方分配业绩
收益率 10%(单 司
报酬,直至分配金额达(2)
利),则管理人退还
的 25%;
预先分配之全部管
(4)如有余额,剩余收益
理报酬。
的 20%为管理报酬。
合计 20,706.23 20,706.23
注:由于存在各种不确定性,本报告披露的经营指标及数据与定期报告披露的数据可能存在差异,相关数据为阶段性数据,
仅供参考。敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
昆吾九鼎投资控股股份有限公司
董 事 会
2019 年 4 月 24 日