东睦新材料集团股份有限公司
 2018年度董事会审计委员会履职情况报告
     （已经公司第六届董事会第二十七次会议审议通过）


    根据上海证券交易所《上市公司董事会审计委员会运作指引》等

有关法律法规，以及《公司章程》、公司《董事会审计委员会实施细

则》等规定和要求，现就东睦新材料集团有限公司董事会审计委员会

2018年度履职情况报告如下：

    一、董事会审计委员会基本情况

    公司第六届董事会审计委员会由3名委员组成，分别为徐星东独立

董事、史洪刚独立董事和顾瑾董事，并由具有专业会计资格的独立董

事徐星东担任审计委员会主任委员。第六届董事会审计委员会任期三

年，将于2019年8月5日任期结束，各委员情况如下：

    徐星东：男，中国籍，1976年9月生，大学学历，注册会计师，曾

任宁波永德会计师事务所审计部审计员、宁波嘉禾企业管理咨询有限

公司企业财务管理咨询、宁波科信会计师事务所部门经理。现任宁波

科信会计师事务所副主任会计师。2013年7月取得上海证券交易所独立

董事资格证书。2016年8月起任东睦股份第六届董事会独立董事、董事

会审计委员会主任委员、董事会薪酬与考核委员会委员。

    史洪刚：男，中国籍，1955年11月生，研究生学历，硕士学位，

研究员，享受国务院政府特殊津贴，长期在兵器工业集团五二研究所

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和兵器科学研究院宁波分院工作，历任课题组长、科研处副处长、研

究室主任和宁波分院总工程师等职。2015年退休。2013年7月取得上海

证券交易所独立董事资格证书。2016年8月起任东睦股份第六届董事会

独立董事、董事会审计委员会委员、董事会战略委员会委员。

    顾瑾，女，中国籍，1958年9月生，大学学历，高级工程师，曾任

宁波水表厂常务副厂长、宁波机械冶金控股（集团）有限公司董事兼

副总经理、宁波中元股份有限公司党委书记、董事长、总经理、宁波

市工贸资产经营有限公司董事、总经理。2004年10月起任宁波友利投

资有限公司总经理，于2018年1月退休。1995年7月至今任公司（2001

年8月前为宁波东睦粉末冶金有限公司有限公司）董事。2013年8月起

任东睦股份第五届董事会审计委员会委员。2016年8月起任东睦股份第

六届董事会审计委员会委员。

    二、2018年度董事会审计委员会会议召开情况

    报告期内，本委员会共召开会议5次，各委员本着勤勉尽责的原则，

认真履行职责，亲自出席会议，并对相关议题积极发表专业意见。具

体如下：

    （一）2018年3月19日，召开了公司第六届董事会审计委员会第七

次会议，审议通过了《2017年度董事会审计委员会履职情况报告》、

《2017年度内部审计工作报告》、《2017年年度报告》全文及摘要、

《2017年度内部控制评价报告》、《关于公司2018年度与日常经营相

关的关联交易的议案》、《关于拟续聘天健会计师事务所（特殊普通

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合伙）为公司2018年度审计机构的议案》、《关于拟续聘天健会计师

事务所（特殊普通合伙）为公司2018年度内部控制审计机构的议案》、

《关于拟放弃浙江东睦科达磁电有限公司股权优先购买权暨关联交易

的议案》。

    （二）2018年4月10日，召开了公司第六届董事会审计委员会第八

次会议，审议通过了《2018年第一季度报告》全文及正文。

    （三）2018年7月17日，召开了公司第六届董事会审计委员会第九

次会议，审议通过了《关于拟放弃山西东睦华晟粉末冶金有限公司股

权优先受让权暨关联交易的议案》。

    （四）2018年8月2日，召开了公司第六届董事会审计委员会第十

次会议，审议通过了《2018年半年度报告》全文及摘要、《关于公司2018

年度日常关联交易的补充议案》。

    （五）2018年10月29日，召开了公司第六届董事会审计委员会第

十一次会议，审议通过了《2018年第三季度报告》全文及正文。

    三、董事会审计委员会履职情况

    （一）监督及评估外部审计机构工作

    1、评估外部审计机构的独立性和专业性

    通过与外部审计机构的工作联系，审计委员会认为：天健会计师

事务所（特殊普通合伙）在公司2018年度财务报告审计工作中，恪尽

职守，遵循独立、客观及公正的执业准则，较好地完成了公司委托的

各项工作，出具的年度审计报告公正客观、真实、准确地反映了公司

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报告期内的财务状况和经营成果。

    2、向董事会提出续聘外部审计机构的建议

    鉴于在公司2018年度审计工作中，天健会计师事务所（特殊普通

合伙）的独立、专业、公正，委员会提请公司董事会续聘天健会计师

事务所（特殊普通合伙）为公司2019年度财务审计机构和内部控制审

计机构。

    （二）指导公司内部审计工作

    报告期内，本委员会认真审阅了公司审计部所作的《2018年度审

计工作报告》，以及2019年度内部审计工作计划，监督内部审计机构

严格按照审计计划执行，并对内部审计出现的问题提出了指导性意见，

提高了内部审计的工作质量。经过审阅内部审计工作报告，未发现公

司内部审计工作存在重大问题。

    （三）年报审计期间的工作

    董事会审计委员会在年报审计注册会计师进场前，与会计师事务

所对公司年度审计情况举行见面沟通会。董事会审计委员会成员认真

查阅了公司编制的财务报表，就相关问题与会计师进行了沟通了解，

并对公司年报审计的工作计划及审计的总体策略提出了具体意见和要

求，并一同协商相关的时间安排。

    在会计师事务所审计过程中，董事会审计委员会对审计工作进行

了督促，就审计过程中发现的问题与会计师事务所进行了充分的沟通

和交流。


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    董事会审计委员会认为：公司财务会计报表依据公司会计政策编

制，会计政策运用恰当，会计估计合理，符合企业会计准则、企业会

计制度及财务部发布的有关规定要求；公司财务会计报表纳入合并范

围的单位及报告内容完整，报表合并基础准确；公司财务会计报表内

容客观、真实、准确，未发现有重大错报、漏报情况。

    在会计师事务所出具年度审计报告初步审计意见后，董事会审计

委员会再一次审阅了公司年度财务报表，认为审计结果公允地反映了

公司年度财务状况、经营成果和现金流量，对会计师出具的公司年度

财务会计报表审计意见无异议，同意以此报表为基础制作公司年度报

告。

    在会计师事务所出具标准无保留意见的审计报告后，董事会审计

委员会召开会议，审议年度财务报表，形成决议后提交董事会审核；

并向董事会提交关于续聘年度财务报告审计机构及内部控制审计机构

的议案。

    （四）评估内部控制的有效性

    董事会审计委员会在公司内控制度的建设与执行中发挥了监督作

用。报告期内，公司建立了较为完善的公司内部控制制度并予以执行，

董事会审计委员会就内部控制相关部门的设置和人员到位情况、内控

制度执行情况等进行了监督检查，董事会审计委员会认为公司的内控

制度的指定与运作情况符合上市公司治理要求。

    2018年，公司聘请外部咨询机构对公司内控制度进行了修订。


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   2019年，按照内控规范和披露要求，董事会审计委员会将会继续

监督公司修订和完善内控制度、加强内控执行力度、按时完成并披露

内控报告。

    四、总体评价

   报告期内，董事会审计委员会恪尽职守，严格遵照上海证券交易

所《上市公司董事会审计委员会运作指引》以及公司《董事会审计委

员会实施细则》等相关规定，尽职尽责地履行董事会审计委员会的职

责。

   2019年度，董事会审计委员会将会本着谨慎、勤勉、忠实的原则，

继续督促公司不断完善各项相关规章制度的建设与执行，从而充分维

护公司及全体股东的共同利益。

   特此报告。




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 (本 页无正文 ,为 东睦新材料 集 团股份有
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履职情况 报告签字页 )



东睦新材料 集 团股份有限公 司董事会审计 委员会委员签名     :




     徐星东 亻黯蚤 彐≥ '   顾瑾   肠 驴⒍
                                     /乡   /
                                                  史洪刚




                                              日期 :⒛ 19年 4月 22日