中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司
               独立董事候选人声明

    本人周华，已充分了解并同意由提名人中国北方稀土（集团）高
科技股份有限公司董事会提名为中国北方稀土（集团）高科技股份有
限公司（以下简称该公司）第八届董事会独立董事候选人。本人公开
声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任该
公司独立董事独立性的关系，具体声明如下：
    一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法
规、部门规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、财务、
管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验，并已根据《上市
公司高级管理人员培训工作指引》及相关规定取得独立董事资格证书。
    二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求：
    （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定；
    （二） 中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定；
    （三）中央纪委、中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者
退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通
知》的规定；
    （四）中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉
建设的意见》关于高校领导班子成员兼任职务的规定；
    （五）中国保监会《保险公司独立董事管理暂行办法》的规定；
    （六）中国证券业协会《发布证券研究报告执业规范》关于证券
分析师兼任职务的规定；
    （七）其他法律、行政法规和部门规章规定的情形。
    三、本人具备独立性，不属于下列情形：

                             1
    （一）在该公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要
社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄
弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；
    （二）直接或间接持有该公司已发行股份 1%以上或者是该公司
前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；
    （三）在直接或间接持有该公司已发行股份 5%以上的股东单位
或者在该公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；
    （四）在该公司实际控制人及其附属企业任职的人员；
    （五）为该公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供财务、
法律、咨询等服务的人员，包括提供服务的中介机构的项目组全体人
员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人及主要负责人；
    （六）在与该公司及其控股股东或者其各自的附属企业具有重大
业务往来的单位担任董事、监事或者高级管理人员，或者在该业务往
来单位的控股股东单位担任董事、监事或者高级管理人员；
    （七）最近一年内曾经具有前六项所列举情形的人员；
    （八）其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。
    四、本人无下列不良纪录：
    （一）近三年曾被中国证监会行政处罚；
    （二）处于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的
期间；
    （三）近三年曾被证券交易所公开谴责或两次以上通报批评；
    （四）曾任职独立董事期间，连续两次未出席董事会会议，或者
未亲自出席董事会会议的次数占当年董事会会议次数三分之一以上；
    （五）曾任职独立董事期间，发表的独立意见明显与事实不符。
    五、包括该公司在内，本人兼任独立董事的境内上市公司数量未


                               2
超过五家 ;本 人在该公司连续任职未超过六年 。

    六 、本人具备较丰 富的会计专业知识和经验 ,具 备注册会计师 、

资产评估师资格 。
    本人 已经 根据 上海 证 券交易所 上海 证 券交易所 上 市公司独 立 董
事备案及培训 工 作指 引 》对本人 的独 立 董事候选人任职资格进行核实
并确认符合要求 。

    本人完 全清 楚独 立 董事 的职责 ,保 证上述声 明真实 、完 整和准确      ,




不存在任何虚假 陈述或误导成分 ,本 人完全 明白作 出虚假声 明可能导

致的后果 。上 海 证 券交 易所可依据本声明确认本人 的任职 资格和独 立

性。

    本人承诺 :在 担任该公司独 立 董事期间 ,将 遵守法律法规 、中国
证监会发布 的规章 、规定 、通知 以及 上海 证 券交易所 业 务规则 的要求     ,




接受上海 证 券交 易所 的监管 ,确 保有足够 的时间和精力履行职责 ,做
出独 立判断 ,不 受公司 主 要股东 、实际控制人或其他与公司存在利害

关系的单位或个人 的影响 。

    本人承诺 :如 本人任职后 出现不符合独 立 董事任职资格情形 的            ,




本人将 自出现该等情形之 日起 30日 内辞去独 立 董事职务 。

    特 此声 明




                                       声 明人   :

                                                       国砰
                                                                   I箩日
                                                 2口 γ年   亻月




                                   3