中国东方航空股份有限公司
China Eastern Airlines Co., Ltd.


                    中国东方航空股份有限公司
                  信息披露暂缓与豁免业务管理制度
     （2016 年 10 月 27 日董事会 2016 年第 5 次例会审议通过）


    第一条 为规范中国东方航空股份有限公司（以下简称“公司”）的信息披露
暂缓与豁免行为，督促公司依法合规履行信息披露义务，保护投资者的合法权益，
根据《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》
（以下简称“《股票上市规则》”）、《上海证券交易所上市公司信息批露暂缓与豁
免业务指引》、《公司章程》及《公司信息披露事务管理制度》（以下合称“有关
规定”），制定本制度。
    第二条 公司按照《股票上市规则》及上海证券交易所其他相关业务规则的
规定，办理信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。
    第三条 公司自行审慎判断存在《股票上市规则》规定的暂缓、豁免情形的
应披露信息，并接受上海证券交易所对有关信息披露暂缓、豁免披露事项的事后
监管。
    第四条 公司拟披露的信息存在不确定性，属于临时性商业秘密等情形，及
时披露可能损害公司利益或者误导投资者的，可以暂缓披露。
    第五条 公司拟披露的信息属于国家秘密、商业秘密等情形，按《股票上市
规则》披露或者履行相关义务可能导致其违反国家有关保密的法律法规或损害上
市公司及投资者利益的，可以豁免披露。
    第六条 本制度中所称的商业秘密，是指国家有关反不正当竞争法律法规及
部门规章规定的，不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经
权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。
    本制度所称的国家秘密，是指国家有关保密法律法规及部门规章规定的，关
系国家安全和利益，依照法定程序确定，在一定时间内只限一定范围的人员知悉，
泄露后可能损害国家在政治、经济、国防、外交等领域的安全和利益的信息。
    第七条 暂缓、豁免披露的信息应当符合下列条件：
    （一）相关信息尚未泄漏；
    （二）有关内幕人士已书面承诺保密；

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    （三）公司股票及其衍生品种的交易未发生异常波动。
    第八条 在实际信息披露业务中公司应当审慎确定信息披露暂缓、豁免披露
事项，并采取有效措施防止暂缓或豁免披露的信息泄露。公司决定对特定信息作
暂缓、豁免披露处理的，应当由公司董事会秘书负责登记，并经公司董事长或副
董事长签字确认后，交由公司董事会秘书室妥善归档保管，相关人员应书面承诺
保密。
    董事会秘书登记的事项一般包括：
    （一）暂缓或豁免披露的事项内容；
    （二）暂缓或豁免披露的原因和依据；
    （三）暂缓披露的期限；
    （四）暂缓或豁免披露事项的知情人名单（知情人登记表详见附件 1，若暂
缓或豁免披露事项涉及内幕信息则应参照《公司内幕信息知情人登记管理制度》
的内幕信息知情人登记表进行登记）；
    （五）相关知情人士的书面保密承诺（知情人保密承诺函详见附件 2）；
    （六）暂缓或豁免披露事项的内部审批流程等（内部登记审批表详见附件 3）。
    第九条 已办理暂缓与豁免披露的信息，出现下列情形之一时，上市公司应
当及时披露：
    （一） 暂缓、豁免披露的信息被泄露或出现市场传闻；
    （二） 暂缓、豁免披露的原因已经消除或者期限届满；
    （三） 公司股票及其衍生品种的交易发生异常波动。
    已暂缓、豁免披露的信息被泄露或者出现市场传闻的，公司须及时核实相关
情况并对外披露。暂缓、豁免披露的原因已经消除或者期限届满的，公司须及时
公告相关信息，并披露此前该信息暂缓、豁免披露的事由、公司内部登记审核等
情况。
    第十条 公司确立信息披露暂缓、豁免业务责任追究机制，对于不符合上述
条款规定的暂缓、豁免情形的或暂缓、豁免披露的原因已经消除及期限届满，未
及时披露相关信息的，将对负有直接责任的相关人员和分管责任人等采取相应惩
戒措施，具体参照《公司信息披露事务管理制度》中的问责条款执行。
    第十一条 暂缓、豁免业务的其他事宜，适用《股票上市规则》以及上海证
券交易所其他相关业务规则的规定。公司的信息披露暂缓与豁免行为还应符合

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《香港联合交易所有限公司证券上市规则》及《证券及期货条例》（香港法例第
571 章）第 XIVA 部的相关要求。当有关规定与《香港联合交易所有限公司证券
上市规则》及《证券及期货条例》（香港法例第 571 章）第 XIVA 部的要求不一致
时，按从严原则执行。
    第十二条 本制度自公司董事会批准通过后实施，由董事会负责制定、修订
和解释。
    第十三条 本制度未尽事宜，按照有关法律法规和部门规章及《公司章程》、
《公司信息披露事务管理制度》的规定执行。




    附件：1.公司暂缓或豁免披露事项知情人登记表；
            2.公司暂缓或豁免披露事项知情人保密承诺函；
            3.公司暂缓或豁免披露事项内部登记审批表。




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 附件 1
                                                   中国东方航空股份有限公司
                                                 暂缓或豁免披露事项知情人登记表


暂缓或豁免
披露事项内
容
登记时间
登记人
                                                   信息知情人所属
   序号         知情人姓名          知情人身份                          知情人身份证号码   知悉信息时间   知悉信息方式
                                                     部门、职务
                                    注1                                                                   注2



 注： 1.知情人身份，包括公司董监高、控股股东、控股股东董监高、中介机构、中介机构法人代表及项目经办人、其他股东（非
 控股股东）、其他股东董监高、交易对手方、交易对手方董监高等，无对应类型则填写其他；
       2.知悉信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。




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附件 2
                           中国东方航空股份有限公司
                     暂缓或豁免披露事项知情人保密承诺函

    作为中国东方航空股份有限公司（以下简称“公司”）暂缓或豁免披露事项的知情
人，本人声明并承诺如下：
    1.本人明确知晓公司《信息披露暂缓与豁免业务管理制度》的内容；
    2.本人作为公司暂缓、豁免披露事项的知情人，负有信息保密义务，在暂缓、豁
免披露事项的原因消除及期限届满之前，本人承诺不泄露该信息，不买卖公司股票，
也不建议他人买卖公司股票；
    3.本人作为公司暂缓、豁免披露事项的知情人，有义务在获悉公司暂缓、豁免披
露事项之日起，主动填写公司《暂缓或豁免披露事项知情人登记表》，并向公司董事会
秘书室备案；
    4.如因保密不当致使公司暂缓、豁免披露事项泄露，本人愿承担相应的法律责任。




                                                 知情人签名:


                                                           年      月    日




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附件 3
                           中国东方航空股份有限公司
                       暂缓或豁免披露事项内部登记审批表


申请部门                                  申请人员


申请时间

暂缓或豁免披露的事项
内容
暂缓或豁免披露的原因
和依据

暂缓披露的期限

是否填报暂缓或豁免披
                               □是                                 □是
露事项的知情人登记表                      相关知 情人是 否已书 面
                               □否                                 □否
或内幕信息知情人登记                      承诺保密
表


申请部门负责人意见




董事会秘书审核意见




董事长或副董事长审批




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