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公司公告

国投资本:国投资本关于2023年度预计日常关联交易的公告2023-03-25  

                        证券代码:600061         证券简称:国投资本            公告编号:2023-009



                            国投资本股份有限公司
              关于 2023 年度预计日常关联交易的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并
对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。




      为规范国投资本股份有限公司(以下简称“公司”)及下属投
资企业日常关联交易规范运作,参照《上海证券交易所股票上市
规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易
与关联交易》等有关规定,根据日常经营需要,公司对 2022 年度
日常关联交易实际执行情况和 2023 年度日常关联交易预计情况报
告如下:
      一、2022年度日常关联交易的预计和执行情况
      (一)收入
                              2022 年预计金      2022 年实际
       项目        关联方                                         相关业务或事项简介
                               额(万元)        金额(万元)
                                                                国投资本子公司提供证券、
   手续费及佣   国投公司及
                                  2,000.00           134.37     期货等金融交易服务,收取
   金收入       其下属企业
                                                                手续费及佣金费。
   交易单元租   国投公司及                                      国投资本子公司出租交易
                                  5,000.00          1,122.16
   赁           其下属企业                                      单元,收取租赁费用。
                                                                国投资本子公司提供金融
   产品代销收   国投公司及
                                  5,000.00          2,130.13    产品代理销售服务,并收取
   入           其下属企业
                                                                代销服务费。
                                                                国投资本子公司作为分销
   承销服务收   国投公司及
                                  5,000.00           233.82     商参加承销团承销业务,收
   入           其下属企业
                                                                取承销佣金。
   财务顾问服   国投公司及                                      国投资本子公司为关联方
                                 10,000.00           210.19
   务收入       其下属企业                                      提供财务顾问服务,并收取

                                             1
                                                                财务顾问服务费。

                                                                关联方以自有资金委托国
               国投公司及                                       投资本及子公司开展定向
受托客户资
               其下属企业、                                     计划或购买其发行的产品,
产管理业务                       30,000.00          1,862.01
               国投资本关                                       国投资本及子公司收取管
收入
               联股东                                           理费、业绩报酬、申购费及
                                                                赎回费等。
                                                                1、国投资本及子公司将部
                                                                分自有资金存放在关联方,
               国投公司及
利息收入                         10,000.00           647.49     取得利息收入;2、国投资
               其下属企业
                                                                本及子公司向关联方发放
                                                                贷款取得利息收入等。
                                                                国投资本及子公司为关联
               国投公司及
托管费                           1,000.00            94.34      方提供股权管理服务,并收
               其下属企业
                                                                取相关管理费。
                                                                国投资本及子公司认购关
金融产品投     国投公司及
                                 35,000.00          1,863.70    联方金融产品产生的投资
资收益         其下属企业
                                                                收益。
                                                                国投资本子公司向关联方
咨询服务收     国投公司及
                                  200.00             75.47      提供咨询服务,收取相关收
入             其下属企业
                                                                入。




  (二)支出
                              2022 年预计金      2022 年实际
   项目          关联方                                           相关业务或事项简介
                               额(万元)        金额(万元)
                                                                国投资本及子公司通过贷
                                                                款、次级债、公司债、承兑
               国投公司及                                       汇票、拆借、融资融券业务、
利息支出                         50,000.00         20,267.58
               其下属企业                                       债权收益权回购转让等融
                                                                资形式,从关联方取得融
                                                                资,向关联方支付利息。
房屋租赁、物                                                    国投资本及子公司支付给
               国投公司及
业服务等相                       40,000.00         15,432.23    国投公司下属企业的租金、
               其下属企业
关费用支出                                                      物业费、水电费、供暖费等。
                                                                国投资本及子公司通过国
办公设备采     国投公司及                                       投公司及其下属企业采购
                                 2,000.00           1,349.87
购支出         其下属企业                                       办公电脑、软件等办公设
                                                                备。




                                             2
                                                            1、关联方为国投资本及子
产品代销费、
                                                            公司提供金融产品代销、管
产品管理费、
                                                            理、托管等服务,收取相关
产品托管费、 国投公司及
                             20,000.00         13,937.75    费用。2、关联方为国投资
财务顾问费、 其下属企业
                                                            本子公司提供财务顾问、招
咨询服务费
                                                            投标、咨询等服务,收取相
等中介费用
                                                            关费用。

  (三)投资
                          2022 年预计投      2022 年实际投资
   项目        关联方                                           相关业务或事项简介
                          资余额(亿元)      余额(亿元)
                                                                国投资本及子公司购
认购关联方   国投公司及                                         买关联方股票、债券及
                               200.00             31.46
金融产品     其下属企业                                         关联方发行的金融产
                                                                品。
                                                                关联方购买国投资本
关联方认购   国投公司及                                         子公司发行的信托、基
                               350.00             14.25
金融产品     其下属企业                                         金、资管计划等金融产
                                                                品。




  (四)资金拆借
                          2022 年预计余      2022 年实际余额
   项目        关联方                                           相关业务或事项简介
                           额(亿元)           (亿元)
                                                                国投资本及子公司向
关联方融入   国投公司及
                               150.00             49.00         关联方借款补充运营
资金         其下属企业
                                                                资金并支付利息费用。
                                                                国投资本及子公司向
向关联方融   国投公司及
                               50.00                -           关联方融出资金并收
出资金       其下属企业
                                                                取利息收入。




  (五)关联方存款
                          2022 年预计余      2022 年实际
   项目        关联方                                          相关业务或事项简介
                           额(亿元)        余额(亿元)
             国投公司及                                     国投资本及子公司在国投
存款余额                      50.00              5.53
             其下属企业                                     财务有限公司存款。




  二、2023年预计日常关联交易情况

                                         3
  (一)预计收入
                               2023 年预计金额
   项目          关联方                                    相关业务或事项简介
                                  (万元)
手续费及佣     国投公司及                          国投资本子公司提供证券、期货等金融
                                  1,000.00
金收入         其下属企业                          交易服务,收取手续费及佣金费。
交易单元租     国投公司及                          国投资本子公司出租交易单元,收取租
                                  5,000.00
赁收入         其下属企业                          赁费用。
产品代销收     国投公司及                          国投资本子公司提供金融产品代理销
                                  5,000.00
入             其下属企业                          售服务,并收取代销服务费。
承销服务收     国投公司及                          国投资本子公司作为分销商参加承销
                                  3,000.00
入             其下属企业                          团承销业务,收取承销佣金。
财务顾问服     国投公司及                          国投资本子公司为关联方提供财务顾
                                  10,000.00
务收入         其下属企业                          问服务,并收取财务顾问服务费。
               国投公司及                          关联方以自有资金委托国投资本及子
受托客户资
               其下属企业、                        公司开展定向计划或购买其发行的产
产管理业务                        30,000.00
               国投资本关                          品,国投资本及子公司收取管理费、业
收入
               联股东                              绩报酬、申购费及赎回费等。
                                                   1、国投资本及子公司将部分自有资金
               国投公司及                          存放在关联方,取得利息收入;2、国
利息收入                          10,000.00
               其下属企业                          投资本及子公司向关联方发放贷款取
                                                   得利息收入等。
               国投公司及                          国投资本及子公司为关联方提供股权
托管费                            1,000.00
               其下属企业                          管理服务,并收取相关管理费。
                              因资本市场情况,交
金融产品投     国投公司及                          国投资本及子公司认购关联方金融产
                              易市值难以预计,以
资收益         其下属企业                          品产生的投资收益。
                              实际发生额为准。
咨询服务、租                                       国投资本子公司向关联方提供咨询服
               国投公司及
赁业务等其                        2,000.00         务、租赁服务等其他业务收取相关收
               其下属企业
他业务收入                                         入。



  (二)预计支出
                              2023 年预计金
   项目                            额                     相关业务或事项简介
                 关联方
                                (万元)
                                                 国投资本及子公司通过贷款、次级债、公
               国投公司及                        司债、承兑汇票、拆借、融资融券业务、
利息支出                        50,000.00
               其下属企业                        债权收益权回购转让等融资形式,从关联
                                                 方取得融资,向关联方支付利息。
房屋租赁、物   国投公司及                        国投资本及子公司支付给国投公司下属企
                                40,000.00
业服务等相     其下属企业                        业的租金、物业费、水电费、供暖费等。

                                            4
关费用支出

办公设备采   国投公司及                     国投资本及子公司通过国投公司及其下属
                             5,000.00
购支出       其下属企业                     企业采购办公电脑、软件等办公设备。
产品代销费、
                                            1、关联方为国投资本及子公司提供金融产
产品管理费、
                                            品代销、管理、托管等服务,收取相关费
产品托管费、 国投公司及
                            30,000.00       用。2、关联方为国投资本子公司提供财务
财务顾问费、 其下属企业
                                            顾问、招投标、咨询等中介服务,收取相
咨询服务费
                                            关费用。
等中介费用

  (三)预计投资
                          2023 年预计投
   项目        关联方                                相关业务或事项简介
                          资余额 (亿元)
认购关联方   国投公司及                     国投资本及子公司购买关联方股票、债券
                               200
金融产品     其下属企业                     及关联方发行的金融产品。
关联方认购   国投公司及                     关联方购买国投资本子公司发行的信托、
                               200
金融产品     其下属企业                     基金、资管计划等金融产品。




  (四)预计资金拆借
                          2023 年预计余
   项目        关联方                                相关业务或事项简介
                           额(亿元)
向关联方融   国投公司及                     国投资本及子公司向关联方借款补充运营
                               100
入资金       其下属企业                     资金并支付利息费用。
向关联方融   国投公司及                     国投资本及子公司向关联方融出资金并收
                                50
出资金       其下属企业                     取利息收入。



(五)预计关联方存款
                          2023 年预计余
   项目        关联方                                相关业务或事项简介
                           额(亿元)
             国投公司及                     国投资本及子公司在国投财务有限公司存
存款余额                        50
             其下属企业                     款。




  三、关联方介绍和关联关系
  (一) 国家开发投资集团有限公司及其下属企业
  国家开发投资集团有限公司(以下简“国投公司”)为本公司

                                        5
的控股股东,股份比例 41.62%,法定代表人付刚峰,注册资本 338
亿元人民币,主营业务范围:经营国务院授权范围内的国有资产
并开展有关投资业务;能源、交通运输、化肥、高科技产业、金
融服务、咨询、担保、贸易、生物质能源、养老产业、大数据、
医疗健康、检验检测等领域的投资及投资管理;资产管理;经济
信息咨询;技术开发、技术服务。国投公司及其下属控股企业、
国投公司主要参股企业为本公司的关联法人。
    (二) 中国证券投资者保护基金有限责任公司
    中国证券投资者保护基金有限责任公司为本公司的股东,股
份比例 17.99%,法定代表人殷荣彦,注册资本 63 亿元人民币,主
要业务范围:筹集、管理和运作基金;监测证券公司风险,参与
证券公司风险处置工作;证券公司被撤消、关闭和破产或被证监
会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时,按照国家有关
政策规定对债权人予以偿付;组织、参与被撤销、关闭或破产证
券公司的清算工作;管理和处分受偿资产,维护基金权益;发现
证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的
重大风险时,向证监会提出监管、处置建议;对证券公司运营中
存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制。
    (三) 安信基金管理有限责任公司及其下属企业
    安信基金管理有限责任公司(以下简称:“安信基金”)为公
司全资子公司安信证券股份有限公司(以下简称“安信证券”)的
联营企业,安信证券持股比例 33.95%,法定代表人刘入领,注册

                             6
资本 5.06 亿元人民币,主要业务范围:基金募集、基金销售、特
定客户资产管理、资产管理和中国证监会许可的其他业务。安信
基金及其下属控股企业为本公司的关联法人。
    (四) 国彤万和私募基金管理有限公司
     国彤万和私募基金管理有限公司为公司控股子公司国投泰
 康信托有限公司(以下简称“国投泰康信托”)的参股企业,国
 投泰康信托持股比例 45%,法定代表人姚少杰,注册资本 1 亿元,
 主要业务范围:资产管理、股权投资等。
    四、关联交易定价政策
    公司在日常经营中发生上述关联交易时,将严格按照价格公
允的原则与关联方确定交易价格。定价参照市场化价格水平、行
业惯例、第三方定价确定。上述日常关联交易定价原则不存在损
害公司及股东,特别是中小股东利益的情形。
    五、关联交易目的和对公司的影响
    (一)公司拟进行的关联交易有助于公司日常业务的拓展,
并将为公司带来一定的收益。
    (二)相关关联交易是公允的,定价参考市场价格进行,没
有损害公司及公司非关联股东的利益。
    (三)相关关联交易不影响公司的独立性,公司主要业务未
因上述关联交易而对关联人形成依赖。


    特此公告。

                             7
    国投资本股份有限公司
          董事会
     2023 年 3 月 24 日




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