2016 年第三季度报告
公司代码：600079 公司简称：人福医药
人福医药集团股份公司
2016 年第三季度报告
二○一六年十月
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目录
一、 重要提示 ........................................................................................ 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................... 4
三、 重要事项 ........................................................................................ 7
四、 附录 .............................................................................................. 16
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准
确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法
律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人王学海、主管会计工作负责人吴亚君及会计机构负责人（会计主管人
员）何华琴保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
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二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年
本报告期末 上年度末
度末增减(%)
总资产 25,397,040,181.72 18,151,806,762.81 39.91
归属于上市公司股东的
9,827,719,778.75 7,880,872,963.81 24.70
净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） (%)
经营活动产生的现金流
337,813,944.12 52,028,697.69 549.28
量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 8,775,525,480.46 6,931,862,904.58 26.60
归属于上市公司股东的
623,063,464.36 441,242,145.40 41.21
净利润
归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净 390,361,975.16 411,436,367.57 -5.12
利润
加权平均净资产收益率
7.65 6.63 增加 1.02 个百分点
（%）
基本每股收益（元/股） 0.48 0.35 37.14
稀释每股收益（元/股） 0.48 0.35 37.14
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额
项目 说明
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 11,238,797.33 165,954,506.03
越权审批，或无正式批准文件，或偶
1,014.72 1,014.72
发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司
正常经营业务密切相关，符合国家政
16,885,036.73 84,245,051.63
策规定、按照一定标准定额或定量持
续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取 1,918,310.38 4,867,940.16
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的资金占用费
与公司正常经营业务无关的或有事
4,188.55 4,188.55
项产生的损益
除上述各项之外的其他营业外收入
-3,111,945.86 -8,227,498.89
和支出
所得税影响额 -1,546,903.99 -7,800,930.63
少数股东权益影响额（税后） 5,353,104.24 -6,342,782.37
合计 30,741,602.10 232,701,489.20
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）
持股情况表
单位：股
股东总数（户） 33,045
前十名股东持股情况
持有有限售 质押或冻结情况
股东名称 期末持股数 比例
条件股份数 股份 股东性质
（全称） 量 (%) 数量
量 状态
武汉当代科技产业集团股 境内非国
314,982,724 24.49 134,408,602 质押 306,189,622
份有限公司 有法人
全国社保基金一一八组合 44,647,053 3.47 0 无 未知
中央汇金资产管理有限责
42,592,300 3.31 0 无 未知
任公司
汇添富基金－工商银行－
汇添富－优势医药企业定 35,842,292 2.79 35,842,292 无 未知
增计划 2 号资产管理计划
汇添富基金－宁波银行－
汇添富－优势医药企业定 35,842,292 2.79 35,842,292 无 未知
增计划 1 号资产管理计划
中国人寿保险股份有限公
司－传统－普通保险产品 32,328,898 2.51 0 无 未知
－005L－CT001 沪
兴全睿众资产－兴业银行
－兴全睿众人福医药分级 29,141,577 2.27 0 无 未知
特定多客户资产管理计划
兴业全球基金－上海银行
－兴全定增 45 号特定多客 17,921,146 1.39 17,921,146 无 未知
户资产管理计划
新华人寿保险股份有限公
司－分红－团体分红－ 16,715,183 1.30 0 无 未知
018L－FH001 沪
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武汉高科国有控股集团有
14,770,022 1.15 0 无 未知
限公司
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件流通股 股份种类及数量
股东名称
的数量 种类 数量
武汉当代科技产业集团股份有限公司 180,574,122 人民币普通股 180,574,122
全国社保基金一一八组合 44,647,053 人民币普通股 44,647,053
中央汇金资产管理有限责任公司 42,592,300 人民币普通股 42,592,300
中国人寿保险股份有限公司－传统－普
32,328,898 人民币普通股 32,328,898
通保险产品－005L－CT001 沪
兴全睿众资产－兴业银行－兴全睿众人
29,141,577 人民币普通股 29,141,577
福医药分级特定多客户资产管理计划
新华人寿保险股份有限公司－分红－团
16,715,183 人民币普通股 16,715,183
体分红－018L－FH001 沪
武汉高科国有控股集团有限公司 14,770,022 人民币普通股 14,770,022
香港中央结算有限公司 14,625,763 人民币普通股 14,625,763
兴业银行股份有限公司－兴全全球视野
14,608,691 人民币普通股 14,608,691
股票型证券投资基金
中国人寿保险(集团)公司－传统－普通
13,800,700 人民币普通股 13,800,700
保险产品
上述股东中，“汇添富基金－宁波银行－汇添富－优势
医药企业定增计划 1 号资产管理计划”和“汇添富基金
－工商银行－汇添富－优势医药企业定增计划 2 号资产
上述股东关联关系或一致行动的说明 管理计划”均由汇添富基金管理股份有限公司所管理；
公司未知其他前十名股东之间、前十名无限售条件股东
之间是否存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动
信息披露管理办法》规定的一致行动人。
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件
股东持股情况表
□适用 √不适用
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三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
原因
项目 本报告期末 上年度末 增减幅度
说明
预付款项 589,137,126.29 450,973,468.53 30.64% （1）
其他应收款 1,161,295,763.62 714,157,093.06 62.61% （2）
工程物资 27,205,728.79 141,563,202.58 -80.78% （3）
划分为持有待售的资产 1,220,010.92 -100.00% （4）
无形资产 1,688,282,159.43 820,829,320.68 105.68% （5）
开发支出 64,942,649.35 45,709,954.11 42.08% （6）
商誉 4,498,195,670.11 1,379,927,616.94 225.97% （7）
长期待摊费用 51,159,489.57 19,011,281.84 169.10% （8）
其他非流动资产 1,082,015,529.23 295,190,500.00 266.55% （9）
短期借款 3,632,527,120.89 2,003,124,462.37 81.34% （10）
应付票据 604,326,743.38 892,983,802.63 -32.33% （11）
预收款项 262,524,777.32 142,488,099.23 84.24% （12）
应付利息 59,554,896.66 38,095,112.95 56.33% （13）
应付股利 43,556,460.11 958,265.43 4445.34% （14）
其他应付款 1,012,944,382.52 618,452,178.17 63.79% （15）
长期借款 2,936,788,351.95 951,376,460.00 208.69% （16）
应付债券 994,851,144.30 600,000,000.00 65.81% （17）
长期应付款 8,412,500.00 100.00% （18）
递延所得税负债 2,732,045.70 203,125.76 1245.00% （19）
其他权益工具 1,500,000,000.00 100.00% （20）
其他综合收益 -13,724,856.23 11,097,147.77 -223.68% （21）
年初至报告期末 上年初至上年报告 原因
项目 增减幅度
（1-9 月） 期末（1-9 月） 说明
管理费用 871,830,856.13 576,847,407.22 51.14% （22）
财务费用 254,820,364.67 170,529,336.21 49.43% （23）
投资收益 246,756,556.74 110,186,577.48 123.94% （24）
营业外收入 91,404,872.91 35,880,003.69 154.75% （25）
营业外支出 13,022,751.00 9,203,432.48 41.50% （26）
所得税费用 205,888,747.85 155,032,942.54 32.80% （27）
年初至报告期末 上年初至上年报告 原因
项目 增减幅度
（1-9 月） 期末（1-9 月） 说明
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经营活动产生的现金流
337,813,944.12 52,028,697.69 549.28% （28）
量净额
投资活动产生的现金流
-5,138,563,577.23 -2,017,169,909.65 -154.74% （29）
量净额
筹资活动产生的现金流
5,080,626,526.04 2,549,890,464.91 99.25% （30）
量净额
（1）预付款项较期初增长30.64%，主要系报告期内公司采购预付款增加及合并
报表范围增加所致；
（2）其他应收款较期初增长62.61%，主要系报告期内经营性往来款的支付及合
并报表范围增加所致；
（3）工程物资较期初减少80.78%，主要系报告期内工程物资领用转入在建工程
所致；
（4）划分为持有待售的资产较期初减少100%，主要系报告期内公司下属子公司
宜昌人福药业有限责任公司将位于宜昌市伍家村共勤村的土地及固定资产处置致该
科目余额减少所致；
（5）无形资产较期初增长 105.68%，主要系报告期内公司采用非同一控制下企
业合并将杭州福斯特药业有限公司、Epic Pharma,LLC 等公司纳入合并报表范围所致；
（6）开发支出较期初增长42.08%，主要系报告期内公司研发工作有序推进，资
本化的研发支出持续增加所致；
（7）商誉较期初增长225.97%，主要系报告期内公司溢价购买Epic Pharma, LLC、
Epic Re Holdco,LLC、成都万隆亿康医药有限公司等公司股权并纳入合并报表范围所
致；
（8）长期待摊费用较期初增长 169.10%，主要系本期合并报表范围增加所致；
（9）其他非流动资产较期初增长266.55%，主要系公司以7.31亿元摘牌取得华泰
保险集团股份有限公司2.5247%的股权，该股权收购款在中国保监会核准本次交易前
未转入长期股权投资核算所致；
（10）短期借款较期初增长81.34%，主要系报告期内公司日常经营所需及合并报
表范围增加所致；
（11）应付票据较期初减少32.33%，主要系报告期内银行承兑汇票到期兑付所致；
（12）预收账款较期初增长84.24%，主要系报告期内预收回款增加及合并报表范
围增加所致；
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（13）应付利息较期初增长56.33%，主要系报告期内公司合理运用多种中长期融
资方式，陆续发行超短期融资券、公司债券、永续票据等，公司按权责发生制原则计
提各项利息所致；
（14）应付股利较期初增长4,445.34%，主要系期初基数较小所致；
（15）其他应付款较期初增长63.79%，主要系报告期内公司经营性应付款及合并
报表范围增加所致；
（16）长期借款较期初增长208.69%，主要系报告期内公司取得2.7亿美元的长期
借款用于支付收购Epic Pharma,LLC、Epic Re Holdco,LLC的股权款所致；
（17）应付债券较期初增长65.81%，主要系报告期内公司发行10亿元公司债券所
致；
（18）长期应付款较期初增长100.00%，主要系报告期内公司下属子公司采用售
后回租方式取得租赁融资，根据企业会计准则的规定计入该科目所致；
（19）递延所得税负债较期初增长1,245.00%，主要系期初基数较小所致；
（20）其他权益工具较期初增长100.00%，主要系报告期内公司发行15亿元的永
续票据，根据《金融负债与权益工具的区分及相关会计处理规定》计入本科目所致；
（21）其他综合收益较期初减少 223.68%，主要系报告期内权益法核算的联营企
业天风证券股份有限公司的其他综合收益变动所致；
（22）管理费用较上年同期增长 51.14%，主要系报告期内 Epic Pharma, LLC、Epic
Re Holdco, LLC 并购中介费用计入该科目及合并报表范围增加所致；
（23）财务费用较上年同期增长49.43%，主要系公司有息债务增加所致，报告期
内公司通过短期借款、长期借款、超短期融资券、公司债券、永续票据等多种融资方
式相结合，为公司经营业务持续发展、工程项目建设及股权并购项目提供资金支持，
最大限度地降低了资金成本；
（24）投资收益较上年同期增长123.94%，主要系报告期内公司以2.35亿元的价
格转让深圳新鹏生物工程有限公司100%股权所致；
（25）营业外收入较上年同期增长154.75%，主要系公司收到的与资产相关的政
府补助按照受益期分摊进营业外收入以及报告期收到的与收益相关的政府补助增加
所致；
（26）营业外支出较上年同期增长41.50%，主要系期初基数较小所致；
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（27）所得税费用较上年同期增长32.80%，主要系营业收入增长带来企业所得税
增加以及合并报表范围增加所致；
（28）经营活动产生的现金流量净额较上年同期增长 549.28%，主要系报告期内，
公司在医药主业销售规模持续增长的同时，加强对应收账款的账期管理和催收，本期
销售回款同比增加，同时公司合理运用采购信用账期以及银行承兑汇票延缓现金流出
所致；
（29）投资活动产生的现金流量净额较上年同期增加流出 154.74%，主要系报告
期公司支付 5.5 亿美金收购 Epic Re Holdco,LLC、Epic Pharma,LLC 两家公司 100%的
股权所致；
（30）筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增长99.25%，主要系为满足生产
经营、项目建设以及投资并购的资金需求，报告期内公司通过多种融资形式取得公司
债券10亿元、永续票据15亿元资金所致。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
3.2.1 经中国证监会证监许可[2015]372 号文核准，公司于 2015 年 3 月向特定对象
非公开发行人民币普通股股票 114,247,309 股，每股发行价格 22.32 元，募集资金总额
2,550,000,000.00 元 ， 扣 除 发 行 费 用 36,275,388.42 元 ， 实 际 募 集 资 金 净 额 为
2,513,724,611.58 元。上述资金已于 2015 年 3 月 27 日到账，业经大信会计师事务所（特
殊普通合伙）验证并出具大信验字[2015]第 2-00020 号《验资报告》。公司 2015 年度
使用的募集资金为 2,513,724,611.58 元，2016 年 1-9 月使用的募集资金为 0.00 元。公
司已于 2016 年 2 月注销所涉全部募集资金专户，并根据《上海证券交易所上市公司
募集资金管理办法（2013 年修订）》将募集资金余额 638.26 万元转为公司流动资金，
差异 638.26 万元系募集资金专户存款利息收入以及使用闲置募集金进行现金管理取
得的收益。
3.2.2 经 2015 年第二次临时股东大会审批授权，公司于 2015 年 8 月实施第一期
员工持股计划。参加公司第一期员工持股计划的总人数为 880 人，其中董事、监事、
高级管理人员合计 9 人，其他员工 871 人，认购资金总额为 23,863.00 万元，各持有
人参与员工持股计划的资金来源为员工合法薪酬、自筹资金以及法律、行政法规允许
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的其他方式。公司第一期员工持股计划委托上海兴全睿众资产管理有限公司设立“兴
全睿众人福医药分级特定多客户资产管理计划”进行管理。“兴全睿众人福医药分级
特定多客户资产管理计划” 按照 1:1 的比例设立优先级份额和普通级份额，公司第
一期员工持股计划筹集资金全额认购该普通级份额。“兴全睿众人福医药分级特定多
客户资产管理计划”购买公司股票于 2015 年 9 月 2 日实施完毕，累计购买本公司股
票 29,141,577 股，占公司总股本的比例为 2.27%。截至本报告披露之日，因 9 名持有
人辞职并按照《人福医药集团股份公司第一期员工持股计划（修订稿）》的规定转让
了其所持有的份额，公司第一期员工持股计划的持有人总人数变为 872 人。
3.2.3 经中国证监会证监许可[2016]593 号文核准，公司于 2016 年 4 月面向合格投
资者公开发行公司债券 10 亿元，期限为 3 年期，发行价格 100 元/张，票面利率为 3.83%。
3.2.4 经 2016 年第一次临时股东大会审议批准，公司于 2016 年 5 月完成 Epic
Pharma, LLC 和 Epic Re Holdco,LLC 的股份收购事宜，有关事项详见公司于 2016 年 3
月 30 日、4 月 26 日和 5 月 25 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）以及《中
国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》上刊登的公告。报告期
内，Epic Pharma, LLC、Epic Re Holdco,LLC 合计为公司贡献的营业收入为 24,849.93
万元，净利润为 8,860.36 万元。
3.2.5 公司 2016 年第三次临时股东大会审议并通过了非公开发行股票的相关议案，
拟向武汉当代科技产业集团股份有限公司非公开发行不超过 157,657,657 股 A 股股票，
拟募集资金总额不超过 280,000 万元。有关事项详见公司于 2016 年 9 月 1 日、9 月 20
日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）以及《中国证券报》、《上海证券报》、
《证券时报》、《证券日报》上刊登的公告。目前，公司已向中国证监会提交了非公
开发行股票的相关申请资料并获得受理。
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
3.3.1 公司控股股东武汉当代科技产业集团股份有限公司（以下简称“当代科技”，
持股比例为24.49%）及实际控制人艾路明承诺：
（1）本公司（或本人）将不会投资于任何与人福医药的产品生产及/或业务经营
构成竞争或可能构成竞争的企业；
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（2）本公司（或本人）保证将促使本公司（或本人）和本公司（或本人）控股
企业不直接或间接从事、参与或进行与人福医药的产品生产及/或业务经营相竞争的任
何活动；
（3）本公司（或本人）所参股的企业，如从事与人福医药构成竞争的产品生产
及/或业务经营，本公司（或本人）将避免成为该等企业的控股股东或获得该等企业的
实际控制权；
（4）如人福医药此后进一步拓展产品或业务范围，本公司（或本人）及/或控股
企业将不与人福医药拓展后的产品或业务相竞争，如本公司（或本人）及/或控股企业
与人福医药拓展后的产品或业务构成或可能构成竞争，则本公司（或本人）将亲自及
/或促成控股企业采取措施，以按照最大限度符合人福医药利益的方式退出该等竞争，
包括但不限于：
①停止生产构成竞争或可能构成竞争的产品；
②停止经营构成或可能构成竞争的业务；
③将相竞争的业务转让给无关联的第三方；
④将相竞争的业务纳入到人福医药来经营；
（5）本公司（或本人）将尽量避免与人福医药发生持续性的关联交易；对于无
法避免的关联交易，本公司（或本人）保证将本着“公平、公正、公开”的原则，与
同非关联方进行交易的价格保持一致，同时按相关规定及时履行信息披露义务。本公
司（或本人）保证不通过关联交易损害人福医药公司及人福医药其他股东的合法权益。
3.3.2 当代科技在股权分置改革方案中承诺：（1）持有的非流通股股份自获得上
市流通权之日起在60个月内不上市交易或转让；（2）不以低于2005年6月17日前30个
交易日算术平均值的185%（6.00元）的价格通过上海证券交易所挂牌交易出售股票。
3.3.3 经中国证监会证监许可[2015]372号核准，公司于2015年3月向包括当代科技、
汇添富基金管理股份有限公司（以下简称“汇添富基金”）在内的5名特定对象非公
开发行人民币普通股股票114,247,309股， 每股发行价为22.32元，募集资金总额
2,550,000,000.00 元 ， 扣 除 发 行 费 用 36,275,388.42 元 ， 实 际 募 集 资 金 净 额 为
2,513,724,611.58元。当代科技、汇添富基金等5名特定对象在本次非公开发行股票时
承诺：本次认购的股份自公司本次非公开发行结束之日起三十六个月内不转让。
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3.3.4 鉴于兴业全球基金管理有限公司通过其管理的兴全定增45号特定多客户资
产管理计划、汇添富基金通过其管理的汇添富-优势医药企业定增计划1号、2号资产
管理计划参与认购公司2015年非公开发行的新股，本公司、当代科技及实际控制人艾
路明在非公开发行申报过程中承诺：在上述资产管理计划设立和存续期间，不以自己
或他人名义，通过直接或间接的方式向资产管理计划及资产管理计划的投资者提供任
何形式的财务资助或者补偿，亦不会对资产管理计划及资产管理计划的投资者所获的
收益作出保底承诺或者类似保证收益之安排。
3.3.5 当代科技在2015年非公开发行申报过程中承诺：将不通过直接或间接方式
参与投资兴业全球基金管理有限公司设立和管理的兴全定增45号特定多客户资产管
理计划、汇添富基金管理股份有限公司拟设立的汇添富-优势医药企业定增计划1号、
2号资产管理计划的份额或产品。如有违反，所得收益全部归上市公司。当代科技已
充分知悉并将严格遵守《证券法》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公
司股份及其变动管理规则》等相关法律法规关于股份变动管理的相关规定，不会发生
短线交易、内幕交易和配合减持操纵股价等违法违规行为。
3.3.6 公司实际控制人艾路明在2015年非公开发行申报过程中承诺：本人及本人
直系近亲属将不通过直接或间接方式参与投资兴业全球基金管理有限公司设立和管
理的兴全定增45号特定多客户资产管理计划、汇添富基金管理股份有限公司拟设立的
汇添富-优势医药企业定增计划1号、2号资产管理计划的份额或产品。如有违反，所
得收益归上市公司。本人已充分知悉并将严格遵守《证券法》、《上市公司董事、监
事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等相关法律法规关于股份变动
管理的相关规定，不会发生短线交易、内幕交易和配合减持操纵股价等违法违规行为。
3.3.7 汇添富基金在2015年非公开发行申报过程中承诺：
（1）本公司拟设立和管理的汇添富-优势医药企业定增计划1号、2号资产管理计
划均为本公司自主管理产品，上述产品不存在分级安排。上述资产管理计划的委托人
认购的每份计划份额具有同等的合法权益，承担同等风险。
（2）汇添富-优势医药企业定增计划1号、2号资产管理计划现有投资人中不存在
持有贵公司股份比例超过5%以上的股东，贵公司及贵公司的关联方，贵公司董事、
监事、高级管理人员及其关联方，贵公司员工、在贵公司控股子公司任职的董事、监
事、高级管理人员及其他关联方（以下统称“利益相关方”）。在上述资产管理计划
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2016 年第三季度报告
的存续过程中，本公司会对拟认购上述资产管理计划份额的投资者进行核查，保证不
会以任何形式向利益相关方出售上述资产管理计划份额。
（3）汇添富-优势医药企业定增计划1号、2号资产管理计划募集资金尚未足额到
位，本公司作为汇添富-优势医药企业定增计划1号、2号资产管理计划的管理人，将
通过一切合理且可行之手段确保汇添富-优势医药企业定增计划1号、2号资产管理计
划用于参与贵公司本次非公开发行股票的认购资金（即人民币8亿元）在贵公司向中
国证监会发行部上报发行方案前全部足额到位且上述资产管理计划有效成立并可以
对外投资。
（4）本公司确认并保证在汇添富-优势医药企业定增计划1号、2号资产管理计划
的设立和存续过程中不存在贵公司及贵公司的关联方直接或通过其利益相关方为参
与认购汇添富-优势医药企业定增计划1号、2号资产管理计划的投资者（无论是通过
直接或间接的方式认购）提供财务资助或者补偿的情况。本公司确认并保证上述资产
管理计划没有且不会接受贵公司及贵公司关联方任何形式的财务资助或者补偿。
（5）在汇添富-优势医药企业定增计划1号、2号资产管理计划存续期间，本公司
承诺通过汇添富-优势医药企业定增计划1号、2号资产管理计划所持贵公司股份发生
变动时，遵守中国证监会、上海证券交易所届时有效的关于上市公司股份变动管理的
相关规定（包括但不限于短线交易、内幕交易、信息披露等规定），相关方不得配合
减持操控股价。具体如下：
① 汇添富-优势医药企业定增计划1号、2号资产管理计划在存续期间内除参与认
购贵公司本次非公开发行的股票外，不会再在二级市场另行购买贵公司的股票。
② 汇添富-优势医药企业定增计划1号、2号资产管理计划不进行短线交易，上述
资产管理计划不得将其持有的贵公司股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个
月内买入。
③ 保证不利用内幕信息进行减持，在如下相关期间不减持其持有的贵公司股票：
I.贵公司定期报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日前
30 日起至最终公告日；II.贵公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；III.自可能对
贵公司股票交易价格产生重大影响的重大事件发生之日或进入决策程序之日，至依法
披露后2个交易日内；IV.中国证监会及证券交易所规定的其他期间。
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2016 年第三季度报告
④ 汇添富-优势医药企业定增计划1号、2号资产管理计划将严格按照《中华人民
共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》等法律法规及中国证监会、证券交易所
的相关规定进行减持并履行权益变动涉及的信息披露义务。
3.3.8 公司在2015年6月参加天风证券股份有限公司（以下简称“天风证券”）增
资扩股时承诺：自持股日起48个月内不转让所持天风证券股权（属于同一实际控制人
控制的不同主体之间转让证券公司股权，或者本公司发生合并、分立导致所持证券公
司股权由合并、分立后的新股东依法承继，或者本公司为落实中国证监会等监管部门
的规范整改要求，或者因证券公司合并、分立、重组、风险处置等特殊原因，所持股
权经证监会批准发生转让的除外）。
以上承诺事项均在严格履行中。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重
大变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 人福医药集团股份公司
法定代表人 王学海
日期 2016 年 10 月 28 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:人福医药集团股份公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 2,636,555,708.09 2,411,159,244.37
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 310,389,478.38 246,571,165.15
应收账款 4,350,464,511.35 3,778,486,981.19
预付款项 589,137,126.29 450,973,468.53
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 1,161,295,763.62 714,157,093.06
买入返售金融资产
存货 2,030,437,711.54 1,722,341,674.27
划分为持有待售的资产 1,220,010.92
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 11,078,280,299.27 9,324,909,637.49
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 408,386,100.00 331,180,500.00
持有至到期投资
长期应收款 148,831,867.46 117,348,897.86
长期股权投资 1,274,251,889.28 1,135,384,799.33
投资性房地产
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固定资产 4,416,561,035.62 3,932,945,126.08
在建工程 627,080,088.29 575,926,580.57
工程物资 27,205,728.79 141,563,202.58
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 1,688,282,159.43 820,829,320.68
开发支出 64,942,649.35 45,709,954.11
商誉 4,498,195,670.11 1,379,927,616.94
长期待摊费用 51,159,489.57 19,011,281.84
递延所得税资产 31,847,675.32 31,879,345.33
其他非流动资产 1,082,015,529.23 295,190,500.00
非流动资产合计 14,318,759,882.45 8,826,897,125.32
资产总计 25,397,040,181.72 18,151,806,762.81
流动负债：
短期借款 3,632,527,120.89 2,003,124,462.37
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 604,326,743.38 892,983,802.63
应付账款 1,862,955,545.59 1,488,015,617.12
预收款项 262,524,777.32 142,488,099.23
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 29,938,457.05 25,203,701.97
应交税费 188,746,545.83 160,552,169.79
应付利息 59,554,896.66 38,095,112.95
应付股利 43,556,460.11 958,265.43
其他应付款 1,012,944,382.52 618,452,178.17
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 295,037,448.70 231,881,364.50
其他流动负债 1,500,000,000.00 1,500,000,000.00
流动负债合计 9,492,112,378.05 7,101,754,774.16
非流动负债：
长期借款 2,936,788,351.95 951,376,460.00
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应付债券 994,851,144.30 600,000,000.00
其中：优先股
永续债
长期应付款 8,412,500.00
长期应付职工薪酬
专项应付款 6,271,378.12 6,702,262.88
预计负债
递延收益 370,609,459.71 309,803,022.36
递延所得税负债 2,732,045.70 203,125.76
其他非流动负债
非流动负债合计 4,319,664,879.78 1,868,084,871.00
负债合计 13,811,777,257.83 8,969,839,645.16
所有者权益
股本 1,286,049,062.00 1,286,049,062.00
其他权益工具 1,500,000,000.00
其中：优先股
永续债 1,500,000,000.00
资本公积 3,849,589,830.93 3,872,379,570.15
减：库存股
其他综合收益 -13,724,856.23 11,097,147.77
专项储备
盈余公积 203,899,802.92 203,899,802.92
一般风险准备
未分配利润 3,001,905,939.13 2,507,447,380.97
归属于母公司所有者权益合计 9,827,719,778.75 7,880,872,963.81
少数股东权益 1,757,543,145.14 1,301,094,153.84
所有者权益合计 11,585,262,923.89 9,181,967,117.65
负债和所有者权益总计 25,397,040,181.72 18,151,806,762.81
法定代表人：王学海 主管会计工作负责人：吴亚君 会计机构负责人：何华琴
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母公司资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:人福医药集团股份公司 单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 779,659,616.19 1,201,758,341.72
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款
预付款项 12,332,198.58 17,456,087.37
应收利息
应收股利 3,200,000.00
其他应收款 4,106,522,306.13 3,414,937,034.70
存货 22,859.34 22,859.34
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 4,901,736,980.24 4,634,174,323.13
非流动资产：
可供出售金融资产 334,750,000.00 289,900,000.00
持有至到期投资
长期应收款 148,831,867.46 107,222,388.71
长期股权投资 7,939,172,477.08 4,804,987,447.25
投资性房地产
固定资产 157,807,360.75 151,292,168.68
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 2,002,749.49 2,224,081.96
开发支出 8,000,000.00 8,000,000.00
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产 796,638,309.02 177,320,346.64
非流动资产合计 9,387,202,763.80 5,540,946,433.24
资产总计 14,288,939,744.04 10,175,120,756.37
流动负债：
短期借款 1,569,000,000.00 540,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
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2016 年第三季度报告
衍生金融负债
应付票据 78,168,000.00 80,931,097.07
应付账款 2,549,531.13 3,504,842.62
预收款项
应付职工薪酬 51,829.14 177,315.56
应交税费 23,186.22 599,961.18
应付利息 52,454,794.91 35,125,890.41
应付股利 1,818,743.29 341,741.09
其他应付款 1,377,733,011.23 542,586,242.91
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 1,500,000,000.00 1,500,000,000.00
流动负债合计 4,581,799,095.92 2,703,267,090.84
非流动负债：
长期借款 270,000,000.00 270,000,000.00
应付债券 994,851,144.30 600,000,000.00
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款 100,000.00 2,867,870.26
预计负债
递延收益 18,765,543.78 14,806,170.27
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 1,283,716,688.08 887,674,040.53
负债合计 5,865,515,784.00 3,590,941,131.37
所有者权益：
股本 1,286,049,062.00 1,286,049,062.00
其他权益工具 1,500,000,000.00
其中：优先股
永续债 1,500,000,000.00
资本公积 4,049,470,254.39 3,989,111,908.22
减：库存股
其他综合收益 13,237,790.67 23,589,675.69
专项储备
盈余公积 203,899,802.92 203,899,802.92
未分配利润 1,370,767,050.06 1,081,529,176.17
所有者权益合计 8,423,423,960.04 6,584,179,625.00
负债和所有者权益总计 14,288,939,744.04 10,175,120,756.37
法定代表人：王学海 主管会计工作负责人：吴亚君 会计机构负责人：何华琴
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2016 年第三季度报告
合并利润表
2016 年 1—9 月
编制单位：人福医药集团股份公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至报
本期金额 上期金额
项目 期末金额 （1-9 告期期末金额
（7-9 月） （7-9 月）
月） （1-9 月）
一、营业总收入 3,060,492,560.01 2,456,481,991.83 8,775,525,480.46 6,931,862,904.58
其中：营业收入 3,060,492,560.01 2,456,481,991.83 8,775,525,480.46 6,931,862,904.58
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收
入
二、营业总成本 2,773,976,808.34 2,233,056,193.83 8,087,220,635.38 6,319,473,714.24
其中：营业成本 1,916,858,959.15 1,557,210,435.51 5,579,475,787.37 4,353,907,551.16
利息支出
手续费及佣金支
出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准
备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 18,129,615.59 14,300,824.91 54,867,816.91 43,993,957.77
销售费用 442,402,442.76 391,251,994.86 1,294,511,139.50 1,133,419,784.08
管理费用 282,777,272.98 205,847,839.46 871,830,856.13 576,847,407.22
财务费用 110,025,874.23 51,819,374.08 254,820,364.67 170,529,336.21
资产减值损失 3,782,643.63 12,625,725.01 31,714,670.80 40,775,677.80
加：公允价值变动收益
（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以
24,692,218.15 28,320,665.46 246,756,556.74 110,186,577.48
“－”号填列）
其中：对联营企业
15,652,033.31 13,218,188.45 70,668,611.60 84,542,281.97
和合营企业的投资收益
汇兑收益（损失以
“－”号填列）
三、营业利润（亏损以
311,207,969.82 251,746,463.46 935,061,401.82 722,575,767.82
“－”号填列）
加：营业外收入 22,945,250.13 18,473,897.95 91,404,872.91 35,880,003.69
其中：非流动资产 4,296,380.68 -76,824.55 4,699,960.35 203,679.43
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2016 年第三季度报告
处置利得
减：营业外支出 5,771,858.49 6,668,741.92 13,022,751.00 9,203,432.48
其中：非流动资产
-894,026.53 -70,667.59 2,340,594.45 230,049.76
处置损失
四、利润总额（亏损总额
328,381,361.46 263,551,619.49 1,013,443,523.73 749,252,339.03
以“－”号填列）
减：所得税费用 68,839,898.67 57,021,067.42 205,888,747.85 155,032,942.54
五、净利润（净亏损以
259,541,462.79 206,530,552.07 807,554,775.88 594,219,396.49
“－”号填列）
归属于母公司所有者
196,109,832.31 141,295,746.23 623,063,464.36 441,242,145.40
的净利润
少数股东损益 63,431,630.48 65,234,805.84 184,491,311.52 152,977,251.09
六、其他综合收益的税后
1,988,836.30 -5,042,097.19 -22,571,942.10 -1,006,188.57
净额
归属母公司所有者的
其他综合收益的税后净 -2,266,639.04 -2,023,735.45 -24,822,004.00 5,681,540.61
额
（一）以后不能重分
类进损益的其他综合收
益
1.重新计量设定
受益计划净负债或净资
产的变动
2.权益法下在被
投资单位不能重分类进
损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类
-2,266,639.04 -2,023,735.45 -24,822,004.00 5,681,540.61
进损益的其他综合收益
1.权益法下在被
投资单位以后将重分类
-1,128,924.24 -733,704.42 -10,351,885.02 15,546,938.41
进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融
资产公允价值变动损益
3.持有至到期投
资重分类为可供出售金
融资产损益
4.现金流量套期
损益的有效部分
5.外币财务报表
-1,137,714.80 -1,290,031.03 -14,470,118.98 -9,865,397.80
折算差额
6.其他
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2016 年第三季度报告
归属于少数股东的其
4,255,475.34 -3,018,361.74 2,250,061.90 -6,687,729.18
他综合收益的税后净额
七、综合收益总额 261,530,299.09 201,488,454.88 784,982,833.78 593,213,207.92
归属于母公司所有者
193,843,193.27 139,272,010.78 598,241,460.36 446,923,686.01
的综合收益总额
归属于少数股东的综
67,687,105.82 62,216,444.10 186,741,373.42 146,289,521.91
合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益
0.15 0.10 0.48 0.35
(元/股)
（二）稀释每股收益
0.15 0.10 0.48 0.35
(元/股)
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元, 上期被合并方实
现的净利润为： 0.00 元。
法定代表人：王学海 主管会计工作负责人：吴亚君 会计机构负责人：何华琴
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2016 年第三季度报告
母公司利润表
2016 年 1—9 月
编制单位：人福医药集团股份公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至报
本期金额 上期金额
项目 期末金额 告期期末金额
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） （1-9 月）
一、营业收入
减：营业成本
营业税金及附加
销售费用
管理费用 19,022,997.55 15,738,706.27 50,016,022.05 44,595,947.78
财务费用 37,643,127.34 2,325,592.76 88,460,081.83 33,231,565.87
资产减值损失 -14,600.79 246,955.23 -188,013.08 13,260.07
加：公允价值变动收益（损
失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”
50,502,235.71 147,920,371.52 547,240,162.43 306,892,915.70
号填列）
其中：对联营企业和合
8,084,969.20 10,256,191.72 65,746,895.16 78,720,646.40
营企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号
-6,149,288.39 129,609,117.26 408,952,071.63 229,052,141.98
填列）
加：营业外收入 281,011.96 1,717,123.81 9,859,508.46 6,254,097.74
其中：非流动资产处置
利得
减：营业外支出 868,800.00 3,046,337.00 968,800.00 3,596,337.00
其中：非流动资产处置
损失
三、利润总额（亏损总额以“－”
-6,737,076.43 128,279,904.07 417,842,780.09 231,709,902.72
号填列）
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号
-6,737,076.43 128,279,904.07 417,842,780.09 231,709,902.72
填列）
五、其他综合收益的税后净额 -778,497.56 -733,704.42 -10,351,885.02 15,546,938.41
（一）以后不能重分类进损
益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合
收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益 -778,497.56 -733,704.42 -10,351,885.02 15,546,938.41
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2016 年第三季度报告
的其他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他 -778,497.56 -733,704.42 -10,351,885.02 15,546,938.41
综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 -7,515,573.99 127,546,199.65 407,490,895.07 247,256,841.13
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/
股)
（二）稀释每股收益(元/
股)
法定代表人：王学海 主管会计工作负责人：吴亚君 会计机构负责人：何华琴
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2016 年第三季度报告
合并现金流量表
2016 年 1—9 月
编制单位：人福医药集团股份公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 9,155,781,880.14 7,124,316,501.12
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 24,881,281.67 13,621,074.25
收到其他与经营活动有关的现金 592,075,138.80 365,282,200.31
经营活动现金流入小计 9,772,738,300.61 7,503,219,775.68
购买商品、接受劳务支付的现金 6,021,867,227.28 4,929,976,139.83
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 737,735,279.28 539,230,913.60
支付的各项税费 708,132,021.17 510,000,833.67
支付其他与经营活动有关的现金 1,967,189,828.76 1,471,983,190.89
经营活动现金流出小计 9,434,924,356.49 7,451,191,077.99
经营活动产生的现金流量净额 337,813,944.12 52,028,697.69
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 40,076,958.90 728,828,715.36
取得投资收益收到的现金 14,532,805.01 12,531,851.12
处置固定资产、无形资产和其他长期资
69,598,257.54 1,032,956.21
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
240,300,658.34
金净额
收到其他与投资活动有关的现金 42,070,309.00 26,709,354.42
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2016 年第三季度报告
投资活动现金流入小计 406,578,988.79 769,102,877.11
购建固定资产、无形资产和其他长期资
715,939,992.02 634,217,368.10
产支付的现金
投资支付的现金 786,903,724.06 829,069,693.65
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现
3,995,936,302.84 622,761,363.43
金净额
支付其他与投资活动有关的现金 46,362,547.10 700,224,361.58
投资活动现金流出小计 5,545,142,566.02 2,786,272,786.76
投资活动产生的现金流量净额 -5,138,563,577.23 -2,017,169,909.65
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 83,093,794.54 2,637,877,398.28
其中：子公司吸收少数股东投资收到的
83,093,794.54 59,162,384.00
现金
取得借款收到的现金 5,907,319,461.11 3,033,802,795.10
发行债券收到的现金 2,500,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金 2,213,421,414.64 290,110,637.20
筹资活动现金流入小计 10,703,834,670.29 5,961,790,830.58
偿还债务支付的现金 2,117,738,756.98 2,634,864,506.13
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 566,565,329.70 371,407,699.99
其中：子公司支付给少数股东的股利、
42,974,760.50 84,775,486.92
利润
支付其他与筹资活动有关的现金 2,938,904,057.57 405,628,159.55
筹资活动现金流出小计 5,623,208,144.25 3,411,900,365.67
筹资活动产生的现金流量净额 5,080,626,526.04 2,549,890,464.91
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -22,274,488.44 -7,119,960.15
五、现金及现金等价物净增加额 257,602,404.49 577,629,292.80
加：期初现金及现金等价物余额 2,053,497,578.78 1,289,758,201.65
六、期末现金及现金等价物余额 2,311,099,983.27 1,867,387,494.45
法定代表人：王学海 主管会计工作负责人：吴亚君 会计机构负责人：何华琴
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2016 年第三季度报告
母公司现金流量表
2016 年 1—9 月
编制单位：人福医药集团股份公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 1,070,969,714.35 449,965,607.87
经营活动现金流入小计 1,070,969,714.35 449,965,607.87
购买商品、接受劳务支付的现金 1,215,396.07
支付给职工以及为职工支付的现金 21,202,461.36 19,507,753.80
支付的各项税费 1,021,496.09 1,491,448.33
支付其他与经营活动有关的现金 814,468,062.58 846,374,768.99
经营活动现金流出小计 836,692,020.03 868,589,367.19
经营活动产生的现金流量净额 234,277,694.32 -418,623,759.32
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 40,076,958.90 699,999,999.97
取得投资收益收到的现金 161,197,833.90 91,758,089.50
处置固定资产、无形资产和其他长期资
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
235,000,000.00
金净额
收到其他与投资活动有关的现金 13,552,468.00
投资活动现金流入小计 436,274,792.80 805,310,557.47
购建固定资产、无形资产和其他长期资
7,797,588.78 10,162,280.18
产支付的现金
投资支付的现金 3,215,613,286.71 870,641,816.18
取得子公司及其他营业单位支付的现
456,150,000.00 679,921,300.00
金净额
支付其他与投资活动有关的现金 46,362,547.10 699,999,999.97
投资活动现金流出小计 3,725,923,422.59 2,260,725,396.33
投资活动产生的现金流量净额 -3,289,648,629.79 -1,455,414,838.86
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 2,518,200,000.00
取得借款收到的现金 1,509,000,000.00 980,000,000.00
发行债券收到的现金 2,500,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金 1,530,751,085.92 75,054,350.49
筹资活动现金流入小计 5,539,751,085.92 3,573,254,350.49
偿还债务支付的现金 480,000,000.00 1,110,000,000.00
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2016 年第三季度报告
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 292,528,575.87 182,556,124.12
支付其他与筹资活动有关的现金 2,180,251,062.60 108,649,319.33
筹资活动现金流出小计 2,952,779,638.47 1,401,205,443.45
筹资活动产生的现金流量净额 2,586,971,447.45 2,172,048,907.04
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -468,399,488.02 298,010,308.86
加：期初现金及现金等价物余额 1,103,999,981.72 650,436,092.99
六、期末现金及现金等价物余额 635,600,493.70 948,446,401.85
法定代表人：王学海 主管会计工作负责人：吴亚君 会计机构负责人：何华琴
4.2 审计报告
□适用 √不适用
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