证券代码：600093      证券简称：禾嘉股份     公告编号：2015-007




                   四川禾嘉股份有限公司
《关于执行落实四川证监局<关于对四川禾嘉股份有限公司
      采取责令改正措施的决定>的整改报告》的公告


    本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误

导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个

别及连带责任。



    公司于2015年1月27日收到四川证监局《行政监管措施决定书》

[2015]1号暨《关于对四川禾嘉股份有限公司采取责令改正措施的决

定》（以下简称“《决定书》”）。

    收到《决定书》后，公司董事会对此高度重视，及时向董事、监

事和高级管理人员进行了传达，并召集专题会议，对照《上市公司治

理准则》、《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》

等规定，制定了整改措施、整改期限，形成本整改报告。并经公司第

六届董事会第十四次会议、第六届监事会第八次会议审议通过。

    一、财务管理缺乏独立性

    1、银行账户的网银密钥保管不规范。公司在云南、贵州等省开

设的银行账户网银密钥在控股股东人员处保管。

    2、财务印鉴使用管理存在缺陷。办理上述外省银行账户柜台业
务时,由控股股东相关人员从公司借出财务印鉴并带回开户地操作办

理,公司未对上述用印事项进行登记、未采取管控措施。

    3、外省银行账户的对账管理控制薄弱。银行对账单由控股股东

人员负责取回,再转寄至公司。

    整改措施：

    1、公司已对异地账户进行了清理，除云南、贵州各保留一个必

要的账户外，其余账户外一律销户处理，相关账户的销户工作正在办

理当中，预计2015年2月15日前完成；

    2、规范异地账户支付审批流程，严格执行公司《财务管理制度》

的各项规定；

    3、所有异地账户的网银密钥已全部收回，由公司财务部门统一

管理使用；今后所有异地账户的柜台业务由公司财务部门派员办理；

    4、严格印章管理，异地业务确需使用公司印章的，将首先做好

用章登记并由公司派员携章办理；

    5、异地账户的对账单由公司财务部门每月末派员取回。

    二、未严格执行内幕信息知情人登记制度

    公司2014年非公开发行的内幕信息知情人登记档案中,存在如下

问题:

    1、未登记发行对象的具体参与人员,只登记了相关公司名称。

    2、公司登记档案的时间和保荐机构报送登记档案的时间均晚于

内幕信息披露日。

    3、发行参与方报送的内幕信息知情人档案不完整。
    整改措施：

    1、加强学习，提高认识

    公司组织董事、监事、高级管理人员及大股东的相关人员认真学

习了证监会《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规

定》，通过学习提高了对防控内幕交易、做好内幕信息知情人登记的

必要性和重要性的认识。

    2、加强管理、严格制度

    公司将严格执行内幕信息知情人登记备案制度相关规定，及时做

好内幕信息知情人登记备案工作，进行内幕信息登记时详尽登记每一

位知情人，做到全面覆盖不遗漏。

    四川证监局对公司进行现场检查，促进了公司的规范运作，有利

于公司健康稳健发展。公司将以此次检查为契机，认真落实各项整改

措施，严格执行各项制度，提升公司规范运作水平，切实维护公司及

全体股东的合法权益，促进公司稳定、持续、健康发展。




                                       四川禾嘉股份有限公司

                                            董   事   会

                                        二〇一五年二月五日