证券代码：600109         证券简称：国金证券       公告编号：临 2022-18


                     国金证券股份有限公司
     关于为国金证券（香港）有限公司提供内保外贷的
                              公       告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。




    重要内容提示:

      ●被担保人名称：国金证券（香港）有限公司（以下简称“国

金香港”）

     ●本次担保金额为港币1亿元整，已实际为其提供的担保余额为

港币2亿元整

     ●本次担保是否有反担保：无

     ●对外担保逾期的累计数量：无



    一、 担保情况概述

   （一） 担保基本情况

    为满足间接全资子公司国金香港经营发展需要，增强国金香港的

竞争实力，稳步发展国金证券股份有限公司（以下简称“公司”）在

港业务，增加经营收益，国金香港拟向招商永隆银行有限公司（以下

简称“招商永隆银行”）申请港币1亿元贷款，公司拟通过内保外贷为

上述融资提供担保。


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    2022年3月25日、3月31日，公司分别与中国邮政储蓄银行股份有

限公司成都市分行（以下简称“邮储成都分行”）、招商银行股份有

限公司成都分行（以下简称“招商成都分行”）签订《开立跨境保函

/备用信用证合同》（以下简称“邮储保函合同”）和《担保合作协议

（适用于银行担保项下--跨境融资性保函）》（以下简称“招商保函

合同”），约定公司以信用方式分别向邮储成都分行、招商成都分行

申请内保外贷业务，为公司下属间接全资子公司国金香港向招商永隆

银行申请金额壹亿元港币贷款提供担保。

    近日，邮储成都分行、招商成都分行分别向招商永隆银行开出备

用信用证。其中邮储备用信用证金额为港币捌仟万元整、招商备用信

用证金额为港币贰仟万元整，二者合计总额为港币壹亿元整。

    （二）上述担保事项履行的内部决策程序

    公司分别于2021年3月31日与2021年4月22日召开第十一届董事

会第十三次会议及2020年年度股东大会，审议通过了《关于为国金证

券（香港）有限公司提供内保外贷的议案》，同意公司为国金香港提

供总额不超过3亿元人民币（或等额港币）的内保外贷担保，额度内

可循环滚动操作，担保期限不超过两年。并同意授权公司董事长、总

经理在股东大会审议通过的框架与原则下，就上述额度内发生的具体

担保事项，共同或分别负责与金融机构签订（或逐笔签订）相关协议。

授权期限为：自股东大会审议通过并取得监管部门核准/无异议（如

需）之日起24个月内有效。

    具体详见公司于2021年4月2日披露的《第十一届董事会第十三次

会议决议公告》及2021年4月23日披露的《2020年年度股东大会决议
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公告》。

    （三）上述担保事项履行的审批程序

    2021 年 7 月 5 日，我公司收到中国证监会证券基金机构监管部

出具的《关于国金证券股份有限公司拟向香港子公司提供内保外贷有

关情况的函》（机构部函[2021]2076 号），知悉公司为子公司国金香港

提供总金额不超过 3 亿元人民币（或等额港币）贷款提供担保事项，

函告公司应遵照相关规定扣减净资本，并按照外汇管理部门相关规定，

办理外汇登记、资金划转等有关手续。

    二、 被担保人基本情况

    （一）被担保人及其财务数据概述

    被担保人名称：国金证券（香港）有限公司

    注册资本：3亿元港币

    法定代表人：王彦龙

    注册地址：香港皇后大道中181号新纪元广场低座25楼2505-06室

    经营范围：证券交易、期货合约交易、就证券提供意见、就机构

融资提供意见、提供资产管理等。目前，国金香港的主要业务包括销

售及交易业务（为股票和期货产品提供交易服务）；投资银行业务（股

票承销和财务顾问）和资产管理业务。

    被担保人最近一年又一期主要财务数据如下：

                                                  单位：万元港币




                               3
                                                                                                          影响被担保
        项目名称
                                               其中：                                                     人偿债能力
                   资产总额      负债总额                    流动负债   资产净额    营业收入   净利润
                                             银行借款                                                     的重大或有
日期或期间
                                                                                                            事项等

2020年12月31日或
                   166,545.79   141,138.97   30,000.00   141,138.97     25,406.82   8,117.10     227.81       否
2020年1月-12月

2021年9月30日或
                   130,745.16   103,181.86   27,000.00   103,181.86     27,563.30   9,218.85   2,156.48       否
2021年1月-9月



        （二）被担保人与公司关系

        国金香港系公司下属间接全资子公司，公司持有其100.00%的权

益。

        国金香港系公司开展国际化业务的平台，持有香港证监会所规管

的第1类牌照：证券交易；第2类牌照：期货合约交易；第4类牌照：就

证券提供意见；第6类牌照：就机构融资提供意见；第9类牌照：提供

资产管理。另外国金香港于2013年12月获得中国证监会核发的RQFII

资格，获批额度为人民币10亿元。

        三、 担保事项主要内容

        按照公司分别与邮储成都分行、招商成都分行签署的保函合同条

款约定，公司以信用方式向上述两家分行申请内保外贷业务，其中邮

储成都分行保函/备用信用证金额为港币8000万元整、招商成都分行

保函/备用信用证金额为港币2000万元整，期限均为备用信用证开出

之日起1年。

        邮储成都分行与招商成都分行分别同意为国金香港向招商永隆

银行申请的不超过8000万港币及2000万港币贷款开立备用信用证，并

在限额内分别承担保证责任。

        保证期间，若备用信用证项下出现受益人对开证行的索赔，开证

行有权根据国际惯例及自身业务规定独立判断索赔要求以及索赔金

额是否符合备用信用证对外赔付的约定，开证行对外赔付时，无须事

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先征得申请人（我公司）的同意，且因履行保证义务需要而产生的垫

款，开证行有权向申请人追索。

    四、 董事会意见

    公司第十一届董事会第十三次会议审议通过了《关于为国金证

券（香港）有限公司提供内保外贷的议案》，同意公司为国金香港

提供总额不超过3亿元人民币（或等额港币）的内保外贷担保，额度

内可循环滚动操作，担保期限不超过两年。公司董事会认为国金香

港为公司间接全资子公司，财务风险处于公司可有效控制的范围之

内，公司在上述额度和期限内为国金香港提供内保外贷担保，不会

损害公司及股东的利益。同时，独立董事已就董事会审议的本次内

保外贷事项出具独立意见，同意公司为国金香港公司提供内保外贷

担保。

    五、 累计对外或对子公司担保数量

    截至公告披露日，本公司实际发生的对子公司担保累计余额为港

币 20,000 万元，占公司 2020 年 12 月 31 日经审计归属于母公司所有

者权益的比例约 0.72%。

    除上述内保外贷外，公司及控股子公司不存在其他对外或对子公

司担保/反担保的情形。

    特此公告。

                                          国金证券股份有限公司

                                                董事会

                                           二〇二二年四月二日


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