上海航天汽车机电股份有限公司

                   董事会审计和风险管理委员会

                      2014 年度履职情况报告


    根据中国证监会、上海证券交易所有关规定及公司《董事会审计和风险管理
委员会实施细则》及《审计委员会年报工作规程》等规定，公司董事会审计和风
险管理委员会在 2014 年本着恪尽职守、勤勉尽责的原则，积极履行职责。
    一、履职情况及会议召开情况
    （1）2014 年 2 月 21 日，在控股子公司上海太阳能科技有限公司以现场方
式召开了第五届董事会审计和风险管理委员会第十二次会议。太阳能公司总经理
向委员们汇报了光伏电站市场开发、投资建设、运维服务、项目储备等的情况，
该子公司也是航天机电利润的主要贡献企业。航天机电副总经理汇报了公司整体
生产经营情况和投融资活动等重大事项；总会计师汇报了年度财务状况、经营成
果、担保情况。委员会还与年审会计师就年报审计做了单独沟通，要求会计师事
务所与公司严格按照中国证监会和财政部的有关规定，做好年度财报的编制与审
计工作，确保在约定时限内提交审计报告。
    （2）2014 年 3 月 21 日，以现场方式召开了第五届董事会审计和风险管理
委员会第十三次会议，公司内审负责人向委员们汇报了关联交易年度执行情况的
审核结果；委员们审阅了经年审会计师出具初步意见的年度财务会计报表，同意
提交董事会审议。
    会议根据上海证券交易的规范要求，修订了《董事会审计和风险管理委员会
实施细则》；审议了《2013 年度内部控制评价报告》， 对年审会计师的审计工作
进行了评估，并结合其工作情况，通过了《关于支付中天运会计师事务所有限公
司 2013 年度审计报酬的提案》。
    （3）2014 年 7 月 24 日，以现场方式召开了第五届董事会审计和风险管理
委员会第十四次会议，公司财务负责人汇报了 2014 年上半年财务状况和经营成
果；内审负责人汇报了上半年内部审计工作情况；审计和风险管理工作组汇报了
上半年风险管理和内部控制执行情况。
    （4）2014 年 12 月 22 日，以现场方式召开了第六届董事会审计和风险管
理委员会第一次会议，审计和风险管理工作组汇报了 2014 年度内审工作完成情
况、内控测试结果，以及 2015 年内审工作计划；与年审会计师事务所协商确定
2014 年度财务报告审计工作时间安排。
    （5）2015 年 2 月 6 日，在全资子公司上海神舟新能源发展有限公司以现
场方式召开了第六届董事会审计和风险管理委员会第二次会议，上海神舟新能源
承担了航天机电光伏制造板块的研发、生产和销售任务， 2014 年光伏制造板块
实现整体盈利。委员们听取了分管光伏制造业务的航天机电副总经理的详细介绍，
并现场考察了生产车间，了解了电池片生产线的运营情况，新技术新产品的研发
进度及行业地位。
    公司总经理汇报了的 2014 年航天机电生产经营情况和投融资活动等重大事
项，总会计师汇报了年度财务状况、经营成果、担保情况。委员会还与年审会计
师做了单独沟通，提出了关注重点和审计要求，督促年审会计师确保在约定时限
内提交审计报告。
    （6）2015 年 3 月 13 日，以现场方式召开了第六届董事会审计和风险管理
委员会第三次会议，内审负责人向委员们汇报了 2014 年度关联交易执行情况的
审计结果，委员们再次审阅了经年审会计师出具初步意见的年度财务会计报表，
同意提交董事会审议。会议还审议通过了公司管理层提交的《2014 年度内部控
制评价报告》，针对公司经营规模不断扩大，海外销售逐年增长，委员会要求经
营层一方面重点关注包括汇率、贸易壁垒、产业周期变化、政策法规变化等外部
风险，另一方面要强化内部管理，不断提升风险管理水平，降低经营风险。
    会议对年审会计师的审计工作进行了评估，通过了《关于支付中天运会计师
事务所（特殊普通合伙）2014 年度审计报酬的提案》。
    在 2014 年年度报告编制及财务报表和内部控制审计期间，委员会提出：随
着公司经营规模的不断扩大，公司应重点关注行业政策变化及企业快速发展可能
带来的经营风险，进一步强化内部管理，通过严格的招投标等程序，最大限度降
低制造成本；作为公司新的业务增长点，需加快固化电站运维业务的管理模式，
提升管理水平。
    二、审计与风险管理委员会年度履职情况总体评价
    报告期内，公司审计和风险管理委员会认真履职，在监督及评估外部审计机
构工作、指导内部审计工作、审阅公司财务报告、协调内外部审计机构的沟通和
内部控制有效性等方面充分发挥专业委员会的作用，保障了年度审计工作、内部
审计和内部控制工作的有效进行，提高了公司财务信息披露的质量，推进了公司
内部控制制度的建设。


                                         上海航天汽车机电股份有限公司
                                          董事会审计和风险管理委员会
                                             邓传洲、刘运宏、左跃
                                               二〇一五年三月一日