贵州长征电气股份有限公司

               2012 年内部控制规范实施工作方案

       为贯彻实施中国证监会等五部委联合下发的《企业内部控制基本规范》及上
海证券交易所《上市公司内部控制指引》等相关指引，进一步规范公司内部控制，
确保公司内控制度的完整性、合理性，提高公司经营管理水平和风险防范能力，
促进公司战略目标的实现和可持续发展。根据中国证券监督管理委员会贵州监管
局《关于做好贵州辖区内部控制实施推进工作的通知》（黔证监发[2012]29 号）
的要求，本公司根据公司实际情况，特制订《2012 年内部控制规范实施工作方
案》。

一、公司基本情况介绍

       公司简称“长征电气”，股票代码“600112”，于 1997 年在上海证券交易所上
市。
       公司属机械电工行业，经营范围为高、中、低压电器元件及成套设备、风力
发电设备的设计、研制、生产、销售及售后服务；电气技术开发、咨询及服务；
精密模具、机械加工；矿产品开采；矿产品加工；矿产品经营。截止 2010 年 12
月 31 日，公司总股本为 424,337,372 股，资产规模为 1,366,673,012.8 元人民币。
       公司是专业生产 500kV 及以下高、中压电器元件、风力发电设备等产品的
国家大型一档企业，是西南地区最大的工业电器生产基地之一。2011 年，公司
涉足矿业领域，积极开发遵义地区镍钼矿资源，着力打造具有核心优势的矿产资
源整合平台。目前公司下设电气事业部、新能源与风电事业部和矿业事业部大三
事业部。公司组织架构图如下：




                                      1/5
                                   股东大会
    战略决策委员会
                                                       监事会
    薪酬与考核委员
                                    董事会             审计室
        审计委员会
                                                    董事会秘书处
        提名委员会                  经理层



         人          财       办               技           法
         力          务       公               术           律
         资          管       室               中           事
         源          理                        心           务
         部          部                                     室




               电                     新               矿
               气                     能               业
               事                     源               事
               业                     与               业
               部                     风               部
                                      电
                                      事
                                      业
                                      部



二、内部控制建设工作回顾

    内部控制是上市公司质量提高的关键，公司要实现可持续发展，离不开科学
健全的内部管理及风险控制。本公司一向重视内部控制体系的建设和运行，2004
年公司成立了内部审计领导小组，负责对公司及所属单位（部、室）的内部控制
制度的健全性、有效性及风险管理进行审计评价，以提高管理水平。2007 年，
公司根据黔证监[2007]32 号文件《关于进一步做好辖区上市公司治理专项活动有
关工作的通知》精神，公司成立治理专项活动工作领导小组，负责治理专项活动
的自查、评议、整改提高，以进一步完善公司的治理结构。

    2009 年，按照国家五部委下发的《企业内部控制基本规范》的要求，公司
成立内控管理委员会，成员由公司领导班子组成。下设管理办公室，设在审计室，
                                    2/5
负责管理日常事务。并要求公司人力资源部、财务管理部、行政办公室及下属控
股公司、相关职能部门应指派专人与内控管理办公室联系，配合公司内控管理工
作的全面开展。

    2011 年，公司成立了以董事长为总负责人的内控管理委员会，成员包括公
司董事长（总经理）李勇，董事副总经理周联俊、王肃，副总经理魏学军，会计
机构负责人马滨岚及有关部门负责人，内控管理委员会下设办公室，办公室负责
人由董事副总经理王肃兼任。内控管理委员会负责领导并组织开展内部控制实施
的各项工作任务，推进内控制度建设有序开展。

    截止 2011 年 12 月 31 日，股份公司制定、修订和完善了《公司章程》、《股
东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《董事会秘书工作制
度》、《审计委员会年度审计工作规程》、《独立董事年报工作制度》、《重大信息内
部报告制度》、《会计制度》、《子公司综合管理制度》、《投资者关系管理制度》、
《信息披露事务管理制度》、《年报信息披露重大差错责任追究制度》、《对外信息
报送和使用管理办法》、《内幕信息及知情人管理制度》、《关联交易管理制度》、
《内部审计制度》、《法律事务管理规定》、《专利管理制度》、《公司印章管理制度》
和《劳动管理制度》等制度，同时控股子公司也制定了相应的管理制度，涵盖了
组织架构、发展战略、人力资源、社会责任、企业文化、资金活动、采购业务、
资产管理、销售业务、研究与开发、工程项目、担保业务、业务外包、财务报告、
全面预算、合同管理、内部信息传递、信息系统和子公司管控等 19 项内控流程，
内控体系逐步改善，为 2012 年及以后的内控工作打下了良好的基础。

三、2012 年内控建设工作计划

    根据公司实际情况以及内控实施的情况， 2012 年公司将继续推进内部控制
建设工作，以持续改进和完善内控规范体系。2012 年公司将总结之前内控工作
中遇到的问题和解决方法，通过强化执行力和完善制度来实现内控体系的巩固和
优化。

    （一）2011 年度内控建设工作总结及 2012 年内控工作全面启动（2012 年 1
月-2012 年 4 月）


                                     3/5
    组织公司 2011 年度内部控制的自我评价工作，按照监管部门对试点企业的
要求，完成 2011 年度的《内控自我评价报告》。2012 年计划继续跟踪内控体系
的运行，不断的调整和改进内控相关工作方法，形成适合企业自身的管理控制方
法和制度。同时发挥内控团队的管理作用，并探索内控团队的培养机制，为公司
的内控工作提供持续的人力支持。

    责任人：审计室和财务部负责人

    （二）查找内控缺陷并整改（2012 年 1 月-2012 年 12 月）

    2012 年公司将以之前的内控建设情况为基础，全面梳理业务流程和风险点，
查找内控缺陷，评估风险，制定整改方案，强化整改、落实整改。2012 年，公
司将加大内控缺陷的整改力度，通过编制和完善业务流程等各种控制手段，并结
合相关的考核和激励约束机制来达到整改落地的目的，从而不断改善和优化公司
财务、人力等各项业务流程。

    责任人：审计室和财务部负责人

    （三）固化内控整改成果以及内控建设推广（2012 年 1 月-2012 年 12 月）

    根据整改效果和整改报告，对未能完成整改的内控缺陷进行重点分析和进行
再整改，同时将成功的整改经验内化到公司的相关内控制度中。为推进公司内部
控制的全面实施，在试点企业内控建设成熟的情况下，将在试点企业的内控建设
过程中积累的成功经验推广至其他控股子公司，通过建立子公司内控工作小组，
与股份公司的内控领导机构形成完善的管控体系，从而全面推进公司的内控建设
工作。

    责任人：审计室和财务部负责人

    （四）2012 年度内控自我评价工作及内控审计工作（2012 年 11 月-2013 年
披露日）

    2012 年 11 月份开始，按照《企业内部控制基本规范》和 18 项应用指引的
要求，结合公司修订和完善公司相关内控制度，对内控设计和运行情况进行全面
评价，编制 2012 年度的《内控自我评价报告》。聘请具备内部控制审计鉴证资质
的社会中介机构，对公司 2012 年度内部控制设计与运行有效性进行审计，并出

                                   4/5
具《内部控制审计报告》。

    责任人：审计室和财务部负责人



    2012 年是中国上市公司“内控年”，作为 2011 年贵州省上市公司内控试点
企业之一，公司将积极推进内控工作的开展，并且加大推行力度，不断的积累内
控经验，为公司发展战略的实现和可持续发展打下坚实基础。




                                             贵州长征电气股份有限公司


                                            二零一二年四月十日




                                   5/5