2016 年第三季度报告
公司代码：600061 公司简称：国投安信
国投安信股份有限公司
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目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项.................................................................. 7
四、 附录..................................................................... 10
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人施洪祥、主管会计工作负责人李樱 及会计机构负责人（会计主管人员）李樱保
证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元币种：人民币
上年度末 本报告期
末比上年
本报告期末
调整后 调整前 度末增减
(%)
总资产 123,700,767,102.08 141,140,655,527.23 141,140,655,527.23 -12.36
归属于上市公司
26,996,614,105.51 26,442,197,839.79 26,442,197,839.79 2.10
股东的净资产
年初至报告期末（1-9 上年初至上年报告期末 比上年同
月） （1-9 月） 期增减
调整后 调整前 (%)
经营活动产生的
-9,579,308,032.68 39,757,660,076.15 37,687,824,224.51 -124.09
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同
（1-9 月） （1-9 月） 期增减
调整后 调整前 （%）
营业总收入 7,060,457,473.58 14,577,719,715.75 13,650,696,224.23 -51.57
归属于上市公司 2,113,440,449.47 3,529,295,618.41 3,490,345,917.52 -40.12
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股东的净利润
归属于上市公司
股东的扣除非经
2,095,786,132.74 3,213,707,808.02 3,198,707,808.02 -34.79
常性损益的净利
润
加权平均净资产 减少 7.66
7.79 15.45 15.59
收益率（%） 个百分点
基本每股收益
0.57 1.07 1.05 -46.73
（元/股）
稀释每股收益
0.57 1.07 1.05 -46.73
（元/股）
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额
项目 说明
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 -30,507.27 -248,759.89
越权审批，或无正式批准文件，或
偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公
司正常经营业务密切相关，符合国
961,853.59 17,233,315.09
家政策规定、按照一定标准定额或
定量持续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收
取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营
企业的投资成本小于取得投资时
应享有被投资单位可辨认净资产
公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害
而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支
出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的
超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公
司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有
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事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有
效套期保值业务外，持有交易性金
融资产、交易性金融负债产生的公
允价值变动损益，以及处置交易性
金融资产、交易性金融负债和可供
出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减
值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量
的投资性房地产公允价值变动产
生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要
求对当期损益进行一次性调整对
当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收
1,326,350.83 6,550,661.75
入和支出
其他符合非经常性损益定义的损
益项目
所得税影响额 -564,440.25 -5,881,047.22
少数股东权益影响额（税后） 147.00
合计 1,693,256.90 17,654,316.73
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 68,247
前十名股东持股情况
股东名称 期末持股数量 比例 持有有限售条 质押或冻结情况 股东性质
（全称） (%) 件股份数量 股份状态 数量
国家开发投资公司 1,705,935,390 46.18% 1,704,035,390 无 0 国有法人
中国证券投资者保 0 国有法人
护基金有限责任公 760,307,066 20.58% 0 无
司
深圳市远致投资有 0 国有法人
237,572,346 6.43% 0 无
限公司
中国国投国际贸易 0 国有法人
154,423,617 4.18% 0 无
有限公司
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中铁二十二局集团 0 国有法人
61,462,795 1.66% 0 无
有限公司
上银瑞金资产－浦 0 其他
发银行－上银瑞金
53,115,206 1.44% 0 无
－慧富 2 号资产管
理计划
招商财富－招商银 0 其他
行－中民 1 号专项 32,795,699 0.89% 0 无
资产管理计划
安徽省铁路发展基 0 其他
32,258,064 0.87% 0 无
金股份有限公司
哈尔滨工业大学八 2,700,00 其他
23,940,000 0.65% 0 冻结
达集团有限公司 0
上海杭信投资管理 0 其他
21,387,900 0.58% 0 无
有限公司
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股的数 股份种类及数量
量 种类 数量
中国证券投资者保护基金有限责 760,307,066 760,307,066
人民币普通股
任公司
深圳市远致投资有限公司 237,572,346 人民币普通股 237,572,346
中国国投国际贸易有限公司 154,423,617 人民币普通股 154,423,617
中铁二十二局集团有限公司 61,462,795 人民币普通股 61,462,795
上银瑞金资产－浦发银行－上银 53,115,206 53,115,206
人民币普通股
瑞金－慧富 2 号资产管理计划
招商财富－招商银行－中民 1 号 32,795,699 32,795,699
人民币普通股
专项资产管理计划
安徽省铁路发展基金股份有限公 32,258,064 32,258,064
人民币普通股
司
哈尔滨工业大学八达集团有限公 23,940,000 23,940,000
人民币普通股
司
上海杭信投资管理有限公司 21,387,900 人民币普通股 21,387,900
全国社保基金五零一组合 19,757,606 人民币普通股 19,757,606
上述股东关联关系或一致行动的 前十名股东中，国家开发投资公司为公司第一大股东，中国国投国
说明 际贸易有限公司是国家开发投资公司的全资子公司。未知上述其他
股东之间的关联关系或一致行动关系。
表决权恢复的优先股股东及持股 不涉及
数量的说明
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2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
(1) 资产负债表项目重大变动情况及原因的说明：
项 目 本报告期末 上年度末 增减幅度 主要变动原因
受证券市场行情波动影
货币资金 41,822,865,973.36 59,089,094,813.46 -29.22%
响，客户存款相应减少
以公允价值计量且其 以公允价值计量且其变动
变动计入当期损益的 19,970,910,422.16 14,378,980,426.94 38.89% 计入当期损益的债券投资
金融资产 增加
融出资金 21,811,738,992.80 27,921,076,853.88 -21.88% 客户融资余额减少
存出保证金 1,548,375,499.49 541,259,486.03 186.07% 转融通担保资金增加
主要为应收融资融券业务
应收利息 1,120,338,761.00 871,720,219.72 28.52%
利息及应收债券利息增加
其他应收款 607,023,630.73 394,812,038.48 53.75% 主要为应收清算款的增加
递延所得税资产 471,610,510.16 79,381,229.30 494.11% 可抵扣暂时性差异增加
客户存款减少，应付存管
应付账款 45,285,882.11 78,937,012.13 -42.63%
银行手续费相应减少
受证券市场行情影响，公
卖出回购金融资产款 11,130,627,739.23 18,170,731,066.50 -38.74%
司回购融资余额减少
应交税费 300,447,038.70 757,002,829.94 -60.31% 应交企业所得税减少
应付债券余额减少，应付
应付利息 612,435,832.56 1,124,872,762.79 -45.56%
债券利息相应减少
到期偿还短期公司债、短
应付短期融资款 - 5,034,115,950.00 -100.00%
期融资券、短期收益凭证
受证券市场行情波动影
代理买卖证券款 46,806,184,375.63 55,580,548,565.54 -15.79%
响，客户存款相应减少
应付债券 19,578,872,026.98 26,241,133,821.48 -25.39% 本期偿还部分次级债
可供出售金融资产公允价
其他综合收益 -262,630,588.80 509,539,280.08 -151.54%
值变动
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(2)利润表项目重大变动情况及原因的说明：
2015 年 1-9 月（重述 变动比率
项目 2016 年 1-9 月 变动说明
后） （%）
本期受证券市场行情的影
响，融资融券业务利息收入
利息收入 2,289,609,187.34 3,858,661,310.18 -40.66%
及经纪业务客户交易结算
资金利息收入同比减少
本期受证券市场行情波动
的影响，经纪业务及资产管
手续费及佣金收入 4,337,420,111.21 8,269,418,225.11 -47.55%
理业务的手续费以及佣金
收入同比下降
主要因为纺织业务板块已
营业成本 407,856,278.06 2,413,539,452.59 -83.10% 出售，已不存在相关业务成
本
由于本期应付短期融资款、
应付债券及经纪业务客户
利息支出 1,686,320,023.91 2,409,806,854.88 -30.02%
交易结算资金同比减少，相
关利息支出也同比下降
本期受证券市场行情波动
的影响，经纪业务及资产管
手续费及佣金支出 599,339,986.20 1,418,235,880.46 -57.74%
理业务的手续费以及佣金
支出同比下降
营业总收入同比减少，相应
业务及管理费 2,591,462,457.03 4,669,749,535.75 -44.51%
费用同比下降
因纺织业务板块已出售，已
销售费用 - 23,033,279.99 -100.00%
不存在相关销售费用
因纺织业务板块已出售，纺
管理费用 6,422,378.57 61,886,418.43 -89.62% 织业务相关管理费用已不
存在
因纺织业务板块已出售，纺
财务费用 -702,969.01 13,536,635.36 -105.19% 织业务相关财务费用已不
存在
(3)现金流量表项目重大变动情况及原因的说明：
2015 年 1-9 月(重述
项目 2016 年 1-9 月 变动比率（%） 变动说明
后）
销售商品、提供劳务 因重大资产重组，主营业
389,547,503.33 2,631,621,081.64 -85.20%
收到的现金 务发生转变
收取利息、手续费及 经纪业务、资产管理业务
6,643,663,791.45 11,700,707,983.51 -43.22%
佣金的现金 及融资融券业务收入减少
本期公司转融通融入资金
拆入资金净增加额 6,700,000,000.00 284,000,000.00 2,259.15%
增加
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吸收投资收到的现金 0 6,047,824,141.40 -100.00% 本期无新增投资流入
发行债券收到的现金 0 40,584,629,717.32 -100.00% 本期未新发行债券
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
2015年7月2日，公司六届九次临时董事会审议通过了《关于〈中纺投资发展股份有限公司重
大资产购买及吸收合并暨关联交易报告书（草案）〉及其摘要的议案》，并于2015年7月3日进行
披露。2015年7月27日，公司2015年第一次临时股东大会审议通过上述重组事宜。2015年9月26日、
10月24日、11月24日、2016年1月9日、2月5日、3月5日、4月1日、4月15日、5月14日、6月14日、
7月14日、8月13日、9月15日与10月14日，公司分别披露《重大资产重组实施与进展公告》，公告
了上述重组事宜实施与进展情况。
目前，安信期货已注销中国期货业协会会员资格，并收到北京市东城区地方税务局第一税务
所《税务事项通知书》和北京市东城区国家税务局第一税务所《税务事项通知书》，核准安信期
货注销登记事项；公司还在继续办理安信期货的工商注销等工作。待上述工作完成后，公司将公
告本次重组的实施情况报告书。
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
与公司 2016 年半年报无差异，包括前次收购安信证券、2015 年 7 月重大资产出售与 2015 年
7 月重大资产购买与吸收合并各方出具的目前尚在履行的承诺。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
√适用 □不适用
2016 年前三季度受证券市场波动及成交量低迷的影响，公司 1-9 月累计归属于母公司股东净
利润与上年同期相比下降 40.12%；截至本报告期末，证券市场行情没有大幅好转的迹象，预计公
司 2016 年度累计归属于母公司股东净利润与上年同期相比仍将有所下降，请投资者注意投资风险。
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公司名称 国投安信股份有限公司
法定代表人 施洪祥
日期 2016 年 10 月 26 日
四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:国投安信股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 41,822,865,973.36 59,089,094,813.46
结算备付金 15,239,529,659.17 14,528,346,127.46
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损 19,970,910,422.16 14,378,980,426.94
益的金融资产
衍生金融资产 779,608.18 4,307,832.93
应收票据
应收账款 259,646,217.63 352,501,549.71
预付款项 137,866,405.92 93,454,222.06
应收保费
融出资金 21,811,738,992.80 27,921,076,853.88
存出保证金 1,548,375,499.49 541,259,486.03
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 1,120,338,761.00 871,720,219.72
应收股利 213,208.40 252,582.51
其他应收款 607,023,630.73 394,812,038.48
买入返售金融资产 2,292,094,258.09 2,444,218,149.11
存货 57,443,809.97 57,800,216.77
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 6,983,328.86
流动资产合计 104,868,826,446.90 120,684,807,847.92
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 12,775,645,895.07 14,857,479,645.08
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持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 156,306,652.00 140,059,391.65
投资性房地产 67,316,675.88 21,740,545.02
固定资产 177,782,321.42 230,381,367.99
在建工程 135,043,690.17 67,687,562.32
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 626,976,056.39 642,392,863.03
开发支出
商誉 4,376,953,381.10 4,376,953,381.10
长期待摊费用 44,305,472.99 39,771,693.82
递延所得税资产 471,610,510.16 79,381,229.30
其他非流动资产
非流动资产合计 18,831,940,655.18 20,455,847,679.31
资产总计 123,700,767,102.08 141,140,655,527.23
流动负债：
短期借款 26,094,160.00 105,895,392.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金 6,700,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损 202,739,640.00
益的金融负债
衍生金融负债 1,766,672.35
应付票据
应付账款 45,285,882.11 78,937,012.13
预收款项 37,650,688.49 89,395,759.96
卖出回购金融资产款 11,130,627,739.23 18,170,731,066.50
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 2,351,382,414.40 2,660,944,564.19
应交税费 300,447,038.70 757,002,829.94
应付利息 612,435,832.56 1,124,872,762.79
应付股利 786,854,314.87
其他应付款 5,366,012,761.76 4,706,080,429.14
应付分保账款
应付短期融资款 5,034,115,950.00
保险合同准备金
代理买卖证券款 46,806,184,375.63 55,580,548,565.54
代理承销证券款 8,673,328.38 6,000,000.00
划分为持有待售的负债
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一年内到期的非流动负债 2,649,996,324.56
其他流动负债 6,150,018.98 6,150,435.98
流动负债合计 77,030,534,519.67 88,322,441,440.52
非流动负债：
长期借款
应付债券 19,578,872,026.98 26,241,133,821.48
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债 9,215,364.46 9,262,868.41
递延收益 5,799,332.21 5,905,884.65
递延所得税负债 39,532,486.23 79,170,037.56
其他非流动负债
非流动负债合计 19,633,419,209.88 26,335,472,612.10
负债合计 96,663,953,729.55 114,657,914,052.62
所有者权益
股本 3,694,151,713.00 3,694,151,713.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 16,653,004,447.47 16,653,004,447.47
减：库存股
其他综合收益 -262,630,588.80 509,539,280.08
专项储备
盈余公积 38,410,441.06 38,410,441.06
一般风险准备 1,054,635,181.60 1,054,635,181.60
未分配利润 5,819,042,911.18 4,492,456,776.58
归属于母公司所有者权益合计 26,996,614,105.51 26,442,197,839.79
少数股东权益 40,199,267.02 40,543,634.82
所有者权益合计 27,036,813,372.53 26,482,741,474.61
负债和所有者权益总计 123,700,767,102.08 141,140,655,527.23
法定代表人：施洪祥 主管会计工作负责人：李樱 会计机构负责人：李樱
母公司资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:国投安信股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
12 / 22
2016 年第三季度报告
货币资金 30,628,258.40 592,218,241.32
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款
预付款项 399,050.43
应收利息 157,443.75
应收股利 1,491,085,498.44
其他应收款 128,654.34 48,186.84
存货
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 56,603.77
流动资产合计 1,522,398,905.36 592,323,031.93
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款 570,000,000.00
长期股权投资 24,800,440,220.85 24,800,440,220.85
投资性房地产
固定资产 350,824.07 1,438,030.73
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 74,220.66
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 25,370,865,265.58 24,801,878,251.58
资产总计 26,893,264,170.94 25,394,201,283.51
流动负债：
短期借款
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款
13 / 22
2016 年第三季度报告
预收款项
应付职工薪酬 58,501.00 1,575,294.32
应交税费 798,390.20 386,485.96
应付利息
应付股利 786,854,314.87
其他应付款 135,349.59 64,303.01
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 787,846,555.66 2,026,083.29
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计 787,846,555.66 2,026,083.29
所有者权益：
股本 3,694,151,713.00 3,694,151,713.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 21,518,813,577.34 21,518,813,577.34
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 38,410,441.06 38,410,441.06
未分配利润 854,041,883.88 140,799,468.82
所有者权益合计 26,105,417,615.28 25,392,175,200.22
负债和所有者权益总计 26,893,264,170.94 25,394,201,283.51
法定代表人：施洪祥 主管会计工作负责人：李樱 会计机构负责人：李樱
合并利润表
2016 年 1—9 月
编制单位：国投安信股份有限公司
14 / 22
2016 年第三季度报告
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
本期金额 上期金额 年初至报告期期 上年年初至报告期期
项目
（7-9 月） （7-9 月） 末金额（1-9 月） 末金额（1-9 月）
一、营业总收入 2,221,829,437.10 4,122,445,279.68 7,060,457,473.58 14,577,719,715.75
其中：营业收入 133,271,670.14 464,748,007.56 433,428,175.03 2,449,640,180.46
利息收入 679,189,321.64 1,261,065,074.35 2,289,609,187.34 3,858,661,310.18
已赚保费
手续费及佣金 1,409,368,445.32 2,396,632,197.77 4,337,420,111.21 8,269,418,225.11
收入
二、营业总成本 1,644,978,115.38 3,246,590,911.77 5,480,806,844.56 11,711,217,802.15
其中：营业成本 125,132,639.60 423,891,681.27 407,856,278.06 2,413,539,452.59
利息支出 482,672,524.53 870,425,199.87 1,686,320,023.91 2,409,806,854.88
手续费及佣金 193,746,972.51 443,693,790.29 599,339,986.20 1,418,235,880.46
支出
业务及管理费 826,673,577.35 1,298,024,327.44 2,591,462,457.03 4,669,749,535.75
退保金
赔付支出净额
提取保险合同
准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附 12,647,542.70 187,381,118.07 209,760,914.62 637,948,062.14
加
销售费用 4,894,881.04 23,033,279.99
管理费用 2,156,537.61 8,043,984.25 6,422,378.57 61,886,418.43
财务费用 -80,649.17 1,983,859.70 -702,969.01 13,536,635.36
资产减值损失 2,028,970.25 8,252,069.84 -19,652,224.82 63,481,682.55
加：公允价值变动收 68,724,845.47 -369,945,426.50 -40,183,269.91 10,996,101.80
益（损失以“－”号填
列）
投资收益（损失 320,418,013.98 507,482,906.34 1,262,525,685.06 1,726,940,194.91
以“－”号填列）
其中：对联营企 -1,263,939.66 -1,109,930.66 4,247,260.35 -1,038,605.80
业和合营企业的投资
收益
汇兑收益（损失 988,099.16 989,633.07 2,311,825.80 2,874,833.37
以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以 966,982,280.33 1,014,381,480.82 2,804,304,869.97 4,607,313,043.68
“－”号填列）
加：营业外收入 2,773,195.83 160,089,291.50 25,968,480.05 166,423,183.83
其中：非流动资 8,153.94 151,012,503.66 103,144.55 151,035,767.16
产处置利得
15 / 22
2016 年第三季度报告
减：营业外支出 515,498.68 1,850,537.11 2,433,263.10 6,889,310.72
其中：非流动资 38,661.21 -196,293.10 351,904.44 3,312,770.12
产处置损失
四、利润总额（亏损总 969,239,977.48 1,172,620,235.21 2,827,840,086.92 4,766,846,916.79
额以“－”号填列）
减：所得税费用 242,176,108.57 241,312,855.89 714,743,003.33 1,186,682,180.39
五、净利润（净亏损以 727,063,868.91 931,307,379.32 2,113,097,083.59 3,580,164,736.40
“－”号填列）
归属于母公司所有 727,201,831.75 1,017,189,398.58 2,113,440,449.47 3,529,295,618.41
者的净利润
少数股东损益 -137,962.84 -85,882,019.26 -343,365.88 50,869,117.99
六、其他综合收益的税 156,358,815.13 -470,980,607.72 -772,170,870.80 -87,460,222.15
后净额
归属母公司所有者 156,358,815.13 -469,935,011.43 -772,169,868.88 -50,649,230.03
的其他综合收益的税
后净额
（一）以后不能重
分类进损益的其他综
合收益
1.重新计量设
定受益计划净负债或
净资产的变动
2.权益法下在
被投资单位不能重分
类进损益的其他综合
收益中享有的份额
（二）以后将重分 156,358,815.13 -469,935,011.43 -772,169,868.88 -50,649,230.03
类进损益的其他综合
收益
1.权益法下在 761,054.33 761,054.33
被投资单位以后将重
分类进损益的其他综
合收益中享有的份额
2.可供出售金 151,843,236.21 -470,830,018.98 -792,759,219.59 -50,124,906.50
融资产公允价值变动
损益
3.持有至到期
投资重分类为可供出
售金融资产损益
4.现金流量套
期损益的有效部分
5.外币财务报 4,515,578.92 133,953.22 20,589,350.71 -1,285,377.86
表折算差额
16 / 22
2016 年第三季度报告
6.其他
归属于少数股东的 -1,045,596.29 -1,001.92 -36,810,992.12
其他综合收益的税后
净额
七、综合收益总额 883,422,684.04 460,326,771.60 1,340,926,212.79 3,492,704,514.25
归属于母公司所有 883,560,646.88 547,254,387.15 1,341,270,580.59 3,478,646,388.38
者的综合收益总额
归属于少数股东的 -137,962.84 -86,927,615.55 -344,367.80 14,058,125.87
综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.19 0.26 0.57 1.07
(元/股)
（二）稀释每股收益 0.19 0.26 0.57 1.07
(元/股)
法定代表人：施洪祥 主管会计工作负责人：李樱 会计机构负责人：李樱
母公司利润表
2016 年 1—9 月
编制单位：国投安信股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期期 上年年初至报
本期金额 上期金额
项目 末金额 告期期末金额
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） （1-9 月）
一、营业收入 -30,048,189.74 290,140,260.45
减：营业成本 -25,736,351.36 341,127,827.08
营业税金及附 54,975.89 175,919.82 631,608.55
加
销售费用 387,527.91 4,000,084.91
管理费用 2,156,537.61 4,890,728.99 6,399,784.57 30,224,894.06
财务费用 -80,649.17 517,457.19 -702,550.84 2,061,395.09
资产减值损失 23,057.70 61,139.23
加：公允价值变动收 -703,616.19
益（损失以“－”号填
列）
投资收益（损失 5,197,889.15 39,667,638.91 1,505,948,651.74 87,580,528.73
以“－”号填列）
其中：对联营企
业和合营企业的投资
收益
二、营业利润（亏损以 3,122,000.71 29,482,052.85 1,500,075,498.19 -1,089,775.93
“－”号填列）
加：营业外收入 62,380,287.37 21,231.74 62,962,994.38
17 / 22
2016 年第三季度报告
其中：非流动资 61,733,800.00 21,231.74 61,733,800.00
产处置利得
减：营业外支出 215,150.00 491,470.88
其中：非流动资 272,370.86
产处置损失
三、利润总额（亏损总 3,122,000.71 91,647,190.22 1,500,096,729.93 61,381,747.57
额以“－”号填列）
减：所得税费用 19,565,119.10 19,565,119.10
四、净利润（净亏损以 3,122,000.71 72,082,071.12 1,500,096,729.93 41,816,628.47
“－”号填列）
五、其他综合收益的税
后净额
（一）以后不能重分
类进损益的其他综合
收益
1.重新计量设定
受益计划净负债或净
资产的变动
2.权益法下在被投
资单位不能重分类进损
益的其他综合收益中享
有的份额
（二）以后将重分类
进损益的其他综合收
益
1.权益法下在被
投资单位以后将重分
类进损益的其他综合
收益中享有的份额
2.可供出售金融
资产公允价值变动损
益
3.持有至到期投
资重分类为可供出售
金融资产损益
4.现金流量套期
损益的有效部分
5.外币财务报表
折算差额
6.其他
六、综合收益总额 3,122,000.71 72,082,071.12 1,500,096,729.93 41,816,628.47
七、每股收益：
（一）基本每股收
18 / 22
2016 年第三季度报告
益(元/股)
（二）稀释每股收
益(元/股)
法定代表人：施洪祥 主管会计工作负责人：李樱 会计机构负责人：李樱
合并现金流量表
2016 年 1—9 月
编制单位：国投安信股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 389,547,503.33 2,631,621,081.64
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
代理买卖证券收到的现金净额 39,819,940,447.35
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
融出资金净减少额 6,128,046,207.68
处置以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产净增加额
处置可供出售金融资产净增加额 1,887,411,686.28
收取利息、手续费及佣金的现金 6,643,663,791.45 11,700,707,983.51
拆入资金净增加额 6,700,000,000.00 284,000,000.00
回购业务资金净增加额 1,993,232,139.08
收到的税费返还 9,992,292.17
收到其他与经营活动有关的现金 428,432,876.68 19,458,917.74
经营活动现金流入小计 22,177,102,065.42 56,458,952,861.49
购买商品、接受劳务支付的现金 494,317,903.73 2,223,870,423.91
购置以公允价值计量且其变动计入当 3,693,138,650.70 3,254,802,353.30
期损益的金融资产净减少额
购置可供出售金融资产净增加额 6,693,715,265.22
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
代理买卖证券支付的现金净额 8,774,364,189.91
融出资金净增加额 -4,445,143,855.66
支付利息、手续费及佣金的现金 1,273,296,492.78 2,531,962,394.75
支付保单红利的现金
19 / 22
2016 年第三季度报告
回购业务资金净减少额 9,361,917,959.97
支付给职工以及为职工支付的现金 2,400,321,591.82 2,345,043,143.74
支付的各项税费 1,532,564,757.44 1,849,716,114.61
支付其他与经营活动有关的现金 4,226,488,551.75 2,247,326,945.47
经营活动现金流出小计 31,756,410,098.10 16,701,292,785.34
经营活动产生的现金流量净额 -9,579,308,032.68 39,757,660,076.15
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 159,064,007.69
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资 1,083,400.00 2,595,449.33
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现 -276,040,594.27
金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 1,083,400.00 -114,381,137.25
购建固定资产、无形资产和其他长期资 191,805,792.43 90,011,214.47
产支付的现金
投资支付的现金 12,000,000.00 367,311,985.89
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 203,805,792.43 457,323,200.36
投资活动产生的现金流量净额 -202,722,392.43 -571,704,337.61
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 6,047,824,141.40
其中：子公司吸收少数股东投资收到的 375,000.00
现金
取得借款收到的现金 752,005,985.06
发行债券收到的现金 40,584,629,717.32
发行短期融资工具收到的现金净额 550,470,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 550,470,000.00 47,384,459,843.78
偿还债务支付的现金 9,686,740,828.22 19,626,280,951.49
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 1,558,816,049.51 894,813,609.28
其中：子公司支付给少数股东的股利、
利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 11,245,556,877.73 20,521,094,560.77
筹资活动产生的现金流量净额 -10,695,086,877.73 26,863,365,283.01
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 22,901,176.51 1,882,956.46
五、现金及现金等价物净增加额 -20,454,216,126.33 66,051,203,978.01
20 / 22
2016 年第三季度报告
加：期初现金及现金等价物余额 73,366,754,933.69 42,825,512,703.38
六、期末现金及现金等价物余额 52,912,538,807.36 108,876,716,681.39
法定代表人：施洪祥 主管会计工作负责人：李樱 会计机构负责人：李樱
母公司现金流量表
2016 年 1—9 月
编制单位：国投安信股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 261,235,803.76
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 771,689.69 26,651,683.25
经营活动现金流入小计 771,689.69 287,887,487.01
购买商品、接受劳务支付的现金 265,880,414.86
支付给职工以及为职工支付的现金 4,893,928.80 27,410,924.44
支付的各项税费 230,071.68 8,311,916.74
支付其他与经营活动有关的现金 3,638,232.77 188,183,334.81
经营活动现金流出小计 8,762,233.25 489,786,590.85
经营活动产生的现金流量净额 -7,990,543.56 -201,899,103.84
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 159,064,007.69
取得投资收益收到的现金 15,568,125.00 45,868,897.74
处置固定资产、无形资产和其他长期资 1,083,400.00 300.00
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现 -4,278,506.66
金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 16,651,525.00 200,654,698.77
购建固定资产、无形资产和其他长期资 250,964.36 2,608,061.77
产支付的现金
投资支付的现金 570,000,000.00 6,195,383,149.09
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 570,250,964.36 6,197,991,210.86
投资活动产生的现金流量净额 -553,599,439.36 -5,997,336,512.09
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 6,047,449,141.40
取得借款收到的现金 128,389,000.00
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2016 年第三季度报告
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 6,175,838,141.40
偿还债务支付的现金 119,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 2,330,241.67
支付其他与筹资活动有关的现金 19,015,722.29
筹资活动现金流出小计 21,464,963.96
筹资活动产生的现金流量净额 6,154,373,177.44
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 0.02
五、现金及现金等价物净增加额 -561,589,982.92 -44,862,438.47
加：期初现金及现金等价物余额 592,218,241.32 51,965,236.90
六、期末现金及现金等价物余额 30,628,258.40 7,102,798.43
法定代表人：施洪祥 主管会计工作负责人：李樱 会计机构负责人：李樱
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