证券代码：600077 证券简称：宋都股份 公告编号：临2014-008
宋都基业投资股份有限公司
关于披露公司实际控制人、股东、关联方以及
公司尚未履行完毕的承诺情况的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据证监会《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、
股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》 证监会公告〔2013〕
55号，以下简称《监管指引》）以及浙江监管局浙证监上市字〔2014〕
20号《关于做好上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上
市公司承诺及履行专项披露的通知》，公司高度重视承诺及履行工作，
严格按照《监管指引》要求，对公司及相关方的承诺及履行情况进行
了梳理。现将公司实际控制人、股东、关联方以及公司在承诺期内尚
未履行完毕的承诺情况披露如下：
承诺时
承诺 承诺 承诺
承诺内容 间及期 履行情况
背景 类型 方
限
根据《利润预测补偿协议》，浙江宋都控 经天健会计
股有限公司、郭轶娟保证宋都集团于2011年、 事务所审计，
2012年、2013年合并报表归属于母公司所有者 承诺时 2011、2012年度
浙 江
与 重 的净利润总额不低于人民币105,623万元。如宋 间 为 共计实现归属
宋 都
大 资 盈利 都基业投资股份有限公司在2011年、2012年、 2011 年 于母公司所有
控 股
产 重 预测 2013年实现的实际盈利数总额低于浙江宋都控 5月，期 者的净利润为
有 限
组 相 及补 股有限公司承诺的该期间预测利润总额，浙江 限 为 71,137.29万
公司、
关 的 偿 宋都控股有限公司、郭轶娟同意宋都基业投资 2013 年 元。截至目前，
郭 轶
承诺 股份有限公司以总价人民币1.00元定向回购其 年度股 该承诺正在履
娟
持有的一定数量的上市公司股份，回购股份数 东大会 行期内，不存在
量的上限为本次交易中宋都控股、郭轶娟认购 违背该承诺的
的上市公司非公开发行股份数。 情形。
①承诺人截止承诺日持有的存量地产外，在承
诺人作为上市公司控股股东或实际控制人之期
浙 江
限内，将采取有效措施，并促使承诺人控制的 承诺时
宋 都
公司采取有效措施，不从事或参与包括房地产 间 为
控 股 截至目前，该承
解决 开发、销售、租赁在内的任何可能对上市公司 2009 年
有 限 诺正在履行期
同业 主营业务构成竞争的业务。②如承诺人及其控 12 月 ，
公司、 内，不存在违背
竞争 制的除上市公司以外的公司未来从任何第三者 该承诺
郭 轶 该承诺的情形。
获得的任何商业机会与上市公司主营业务有竞 为长期
娟、俞
争或可能有竞争，则承诺人及其控制的公司将 承诺
建午
立即通知上市公司，并尽力将该商业机会给予
上市公司。
①本次交易完成后，承诺人将继续严格按照《公
司法》等法律、法规、规章等规范性文件的要
求以及上市公司《公司章程》的有关规定，履
浙 江
行股东义务或者敦促董事依法履行董事义务， 承诺时
宋 都
在股东大会以及董事会对有关涉及承诺人事项 间 为
控 股 截至目前，该承
解决 的关联交易进行表决时，履行回避表决的义务。 2009 年
有 限 诺正在履行期
关联 ②本次交易完成后，承诺人与上市公司之间将 12 月 ，
公司、 内，不存在违背
交易 尽量减少关联交易。在进行确有必要且无法规 该承诺
郭 轶 该承诺的情形。
避的关联交易时，保证按市场化原则和公允价 为长期
娟、俞
格进行公平操作，并按相关法律、法规、规章 承诺
建午
等规范性文件的规定履行交易程序及信息披露
义务。保证不通过关联交易损害上市公司及其
他股东的合法权益。
如果浙江宋都控股有限公司预留部分需支
付给百科投资的股权转让款不足以偿付拟置出 承诺时
浙 江 资产或有负债和其他责任，同时百科投资和自 间 为
截至目前，该承
宋 都 然人潘广超未能按《保证合同》的约定履行保 2011 年
债务 诺正在履行期
控 股 证责任，浙江宋都控股有限公司将代百科投资 8月，该
剥离 内，不存在违背
有 限 和自然人潘广超履行因拟置出资产或有债务、 承诺为
该承诺的情形。
公司 未披露债务等给上市公司所造成损失的保证责 长期承
任，浙江宋都控股有限公司同时保留向百科投 诺
资和自然人潘广超追偿的权利。
关于土地被收回、增收土地闲置费和增值 承诺时
浙 江 地价款的承诺。如果拟注入资产在本次交易实 间 为
截至目前，该承
宋 都 际完成注入之日前取得的尚未开发的土地出现 2011 年
诺正在履行期
其他 控 股 被收回、征收土地闲置费和增值地价款而导致 1月，该
内，不存在违背
有 限 拟注入资产或上市公司产生损失的情形，浙江 承诺为
该承诺的情形。
公司 宋都控股有限公司承诺以现金或者持有上市公 长期承
司股份的方式进行补偿。 诺
承诺时
浙 江
间 为
宋 都
2009 年 截至目前，该承
控 股 本次认购上市公司之股份自登记至浙江宋
股份 12 月 ， 诺正在履行期
有 限 都控股有限公司及其一致行动人郭轶娟各自账
限售 期限至 内，不存在违背
公司、 户之日三十六个月内不得转让。
2014 年 该承诺的情形。
郭 轶
10 月 20
娟
日
承诺时
关于土地增值税的承诺。截止2009年12月 间 为
31日，如本次拟注入资产中涉及的项目，已达 2010 年
浙 江 到土地增值税清算条件或已达到税务机关关于 4月，期
截至目前，该承
宋 都 土地增值税清算要求，但尚未完成土地增值税 限至注
诺正在履行期
其他 控 股 清缴，于2009年12月31日后实际需缴纳的土地 入资产
内，不存在违背
有 限 增值税高于截止2009年12月31日宋都集团已计 中涉及
该承诺的情形。
公司 提的土地增值税，宋都控股承诺承担该等项目 项目清
实际需缴纳土地增值税高于已计提土地增值税 缴土地
之差额部分。 增值税
完毕
浙 江
承诺时
宋 都
间 为
控 股 截至目前，该承
对上市公司“五分开”的承诺：保证上市 2009 年
有 限 诺正在履行期
其他 公司“人员独立、资产独立完整、财务独立、 12 月 ，
公司、 内，不存在违背
机构独立、业务独立”。 该承诺
郭 轶 该承诺的情形。
为长期
娟、俞
承诺
建午
宋 都 承诺时
与 股
基 业 激励对象的行权资金全部由激励对象自 间 为 截至目前，该承
权 激
投 资 筹，公司不为激励对象依股票期权激励计划获 2012 年 诺正在履行期
励 相 其他
股 份 取有关权益工具提供贷款以及其他任何形式的 1月至 内，不存在违背
关 的
有 限 财务资助，包括为其贷款提供担保。 行权结 该承诺的情形。
承诺
公司 束
特此公告。
宋都基业投资股份有限公司
董事会
2014年2月15日