证券代码：600053 证券简称：九鼎投资 编号：临 2020-031
昆吾九鼎投资控股股份有限公司
Kunwu Jiuding Investment Holdings CO., Ltd
2020 年 上 半 年 度 私 募 股 权 投 资 管 理 业 务
经营情况简报
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
现将昆吾九鼎投资控股股份有限公司 2020 年上半年度私募股权投资管理业务主要经
营数据公告如下，供投资者参阅。报告期指 2020 年 4 -6 月。
一、报告期内基金募集资金情况
类型 实缴金额（亿元）
报告期内公司管理的基金新增实缴规模 0.64
2020 年 1-6 月公司管理的基金新增实缴规模 1.04
截至 2020 年 6 月 30 日公司在管基金累计实缴规模 312.70
截至 2020 年 6 月 30 日公司在管基金剩余实缴规模 164.00
二、报告期内基金投资管理情况
（一）公司管理的基金投资规模情况
类型 金额（亿元）
报告期内公司管理的基金新增投资规模 0.92
2020 年 1-6 月公司管理的基金新增投资规模 0.92
截至 2020 年 6 月 30 日公司在管项目投资本金（含尚未完全退出
185.24
项目的全部本金）
（二）报告期内在管基金参股项目获得中国证监会 IPO 核准批复的情况
报告期内，在管基金参股项目中无获得中国证监会 IPO 核准批复的情况。
三、报告期内公司基金项目退出情况
（一）报告期项目退出的情况
投资本金金额 累计收回金额
类型 数量（个）
（亿元） （亿元）
报告期内已经完全退出的项目 13 9.44 15.73
2020 年 1-6 月已经完全退出的项目 19 13.19 31.47
报告期末已上市及新三板挂牌但尚未完全
46 42.00 -
退出的项目
注：1、上述已经完全退出的项目，系在管基金通过多种退出方式实现完全退出的全部项目，退
出方式包括但不限于上市、新三板挂牌、并购、转让/回购退出等。
2、根据私募股权投资行业的特点，报告期末已上市及新三板挂牌但尚未完全退出的项目的累计
收回金额难以统计。
3、报告期内公司在管基金收到项目回款（含退出款、分红、业绩补偿款等）合计 14.17 亿元，
2020 年 1-6 月在管基金累计收到项目回款 23.19 亿元。
（二）报告期内公司已上市项目中已确定退出计划但尚未完全退出的项目情况
已确定退
减持原 减持股份
出计划的 减持基金名称 减持期间 拟减持数量及比例 减持价格区间 减持方式
因 来源
项目
通过竞价交易减持的，减持期间为
盘龙药业 根据减持时的二级市场价 包括但不限
减持计划公告披露之日起 15 个交 在遵守相关法律规定的前提下，
陕西盘龙 嘉兴春秋晋文九 基金出 公司首次 格及交易方式确定，同时 于集中竞
易日后的 6 个月内；通过大宗交易 拟通过集中竞价、大宗交易、协
制药集团 鼎投资中心（有限 资人资 公开发行 根据基金在首次公开发行 价、大宗交
减持的，减持期间为减持计划公告 议转让等方式，结合市场情况进
有限公司 合伙） 金需求 前发行的 前持股意向及减持意向承 易、协议转
披露之日起 3 个交易日后的 6 个月 行减持，减持比例不设限制。
股份 诺。 让等方式。
内。
通过竞价交易减持的，减持期间为
盘龙药业 根据减持时的二级市场价 包括但不限
减持计划公告披露之日起 15 个交 在遵守相关法律规定的前提下，
陕西盘龙 嘉兴春秋齐桓九 基金出 公司首次 格及交易方式确定，同时 于集中竞
易日后的 6 个月内；通过大宗交易 拟通过集中竞价、大宗交易、协
制药集团 鼎投资中心（有限 资人资 公开发行 根据基金在首次公开发行 价、大宗交
减持的，减持期间为减持计划公告 议转让等方式，结合市场情况进
有限公司 合伙） 金需求 前发行的 前持股意向及减持意向承 易、协议转
披露之日起 3 个交易日后的 6 个月 行减持，减持比例不设限制。
股份 诺。 让等方式。
内。
通过竞价交易减持的，减持期间为
盘龙药业 根据减持时的二级市场价 包括但不限
减持计划公告披露之日起 15 个交 在遵守相关法律规定的前提下，
陕西盘龙 嘉兴春秋楚庄九 基金出 公司首次 格及交易方式确定，同时 于集中竞
易日后的 6 个月内；通过大宗交易 拟通过集中竞价、大宗交易、协
制药集团 鼎投资中心（有限 资人资 公开发行 根据基金在首次公开发行 价、大宗交
减持的，减持期间为减持计划公告 议转让等方式，结合市场情况进
有限公司 合伙） 金需求 前发行的 前持股意向及减持意向承 易、协议转
披露之日起 3 个交易日后的 6 个月 行减持，减持比例不设限制。
股份 诺。 让等方式。
内。
通过竞价交易减持的，减持期间为
盘龙药业 根据减持时的二级市场价 包括但不限
减持计划公告披露之日起 15 个交 在遵守相关法律规定的前提下，
陕西盘龙 苏州天枢钟山九 基金出 公司首次 格及交易方式确定，同时 于集中竞
易日后的 6 个月内；通过大宗交易 拟通过集中竞价、大宗交易、协
制药集团 鼎投资中心（有限 资人资 公开发行 根据基金在首次公开发行 价、大宗交
减持的，减持期间为减持计划公告 议转让等方式，结合市场情况进
有限公司 合伙） 金需求 前发行的 前持股意向及减持意向承 易、协议转
披露之日起 3 个交易日后的 6 个月 行减持，减持比例不设限制。
股份 诺。 让等方式。
内。
苏州永乐九鼎投 通过竞价交易减持的，减持期间为
盘龙药业 根据减持时的二级市场价 包括但不限
资中心（有限合 减持计划公告披露之日起 15 个交 在遵守相关法律规定的前提下，
陕西盘龙 基金出 公司首次 格及交易方式确定，同时 于集中竞
伙），现更名为： 易日后的 6 个月内；通过大宗交易 拟通过集中竞价、大宗交易、协
制药集团 资人资 公开发行 根据基金在首次公开发行 价、大宗交
宁波江北区同乐 减持的，减持期间为减持计划公告 议转让等方式，结合市场情况进
有限公司 金需求 前发行的 前持股意向及减持意向承 易、协议转
九鼎股权投资中 披露之日起 3 个交易日后的 6 个月 行减持，减持比例不设限制。
股份 诺。 让等方式。
心（有限合伙） 内。
四、报告期内公司收入情况
（一）报告期内公司确认管理费、管理报酬的情况
单位:万元
项目 2020 年第二季度（4 -6 月） 2020 年 1 -6 月
基金管理费收入 1,936.39 4,068.73
管理报酬收入 4,705.45 8,695.92
合计 6,641.84 12,764.65
风险提示：由于存在不确定性因素，定期经营情况简报披露的管理费及管理报酬收入与定期报告披露的数据可能存在差异，
故定期经营情况简报披露的收入数据仅供参考，敬请广大投资者注意投资风险。
（二）报告期内按管理报酬收入排名前五大基金的管理报酬收入情况及依据
单位:万元
管理报酬收入情况 管理报酬收取方式 对报告期内管理报
序号 基金名称 是否存在 酬收入产生主要影
第二季度数据 2020 年累计数 是否存在回拨机制 条款概述
（4-6 月） （1-6 月） 最低回报 响的项目
苏州永乐九鼎投 若合伙企业整体收
资中心（有限合 益未达到 50%，不
合伙企业 投资净收益在扣除各项费
伙），现更名为： 予分配管理报酬， 陕西盘龙制药集团
1 1,308.21 1,585.64 整体收益 用后，按照基金全部收益
宁波江北区同乐 其预分配收益返还 有限公司
的 50% 的 20%提取管理报酬。
九鼎股权投资中 给合伙企业；若以
心（有限合伙） 基金整体核算收
益，普通合伙人累
计获得之管理报酬
超过有限合伙人整
体收益之 20%，则
普通合伙人将超出
部分返还给合伙企
业，全体有限合伙
人按实际出资比例
进行分配。
1）首先归还有限合伙人的
投资成本；（2）如有余额，
在基金清算时，若
向有限合伙人按内部收益
以整体基金核算收
率 10%（单利）分配收益；
益，全体合伙人累
（3）如有余额，向管理人
计收到的可供分配
苏州曼睩九鼎投 年收益率 或其指定第三方分配业绩
现金收入未达到合 江苏雅克科技股份
2 资中心（有限合 810.35 1,374.87 10%（单 报酬，直至分配金额达（2）
伙人实际出资额年 有限公司
伙） 利） 的 25%；（4）如有余额，
收益率 10%（单
若投资收益率不高于
利），则管理人退还
25%，剩余收益的 20%为
预先分配之全部管
管理报酬；若投资收益率
理报酬。
超 过 25%，超过部分 的
40%向管理人分配。
基金的可供分配现金先支
付全体合伙人的实缴出资
基金清算时，管理
与优先回报（实缴出资额
人在合伙企业存续
的 50%）；以上分配如有余
期间已获得的业绩
额，向管理人分配业绩报 深圳市博士眼镜连
苏州工业园区昆 报酬高于 20%，则
酬直至金额达到向一般有 锁股份有限公司、
3 吾民乐九鼎投资 749.39 749.39 管理人应将其业绩 否
限合伙人分配的优先回报 新疆火炬燃气股份
中心（有限合伙） 报酬回拨，分配给
的 25%；以上分配如还有 有限公司
一般有限合伙人
余额，则该余额中基于一
（按实缴出资比例
般有限合伙人实缴出资比
进行分配）
例对应部分的 20%作为
业绩报酬向管理人分配。
若合伙企业整体收
益低于 50%，普通
合伙人不参与分
归还全体合伙人的实际出
配，其预分配收益
返还给合伙企业， 资，100%向全体合伙人分
由全体有限合伙人
苏州天胥湛卢九 合伙企业 配，直至收回其实际出资
按实际出资比例分 上海荣泰健身科技
4 鼎投资中心（有 697.30 1,219.19 配。 整体收益 额为止；以上分配后的余
若普通合伙人累计 发展有限公司
限合伙） 的 50% 额的 80%按实际出资额向
获得管理报酬超过
全体合伙人分配，20%向
合伙企业整体收益
普通合伙人分配。
20%，则普通合伙人
将超出部分返还给
全体合伙人，全体
有限合伙人按实际
出资比例进行分
配。
若合伙企业整体收
益未达到 50%，不
予分配管理报酬，
其预分配收益返还
给合伙企业；若以 归还全体合伙人的实际出
基金整体核算收 资，100%向全体合伙人分
嘉兴春秋晋文九 益，普通合伙人累 合伙企业 配，直至收回其实际出资
陕西盘龙制药集团
5 鼎投资中心（有 495.75 666.93 计获得之管理报酬 整体收益 额为止；以上分配后的余
有限公司
限合伙） 超过有限合伙人整 的 50% 额的 80%按实际出资额向
体收益之 20%，则 全体合伙人分配，20%向
普通合伙人将超出 普通合伙人分配。
部分返还给合伙企
业，全体有限合伙
人按实际出资比例
进行分配。
合计 4,060.99 5,596.02
注：由于存在各种不确定性，本报告披露的经营指标及数据与定期报告披露的数据
可能存在差异，相关数据为阶段性数据，仅供参考。敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
昆吾九鼎投资控股股份有限公司
董 事 会
2020 年 7 月 15 日