证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：2021-66
国金证券股份有限公司
2021 年第四次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2021 年 8 月 26 日
(二) 股东大会召开的地点：成都市东城根上街 95 号成证大厦 16 楼会议室
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 314
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 982,696,958
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
份总数的比例（%） 32.4927
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次会议由公司董事会召集，采用现场记名投票表决和网络投票表决相结合的
方式召开。公司董事长冉云先生主持会议，符合《公司法》、《证券法》、《上市公
司股东大会规则》等法律、行政法规、规范性文件以及公司《章程》的规定。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 9 人，出席 9 人；
2、公司在任监事 3 人，出席 3 人；
3、公司董事会秘书出席了会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称：关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 969,620,819 98.6693 13,074,139 1.3304 2,000 0.0003
2、 关于公司非公开发行 A 股股票方案的议案
2.01、议案名称：发行股票的种类和面值
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 969,607,819 98.6680 13,086,339 1.3316 2,800 0.0004
2.02、议案名称：发行方式及发行时间
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 969,607,819 98.6680 13,086,339 1.3316 2,800 0.0004
2.03、议案名称：发行对象和认购方式
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 969,607,819 98.6680 13,086,339 1.3316 2,800 0.0004
2.04、议案名称：定价基准日、发行价格及定价原则
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 969,607,819 98.6680 13,076,339 1.3306 12,800 0.0014
2.05、议案名称：发行数量
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 969,607,819 98.6680 13,086,339 1.3316 2,800 0.0004
2.06、议案名称：限售期
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 969,620,819 98.6693 13,073,339 1.3303 2,800 0.0004
2.07、议案名称：募集资金数额及用途
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 969,795,168 98.6871 12,888,990 1.3115 12,800 0.0014
2.08、议案名称：本次发行股票前滚存未分配利润的安排
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 969,620,819 98.6693 13,072,339 1.3302 3,800 0.0005
2.09、议案名称：上市地点
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 969,638,619 98.6711 13,054,539 1.3284 3,800 0.0005
2.10、议案名称：决议的有效期
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 969,623,119 98.6695 13,070,039 1.3300 3,800 0.0005
3、 议案名称：关于公司非公开发行 A 股股票预案的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 969,620,819 98.6693 13,042,339 1.3271 33,800 0.0036
4、 议案名称：关于公司非公开发行 A 股股票募集资金运用的可行性分析报告的
议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 969,777,268 98.6852 12,869,090 1.3095 50,600 0.0053
5、 议案名称：关于公司无需编制前次募集资金使用情况报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 973,803,398 99.0949 8,859,760 0.9015 33,800 0.0036
6、 议案名称：关于提请股东大会授权董事会及董事会转授权有关董事全权办理
本次非公开发行股票具体事宜的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 969,637,619 98.6710 13,025,539 1.3254 33,800 0.0036
7、 议案名称：关于公司非公开发行 A 股股票摊薄即期回报、填补措施及相关主
体承诺的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 969,620,819 98.6693 13,025,539 1.3254 50,600 0.0053
(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
议案 议案名称 同意 反对 弃权
序号 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
2 关于公司非公开发行 A 股股票方案的议案
2.01 发行股票 173,275,849 92.9766 13,086,339 7.0218 2,800 0.0016
的种类和
面值
2.02 发行方式 173,275,849 92.9766 13,086,339 7.0218 2,800 0.0016
及发行时
间
2.03 发行对象 173,275,849 92.9766 13,086,339 7.0218 2,800 0.0016
和认购方
式
2.04 定价基准 173,275,849 92.9766 13,076,339 7.0165 12,800 0.0069
日、发行价
格及定价
原则
2.05 发行数量 173,275,849 92.9766 13,086,339 7.0218 2,800 0.0016
2.06 限售期 173,288,849 92.9835 13,073,339 7.0149 2,800 0.0016
2.07 募集资金 173,463,198 93.0771 12,888,990 6.9159 12,800 0.0070
数额及用
途
2.08 本次发行 173,288,849 92.9835 13,072,339 7.0143 3,800 0.0022
股票前滚
存未分配
利润的安
排
2.09 上市地点 173,306,649 92.9931 13,054,539 7.0048 3,800 0.0021
2.10 决议的有 173,291,149 92.9848 13,070,039 7.0131 3,800 0.0021
效期
3 关于公司 173,288,849 92.9835 13,042,339 6.9982 33,800 0.0183
非公开发
行 A 股股票
预案的议
案
7 关于公司 173,288,849 92.9835 13,025,539 6.9892 50,600 0.0273
非公开发
行 A 股股票
摊薄即期
回报、填补
措施及相
关主体承
诺的议案
(三) 关于议案表决的有关情况说明
特别决议议案：议案 1、议案 2、议案 3、议案 4、议案 5、议案 6、议案 7，
经有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京金杜（成都）律师事务所
律师：刘浒、唐琪
2、 律师见证结论意见：
公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》、 证券法》等相关法律、
行政法规、《上市公司股东大会规则》和公司《章程》的规定；出席本次股东大
会的人员和召集人的资格合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合法有
效。
四、 备查文件目录
1、 国金证券股份有限公司 2021 年第四次临时股东大会决议；
2、 北京金杜（成都）律师事务所出具的法律意见书。
国金证券股份有限公司
2021 年 8 月 27 日