国金证券股份有限公司 2018 年第三季度报告
公司代码：600109 公司简称：国金证券
国金证券股份有限公司
2018 年第三季度报告
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目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司基本情况 .............................................................. 3
三、 重要事项.................................................................. 7
四、 附录..................................................................... 10
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人冉云、主管会计工作负责人金鹏及会计机构负责人（会计主管人员）李登川保证
第三季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 45,714,522,921.13 42,093,220,091.18 8.60
归属于上市公司股
19,258,756,423.87 18,836,585,907.12 2.24
东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的现
3,409,908,223.02 -8,377,318,541.09 -
金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 2,498,172,393.64 3,182,614,302.85 -21.51
归属于上市公司股
710,284,725.17 878,744,282.79 -19.17
东的净利润
归属于上市公司股
东的扣除非经常性 669,458,988.72 847,349,903.66 -20.99
损益的净利润
加权平均净资产收
3.73 4.89 减少 1.16 个百分点
益率（%）
基本每股收益（元/
0.235 0.291 -19.24
股）
稀释每股收益（元/
0.235 0.291 -19.24
股）
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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额 说明
项目
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 -114,543.62 -213,244.85
越权审批，或无正式批
准文件，或偶发性的税
收返还、减免
计入当期损益的政府
补助，但与公司正常经
营业务密切相关，符合
国家政策规定、按照一 2,093,552.00 56,527,858.34 财政扶持和奖励款
定标准定额或定量持
续享受的政府补助除
外
计入当期损益的对非
金融企业收取的资金
占用费
企业取得子公司、联营
企业及合营企业的投
资成本小于取得投资
时应享有被投资单位
可辨认净资产公允价
值产生的收益
非货币性资产交换损
益
委托他人投资或管理
资产的损益
因不可抗力因素，如遭
受自然灾害而计提的
各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置
职工的支出、整合费用
等
交易价格显失公允的
交易产生的超过公允
价值部分的损益
同一控制下企业合并
产生的子公司期初至
合并日的当期净损益
与公司正常经营业务
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无关的或有事项产生
的损益
除同公司正常经营业
务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性
金融资产、交易性金融
负债产生的公允价值
变动损益，以及处置交
易性金融资产、交易性
金融负债和可供出售
金融资产取得的投资
收益
单独进行减值测试的
应收款项减值准备转
回
对外委托贷款取得的
损益
采用公允价值模式进
行后续计量的投资性
房地产公允价值变动
产生的损益
根据税收、会计等法
律、法规的要求对当期
损益进行一次性调整
对当期损益的影响
受托经营取得的托管
费收入
除上述各项之外的其
-912,675.68 -1,659,255.61
他营业外收入和支出
其他符合非经常性损
益定义的损益项目
少数股东权益影响额
-74,263.28 -166,159.28
（税后）
所得税影响额 -266,202.31 -13,663,462.15
合计 725,867.11 40,825,736.45
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 143,768
前十名股东持股情况
股东名称（全称） 期末持股数 比例 持有有限 质押或冻结情况 股东性质
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量 (%) 售条件股 股份状态 数量
份数量
长沙涌金（集团） 547,075,232 18.09 0 质押 62,000,000 境内非国
有限公司 有法人
涌金投资控股有限 282,555,604 9.34 0 质押 58,990,000 境内非国
公司 有法人
山东通汇资本管理 140,582,700 4.65 0 无 - 国有法人
有限公司
清华控股－中德证 121,999,941 4.03 0 无 - 其他
券－清控可交换债
担保及信托财产专
户
中国证券金融股份 90,428,645 2.99 0 无 - 国有法人
有限公司
中央汇金资产管理 46,726,900 1.55 0 无 - 国有法人
有限责任公司
香港中央结算有限 31,173,949 1.03 0 无 - 境外法人
公司
中欧基金－农业银 30,200,900 1.00 0 无 - 其他
行－中欧中证金融
资产管理计划
中国人民财产保险 29,524,424 0.98 0 无 - 其他
股份有限公司－传
统－普通保险产品
－008C－CT001 沪
广东宝丽华新能源 18,929,508 0.63 0 无 - 境内非国
股份有限公司 有法人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股的数 股份种类及数量
量 种类 数量
长沙涌金（集团）有限 547,075,232 人民币普通股 547,075,232
公司
涌金投资控股有限公司 282,555,604 人民币普通股 282,555,604
山东通汇资本管理有限 140,582,700 人民币普通股 140,582,700
公司
清华控股－中德证券－ 121,999,941 人民币普通股 121,999,941
清控可交换债担保及信
托财产专户
中国证券金融股份有限 90,428,645 人民币普通股 90,428,645
公司
中央汇金资产管理有限 46,726,900 人民币普通股 46,726,900
责任公司
香港中央结算有限公司 31,173,949 人民币普通股 31,173,949
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中欧基金－农业银行－ 30,200,900 人民币普通股 30,200,900
中欧中证金融资产管理
计划
中国人民财产保险股份 29,524,424 人民币普通股 29,524,424
有限公司－传统－普通
保险产品－008C－
CT001 沪
广东宝丽华新能源股份 18,929,508 人民币普通股 18,929,508
有限公司
上述股东关联关系或一 1．长沙涌金（集团）有限公司与涌金投资控股有限公司存在关联
致行动的说明 关系，亦属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。
2．清华控股有限公司因发行 2015 年可交换公司债券，将持有的本
公司 122,000,000 股标的股票划入了“清华控股－中德证券－清控可交
换债担保及信托财产专户”。
3．公司未知其他上述股东之间是否存在关联关系，也未知是否属
于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
2018 年 9 月 30 日 2017 年 12 月 31 日 增减幅
项 目 主要原因
(或 2018 年 1-9 月) (或 2017 年 1-9 月) （%）
应收利息 399,777,438.12 292,639,784.60 36.61 报告期末债券投资利息增加。
可供出售金融资产 6,458,731,867.55 4,438,743,249.02 45.51 报告期末债券投资增加。
持有至到期投资 527,571,047.31 - 报告期末公司债投资增加。
固定资产 63,491,123.72 112,209,658.96 -43.42 报告期固定资产折旧增加。
应付短期融资款 935,570,000.00 695,760,000.00 34.47 报告期末短期收益凭证增加。
拆入资金 2,150,000,000.00 250,000,000.00 760.00 报告期末信用拆入资金增加。
以公允价值计量且其变 1,055,696,076.22 675,778,987.76 56.22 报告期末债券借贷业务负债增加。
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动计入当期损益的金融
负债
衍生金融负债 412,801,699.45 - 报告期末期权衍生品负债增加。
应付职工薪酬 1,253,920,158.15 1,808,842,564.86 -30.68 报告期末已提未付职工薪酬减少。
应付款项 1,160,840,940.18 625,928,156.19 85.46 报告期末应付清算款增加。
应付利息 168,074,436.58 107,846,873.61 55.85 报告期末应付债券利息增加。
报告期末可供出售金融资产公允价
其他综合收益 70,242,385.19 216,756,180.51 -67.59
值变动损益减少。
报告期内投资银行业务净收入同比
手续费及佣金净收入 1,462,694,825.40 2,290,177,854.22 -36.13
减少。
报告期内以公允价值计量且其变动
公允价值变动收益 115,431,482.29 -79,378,549.43 - 计入当期损益的金融资产公允价值
变动收益同比增加。
其他综合收益的税后净 报告期内可供出售金融资产公允价
-146,480,097.85 228,847,655.77 -164.01
额 值变动损益同比减少。
经营活动产生的现金流 报告期内代理买卖证券和融出资金
3,409,908,223.02 -8,377,318,541.09 -
量净额 支付的现金同比减少。
投资活动产生的现金流 报告期内债券投资支付的现金同比
-2,662,218,185.79 382,302,386.14 -796.36
量净额 增加。
筹资活动产生的现金流 报告期内偿还债务支付的现金同比
400,785,054.75 920,471,675.59 -56.46
量净额 增加。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
（1）2015年次级债券（第一期）本息兑付及摘牌
公司于2015年7月15日发行的国金证券股份有限公司2015年次级债券（第一期）已于2018年7
月16日兑付2017年7月15日至2018年7月14日期间最后一个年度利息和本期债券的本金。具体详见
公司于2018年7月3日2018年7月18日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2015年次
级债券（第一期）2018年本息兑付和摘牌公告》、《关于“15国金01”次级债券兑付完成的公告》。
（2）董事变更
2018年7月11日，公司董事会收到独立董事贺强先生提交的书面辞职报告。因独立董事连任期
限届满原因，贺强先生申请辞去公司第十届董事会独立董事及董事会专门委员会职务。具体详见
公司于2018年7月13日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于公司独立董事辞职
的公告》。
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2018年9月13日，公司2018年第二次临时股东大会审议通过了《关于选举第十届董事会独立董
事的议案》，同意选举骆玉鼎先生为公司第十届董事会独立董事，任期至本届董事会届满。具体
详见公司于 2018年9月14日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2018年第二次临
时股东大会决议公告》、《关于骆玉鼎独立董事任职的公告》。
（3）股东持股变动
公司于 2018年5月8日在上海证券交易所网站披露了《国金证券股份有限公司股东减持股份计
划公告》，清华控股有限公司（以下简称“清华控股”）计划于2018年5月8日起十五个交易日后、
六个月内按照市场价格通过大宗交易方式减持不超过公司总股本的 2.65%，即：80,102,779 股（若
此期间公司有送股、资本公积金转增股本、配股等除权事项，减持股份数、股权比例将相应进行
调整）。自2018年5月8日至2018年8月7日，清华控股已通过大宗交易方式累计减持了公司无限售
条件流通股60,480,000 股，占公司总股本的 2.00%，减持计划时间已过半。本次减持股份计划尚
未实施完毕。具体详见公司于2018年8月8日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《股
东减持股份进展公告》。
（4）香港子公司组织架构调整
公司于2017年8月28日召开第十届董事会第八次会议，审议通过了《关于国金证券（香港）有
限公司及国金财务（香港）有限公司组织架构调整的议案》，公司拟根据经营需要及监管要求对
香港子公司国金证券（香港）有限公司及国金财务（香港）有限公司的组织架构进行调整。具体
详见公司于2017年8月30日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《第十届董事会第八
次会议决议公告》。该组织架构调整方案已获得中国证监会无异议备案回执。目前，公司已根据
相关组织架构调整方案设立完成了国金金融控股(香港)有限公司，后续调整工作尚处于正常推进
阶段。
3.3 公司报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 国金证券股份有限公司
法定代表人 冉云
日期 2018 年 10 月 29 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2018 年 9 月 30 日
编制单位:国金证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
资产：
货币资金 12,138,838,751.70 11,306,811,285.75
其中：客户存款 7,530,898,506.33 7,337,146,919.55
结算备付金 3,552,810,274.92 3,209,748,290.62
其中：客户备付金 3,306,219,750.21 3,021,135,643.68
拆出资金
融出资金 6,243,168,192.63 7,745,370,042.11
以公允价值计量且其变动计入当期
9,970,070,863.19 7,705,780,229.96
损益的金融资产
衍生金融资产 73,690.55 869,686.00
买入返售金融资产 4,373,090,606.55 5,024,768,154.90
应收款项 68,491,781.62 50,962,139.74
应收利息 399,777,438.12 292,639,784.60
存出保证金 558,458,250.64 674,380,362.38
持有待售资产
可供出售金融资产 6,458,731,867.55 4,438,743,249.02
持有至到期投资 527,571,047.31
长期股权投资 647,301,639.52 698,678,003.00
投资性房地产
固定资产 63,491,123.72 112,209,658.96
在建工程
无形资产 53,728,194.00 52,709,494.86
商誉 103,479,867.82 103,479,867.82
递延所得税资产 328,619,830.63 356,745,402.74
其他资产 226,819,500.66 319,324,438.72
资产总计 45,714,522,921.13 42,093,220,091.18
负债：
短期借款 193,589,000.00 192,259,300.00
应付短期融资款 935,570,000.00 695,760,000.00
拆入资金 2,150,000,000.00 250,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期
1,055,696,076.22 675,778,987.76
损益的金融负债
衍生金融负债 412,801,699.45
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卖出回购金融资产款 3,649,906,800.00 3,761,266,756.02
代理买卖证券款 10,408,758,097.22 10,577,831,720.69
代理承销证券款
应付职工薪酬 1,253,920,158.15 1,808,842,564.86
应交税费 214,909,577.13 230,122,248.55
应付款项 1,160,840,940.18 625,928,156.19
应付利息 168,074,436.58 107,846,873.61
持有待售负债
预计负债
长期借款
应付债券 4,595,920,000.00 4,055,950,000.00
递延所得税负债 18,553,058.17 67,201,530.35
其他负债 153,352,740.73 156,935,377.50
负债合计 26,371,892,583.83 23,205,723,515.53
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 3,024,359,310.00 3,024,359,310.00
其他权益工具
资本公积 7,852,321,291.54 7,842,703,739.14
减：库存股
其他综合收益 70,242,385.19 216,756,180.51
盈余公积 902,558,867.32 902,558,867.32
一般风险准备 1,785,757,371.53 1,785,757,371.53
未分配利润 5,623,517,198.29 5,064,450,438.62
归属于母公司所有者权益（或股东
19,258,756,423.87 18,836,585,907.12
权益）合计
少数股东权益 83,873,913.43 50,910,668.53
所有者权益（或股东权益）合计 19,342,630,337.30 18,887,496,575.65
负债和所有者权益（或股东权益）
45,714,522,921.13 42,093,220,091.18
总计
法定代表人：冉云 主管会计工作负责人：金鹏 会计机构负责人：李登川
母公司资产负债表
2018 年 9 月 30 日
编制单位:国金证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
资产：
货币资金 9,909,557,055.96 9,152,169,775.82
其中：客户存款 6,091,133,647.19 5,807,864,723.93
结算备付金 3,387,668,944.27 3,064,416,039.04
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其中：客户备付金 3,141,079,861.50 2,875,806,020.62
拆出资金
融出资金 5,979,726,393.02 7,483,260,109.32
以公允价值计量且其变动计入当
9,870,934,758.51 7,327,987,709.28
期损益的金融资产
衍生金融资产 73,690.55 869,686.00
买入返售金融资产 3,895,760,606.55 4,724,068,154.90
应收款项 47,732,112.23 33,819,550.59
应收利息 386,129,626.60 284,818,456.68
存出保证金 202,276,038.10 240,635,800.86
持有待售资产
可供出售金融资产 5,446,720,271.86 3,572,382,546.29
持有至到期投资 527,571,047.31
长期股权投资 2,125,945,563.12 1,984,974,749.31
投资性房地产
固定资产 55,296,371.81 98,705,823.70
在建工程
无形资产 49,118,961.92 47,114,847.98
递延所得税资产 321,554,636.53 349,133,312.33
其他资产 358,007,912.66 336,835,907.50
资产总计 42,564,073,991.00 38,701,192,469.60
负债：
短期借款
应付短期融资款 935,570,000.00 695,760,000.00
拆入资金 2,150,000,000.00 250,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当
785,694,290.00 197,328,140.00
期损益的金融负债
衍生金融负债 412,801,699.45
卖出回购金融资产款 3,649,906,800.00 3,761,266,756.02
代理买卖证券款 8,718,717,549.32 8,717,218,931.78
代理承销证券款
应付职工薪酬 1,227,692,120.55 1,755,817,412.86
应交税费 202,984,750.88 218,600,238.18
应付款项 593,384,109.71 125,176,911.42
应付利息 168,074,436.58 107,846,873.61
持有待售负债
预计负债
长期借款
应付债券 4,595,920,000.00 4,055,950,000.00
递延所得税负债 14,150,552.71 64,189,043.63
其他负债 107,481,949.70 85,083,213.75
负债合计 23,562,378,258.90 20,034,237,521.25
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国金证券股份有限公司 2018 年第三季度报告
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 3,024,359,310.00 3,024,359,310.00
其他权益工具
资本公积 7,847,396,332.55 7,847,034,711.73
减：库存股
其他综合收益 41,192,719.80 192,557,691.63
盈余公积 902,558,867.32 902,558,867.32
一般风险准备 1,785,757,371.53 1,785,757,371.53
未分配利润 5,400,431,130.90 4,914,686,996.14
所有者权益（或股东权益）合计 19,001,695,732.10 18,666,954,948.35
负债和所有者权益（或股东权益）总
42,564,073,991.00 38,701,192,469.60
计
法定代表人：冉云 主管会计工作负责人：金鹏 会计机构负责人：李登川
合并利润表
2018 年 1—9 月
编制单位：国金证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期期 上年年初至报告
本期金额 上期金额
项目 末金额 期期末金额（1-9
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） 月）
一、营业收入 824,161,238.33 1,164,527,411.70 2,498,172,393.64 3,182,614,302.85
手续费及佣
440,840,127.70 839,433,727.54 1,462,694,825.40 2,290,177,854.22
金净收入
其中：经纪业
务手续费净收 228,620,575.78 337,113,738.66 779,393,969.63 905,920,352.74
入
投资
银行业务手续 108,886,003.25 302,615,898.63 295,995,562.22 939,924,089.47
费净收入
资产
管理业务手续 28,450,772.84 42,258,775.32 106,483,141.51 127,114,567.77
费净收入
利息净收入 146,759,295.56 180,664,923.67 453,412,562.09 529,669,272.71
其中： 利息
297,199,827.38 306,285,281.37 930,192,856.20 910,793,494.86
收入
利息支出 150,440,531.82 125,620,357.70 476,780,294.11 381,124,222.15
投资收益（损
失以“-”号填 179,746,423.66 163,121,153.29 468,659,313.46 437,354,175.73
列）
其中：对联营 -11,683,991.83 -2,364,269.69 -20,296,137.81 -19,170,697.23
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国金证券股份有限公司 2018 年第三季度报告
企业和合营企
业的投资收益
资产处置收
益（损失以 -136.18 15,039.09
“－”号填列）
公允价值变
动收益（损失以 58,672,914.78 -19,679,805.65 115,431,482.29 -79,378,549.43
“-”号填列）
汇兑收益（损
失以“-”号填 -2,043,434.27 943,711.94 -2,474,220.34 3,476,672.39
列）
其他收益
其他业务收
186,047.08 43,700.91 433,391.65 1,314,877.23
入
二、营业支出 517,298,481.59 730,858,765.70 1,575,899,752.47 2,042,548,284.27
税金及附加 3,913,106.93 7,208,537.40 14,038,883.13 20,341,453.55
业务及管理
505,254,548.61 709,931,928.64 1,524,430,407.45 1,965,611,599.45
费
研发费用 7,781,246.60 14,876,281.07 39,745,686.77 44,628,781.98
资产减值损
349,579.45 -1,157,981.41 -2,315,224.88 11,966,449.29
失
其他业务成
本
三、营业利润
（亏损以“-” 306,862,756.74 433,668,646.00 922,272,641.17 1,140,066,018.58
号填列）
加：营业外收
2,265,629.46 7,079,812.46 57,196,977.75 43,699,584.19
入
减：营业外支
1,199,160.58 950,355.82 2,556,658.96 1,591,706.50
出
四、利润总额
（亏损总额以 307,929,225.62 439,798,102.64 976,912,959.96 1,182,173,896.27
“-”号填列）
减：所得税费
87,977,541.73 112,066,228.53 251,618,110.19 307,003,845.57
用
五、净利润（净
亏损以“－” 219,951,683.89 327,731,874.11 725,294,849.77 875,170,050.70
号填列）
（一）按经营
持续性分类
1.持续经
营净利润（净亏 219,951,683.89 327,731,874.11 725,294,849.77 875,170,050.70
损以“－”号
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国金证券股份有限公司 2018 年第三季度报告
填列）
2.终止经
营净利润（净亏
损以“－”号
填列）
（二）按所有
权归属分类
1.归属于
母公司所有者 214,716,189.18 328,403,423.29 710,284,725.17 878,744,282.79
的净利润
2.少数股
5,235,494.71 -671,549.18 15,010,124.60 -3,574,232.09
东损益
六、其他综合收
83,571,721.88 99,484,262.77 -146,480,097.85 228,847,655.77
益的税后净额
归属母公司
所有者的其他
83,452,416.49 99,314,850.96 -146,513,795.32 228,387,063.57
综合收益的税
后净额
（一）不能重
分类进损益的
其他综合收益
1.重新计
量设定受益计
划变动额
2.权益法
下不能转损益
的其他综合收
益
（二）将重分
类进损益的其 83,452,416.49 99,314,850.96 -146,513,795.32 228,387,063.57
他综合收益
1.权益法
下可转损益的 -94,180.50 409,322.29 -1,112,788.22 1,217,937.84
其他综合收益
2.可供出
售金融资产公
73,925,948.71 103,768,677.66 -157,050,185.81 238,935,261.20
允价值变动损
益
3.持有至
到期投资重分
类为可供出售
金融资产损益
4.现金流
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国金证券股份有限公司 2018 年第三季度报告
量套期损益的
有效部分
5.外币财
务报表折算差 9,620,648.28 -4,863,148.99 11,649,178.71 -11,766,135.47
额
归属于少数
股东的其他综
119,305.39 169,411.81 33,697.47 460,592.20
合收益的税后
净额
七、综合收益总
303,523,405.77 427,216,136.88 578,814,751.92 1,104,017,706.47
额
归属于母公
司所有者的综 298,168,605.67 427,718,274.25 563,770,929.85 1,107,131,346.36
合收益总额
归属于少数
股东的综合收 5,354,800.10 -502,137.37 15,043,822.07 -3,113,639.89
益总额
八、每股收益：
（一）基本每
0.071 0.109 0.235 0.291
股收益(元/股)
（二）稀释每
0.071 0.109 0.235 0.291
股收益(元/股)
法定代表人：冉云 主管会计工作负责人：金鹏 会计机构负责人：李登川
母公司利润表
2018 年 1—9 月
编制单位：国金证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期期 上年年初至报告
本期金额 上期金额
项目 末金额 期期末金额
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） （1-9 月）
一、营业收入 717,122,969.44 1,083,265,666.62 2,223,770,435.14 2,959,416,119.05
手续费及佣金净
363,267,628.36 778,159,071.78 1,268,798,605.92 2,124,704,918.38
收入
其中：经纪业务
205,247,200.85 318,167,961.66 720,357,369.16 858,115,924.83
手续费净收入
投资银行
103,099,145.02 296,993,544.47 274,339,932.09 926,174,718.56
业务手续费净收入
资产管理
25,533,609.82 41,976,239.85 101,408,717.43 124,852,955.01
业务手续费净收入
利息净收入 122,266,274.97 161,400,489.20 390,944,013.24 492,851,628.09
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国金证券股份有限公司 2018 年第三季度报告
其中： 利息收入 265,551,650.30 279,080,865.80 847,371,458.37 833,011,035.96
利息支出 143,285,375.33 117,680,376.60 456,427,445.13 340,159,407.87
投资收益（损失
172,325,112.00 160,131,752.36 455,219,245.10 433,987,999.11
以“－”号填列）
其中：对联营企
业和合营企业的投 -8,859,491.61 -2,183,234.86 -13,127,775.91 -18,190,065.48
资收益
资产处置收益
（损失以“－”号 -136.18 15,039.09
填列）
公允价值变动收
益（损失以“－” 58,675,046.39 -16,144,174.67 107,981,940.96 -91,601,765.88
号填列）
汇兑收益（损失
572,430.14 -281,472.05 715,622.27 -619,909.08
以“－”号填列）
其他收益
其他业务收入 16,613.76 95,968.56 93,248.43
二、营业支出 447,856,878.86 672,149,619.05 1,406,187,739.93 1,874,440,557.27
税金及附加 3,692,924.37 6,924,709.50 13,253,798.46 19,856,497.07
业务及管理费 436,036,428.44 651,506,609.89 1,355,506,779.58 1,798,003,328.93
研发费用 7,781,246.60 14,876,281.07 39,745,686.77 44,628,781.98
资产减值损失 346,279.45 -1,157,981.41 -2,318,524.88 11,951,949.29
其他业务成本
三、营业利润（亏
269,266,090.58 411,116,047.57 817,582,695.21 1,084,975,561.78
损以“－” 号填列）
加：营业外收入 2,168,044.31 5,400,288.35 55,476,365.22 40,598,206.72
减：营业外支出 1,196,580.55 946,644.37 2,499,682.26 1,164,573.55
四、利润总额（亏
损总额以“－”号 270,237,554.34 415,569,691.55 870,559,378.17 1,124,409,194.95
填列）
减：所得税费用 79,713,203.92 105,212,348.16 233,597,277.91 288,917,076.42
五、净利润（净亏
190,524,350.42 310,357,343.39 636,962,100.26 835,492,118.53
损以“－” 号填列）
（一）持续经营
净利润（净亏损以 190,524,350.42 310,357,343.39 636,962,100.26 835,492,118.53
“－”号填列）
（二）终止经营
净利润（净亏损以
“－”号填列）
六、其他综合收益的
77,345,609.73 99,795,653.15 -151,364,971.83 236,512,028.73
税后净额
（一）不能重分
类进损益的其他综
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国金证券股份有限公司 2018 年第三季度报告
合收益
1.重新计量设
定受益计划变动额
2.权益法下不
能转损益的其他综
合收益
（二）将重分类
进损益的其他综合 77,345,609.73 99,795,653.15 -151,364,971.83 236,512,028.73
收益
1.权益法下可
转损益的其他综合 -559,936.05 409,322.29 -1,249,499.10 1,217,937.84
收益
2.可供出售金
融资产公允价值变 77,905,545.78 99,386,330.86 -150,115,472.73 235,294,090.89
动损益
3.持有至到期
投资重分类为可供
出售金融资产损益
4.现金流量套
期损益的有效部分
5.外币财务报
表折算差额
七、综合收益总额 267,869,960.15 410,152,996.54 485,597,128.43 1,072,004,147.26
法定代表人：冉云 主管会计工作负责人：金鹏 会计机构负责人：李登川
合并现金流量表
2018 年 1—9 月
编制单位：国金证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
项目
（1-9月） 金额（1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
处置以公允价值计量且变动计入当期损
益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金 2,770,339,662.99 3,707,448,499.71
拆入资金净增加额 1,900,000,000.00
回购业务资金净增加额 545,112,934.31 853,264,465.48
融出资金净减少额 1,504,437,403.39
代理买卖证券收到的现金净额
收到其他与经营活动有关的现金 1,820,080,387.79 624,640,608.65
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国金证券股份有限公司 2018 年第三季度报告
经营活动现金流入小计 8,539,970,388.48 5,185,353,573.84
购买及处置以公允价值计量且变动计入
1,860,962,309.01 1,527,237,211.41
当期损益的金融资产支付的现金净额
融出资金净增加额 662,507,942.52
代理买卖证券支付的现金净额 65,231,464.66 4,451,904,167.49
支付利息、手续费及佣金的现金 448,907,159.56 626,922,824.01
支付给职工以及为职工支付的现金 1,634,998,944.28 1,987,771,084.50
支付的各项税费 367,998,705.79 607,909,206.83
拆入资金净减少额 180,000,000.00
支付其他与经营活动有关的现金 751,963,582.16 3,518,419,678.17
经营活动现金流出小计 5,130,062,165.46 13,562,672,114.93
经营活动产生的现金流量净额 3,409,908,223.02 -8,377,318,541.09
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 3,596,951,721.00 1,703,427,178.09
取得投资收益收到的现金 79,993,750.65 20,678,958.79
处置子公司及其他营业单位收到的现金
3,267,339.95
净额
收到其他与投资活动有关的现金 1,142,188.97
投资活动现金流入小计 3,680,212,811.60 1,725,248,325.85
投资支付的现金 6,306,164,219.89 1,300,117,095.87
购建固定资产、无形资产和其他长期资
36,266,777.50 39,375,547.65
产支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付的现金
净额
支付其他与投资活动有关的现金 3,453,296.19
投资活动现金流出小计 6,342,430,997.39 1,342,945,939.71
投资活动产生的现金流量净额 -2,662,218,185.79 382,302,386.14
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的
现金
取得借款收到的现金 471,661,338.41 95,244,150.00
发行债券收到的现金 5,412,550,000.00 1,193,480,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 5,884,211,338.41 1,288,724,150.00
偿还债务支付的现金 5,120,636,490.27 48,870,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 362,789,793.39 319,382,474.41
其中：子公司支付给少数股东的股利、
利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 5,483,426,283.66 368,252,474.41
筹资活动产生的现金流量净额 400,785,054.75 920,471,675.59
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国金证券股份有限公司 2018 年第三季度报告
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 26,614,358.27 -5,632,640.35
五、现金及现金等价物净增加额 1,175,089,450.25 -7,080,177,119.71
加：期初现金及现金等价物余额 14,516,559,576.37 22,392,913,226.16
六、期末现金及现金等价物余额 15,691,649,026.62 15,312,736,106.45
法定代表人：冉云 主管会计工作负责人：金鹏 会计机构负责人：李登川
母公司现金流量表
2018 年 1—9 月
编制单位：国金证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末金额
项目
（1-9月） （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
处置以公允价值计量且变动计入当
期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金 2,521,812,299.11 3,463,150,434.14
拆入资金净增加额 1,900,000,000.00
回购业务资金净增加额 721,742,934.31
融出资金净减少额 1,505,769,270.21
代理买卖证券收到的现金净额 1,498,617.54
收到其他与经营活动有关的现金 1,621,266,569.88 169,640,435.98
经营活动现金流入小计 8,272,089,691.05 3,632,790,870.12
购买及处置以公允价值计量且变动
计入当期损益的金融资产支付的现金 2,144,988,638.28 1,704,880,368.12
净额
融出资金净增加额 532,241,200.21
代理买卖证券支付的现金净额 4,343,512,746.33
支付利息、手续费及佣金的现金 428,554,310.58 585,958,009.73
支付给职工以及为职工支付的现金 1,517,742,257.68 1,858,014,477.07
支付的各项税费 343,395,886.37 575,255,255.78
拆入资金净减少额 180,000,000.00
回购业务支付的现金净额 218,956,472.67
支付其他与经营活动有关的现金 413,738,307.14 2,373,493,850.41
经营活动现金流出小计 4,848,419,400.05 12,372,312,380.32
经营活动产生的现金流量净额 3,423,670,291.00 -8,739,521,510.20
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 3,223,683,858.18 1,824,195,776.58
取得投资收益收到的现金 75,936,487.79 19,505,356.33
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 3,299,620,345.97 1,843,701,132.91
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国金证券股份有限公司 2018 年第三季度报告
投资支付的现金 6,028,534,049.15 1,156,511,405.40
购建固定资产、无形资产和其他长
31,822,231.33 30,601,856.14
期资产支付的现金
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 6,060,356,280.48 1,187,113,261.54
投资活动产生的现金流量净额 -2,760,735,934.51 656,587,871.37
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金 5,412,550,000.00 1,193,480,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 5,412,550,000.00 1,193,480,000.00
偿还债务支付的现金 4,632,770,000.00 48,870,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的
362,789,793.39 319,382,474.41
现金
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 4,995,559,793.39 368,252,474.41
筹资活动产生的现金流量净额 416,990,206.61 825,227,525.59
四、汇率变动对现金及现金等价物的
715,622.27 -619,909.08
影响
五、现金及现金等价物净增加额 1,080,640,185.37 -7,258,326,022.32
加：期初现金及现金等价物余额 12,216,585,814.86 20,052,819,700.27
六、期末现金及现金等价物余额 13,297,226,000.23 12,794,493,677.95
法定代表人：冉云 主管会计工作负责人：金鹏 会计机构负责人：李登川
4.2 审计报告
□适用 √不适用
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