东方证券承销保荐有限公司

             关于重庆太极实业（集团）股份有限公司

          非公开发行股票限售股份上市流通的核查意见
    东方证券承销保荐有限公司（以下简称“保荐机构”）作为重庆太极实业（集
团）股份有限公司（以下简称“太极集团”、“公司”）2018 年非公开发行股
票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司证券发行
管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规和规范性文件
的规定，就公司非公开发行股票限售股份上市流通事项进行了核查，具体情况如
下：

       一、本次限售股上市类型

    本次限售股上市类型为公司非公开发行股票限售股。

    1、非公开发行核准情况

    2017 年 8 月 11 日，公司收到中国证监会下发的《关于核准重庆太极实业（集
团）股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2017]1366 号），核准公
司非公开发行不超过 130,081,433 股。

    2、非公开发行股份登记情况

    公司向太极集团有限公司、九州通医药集团股份有限公司、国寿安保基金管
理有限公司、财通基金管理有限公司、中意资产管理有限责任公司、重庆市供销
合作发展股权投资基金有限公司、重庆市涪陵国有资产投资经营集团有限公司、
成都地方建筑机械化工程有限公司等 8 名特定对象发行股票 129,996,744 股。

    公司于 2018 年 1 月 18 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理
完毕登记托管及股份限售相关手续。

    3、非公开发行锁定期安排

    公司向控股股东太极集团有限公司发行的股份自发行结束之日起 36 个月内

                                      1
不得转让，该部分新增股份上市流通时间为 2021 年 1 月 18 日。

     公司向其他 7 名发行对象发行的股份自发行结束之日起 12 个月内不得转让，
该部分新增股份上市流通时间为 2019 年 1 月 18 日。该 7 名发行对象所持有的非
公开发行股票已于 2019 年 1 月 18 日上市流通。

     二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

     2018 年 1 月 18 日，公司非公开发行限售股登记完成后，新增限售股
129,996,744 股，公司总股本由 426,894,000 股变更为 556,890,744 股。前述限售
股形成后至今，公司总股本未发生变化。

     三、本次限售股上市流通的有关承诺

     公司非公开发行股票认购对象中，太极集团有限公司承诺其认购的股份自公
司非公开发行结束之日起 36 个月内不得转让。

     截至本公告日，太极集团有限公司严格履行了相关承诺，不存在承诺未履行
而影响本次限售股上市流通的情况。

     四、本次限售股上市流通情况

     本次限售股上市流通数量为 12,999,674 股。

     本次限售股上市流通日期为 2021 年 1 月 18 日。

     本次限售股上市流通具体明细如下：

序                      持有限售股数      持有限售股占公司 本次上市流通数 剩余限售
         股东名称
号                        量（股）        总股本比例（%）    量（股）     股数量
 1   太极集团有限公司       12,999,674           2.33         12,999,674        0

         合计               12,999,674           2.33         12,999,674        0


     五、股本变动结构表

                                                                           单位：股

                                         本次上市前       变动数       本次上市后

有限售条 国有法人持有股份                12,999,674     -12,999,674         0


                                          2
件的流通 其他境内法人持有股份              -             -             -
  股份
           有限售条件的流通股份合计   12,999,674    -12,999,674       0

无限售条 A 股                         543,891,070   12,999,674    556,890,744
件的流通
           无限售条件的流通股份合计   543,891,070   12,999,674    556,890,744
  股份
股份总额                              556,890,744       0         556,890,744


    六、保荐机构的核查意见

    经核查，保荐机构认为：公司本次限售股上市流通符合《上市公司证券发行
管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》、《证券发行上市保荐业务
管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司
持续督导工作指引》等有关法律、法规和规范性文件的要求。公司对上述内容的
信息披露真实、准确、完整。

    保荐机构对公司本次限售股份上市流通事项无异议。




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   （本页无正文，为《东方证券承销保荐有限公司关于重庆太极实业（集团）
股份有限公司非公开发行股票限售股份上市流通的核查意见》之签章页）




   保荐代表人：

                    徐安生               郑雷钢




                                             东方证券承销保荐有限公司

                                                  2021 年 1 月 12 日




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