维科技术股份有限公司 2020年度关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告
维科技术股份有限公司
关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 修订）》（上证公字［2013］
13 号）及相关格式指引的规定，本公司将 2020 年度募集资金存放与实际使用情况专项
说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准宁波维科精华集团股份有限公司向维科控股
集团股份有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可【2017】1323
号核准，本公司向维科控股集团股份有限公司（以下简称“维科控股”）发行 42,652,920
股股份、向杨龙勇发行 33,660,678 股股份、向宁波保税区耀宝投资管理中心（普通合
伙）发行 12,154,109 股股份购买相关资产；核准本公司非公发行股份募集配套资金不
超过 8 亿元。本次募集配套资金实际发行股份 58,698,840 股，其中：向维科控股发行
22,012,065 股，向杨东文发行 36,686,775 股，每股发行价格为人民币 8.75 元。实际募
集 资 金 总 额 为 人 民 币 513,614,850.00 元 ， 扣 除 承 销 费 及 各 项 其 他 发 行 费 用 人 民 币
14,000,000.00 元（含税）后实际募集资金净额为人民币 499,614,850.00 元。
上述资金于 2017 年 8 月 29 日全部到位，已经立信中联会计师事务所（特殊普通合
伙）审验，并于 2017 年 8 月 31 日出具立信中联验字【2017】D—0045 号《验资报告》。
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（二）2020 年度募集资金使用情况及结余情况
1、 截至 2020 年 12 月 31 日募集资金使用及结余情况如下：
单位：人民币元
募集资金账户情况 募集资金专户 东莞保证金户
2019 年 12 月 31 日募集资金净额 34,642,900.40 5,824,171.30
1、募集资金账户资金的增加项：
（1）本期收到募集资金净额
（2）专户利息收入 390,641.70
（3）赎回上期闲置募集资金购买的理财
产品
（4）赎回本期闲置募集资金购买的理财
40,000,000.00
产品
（5）上期理财收益转入 118,333.33
（6）本期理财收益转入 501,208.32
（7）应付募投项目银行承兑汇票保证金
42,257,162.42
存入
小 计 41,010,183.35 42,257,162.42
2、募集资金账户资金的减少项：
（1）对募集资金项目的投入 75,528,847.64
（2）置换预先已投入募集资金投资项目
的自筹资金
（3）专户手续费支出 32,039.32
（4）部分闲置资金购买理财产品
（5）应付募投项目银行承兑汇票保证金
19,194,206.24
支出
小 计 75,560,886.96 19,194,206.24
3、募集资金账户期末余额 92,196.79 28,887,127.48
2、募集资金截至 2020 年 12 月 31 日项目支出明细如下：
单位：人民币元
累计使用募集资金 占募集资金计
募集资金承诺投 本期使用募集资金
项 目 (2019 年 12 月 31 累计使用募集资金 划投入金额的
资总额 （2020 年度）
日止) 比重（%）
年产 3000 万只聚合物
0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
锂电池建设项目
年产 3800 万只聚合物
222,000,000.00 158,383,247.72 72,269,646.25 230,652,893.97 103.90
锂电池建设项目
聚合物锂电池产线技
100,000,000.00 99,887,200.34 6,281,001.54 106,168,201.88 106.17
术升级项目
研发中心建设项目 28,000,000.00 14,112,206.30 16,172,406.09 30,284,612.39 108.16
年产 2Gwh 锂离子动力
0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
电池建设项目
永久性补充流动资金 149,614,850.00 156,539,143.30 0.00 156,539,143.30 104.63
合 计 499,614,850.00 428,921,797.66 94,723,053.88 523,644,851.54 104.81
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注：本期使用募集资金金额=对募集资金项目的投入+应付募投项目银行承兑汇票
保证金支出
二、募集资金管理情况
（一） 募集资金管理制度情况
为规范募集资金的管理和运用，切实保护投资者合法权益，公司根据《中华人民共
和国公司法》、《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》、《上海
证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关规定和要求，结合公司实际情况，制定
了《募集资金管理制度》。
根据《募集资金管理制度》，公司对募集资金实行专户存储。2017 年 9 月 6 日，公
司、独立财务顾问中天国富证券有限公司与开户银行签订了《募集资金三方监管协议》，
协议内容与上海证券交易所制定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在
重大差异。
2017 年 10 月 27 日，为提高募集资金的使用效率，保证募集资金投资项目顺利实施，
公司、实施主体、中国工商银行股份有限公司宁波东门支行、独立财务顾问就募投项目
分别签署《募集资金四方监管协议》。协议内容与上海证券交易所制定的《募集资金专
户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
2018 年 8 月 8 日，为规范募集资金的管理和使用，保护中小投资者利益，东莞维科
在中国工商银行股份有限公司东莞大岭山支行开立募集资金专用账户，并与公司、商业
银行、独立财务顾问就变更部分募集资金投资项目事项签署了《募集资金四方监管协议》，
协议内容与上海证券交易所制定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在
重大差异。
报告期内，本公司在募集资金的存放、使用过程中均按照 《募集资金三方监管协议》、
《募集资金四方监管协议》的规定履行，不存在违反《募集资金管理制度》及《上海证
券交易所上市公司募集资金管理规定》规定的情形。
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（二） 募集资金专户存储情况
截至 2020 年 12 月 31 日止，本公司募集资金在银行账户的存储情况如下：
单位：人民币元
序号 开户公司 开户银行 银行账号 截止日余额
1 维科技术股份有限公司 工商银行宁波鼓楼支行 3901110029200026537 12,635.70
2 维科技术股份有限公司 工商银行宁波鼓楼支行 3901110029200026413 527.28
3 维科技术股份有限公司 工商银行宁波鼓楼支行 3901110029200026262 14,108.07
4 宁波维科电池有限公司 工商银行宁波东门支行 3901100029000133551 112.18
5 宁波维科电池有限公司 工商银行宁波东门支行 3901100029000133702 372.61
6 宁波维科电池有限公司 工商银行宁波东门支行 3901100029000133675 139.10
7 东莞维科电池有限公司 工商银行东莞大岭山支行 2010027329200390592 64,301.85
8 东莞维科电池有限公司 工商银行东莞大岭山支行 2010027341000014111（注） 28,887,127.48
合 计 28,979,324.27
注：账号为“2010027341000014111”为募集资金专户开具银行承兑保证金户，根据
公司第九届董事会第十次会议决议、2018 年第三次临时股东大会决议，为提高实施主体
资金使用效率、合理改进募投项目款项支付方式、降低资金成本，在募投项目实施期间，
东莞维科电池有限公司拟通过开设募集资金保证金账户开具银行承兑汇票支付募投项目
中涉及的部分材料、设备、工程等款项。
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
本报告期内，本公司实际使用募集资金人民币 9,472.31 万元，具体情况详见附表 1
《募集资金使用情况对照表》。
(二) 募投项目先期投入及置换情况
本报告期不存在以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金情况。
(三) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况
(四) 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
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2017 年 11 月 15 日，公司 2017 年第 7 次临时股东大会审议通过了《关于使用部分
闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意公司在不影响募投项目建设的情况下，在最
高时点资金占用总额不超过 4.39 亿元（含本数）的投资额度内以闲置募集资金适度购买
安全性高、流动性好、有保本约定的短期理财产品(含结构性存款)。投资期限自 2017 年
第七次临时股东大会审议通过之日起至 2017 年年度股东大会召开之日期间内有效。
2018 年 5 月 8 日，公司召开了 2017 年年度股东大会，审议通过了《关于使用部分
闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意公司在不影响募投项目建设的情况下，在最
高时点资金占用总额不超过 4.46 亿元（含本数）的投资额度内以闲置募集资金适度购买
安全性高、流动性好、有保本约定的短期理财产品(含结构性存款)。投资期限自 2017 年
年度股东大会审议通过之日起至下次年度股东大会召开之日期间内有效。
2019 年 5 月 15 日，公司召开了 2018 年年度股东大会，审议通过了《关于使用部分
闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意公司在不影响募投项目建设的情况下，结合
公司实际经营情况，在最高时点资金占用总额不超过 3.2 亿元（含本数）的投资额度内
以闲置募集资金适度购买安全性高、流动性好、有保本约定的短期理财产品(含结构性存
款)。投资期限自 2018 年年度股东大会审议通过之日起至下次年度股东大会召开之日期
间内有效。
2020 年 5 月 19 日，公司召开了 2019 年年度股东大会，审议通过了《关于使用部分
闲置募集资金购买理财产品的议案》，在最高时点资金占用总额不超过 0.5 亿元（含本
数）的投资额度内以闲置募集资金适度购买安全性高、流动性好、有保本约定的短期理
财产品(含结构性存款)。投资期限自 2019 年年度股东大会审议通过之日起至下次年度股
东大会召开之日期间内有效。
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公司为提高闲置募集资金的运作效率和收益，降低募集资金闲置成本，在不影响募
投项目建设的情况下，使用部分闲置资金购买了安全性高、流动性好、有保本约定的短
期理财产品，具体情况如下：
单位：人民币万元
2020 年
收益
实际使用金 12 月 31
协议方 理财产品名称 起息日 签约到期日 实际到期日 （含
额 日投资
税）
金额
上海浦东发展 上海浦东发展银行
银行股份有限 利多多公司 JG1001
4,000.00 2019/12/6 2020/1/4 2020/1/4 11.83
公司宁波高新 期人民币对公结构
区支行 性存款(30 天)
上海浦东发展银行
上海浦东发展
利 多 多 公 稳
银行股份有限
19JG3840 期（1 个 4,000.00 2020/1/6 2020/2/6 2020/2/6 11.83
公司宁波高新
月）人民币对公结构
区支行
性存款
上海浦东发展银行
上海浦东发展
利多多公司稳利固
银行股份有限
定持有期 JG6003 期 3,000.00 2020/2/14 2020/3/15 2020/3/16 9.60
公司宁波高新
人民币对公结构性
区支行
存款
上海浦东发展银行
上海浦东发展
利多多公司稳利固
银行股份有限
定持有期 JG6003 期 3,000.00 2020/3/17 2020/4/16 2020/4/15 9.00
公司宁波高新
人民币对公结构性
区支行
存款
上海浦东发展银行
上海浦东发展
利多多公司稳利固
银行股份有限
定持有期 JG6004 期 3,000.00 2020/4/17 2020/5/17 2020/5/17 9.18
公司宁波高新
人民币对公结构性
区支行
存款（30 天）
上海浦东发展银行
上海浦东发展
利多多公司稳利固
银行股份有限
定持有期 JG6003 期 2,500.00 2020/5/19 2020/6/18 2020/6/18 6.77
公司宁波高新
人民币对公结构性
区支行
存款（30 天）
上海浦东发展银行
上海浦东发展
利多多公司稳利固
银行股份有限
定持有期 JG6003 期 1,500.00 2020/6/19 2020/7/19 2020/7/20 3.75
公司宁波高新
人民币对公结构性
区支行
存款（30 天）
合 计 21,000.00 61.96
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注：本期理财产品中上海浦东发展银行股份有限公司宁波高新区支行 2019 年 12 月
6 日到期的“上海浦东发展银行利多多公司 JG1001 期人民币对公结构性存款(30 天)”产
品 4,000.00 万元到期直接续其 2020 年 1 月 6 日起息的“上海浦东发展银行利多多公司
稳利 19JG3840 期（1 个月）人民币对公结构性存款”产品。
上海浦东发展银行股份有限公司宁波高新区支行 2020 年 3 月 15 日到期的“上海浦
东发展银行利多多公司稳利固定持有期 JG6003 期人民币对公结构性存款”产品 3,000.00
万元到期直接续其 2020 年 3 月 17 日起息的“上海浦东发展银行利多多公司稳利固定持
有期 JG6003 期人民币对公结构性存款”产品。
上海浦东发展银行股份有限公司宁波高新区支行 2020 年 4 月 16 日到期的“上海浦
东发展银行利多多公司稳利固定持有期 JG6003 期人民币对公结构性存款”产品 3,000.00
万元到期直接续其 2020 年 4 月 16 日起息的“上海浦东发展银行利多多公司稳利固定持
有期 JG6004 期人民币对公结构性存款（30 天）”产品。
上海浦东发展银行股份有限公司宁波高新区支行 2020 年 5 月 16 日到期的“上海浦
东发展银行利多多公司稳利固定持有期 JG6004 期人民币对公结构性存款（30 天）”产
品 3,000.00 万元中的 2,500.00 万元到期直接续其 2020 年 5 月 19 日起息的“上海浦东
发展银行利多多公司稳利固定持有期 JG6003 期人民币对公结构性存款（30 天）”产品。
上海浦东发展银行股份有限公司宁波高新区支行 2020 年 6 月 18 日到期的“上海浦
东发展银行利多多公司稳利固定持有期 JG6003 期人民币对公结构性存款（30 天））”
产品 2,500.00 万元中的 1,500.00 万元到期直接续其 2020 年 6 月 19 日起息的“上海浦
东发展银行利多多公司稳利固定持有期 JG6003 期人民币对公结构性存款（30 天）”产
品。
(五) 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
本公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。
(六) 超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
本公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
(七) 节余募集资金使用情况
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本公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。
(八) 募集资金使用的其他情况
本公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
本报告期不存在变更募投项目资金使用的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况，已使用的
募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的重大情形。”
六、专项报告的批准报出
本专项报告业经公司董事会于 2021 年 4 月 9 日批准报出。
附表 1：募集资金使用情况对照表
维科技术股份有限公司
董事会
2021年4月9日
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附表 1：
募集资金使用情况对照表
编制单位：维科技术股份有限公司 2020 年度
单位：人民币 万元
募集资金总额（注 1） 49,961.49 本年度投入募集资金总额 9,472.31
变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集资金总额 52,364.48
变更用途的募集资金总额比例 0.00%
截至期末累计投 是否
已变更项目， 募集资金 截至期末投入 项目达到预定 项目可行性
调整后投 截至期末承诺 截至期末累计 入金额与承诺投 本年度实 达到
承诺投资项目 含部分变更 承诺投资 本年度投入金额 进度（%）(4) 可使用状态日 是否发生重
资总额 投入金额(1) 投入金额(2) 入金额的差额(3) 现的效益 预计
（如有） 总额 ＝(2)/(1) 期 大变化
＝(2)-(1) 效益
年产 3000 万只聚 本年度
合物锂电池建设项 是 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 否
目 无调整
年产 3800 万只聚 本年度
合物锂电池建设项 是 22,200.00 22,200.00 7,226.97 23,065.29 865.29 103.90 2020 年 12 月 1,308.59 否 否
目 无调整
聚合物锂电池产线 本年度
是 10,000.00 10,000.00 628.10 10,616.82 616.82 106.17 2019 年 12 月 否
技术升级项目 无调整
本年度
研发中心建设项目 否 2,800.00 2,800.00 1,617.24 3,028.46 228.46 108.16 2020 年 12 月 否
无调整
年产 2Gwh 锂离子 本年度
是 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 是
动力电池建设项目 无调整
永久性补充流动资 本年度
是 14,961.49 14,961.49 0.00 15,653.91 692.42 104.63 不适用
金 无调整
合 计 49,961.49 49,961.49 9,472.31 52,364.48 2,402.99 104.81（注 2）
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 本期募投项目已全部达到预定可使用状态，并已投产。
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
2017 年 11 月 15 日，公司 2017 年第七次临时股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意公司在不影响
募投项目建设的情况下，在最高时点资金占用总额不超过 4.39 亿元（含本数）的投资额度内以闲置募集资金适度购买安全性高、流动性好、
有保本约定的短期理财产品(含结构性存款)。投资期限自 2017 年第七次临时股东大会审议通过之日起至 2017 年年度股东大会召开之日期间
内有效。该议案已经公司 2017 年 10 月 27 日第九届董事会第二次会议审议通过，公司独立董事、监事会、独立财务顾问均已发表相关意见。
2018 年 5 月 8 日，公司召开了 2017 年年度股东大会，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意公司在不影响
募投项目建设的情况下，在最高时点资金占用总额不超过 4.46 亿元（含本数）的投资额度内以闲置募集资金适度购买安全性高、流动性好、
有保本约定的短期理财产品(含结构性存款)。投资期限自 2017 年年度股东大会审议通过之日起至下次年度股东大会召开之日期间内有效。
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 2019 年 5 月 15 日，公司召开了 2018 年年度股东大会，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意公司在不影
响募投项目建设的情况下，结合公司实际经营情况，在最高时点资金占用总额不超过 3.2 亿元（含本数）的投资额度内以闲置募集资金适度
购买安全性高、流动性好、有保本约定的短期理财产品(含结构性存款)。投资期限自 2018 年年度股东大会审议通过之日起至下次年度股东
大会召开之日期间内有效。
2020 年 5 月 19 日，公司召开了 2019 年年度股东大会，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》，在最高时点资金
占用总额不超过 0.5 亿元（含本数）的投资额度内以闲置募集资金适度购买安全性高、流动性好、有保本约定的短期理财产品(含结构性存
款)。投资期限自 2019 年年度股东大会审议通过之日起至下次年度股东大会召开之日期间内有效。
详见本报告三、（四）
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无
募集资金结余的金额及形成原因 无
募集资金其他使用情况 无
注 1：募集资金总额指募集资金到账金额扣除中介费后的金额，下同。
注 2：实际投资金额截至期末投入进度超过 100%原因：累计取得的理财收益和利息 2,412.21 万元，其中未使用金额 9.22 万元。
