证券代码：600109            证券简称：国金证券             编号：临 2020－67


                       国金证券股份有限公司
             第十一届董事会第十八次会议决议公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈

述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    国金证券股份有限公司第十一届董事会第十八次会议于 2021 年

8 月 27 日在成都市东城根上街 95 号 16 楼会议室召开，会议通知于

2021 年 8 月 17 日以电话和电子邮件相结合的方式发出。

    会议应参加表决的董事九人，实际表决的董事九人。

    会议由董事长冉云先生主持，会议符合《公司法》和公司《章程》

的有关规定。

    经审议，与会董事形成如下决议：

    一、审议通过公司《二〇二一年半年度报告及摘要》

    表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票。

       二、审议通过公司《二〇二一年上半年风险控制指标情况报告》
    截至 2021 年 6 月 30 日，公司净资产为 22,719,189,970.35 元，

净资本为 19,168,036,472.97 元。其余各项风险控制指标具体情况如

下：

                指标                  2021 年 6 月 30 日        监管标准

                                          372.12%
              风险覆盖率                                         ≥100%

                                           32.41%
              资本杠杆率                                          ≥8%

                                          294.99%
             流动性覆盖率                                        ≥100%
                                              144.63%
            净稳定资金率                                          ≥100%

                                              84.37%
           净资本/净资产                                          ≥20%

                                              54.97%
            净资本/负债                                            ≥8%

                                              65.15%
            净资产/负债                                           ≥10%

                                               8.72%
  自营权益类证券及其衍生品/净资本                                 ≤100%

                                              124.53%
 自营非权益类证券及其衍生品/净资本                                ≤500%

    融资（含融券）的金额/净资本               113.45%             ≤400%


   注：数据均为母公司口径；“≥”为大于等于；“≤”为小于等于。


    公司各项风险控制指标均符合监管标准，2021 年上半年没有发

生触及监管标准的情况。

    表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票。

    三、审议通过《关于修订公司<全面风险管理制度>的议案》

    表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票。

    四、审议通过《关于修订公司<章程>的议案》

    本议案尚需提交公司股东大会审议。

    表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票。

    五、审议通过《关于修订公司<规范性文件管理制度>的议案》

    表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票。

    六、审议通过《关于审议国金创新投资有限公司投资宁波国金涌

富企业管理咨询合伙企业（有限合伙）暨关联交易的议案》

    表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票。

    七、审议通过《关于审议向国金创新投资有限公司增资的议案》
    为进一步夯实国金创新投资有限公司（以下简称“国金创新”）

的资本实力，抓住科创板市场和汽车金融产业的发展机遇，构建差异

化竞争优势，扩大国金创新的投资规模，董事会审议通过以下事项：

    （一）同意公司以自有资金向国金创新进行增资，增资总金额为

7 亿元，国金创新注册资本由 8 亿元增至 15 亿元。

    （二）同意授权公司经营层在增资总金额的范围内，根据经营需

要决定具体增资进度及增资金额，并办理增资相关具体事宜。

    表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票。

    八、审议通过公司《二〇二一年上半年风险偏好执行情况汇报》

    表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票。

    九、审议通过《关于召开公司二〇二一年第五次临时股东大会的

议案》
    根据公司《章程》的相关规定，公司拟于 2021 年 9 月 15 日（星

期三）召开二〇二一年第五次临时股东大会，会议基本情况如下：

    （一）会议时间：2021 年 9 月 15 日

    （二）会议地点：成都市东城根上街 95 号成证大厦 16 楼会议室

    （三）会议议题：

    1、关于修订公司《章程》的议案

    表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票。

    特此公告。


    附件：国金证券股份有限公司独立董事独立意见
 国金证券股份有限公司

       董事会
二〇二一年八月三十一日
附件：

               国金证券股份有限公司独立董事
                          独立意见


    根据《证券法》、《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》等

法律法规及公司《章程》等有关规定，作为国金证券股份有限公司的

独立董事，我们对《关于审议国金创新投资有限公司投资宁波国金涌

富企业管理咨询合伙企业（有限合伙）暨关联交易的议案》进行了事

前审查，同意提交公司第十一届董事会第十八次会议审议，并发表如

下独立意见：

    国金创新投资有限公司投资宁波国金涌富企业管理咨询合伙企

业（有限合伙）涉及的关联交易，有利于进一步整合资源，促进汽车

金融领域业务开展，且能有效控制风险，符合中国证券业协会《证券

公司另类投资子公司管理规范》等法律法规的要求，符合公司整体经

营战略。本次关联交易内容公正、公允，不会损害公司及股东的利益；

交易条款公平、公正，表决程序合法有效，不会损害公司及中小股东

利益，也不会影响公司的独立性。



                                   独立董事：赵雪媛

                                              骆玉鼎

                                              刘运宏
                                     二〇二一年八月二十七日