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公司公告

上海建工:2013年半年度报告2013-08-29  

						   上海建工集团股份有限公司 2013 年半年度报告




上海建工集团股份有限公司
                  600170



   2013 年半年度报告




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                                    重要提示


一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准
确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。


二、 公司全体董事出席董事会会议。


三、 公司半年度财务报告未经审计。


四、 公司负责人徐征、主管会计工作负责人尹克定及会计机构负责人(会计主管人员)王
红顺声明:保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。


五、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况?
否


六、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况?
否




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                                                               目录
第一节   释义 .................................................................................................................................... 4
第二节   公司简介 ............................................................................................................................ 5
第三节   会计数据和财务指标摘要................................................................................................. 6
第四节   董事会报告 ........................................................................................................................ 7
第五节   重要事项 .......................................................................................................................... 15
第六节   股份变动及股东情况....................................................................................................... 19
第七节   董事、监事、高级管理人员情况................................................................................... 22
第八节   财务报告(未经审计)................................................................................................... 23
第九节   备查文件目录 ................................................................................................................ 145




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                                 第一节 释义

一、 释义
在本报告书中,除非文义另有所指,下列词语具有如下含义:
常用词语释义
上海建工、公司                               指             上海建工集团股份有限公司
建工集团、控股股东                           指             上海建工(集团)总公司




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                                  第二节 公司简介

一、 公司信息
公司的中文名称                                    上海建工集团股份有限公司
公司的中文名称简称                                上海建工
公司的外文名称                                    Shanghai Construction Group Co., Ltd.
公司的外文名称缩写                                SCG
公司的法定代表人                                  徐征

二、 联系人和联系方式
                                          董事会秘书                          证券事务代表
姓名                             尤卫平                               李胜
联系地址                         上海市东大名路 666 号                上海市东大名路 666 号
电话                             35100838                             35318170
传真                             55886222                             55886222
电子信箱                         sc@china-scg.com                     sc@china-scg.com

三、 基本情况变更简介
公司注册地址                                      上海市浦东新区福山路 33 号
公司注册地址的邮政编码                            200120
公司办公地址                                      上海市东大名路 666 号
公司办公地址的邮政编码                            200080
公司网址                                          www.shconstruction.cn
电子信箱                                          sc@china-scg.com

四、 信息披露及备置地点变更情况简介
公司选定的信息披露报纸名称                        中国证券报、上海证券报
登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址          www.sse.com.cn
公司半年度报告备置地点                            公司证券部

五、 公司股票简况
                                          公司股票简况
   股票种类         股票上市交易所          股票简称             股票代码          变更前股票简称
A股                 上海证券交易所      上海建工             600170               G 建工

六、 公司报告期内的注册变更情况
  公司报告期内注册情况未变更。




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                     第三节        会计数据和财务指标摘要

一、   公司主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
                                                                      单位:元 币种:人民币
                                                                                本报告期比上年同
           主要会计数据               本报告期(1-6 月)        上年同期
                                                                                    期增减(%)
营业收入                                46,203,964,061.88     44,243,829,642.47               4.43
归属于上市公司股东的净利润                 782,566,095.45        695,564,226.41             12.51
归属于上市公司股东的扣除非经常
                                           681,815,914.37        613,901,987.86                 11.06
性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额              -3,663,890,424.01     -3,399,307,403.60                7.78
                                                                                   本报告期末比上年
                                          本报告期末             上年度末
                                                                                     度末增减(%)
归属于上市公司股东的净资产              12,096,012,826.52     11,824,363,309.22                2.30
总资产                                  84,109,870,392.66     82,748,231,486.39                1.65

(二) 主要财务指标
                                                                                   本报告期比上年同
           主要财务指标               本报告期(1-6 月)        上年同期
                                                                                       期增减(%)
基本每股收益(元/股)                               0.34                   0.30               13.33
稀释每股收益(元/股)                               0.34                   0.30               13.33
扣除非经常性损益后的基本每股收
                                                     0.29                   0.27                 7.41
益(元/股)
加权平均净资产收益率(%)                            6.46                   6.49   减少 0.03 个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净
                                                     5.62                   5.73   减少 0.11 个百分点
资产收益率(%)

二、 非经常性损益项目和金额
                                                                       单位:元 币种:人民币
                      非经常性损益项目                                            金额
非流动资产处置损益                                                                      438,574.27
计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业务密切相关,符合
                                                                                       125,353,464.84
国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性金
融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益,以及处置交易                              13,253,849.42
性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                                     1,481,373.74
少数股东权益影响额                                                                      -6,876,148.46
所得税影响额                                                                           -32,900,932.73
                            合计                                                       100,750,181.08




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                                第四节 董事会报告

一、 董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析
     2013 年上半年,公司整体经营业务保持了平稳增长的势头。公司继续向着"发展成为具有
国际竞争力的大型建设集团"的战略目标,积极推动公司各产业协同发展,实现了经济效益的稳
步增长。报告期内,公司实现营业收入 462.04 亿元,比去年同期增长 4.43%,为公司年度目标
的 47.63%;实现净利润 7.83 亿元,比去年同期增长 12.51%。
     1、建筑施工业务经营情况
     报告期,公司建筑施工新签合同额 589.61 亿元,同比增长 11%。在新签合同中,一般民用
建筑项目 205 项,合计合同额 345.70 亿元人民币(包括:商业房产项目 104 项,合计合同额 203.10
亿元人民币;住宅项目 71 项,合计合同额 93.38 亿元人民币);工业建筑项目 187 项,合计合
同金额 19.79 亿元人民币;市政基础设施项目 79 项,合计合同额 72.47 亿元人民币;公共建筑
项目 54 项,合计合同额 111.49 亿元人民币;其他项目合计合同额 40.16 亿元人民币。上半年,
公司在上海以外地区新签建筑施工合同合计金额 172.96 亿元人民币,占报告期新签合同总额的
29.3%。
     报告期,公司该板块业务实现营业收入 409.78 亿元、毛利 20.28 亿元,分别比去年同期增
长 3.6%、0.2%。
     2、建筑相关工业经营情况
     报告期,公司下属工业企业新签对外销售合同累计 31.77 亿元,共产销混凝土 863.83 万立
方米、混凝土预制构件 20.73 万立方米、混凝土搅拌车 908 辆。
     报告期,公司该板块业务实现营业收入 18.11 亿元、毛利 4.08 亿元,分别比去年同期增长
8.7%、16.9%。
     3、房地产开发业务经营情况
     报告期,公司下属房产公司新增可开发土地面积 101 万平方米(其中保障房 90 万平方米);
新开工建设保障房 15 万平方米;新签订房产销售(预售)合同累计 35.46 亿元,合计面积 17.6
万平方米(其中新签保障房销售合同累计 5.04 亿元,合计面积 5.2 万平方米)。
     报告期,公司该板块业务实现营业收入 11.62 亿元、毛利 2.87 亿元,分别比去年同期增长
406.3%、87.6%。
     4、城市基础设施投资运营业务经营状况
     报告期内,公司保有城市基础设施投资项目 10 个,完成项目投资 10.88 亿元。报告期,公
司新签无锡市北中路工程 BT 项目和南昌市红谷滩九龙湖核心起步区市政道路 BT 项目等二项
BT 项目合同,累计合同金额 15.62 亿元。
     报告期,公司该板块业务实现营业收入 3.49 亿元、毛利 2.68 亿元,分别比去年同期增长
24.97%、30.1%。

(一) 主营业务分析
1、 财务报表相关科目变动分析表
                                                                        单位:元 币种:人民币
                 科目                         本期数             上年同期数        变动比例(%)
 营业收入                                46,203,964,061.88    44,243,829,642.47                4.43
 营业成本                                43,028,649,625.23    41,178,670,063.38                4.49
 销售费用                                   123,600,778.20         91,630,582.69              34.89
 管理费用                                 1,319,356,842.19     1,246,348,710.36                5.86
 财务费用                                    78,629,689.22         31,718,869.10             147.90
 经营活动产生的现金流量净额              -3,663,890,424.01    -3,399,307,403.60                7.78
 投资活动产生的现金流量净额                -482,319,596.19      -487,444,037.85               -1.05

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 筹资活动产生的现金流量净额               -151,963,172.36 1,916,335,382.48            -107.93
 研发支出                                  144,238,653.96    99,415,263.62              45.09
     报告期,公司销售费用增加主要是由于公司下属子公司业务规模扩大,相应的销售费用支
出增加。
     报告期,公司财务费用与上年同期比较快速增加,主要是由于公司分别于 2012 年 2 月份及
9 月份发行了中期票据 20 亿元和 14 亿元,以及公司其他借款的增加导致利息支出增加。
     报告期,公司经营活动产生的现金流量净额变动,主要是由于本期公司对 BT 项目投入增
加。
     报告期,公司筹资活动产生的现金流量净额变动,主要是由于上年同期公司发行了 20 亿元
中期票据,而本报告期,公司新增筹资规模较小。
     报告期,公司研发支出增加是由于公司加强了科研力度及其投入。
2、 其它
(1) 经营计划进展说明
    报告期内,公司以"创新驱动、转型发展"为指导,围绕建筑主业拓展相关多元化业务,并
加强业务板块间的联动,改善产业结构及利润结构,有效提升公司盈利能力。截至报告期末,
公司实现营业收入 462.04 亿元,为公司年度目标的 47.63%,累计新签合同总额 710.59 亿元,
为公司年度目标的 57.54%,为完成全年经营计划奠定了基础。

(二) 行业、产品或地区经营情况分析
1、 主营业务分行业、分产品情况
                                                                          单位:元 币种:人民币
                                       主营业务分行业情况
                                                                  营业收入     营业成本    毛利率比
                                                       毛利率
   分行业         营业收入            营业成本                    比上年增     比上年增    上年增减
                                                       (%)
                                                                    减(%)        减(%)       (%)
                                                                                           减少 0.16
 建筑施工      40,978,331,518.12   38,950,653,552.67       4.95         3.56        3.74
                                                                                           个百分点
                                                                                           增加 1.59
 建筑工业       1,810,967,060.75    1,403,019,528.92     22.53          8.70        6.51
                                                                                           个百分点
                                                                                           减少 6.18
 房产开发       1,161,631,486.19     874,616,497.48      24.71        406.29     451.58
                                                                                           个百分点
 城市基础设                                                                                增加 2.76
                 348,861,539.24       81,209,203.68      76.72         24.97       11.74
 施投资建设                                                                                个百分点
                                                                                           减少 8.35
 其他业务       1,680,550,394.17    1,530,759,732.45       8.91       -25.86      -18.37
                                                                                           个百分点
                                       主营业务分产品情况
                                                                  营业收入     营业成本    毛利率比
                                                       毛利率
   分产品         营业收入            营业成本                    比上年增     比上年增    上年增减
                                                       (%)       减(%)        减(%)       (%)
 一般民用建                                                                                减少 1.00
               14,465,875,693.24   13,807,787,791.23     4.55         16.06       17.29
 筑                                                                                        个百分点
 30-50 层 民                                                                               减少 1.45
                1,174,319,868.34    1,127,106,739.44     4.02         62.79       65.29
 用建筑                                                                                    个百分点
 50 层 以 上                                                                               减少 0.38
                 392,839,404.69      377,840,555.74      3.82         -39.44      -39.21
 民用建筑                                                                                  个百分点
                                                                                           减少 2.92
 工业建筑       2,504,276,888.84    2,410,750,657.06     3.73         98.23      104.42
                                                                                           个百分点


                                             8
                         上海建工集团股份有限公司 2013 年半年度报告



                                                                                        减少 1.05
市政建筑        4,992,856,000.59   4,763,227,043.54       4.60         14.03    15.30
                                                                                        个百分点
公共设施建                                                                              减少 0.40
                9,583,853,308.11   9,243,757,563.02       3.55        -29.51   -29.21
筑                                                                                      个百分点
建筑装饰工                                                                              增加 0.50
                 796,183,742.09      697,455,834.01     12.40         -17.78   -18.25
程                                                                                      个百分点
                                                                                        增加 0.26
总承包工程      5,035,211,897.73   4,787,869,275.74       4.91         13.54    13.23
                                                                                        个百分点
                                                                                        增加 7.99
石料销售         123,567,635.61       62,302,743.83     49.58           0.38   -13.35
                                                                                        个百分点
公路建设、
                                                                                        增加 2.76
运 营 ( BT      348,861,539.24       81,209,203.68     76.72          24.97    11.74
                                                                                        个百分点
项目)
                                                                                        减少 13.67
设计服务         867,652,446.33      650,769,270.15     25.00          34.10    64.00
                                                                                        个百分点
销售商品混                                                                              增加 3.46
                1,124,379,544.36     829,114,854.73     26.26           2.11    -2.47
凝土材料                                                                                个百分点
                                                                                        减少 0.01
混凝土构件       156,557,281.44      146,604,270.71       6.36        -40.71   -40.71
                                                                                        个百分点
混凝土加工                                                                              减少 0.51
                 381,822,892.02      344,556,669.93       9.76         49.13    49.98
设备                                                                                    个百分点
                                                                                        增加 0.26
园林绿化        1,166,518,142.45   1,083,795,824.68       7.09          6.36     6.06
                                                                                        个百分点
                                                                                        减少 6.18
房地产开发      1,161,631,486.19     874,616,497.48     24.71         406.29   451.58
                                                                                        个百分点
新外经-设                                                                               增加 0.10
                1,028,590,784.40     999,845,627.23       2.79        384.47   383.99
备业务                                                                                  个百分点
新外经-进                                                                               增加 8.91
                 409,828,135.18      361,893,967.01     11.70         -54.05   -58.26
出口业务                                                                                个百分点
新 外 经 -4S                                                                            减少 3.82
                 136,235,989.20      128,247,539.13       5.86        213.22   226.47
店                                                                                      个百分点
新外经-招                                                                               增加 0.30
                  51,227,807.80       10,337,142.88     79.82         -11.42   -12.73
标                                                                                      个百分点
                                                                                        增加 15.45
其他              78,051,510.62       51,169,443.98     34.44         -76.75   -81.19
                                                                                        个百分点

2、 主营业务分地区情况
                                                                        单位:元 币种:人民币
         地区                       营业收入                      营业收入比上年增减(%)
中国大陆地区                          45,065,135,944.01                                         4.72
澳门地区                                 321,172,282.36                                        73.95
俄罗斯地区                               238,806,839.92                                        44.36
其他                                     355,226,932.18                                       -43.52

(三) 核心竞争力分析
    上海建工是一家有着 60 年历史渊源的大型建设集团,参与了大量的国内知名建筑物的建

                                             9
                              上海建工集团股份有限公司 2013 年半年度报告



   设。从 20 世纪 90 年代以来,上海建工创造了一系列新纪录:世界跨度最大的钢拱桥--卢浦大
   桥、世界第一条高速磁浮列车商业营运线、国内第一座外海大桥--东海大桥、468 米的上海东方
   明珠广播电视塔、420.5 米的金茂大厦、492 米的环球金融大厦、632 米的上海中心大厦(在建)
   等,在中国乃至世界的建筑史上留下了不朽的业绩。
       经过多年的发展,公司己逐步形成了工程承包、建筑相关工业、房产开发、市政基础设施
   投资经营等产业板块,营业规模持续较高速度增长。自 1998 年起,连年进入美国《工程新闻纪
   录》(ENR)杂志评选的"全球最大的 225 家国际工程承包商"的前 50 名。2012 年公司该项排名
   进一步提高,位列 16。目前,公司的市场竞争力主要体现在以下四方面:
       1、品牌美誉度高。上海建工在上海和全国主要城市设计、建造了一批具有国际水平的超高
   层建筑、综合交通枢纽、文化体育设施、市政设施等,树立了良好的市场形象和社会口碑。
       2、管理较为集约。得益于长期耕耘上海高端建筑市场,公司形成了一系列卓有成效的集约
   管理体系,能有效控制项目建设的质量、安全、成本。
       3、产业链资源较为完整。通过多轮资本运作,上海建工已初步形成从设计咨询、投资、房
   地产开发、建安施工、建筑材料、制造加工等比较完整的产业链,产业发展的空间和潜力较大。
       4、拥有一批行业领军人物和团队。经过一系列重大工程的建设,公司培育了包括中国工程
   院院士、设计大师、领军人物在内的大量行业精英。在市政工程设计、超高层建筑施工、大跨
   度桥梁、超大型钢结构安装、地下空间开发等领域,公司已拥有一批具有国际水平的专业团队,
   科技创新能力较强。

   (四) 投资状况分析
   1、 对外股权投资总体分析
        报告期,公司对合营企业、联营企业和其他长期股权投资的情况如下:
                                      2013 年 6 月 30 日 2012 年 12 月 31 日 同比增幅
   合营企业                           347,778,475.87     345,971,433.02      1%
   联营企业                           417,942,883.58     375,939,454.37      11%
   其他长期股权投资                   1,021,953,820.23   1,021,953,820.23    0%
                                      1,787,675,179.68   1,743,864,707.62    0%
        联营企业的投资增加主要是本期对屹申房产按权益法计算的投资收益相应增加长期股权投
   资。

   (1) 持有其他上市公司股权情况
                                                                                         单位:元
         证                  期初 期末
                                                                                                 会计
证券代   券                  持股 持股                                          报告期所有者            股份
              最初投资成本                     期末账面价值      报告期损益                      核算
  码     简                  比例 比例                                            权益变动              来源
                                                                                                 科目
         称                (%) (%)
         浦                                                                                      可供   上   市
         发                                                                                      出售   公   司
600000         2,000,000.00   0.045    0.045    69,560,809.92    4,620,585.20   -10,333,308.72
         银                                                                                      金融   流   通
         行                                                                                      资产   股
         交                                                                                      可供   上   市
         通                                                                                      出售   公   司
601328        10,075,214.40   0.008    0.008    25,457,715.69                    -4,043,885.56
         银                                                                                      金融   流   通
         行                                                                                      资产   股
         城                                                                                      可供   上   市
600649         3,728,261.00     0.09    0.09    14,808,454.00      296,325.00    2,327,195.62
         投                                                                                      出售   公   司


                                                 10
                                上海建工集团股份有限公司 2013 年半年度报告



          控                                                                                        金融   流       通
          股                                                                                        资产   股
          豫                                                                                        可供   上       市
          园                                                                                        出售   公       司
600655            901,765.68    0.055    0.055     5,178,086.55                      -399,691.01
          商                                                                                        金融   流       通
          城                                                                                        资产   股
          金                                                                                        可供   上       市
          枫                                                                                        出售   公       司
600616            246,000.00    0.082    0.082     2,552,757.72                      -319,110.66
          酒                                                                                        金融   流       通
          业                                                                                        资产   股
          天                                                                                        可供   上       市
          津                                                                                        出售   公       司
600800           3,000,000.00   0.098    0.098     1,482,000.00                      -621,000.00
          磁                                                                                        金融   法       人
          卡                                                                                        资产   股
          隧                                                                                        可供   上       市
          道                                                                                        出售   公       司
600820            327,788.58      0.02    0.02       931,250.00                      -103,130.15
          股                                                                                        金融   流       通
          份                                                                                        资产   股
          同                                                                                        可供   上       市
          人                                                                                        出售   公       司
000509            605,880.00    0.079    0.079     1,227,600.00                       185,427.00
          华                                                                                        金融   法       人
          塑                                                                                        资产   股
                                                                                                    可供   上       市
          天
                                                                                                    出售   公       司
600665    地      176,053.20      0.02    0.02       466,815.75       12,284.63      -105,141.94
                                                                                                    金融   流       通
          源
                                                                                                    资产   股
          东                                                                                        可供   上       市
          方                                                                                        出售   公       司
600832            141,000.00    0.002    0.002       385,082.88                         -2,620.80
          明                                                                                        金融   流       通
          珠                                                                                        资产   股
          申                                                                                        可供   上       市
          能                                                                                        出售   公       司
600642            107,200.00    0.002    0.002       307,800.00        9,720.00        -43,354.93
          股                                                                                        金融   流       通
          份                                                                                        资产   股
          耀                                                                                        可供   上       市
          皮                                                                                        出售   公       司
600819            101,200.00    0.008    0.008       303,000.00                        -27,450.00
          玻                                                                                        金融   流       通
          璃                                                                                        资产   股
          锦                                                                                        可供   上       市
          江                                                                                        出售   公       司
600650            208,000.00    0.009    0.009       308,927.52                        -36,349.59
          投                                                                                        金融   流       通
          资                                                                                        资产   股
   合计         21,618,362.86      /       /     122,970,300.03    4,938,914.83    -13,522,420.74     /         /

   (2) 持有金融企业股权情况
所持对象       最初投资金额     期初持    期末持    期末账面价值      报告期损益     报告期所       会计   股份


                                                    11
                                 上海建工集团股份有限公司 2013 年半年度报告



  名称            (元)         股比例     股比例          (元)           (元)       有者权益 核算           来源
                                 (%)      (%)                                         变动(元) 科目
东方证券                                                                                             长期
                                                                                                                  法人
股份有限      109,933,727.43        3.12      3.12     248,592,236.43     13,352,300.80              股权
                                                                                                                  股
公司                                                                                                 投资
上海银行                                                                                             长期
                                                                                                                  法人
股份有限          3,655,347.12      0.02      0.02         3,655,347.12     202,557.48               股权
                                                                                                                  股
公司                                                                                                 投资
国开精诚
                                                                                                       长期
(北京)投资                                                                                                        法人
              200,000,000.00        2.92      2.92     200,000,000.00                                  股权
基金有限                                                                                                          股
                                                                                                       投资
公司
   合计       313,589,074.55         /        /        452,247,583.55     13,554,858.28                  /          /

   2、 非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况
   (1) 委托理财情况
         本报告期公司无委托理财事项。

   (2) 委托贷款情况
         本报告期公司无委托贷款事项。


   (3) 其他投资理财及衍生品投资情况
             资
    投资     金                                                            产品类                 投资       是否
                   签约方        投资份额              投资期限                        预计收益
    类型     来                                                              型                   盈亏       涉诉
             源
             自
    银行          东亚银
             有                                                            保本浮
    理财          行浦西     15,000,000.00        2013.4.11-2013.7.12                 2.2%-5.3%   盈         否
             资                                                            动收益
    产品          支行
             金
             自
    银行          招商银
             有                                                            保本浮
    理财          行华灵     10,000,000.00        2013.5.25-2014.5.25                 5.5%-9.5%   盈         否
             资                                                            动收益
    产品          支行
             金
             自
    银行          招商银
             有                                                            保本浮
    理财          行华灵     50,000,000.00        2013.3.5-2014.3.5                   5.2%-9%     盈         否
             资                                                            动收益
    产品          支行
             金
             自
    银行          招商银
             有                                   2012.10.31-2013.10.3     保本浮
    理财          行华灵     90,000,000.00                                            5.2%-9%     盈         否
             资                                   0                        动收益
    产品          支行
             金
    银行     自   东亚银
                                                  2013.04-25-2013.07.2     保本浮
    理财     有   行浦西     15,000,000.00                                            2.2%-5.3%   盈         否
                                                  5                        动收益
    产品     资   支行


                                                      12
                          上海建工集团股份有限公司 2013 年半年度报告



        金
        自
 银行
        有 建设银                        2012.09.25-2013.09.2     保本浮
 理财                6,296,900.00                                           4.39%          盈    否
        资 行                            4                        动收益
 产品
        金
        自
 银行                                                             非保本
        有 建设银                                                           2.25%-4.53
 理财                42,000,000.00       工作日天天开放           浮动收                   盈    否
        资 行                                                               %
 产品                                                             益
        金
        自
 银行
        有 广发银                                                 保本浮
 理财                10,000,000.00       2013.6.17-2013.7.1                 4.60%          盈    否
        资 行                                                     动收益
 产品
        金
3、 募集资金使用情况
    报告期内,公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。

4、 主要子公司、参股公司分析
    本报告期,纳入公司合并报表范围的子公司共有 30 家,其中净利润占本上市公司净利润
10%以上的单个子公司共 2 家,情况如下:
                            注册资本  总资产            营业收入        净利润
子公司全称
                            (万元)    (万元)            (万元)          万元
上海建工房产有限公司        90,000    187,835.64        114,754.52      9,629.37
上海建工材料工程有限公司 22,500       101,219.15        185,874.47      9,032.14
    上海建工房产有限公司是公司下属专业从事房地产开发、销售的全资子公司。该公司主要
立足于上海市房地产市场,以开发中高档商品住宅和保障性住房为主,辅以商业写字楼、标准
厂房。近些年,建工房产作为本公司房地产开发业务的运作平台承担了大量的上海市保障房建
设任务。同时,公司还将房产开发业务拓展到了江苏、安徽等地。
    上海建工材料工程有限公司为公司下属专业从事预拌商品混凝土研发、生产及销售的企业,
具有行业最高资质,可生产各种强度等级的混凝土和特种混凝土。材料公司拥有分布在上海各
地共 18 处现代化预拌混凝土搅拌生产基地及运输、泵送设备,日均配套生产能力达 4 万立方米,
在全国同行业中处于领先地位。

5、 非募集资金项目情况
                                                                         单位:万元 币种:人民币
                                                                本报告期     累计实际投   项目收益
         项目名称               项目金额       项目进度
                                                                投入金额       入金额       情况
无 锡 市 吴 越 路 工 程 (A 标
                                 57,097.74   已竣工决算                0       57,097.74    692.26
段)(BT 项目)
常州市客运中心及综合配套
                                 97,696.68   已竣工决算                0       96,719.71    2564.72
系统工程(BT 项目)
无锡市太湖新城瑞景道等道
                                102,970.05   已初步决算          6,461.65     109,431.70    2145.04
路工程(BT 项目)
常州市武进区龙江路高架南
                                143,266.04   已竣工决算          4,999.74     138,102.74    6762.54
延工程(BT 项目)
常州市中吴大道等工程(BT
                                 51,386.15   在建                3,871.27      39,934.51    1515.01
项目)

                                             13
                         上海建工集团股份有限公司 2013 年半年度报告



 南京南站综合枢纽站东路站
 西路工程/南北高架落客平台
                               238,085.00    在建                     0   100,000.00   5767.85
 联络道工程/宏运大道工程
 (BT 项目)
 无锡市杨胡路等道路(BT 项
                                45,680.03    在建                5,000     15,380.57   454.68
 目)
 昆山市中环线快速化改造工
                              1,084,700.00   在建               73,500    188,970.00   6376.24
 程(BT 项目)
 无锡市北中路工程(BT)项目        88,763.06   在建               15,000     15,000.00   0
            合计              1,909,644.75          /       108,832.66    760,636.97       /

二、 利润分配或资本公积金转增预案
(一) 报告期实施的利润分配方案的执行或调整情况
    根据 2013 年 6 月 28 日,公司 2012 年度股东大会决议,公司 2012 年度的利润分配方案为:
以 2012 年 12 月 31 日总股本 2,312,722,974 股为基数,每 10 股派送现金 2.1 元(含税),每 10
股转增 2 股。截至 2013 年 7 月 23 日,本次利润分配已实施完毕。

三、 其他披露事项
(一) 董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
√ 不适用




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                                         第五节 重要事项


一、 重大诉讼、仲裁和媒体普遍质疑的事项
       本报告期公司无重大诉讼、仲裁和媒体质疑事项。

二、 破产重整相关事项
       本报告期公司无破产重整相关事项。

三、 资产交易、企业合并事项
(一) 临时公告未披露或有后续进展的情况
1、 收购资产情况
                                                                                单位:万元 币种:人民币
                                    自收购     自本年初                                          该资产
                                    日起至     至本期末     是否为                               为上市
交易                                                                           所涉及   所涉及
                                    报告期     为上市公     关联交     资产                      公司贡     关
对方      被收                                                                 的资产   的债权
                 购买   资产收购    末为上     司贡献的     易(如     收购                      献的净     联
或最      购资                                                                 产权是   债务是
                   日     价格      市公司     净利润(适   是,说明   定价                      利润占     关
终控        产                                                                 否已全   否已全
                                    贡献的     用于同一     定价原     原则                      利润总     系
制方                                                                           部过户   部转移
                                    净利润     控制下的       则)                               额的比
                                    (注 1)   企业合并)                                        例(%)
          苏州
上   海
          恒业
天   道          2013
          房地
房   地          年 5
          产开                                                         评 估
产   开          月     27,180.92          0                否                 是       是              0
          发有                                                         价格
发   有          24
          限公   日
限   公
          司
司
          100%
     2013 年 5 月,公司所属子公司建工房产及二建集团与上海天道房地产有限公司就收购苏州
恒业房地产开发有限公司 100%股权事宜签署了《股权转让合同》。该收购资产的评估价格为
27,340.92 万元,实际收购价格为 27,180.92 万元,并于 2013 年 5 月 24 日办理了工商变更登记。

四、 公司股权激励情况及其影响
√ 不适用

五、 重大关联交易
√ 不适用

六、 重大合同及其履行情况
(一) 托管、承包、租赁事项
1、 托管情况
     本报告期公司无托管事项。

2、 承包情况
     本报告期公司无承包事项。


                                                    15
                             上海建工集团股份有限公司 2013 年半年度报告



 3、 租赁情况
                                                                              单位:元 币种:人民币
                                                                                             是
                                                                                      租赁
                                                                              租赁           否
          租赁    租赁                                                                收益
出租方                   租赁资产涉      租赁起     租赁终                    收益           关   关联关
          方名    资产                                         租赁收益               对公
名称                       及金额        始日       止日                      确定           联     系
          称      情况                                                                司影
                                                                              依据           交
                                                                                      响
                                                                                             易
                                         2013 年    2015
外经控   建工    办公                                                         租赁   不重
                         63,002,996.57   2 月 1     年1月     2,092,356.00                  是   母公司
股       集团    楼                                                           合同   大
                                         日         31 日
                                                    2014
                                         2012 年                                                 母公司
外经控   外经    办公                               年 12                     租赁   不重
                         62,422,532.88   1 月 1               2,760,000.00                  是   的全资
股       集团    楼                                 月 31                     合同   大
                                         日                                                      子公司
                                                    日
         新晃                            2011 年    2016
安装公           办公                                                         租赁   不重        合营公
         制冷            34,815,896.40   7 月 1     年9月     1,867,520.00                  是
司               楼                                                           合同   大          司
         公司                            日         30 日
                                         2012 年    2015                                         母公司
建工大   建一    办公                                                         租赁   不重
                          4,728,411.00   7 月 1     年6月       510,999.60                  是   的全资
厦公司   实业    楼                                                           合同   大
                                         日         30 日                                        子公司
                 工作                               2014
                                         2011 年                                                 母公司
建四实           场地                               年 12                     租赁   不重
         四建                            1 月 1              -14,753,881.84                 是   的全资
业               及办                               月 31                     合同   大
                                         日                                                      子公司
                 公楼                               日
                 土地                               2014
                                         2012 年
建工集   安装    使用                               年 12                     租赁   不重
                                         1 月 1               -4,368,000.00                 是   母公司
团       公司    权及                               月 31                     合同   大
                                         日
                 房产                               日
                                                    2013
                                         2011 年
建工集   材料    工作                               年 12                     租赁   不重
                                         1 月 1                -261,000.00                  是   母公司
团       公司    场地                               月 31                     合同   大
                                         日
                                                    日
                                         2000 年
建工集   基础                                                                 租赁   不重
                 房屋                    7 月 1                -121,088.00                  是   母公司
团       公司                                                                 合同   大
                                         日
       基础公司承租建工集团的办公楼,租赁起始日期为 2000 年 7 月 1 日,合同期限为不定期。
 (二) 担保情况
                                                                      单位:元 币种:人民币
                              公司对外担保情况(不包括对子公司的担保)
         担保                           担保                    担    担   担     是   是
                                              担    担
         方与                           发生                    保    保   保     否   否          关
  担                                          保    保
         上市    被担                   日期              担保  是    是   逾     存   为          联
  保                      担保金额            起    到
         公司    保方                   (协议             类型  否    否   期     在   关          关
  方                                          始    期
         的关                           签署                    已    逾   金     反   联          系
                                              日    日
           系                            日)                    经    期   额     担   方

                                                   16
                              上海建工集团股份有限公司 2013 年半年度报告



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                                                                           行                       保
                                                                           完
                                                                           毕
 华
     全资                                           连带
 建
     子 公 客户    273,165,786.70                   责任 否      否                          是     否
 公
     司                                             担保
 司
 建
     全资                                           连带
 工
     子 公 客户    751,142,506.00                   责任 否      否                          否     否
 房
     司                                             担保
 产
 报告期末担保余额合计(A)(不包括对子公司的担保)                                           1,024,308,292.70
                          公司担保总额情况(包括对子公司的担保)
 担保总额(A+B)                                                                             1,024,308,292.70
 担保总额占公司净资产的比例(%)                                                                              8

(三) 其他重大合同或交易
     本报告期公司无其他重大合同或交易。

七、 承诺事项履行情况
(一) 上市公司、持股 5%以上的股东、控股股东及实际控制人在报告期内或持续到报告期内的
承诺事项
                                                                                                         如未
                                                                                 是
                                                                                                         能及
承                                                                               否           如未能及
                                                                          承诺        是否               时履
诺    承诺      承诺                                                             有           时履行应
                                                                          时间        及时               行应
                                           承诺内容                              履           说明未完
背    类型       方                                                       及期        严格               说明
                                                                                 行           成履行的
景                                                                          限        履行               下一
                                                                                 期           具体原因
                                                                                                         步计
                                                                                 限
                                                                                                           划
收              上 海    公司控股股东建工集团针对 2011 年实施的资产重
购    解 决     建 工    组出具了下列承诺:1.1 针对外经集团未整体注入
      同 业     ( 集    上市公司,海外业务同业竞争问题,建工集团承诺:          否   是
报
      竞争      团)总   承诺外经集团今后不再从事与上市公司相同的海
告
                公司     外业务。
书                       1.2 为设立上海外经,涉及的相关股权划转(详见
或              上 海    公司《发行股份购买资产暨关联交易报告书》(修
                                                                          法律
权              建 工    订稿)第 39 页),建工集团承诺:若因上述股权划
                                                                          诉讼
益    其他      ( 集    转行为导致相应划出方无力偿还债务,在相关权利            否   是
                                                                          有效
                团)总   人对划转行为提出异议,要求划入方等承担赔偿责
变                                                                        期内
                公司     任或进行追索债权的情形下,建工集团将承担该等
动                       赔偿责任。
报                       1.3 针对本次重组所涉甘肃路 140 号所处地块已列
告    解   决   上 海    入旧区改造范围,将实施动拆迁无法办理土地出让     2014
书    土   地   建 工    手续。建工集团承诺:承诺若动迁补偿费低于评估     年 6
      等   产   ( 集    价值,则建工集团将以现金方式向上市公司支付差     月     是   是
中
      权   瑕   团)总   额;建工集团将促使并协助表牌二厂在 2013 年 12    30
所    疵        公司     月 31 日前签署动迁补偿协议,如未能在承诺期限     日
                         内签署动迁补偿协议,建工集团将于承诺期限届满


                                                   17
                           上海建工集团股份有限公司 2013 年半年度报告



作                    之日其 6 个月以现金进行回购,回购价格以上述资
承                    产在经上海市国资委备案的评估报告中明确的评
                      估值另加交割日至回购日期间以该评估值为基数
诺
                      计算的中国人民银行公布的同期贷款利息。
                      1.4 关于建工集团所持本公司股份锁定期,建工集
                      团承诺:本次以资产认购的上海建工集团股份有限
                      公司的 114,301,930 股股份,自本次非公开发行股
             上 海
                      份结束之日起三十六个月不转让;建工集团因前次     2014
             建 工
     股 份            重大资产重组中以资产认购的上海建工集团股份       年 8
             ( 集                                                            是   是
     限售             有限公司共计 322,761,557 股股份,则继续履行相    月 2
             团)总
                      关股份锁定承诺,即自上次重组完成后三十六个月     日
             公司
                      不转让;前次重组前建工集团所持有的
                      405,738,000 股,自本次非公开发行股份结束之日
                      起十二个月不转让。
与                    公司控股股东建工集团针对 2010 年实施的重大资
重                    产重组出具了下列承诺:2.1 针对本次重组标的资
             上 海
                      产在重组前涉及的相关划转(详见公司《发行股份     法律
大           建 工
                      购买资产暨关联交易报告书》(修订稿)第 212-214   诉讼
资   其他    ( 集                                                            否   是
                      页),建工集团承诺:若因上述股权划转行为导致     有效
产           团)总
                      相应划出方无力偿还债务,在相关权利人对划转行     期内
             公司
重                    为提出异议,要求划入方等承担赔偿责任或进行追
组                    索债权的情形下,建工集团将承担该等赔偿责任。
相           上 海
                                                                       2013
关           建 工    2.2 针对股份限售,建工集团承诺:36 个月不转让
     股 份                                                             年 6
的           ( 集    本次重组增持的股份,12 个月不转让本次重组前             是   是
     限售                                                              月 2
承           团)总   原持有的股份。
                                                                       日
             公司
诺
八、 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、持有 5%以上股份的股东、实际控制人、收购
人处罚及整改情况
    本报告期公司及其董事、监事、高级管理人员、持有 5%以上股份的股东、实际控制人、收
购人均未受中国证监会的稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。




                                                18
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                             第六节 股份变动及股东情况

一、 股本变动情况
(一) 股份变动情况表
1、 股份变动情况表
    报告期内,公司股份总数及股本结构未发生变化。

2、 报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响
(如有)
    公司 2012 年度利润分配方案已于 2013 年 7 月实施完毕,实施后公司总股本为 2,775,267,568
股,增加 462,544,594 股,为此公司每股收益、每股净资产等财务指标均相应摊薄。

(二) 限售股份变动情况
    报告期内,本公司限售股份无变动情况。

二、 股东情况
(一) 股东数量和持股情况
                                                                                           单位:股
                             报告期末股东总数                                                      102,575
                                         前十名股东持股情况
                                                                                  持有有限售      质押或冻
                              股东性   持股比                        报告期内
           股东名称                                   持股总数                    条件股份数      结的股份
                                质     例(%)                           增减
                                                                                      量            数量
                              国有法
 上海建工(集团)总公司                  72.88       1,685,602,974           0    1,607,810,934   无
                              人
 中国银行股份有限公司-
                                                                                                  质
 嘉实沪深 300 交易型开放式    未知        0.18          4,212,404    -1,286,408                        3,600
                                                                                                  押
 指数证券投资基金
 中国工商银行股份有限公
 司-华夏沪深 300 交易型开    其他        0.12          2,855,450      638,350                    无
 放式指数证券投资基金
 中国人寿保险股份有限公
 司-分红-个人分红-         其他        0.11          2,561,980    -3,018,324                   无
 005L-FH002 沪
 中国工商银行股份有限公
 司-华泰柏瑞沪深 300 交易
                              其他        0.11          2,430,035     -745,200                    无
 型开放式指数证券投资基
 金
                              境内自
 周立铭                                   0.10          2,230,400      672,300                    无
                              然人
                              境内非
 通辽市蒙古王工贸有限公
                              国有法      0.09          2,062,100    2,062,100                    无
 司
                              人
                              境内自
 贺琥程                                   0.09          2,035,591    2,035,591                    无
                              然人


                                                19
                           上海建工集团股份有限公司 2013 年半年度报告



                           境内自
顾维                                   0.09      2,000,002           0             无
                           然人
                           境内自
虞慧国                                 0.07      1,674,920     997,956             无
                           然人
                                 前十名无限售条件股东持股情况
                                             持有无限售条件股
                 股东名称                                              股份种类及数量
                                                  份的数量
上海建工(集团)总公司                                77,792,040 人民币普通股      77,792,040
中国银行股份有限公司-嘉实沪深 300 交易型开
                                                       4,212,404 人民币普通股       4,212,404
放式指数证券投资基金
中国工商银行股份有限公司-华夏沪深 300 交易
                                                       2,855,450 人民币普通股       2,855,450
型开放式指数证券投资基金
中国人寿保险股份有限公司-分红-个人分红
                                                       2,561,980 人民币普通股       2,561,980
-005L-FH002 沪
中国工商银行股份有限公司-华泰柏瑞沪深 300
                                                       2,430,035 人民币普通股       2,430,035
交易型开放式指数证券投资基金
周立铭                                                 2,230,400 人民币普通股       2,230,400
通辽市蒙古王工贸有限公司                               2,062,100 人民币普通股       2,062,100
贺琥程                                                 2,035,591 人民币普通股       2,035,591
顾维                                                   2,000,002 人民币普通股       2,000,002
虞慧国                                                 1,674,920 人民币普通股       1,674,920
                                             公司控股股东上海建工(集团)总公司与上述其他股
     上述股东关联关系或一致行动的说明        东无关联关系或一致行动。公司未知其他股东间有何
                                             关联关系或一致行动。

                         前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
                                                                                      单位:股
                      持有的有限    有限售条件股份可上市交易情况
序     有限售条件
                      售条件股份    可上市交易时  新增可上市交易                  限售条件
号     股东名称
                          数量            间          股份数量
                                                                         根据股改承诺,上海建工(集
                                                                         团)总公司自 2009 年 11 月 8
                                                                         日起可申请将该部分股份上
                                                                         市流通。2010 年 6 月,公司
                                                                         实施重大资产重组,该股东
                                                                         承诺其持有的该部分股份自
                                                                         本次重组增发股份之日
                                                                         (2010 年 6 月 1 日)起 12
       上海建工(集
1                     733,683,960   2012 年 8 月 2 日      733,683,960   个月不转让。2011 年 8 月,
       团)总公司
                                                                         公司实施资产重组,该股东
                                                                         承诺其持有的该部分股份自
                                                                         本次重组增发股份之日
                                                                         (2011 年 8 月 1 日)起 12
                                                                         个月不转让。截至报告日,
                                                                         上述三项限售承诺均已期
                                                                         满,但该股东尚未提出针对
                                                                         该部分股份的上市流通申


                                               20
                         上海建工集团股份有限公司 2013 年半年度报告



                                                                        请。
                                                                        2010 年 6 月,公司实施重大
                                                                        资产重组,根据上海建工(集
                                                                        团)总公司的承诺,本次重
                                                                        组中增发的上述股份自增发
     上海建工(集
2                   645,523,114   2013 年 6 月 2 日       645,523,114   之日(2010 年 6 月 1 日)起
     团)总公司
                                                                        36 个月不转让。截至报告日,
                                                                        上述限售承诺已期满,但该
                                                                        股东尚未提出针对该部分股
                                                                        份的上市流通申请。
                                                                        2011 年 8 月,公司实施资产
                                                                        重组,根据上海建工(集团)
     上海建工(集                                                       总公司的承诺,本次重组中
3                   228,603,860   2014 年 8 月 2 日      228,603,860
     团)总公司                                                         增发的上述股份自增发之日
                                                                        (2011 年 8 月 1 日)起 36
                                                                        个月不转让。

三、 控股股东或实际控制人变更情况
    本报告期内公司控股股东或实际控制人没有发生变更。




                                             21
                             上海建工集团股份有限公司 2013 年半年度报告



                    第七节 董事、监事、高级管理人员情况

一、 持股变动情况
(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动情况
    报告期内公司董事、监事、高级管理人员持股未发生变化。

二、 公司董事、监事、高级管理人员变动情况
      姓名                 担任的职务             变动情形                      变动原因
                                                                  经公司 2012 年度股东大会选举,担任
刘红忠              董事                     选举
                                                                  公司第六届董事会董事。
                                                                  经公司 2012 年度股东大会选举,担任
丁晓文              董事                     选举
                                                                  公司第六届董事会董事。
                                                                  经公司 2012 年度股东大会选举,担任
吴念祖              独立董事                 选举
                                                                  公司第六届董事会独立董事。
                                                                  经公司 2012 年度股东大会选举,担任
                                                                  公司第六届监事会监事;经公司第六
张嘉毅              监事(监事会主席)       选举
                                                                  届监事会第一次会议选举,担任监事
                                                                  会主席。
蒋志权              董事(副董事长)         离任                 公司第五届董事会届满。
范忠伟              董事                     离任                 公司第五届董事会届满。
吴红兵              独立董事                 离任                 公司第五届董事会届满。
施正峰              监事                     离任                 公司第五届监事会届满。




                                                22
                       上海建工集团股份有限公司 2013 年半年度报告



                       第八节 财务报告(未经审计)


一、 财务报表

                                     合并资产负债表
                                    2013 年 6 月 30 日
编制单位:上海建工集团股份有限公司
                                                                        单位:元 币种:人民币
                项目                  附注               期末余额                 年初余额
流动资产:
    货币资金                                             20,477,669,420.19      24,780,176,214.79
    结算备付金
    拆出资金
    交易性金融资产                                            8,152,921.06          21,579,495.80
    应收票据                                                450,063,082.56         374,979,003.07
    应收账款                                              8,710,866,054.00       9,087,007,804.12
    预付款项                                              1,851,359,407.11       1,430,613,593.07
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息                                                 58,206,372.48          58,433,934.68
    应收股利                                                          0.00           2,521,087.62
    其他应收款                                            1,834,673,574.26       1,514,941,766.84
    买入返售金融资产
    存货                                                 31,974,012,492.25      28,632,790,924.24
    一年内到期的非流动资产                                  373,955,331.07         688,566,095.67
    其他流动资产                                            305,688,829.38         206,695,738.66
      流动资产合计                                       66,044,647,484.36      66,798,305,658.56
非流动资产:
    发放委托贷款及垫款
    可供出售金融资产                                       123,026,300.03         141,254,508.01
    持有至到期投资
    长期应收款                                            6,147,283,987.20       3,957,129,539.76
    长期股权投资                                          1,787,675,179.68       1,743,864,707.62
    投资性房地产                                            598,689,230.21         608,718,832.31
    固定资产                                              5,072,271,491.85       5,153,439,728.96
    在建工程                                                428,241,606.82         359,032,737.72
    工程物资
    固定资产清理                                                54,102.40
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                                              3,269,614,755.90       3,351,879,921.25
    开发支出


                                             23
                      上海建工集团股份有限公司 2013 年半年度报告



    商誉                                                242,080,595.17      245,229,125.92
    长期待摊费用                                         57,695,148.90       59,983,593.12
    递延所得税资产                                      309,497,720.66      300,300,343.68
    其他非流动资产                                       29,092,789.48       29,092,789.48
      非流动资产合计                                 18,065,222,908.30   15,949,925,827.83
         资产总计                                    84,109,870,392.66   82,748,231,486.39
流动负债:
    短期借款                                          1,980,341,038.03    1,957,255,253.73
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    交易性金融负债
    应付票据                                          1,513,457,266.68    1,619,808,008.11
    应付账款                                         16,319,086,642.93   16,142,754,178.91
    预收款项                                         26,574,158,455.36   27,040,498,329.82
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬                                        126,593,338.28      172,185,427.70
    应交税费                                          1,032,733,948.79    1,438,733,903.42
    应付利息                                             99,831,794.27      133,354,164.22
    应付股利                                            488,905,660.83        3,733,836.29
    其他应付款                                        9,835,848,171.75    8,689,541,654.05
    应付分保账款
    保险合同准备金
    代理买卖证券款
    代理承销证券款
    一年内到期的非流动负债                            1,876,872,092.65    2,036,297,393.27
    其他流动负债
      流动负债合计                                   59,847,828,409.57   59,234,162,149.52
非流动负债:
    长期借款                                          6,441,569,490.29    6,004,148,040.43
    应付债券                                          3,400,000,000.00    3,400,000,000.00
    长期应付款                                          501,213,738.92      526,612,977.43
    专项应付款                                            5,899,353.57        6,113,399.68
    预计负债                                              7,905,936.66       18,015,571.66
    递延所得税负债                                      256,535,536.71      263,906,219.81
    其他非流动负债                                      552,792,178.27      471,518,436.13
      非流动负债合计                                 11,165,916,234.42   10,690,314,645.14
         负债合计                                    71,013,744,643.99   69,924,476,794.66
所有者权益(或股东权益):
    实收资本(或股本)                                2,312,722,974.00    2,312,722,974.00
    资本公积                                          4,110,002,226.29    4,123,524,647.03
    减:库存股
    专项储备
    盈余公积                                            484,199,892.95     484,199,892.95

                                         24
                        上海建工集团股份有限公司 2013 年半年度报告



    一般风险准备
    未分配利润                                      5,211,814,810.97             4,914,920,540.06
    外币报表折算差额                                  -22,727,077.69               -11,004,744.82
    归属于母公司所有者权益合计                    12,096,012,826.52             11,824,363,309.22
    少数股东权益                                    1,000,112,922.15               999,391,382.51
        所有者权益合计                            13,096,125,748.67             12,823,754,691.73
      负债和所有者权益总计                        84,109,870,392.66             82,748,231,486.39
法定代表人:徐征 主管会计工作负责人:尹克定 会计机构负责人:王红顺


                                    母公司资产负债表
                                    2013 年 6 月 30 日
编制单位:上海建工集团股份有限公司
                                                                        单位:元 币种:人民币
              项目                    附注               期末余额                 年初余额
流动资产:
    货币资金                                              4,227,716,134.41       5,034,643,152.06
    交易性金融资产
    应收票据                                                  1,000,000.00          41,343,707.00
    应收账款                                                806,885,560.98       1,013,278,470.55
    预付款项                                                 93,657,760.28         792,569,049.27
    应收利息                                                  5,388,548.23           9,052,133.34
    应收股利                                                252,308,798.09          23,596,225.89
    其他应收款                                            3,839,013,159.68       3,194,738,616.67
    存货                                                  1,968,061,919.19       1,479,066,257.10
    一年内到期的非流动资产                                            0.00         700,000,000.00
    其他流动资产
      流动资产合计                                       11,194,031,880.86      12,288,287,611.88
非流动资产:
    可供出售金融资产
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                                         10,912,251,445.27     10,390,054,445.27
    投资性房地产                                             46,094,125.81         46,895,614.39
    固定资产                                              1,013,634,861.66      1,032,466,955.15
    在建工程                                                  6,544,791.91          3,161,513.54
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                                                57,320,127.40          57,965,029.74
    开发支出
    商誉
    长期待摊费用
    递延所得税资产                                          15,143,517.15          15,143,517.15


                                             25
                        上海建工集团股份有限公司 2013 年半年度报告



    其他非流动资产                                         44,145.32                  44,145.32
      非流动资产合计                              12,051,033,014.52           11,545,731,220.56
        资产总计                                  23,245,064,895.38           23,834,018,832.44
流动负债:
    短期借款                                          300,000,000.00             526,082,454.91
    交易性金融负债
    应付票据                                          229,727,167.56             181,350,000.00
    应付账款                                        1,037,140,615.85           1,195,194,071.96
    预收款项                                        3,570,046,562.93           4,907,467,788.59
    应付职工薪酬                                        4,572,404.36               1,317,540.69
    应交税费                                          119,176,212.74             146,156,648.78
    应付利息                                           86,939,713.80             103,313,172.79
    应付股利                                          485,671,824.54
    其他应付款                                      4,570,752,967.59           4,079,052,739.52
    一年内到期的非流动负债                              3,000,000.00               6,000,000.00
    其他流动负债
      流动负债合计                                10,407,027,469.37           11,145,934,417.24
非流动负债:
    长期借款                                          287,000,000.00             287,000,000.00
    应付债券                                        3,400,000,000.00           3,400,000,000.00
    长期应付款
    专项应付款
    预计负债
    递延所得税负债
    其他非流动负债
      非流动负债合计                                3,687,000,000.00           3,687,000,000.00
        负债合计                                  14,094,027,469.37           14,832,934,417.24
所有者权益(或股东权益):
    实收资本(或股本)                              2,312,722,974.00           2,312,722,974.00
    资本公积                                        5,091,505,205.66           5,091,505,205.66
    减:库存股
    专项储备
    盈余公积                                          485,487,680.67             485,487,680.67
    一般风险准备
    未分配利润                                      1,261,321,565.68           1,111,368,554.87
所有者权益(或股东权益)合计                        9,151,037,426.01           9,001,084,415.20
      负债和所有者权益(或股东
                                                  23,245,064,895.38           23,834,018,832.44
权益)总计
法定代表人:徐征 主管会计工作负责人:尹克定 会计机构负责人:王红顺


                                       合并利润表
                                     2013 年 1—6 月
                                                                      单位:元 币种:人民币
                      项目                          附注        本期金额          上期金额


                                           26
                        上海建工集团股份有限公司 2013 年半年度报告



一、营业总收入                                        46,203,964,061.88    44,243,829,642.47
    其中:营业收入                                    46,203,964,061.88    44,243,829,642.47
          利息收入
          已赚保费
          手续费及佣金收入
二、营业总成本                                        45,400,871,101.43    43,601,513,950.11
    其中:营业成本                                    43,028,649,625.23    41,178,670,063.38
          利息支出
          手续费及佣金支出
          退保金
          赔付支出净额
          提取保险合同准备金净额
          保单红利支出
          分保费用
          营业税金及附加                                  911,409,490.97    1,042,523,394.42
          销售费用                                        123,600,778.20       91,630,582.69
          管理费用                                      1,319,356,842.19    1,246,348,710.36
          财务费用                                         78,629,689.22       31,718,869.10
          资产减值损失                                    -60,775,324.38       10,622,330.16
    加:公允价值变动收益(损失以“-”号填列)                                  1,309,811.30
      投资收益(损失以“-”号填列)                       73,398,693.11      156,214,384.13
        其中:对联营企业和合营企业的投资收益               46,589,985.41      102,812,255.54
      汇兑收益(损失以“-”号填列)
三、营业利润(亏损以“-”号填列)                        876,491,653.56     799,839,887.79
    加:营业外收入                                        133,066,595.31     111,900,021.64
    减:营业外支出                                          5,793,182.46       2,866,242.87
      其中:非流动资产处置损失                              4,485,038.79       2,561,533.37
四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)                  1,003,765,066.41     908,873,666.56
    减:所得税费用                                        201,194,107.34     178,399,169.77
五、净利润(净亏损以“-”号填列)                        802,570,959.07     730,474,496.79
    归属于母公司所有者的净利润                            782,566,095.45     695,564,226.41
    少数股东损益                                           20,004,863.62      34,910,270.38
六、每股收益:
    (一)基本每股收益                                              0.34                0.30
    (二)稀释每股收益                                              0.34                0.30
七、其他综合收益
八、综合收益总额                                          802,570,959.07     730,474,496.79
    归属于母公司所有者的综合收益总额                      782,566,095.45     695,564,226.41
    归属于少数股东的综合收益总额                           20,004,863.62      34,910,270.38
法定代表人:徐征 主管会计工作负责人:尹克定 会计机构负责人:王红顺




                                           27
                       上海建工集团股份有限公司 2013 年半年度报告



                                     母公司利润表
                                    2013 年 1—6 月
                                                                       单位:元 币种:人民币
                     项目                       附注           本期金额            上期金额
一、营业收入                                                8,591,833,544.49   6,080,532,513.78
    减:营业成本                                            8,346,853,866.27     5,895,918,397.6
        营业税金及附加                                           27,873,845.3      61,298,656.32
        销售费用
        管理费用                                        142,440,846.73           134,067,970.76
        财务费用                                          52,179,077.46            3,398,205.18
        资产减值损失                                      -7,593,028.61          -25,600,437.04
    加:公允价值变动收益(损失以“-”号填列)
        投资收益(损失以“-”号填列)                  585,170,423.25           526,890,691.64
          其中:对联营企业和合营企业的投资收
益
二、营业利润(亏损以“-”号填列)                      615,249,360.59            538,340,412.6
    加:营业外收入                                        37,182,818.01               27,803.55
    减:营业外支出                                                                    89,624.00
        其中:非流动资产处置损失
三、利润总额(亏损总额以“-”号填列)                  652,432,178.60           538,278,592.15
    减:所得税费用                                        16,807,343.25            2,944,269.53
四、净利润(净亏损以“-”号填列)                      635,624,835.35           535,334,322.62
五、每股收益:
    (一)基本每股收益
    (二)稀释每股收益
六、其他综合收益
七、综合收益总额                                        635,624,835.35           535,334,322.62
法定代表人:徐征 主管会计工作负责人:尹克定 会计机构负责人:王红顺


                                   合并现金流量表
                                   2013 年 1—6 月
                                                                     单位:元 币种:人民币
                    项目                           附注        本期金额          上期金额
一、经营活动产生的现金流量:
    销售商品、提供劳务收到的现金                          47,031,208,221.42   40,595,390,596.88
    客户存款和同业存放款项净增加额
    向中央银行借款净增加额
    向其他金融机构拆入资金净增加额
    收到原保险合同保费取得的现金
    收到再保险业务现金净额
    保户储金及投资款净增加额
    处置交易性金融资产净增加额
    收取利息、手续费及佣金的现金
    拆入资金净增加额


                                          28
                      上海建工集团股份有限公司 2013 年半年度报告



    回购业务资金净增加额
    收到的税费返还                                          104,874,450.04        86,259,233.71
    收到其他与经营活动有关的现金                          1,981,704,818.25     3,351,603,778.36
       经营活动现金流入小计                              49,117,787,489.71    44,033,253,608.95
    购买商品、接受劳务支付的现金                         45,240,413,433.36    40,850,233,107.72
    客户贷款及垫款净增加额
    存放中央银行和同业款项净增加额
    支付原保险合同赔付款项的现金
    支付利息、手续费及佣金的现金
    支付保单红利的现金
    支付给职工以及为职工支付的现金                        2,181,196,779.85     1,777,380,354.51
    支付的各项税费                                        2,125,510,880.18     1,790,696,015.27
    支付其他与经营活动有关的现金                          3,234,556,820.33     3,014,251,535.05
       经营活动现金流出小计                              52,781,677,913.72    47,432,561,012.55
         经营活动产生的现金流量净额                      -3,663,890,424.01    -3,399,307,403.60
二、投资活动产生的现金流量:
    收回投资收到的现金                                     1,240,835,363.55     242,220,344.77
    取得投资收益收到的现金                                    24,329,860.73     117,252,254.27
    处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回
                                                              12,483,804.32      45,745,787.93
的现金净额
    处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
    收到其他与投资活动有关的现金                             268,722,049.25     327,060,782.12
       投资活动现金流入小计                                1,546,371,077.85     732,279,169.09
    购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付
                                                            519,087,979.26      592,931,096.93
的现金
    投资支付的现金                                         1,283,069,396.54     626,042,612.11
    质押贷款净增加额
    取得子公司及其他营业单位支付的现金净额                   211,806,750.82
    支付其他与投资活动有关的现金                              14,726,547.42          749,497.90
       投资活动现金流出小计                                2,028,690,674.04    1,219,723,206.94
         投资活动产生的现金流量净额                         -482,319,596.19     -487,444,037.85
三、筹资活动产生的现金流量:
    吸收投资收到的现金                                           980,000.00       19,614,983.40
    其中:子公司吸收少数股东投资收到的现金                       980,000.00       19,614,983.40
    取得借款收到的现金                                     1,431,865,184.45    2,617,485,588.22
    发行债券收到的现金                                                         2,000,000,000.00
    收到其他与筹资活动有关的现金
       筹资活动现金流入小计                                1,432,845,184.45    4,637,100,571.62
    偿还债务支付的现金                                     1,118,257,527.37    1,762,568,111.30
    分配股利、利润或偿付利息支付的现金                       462,050,829.44      445,476,902.45
    其中:子公司支付给少数股东的股利、利润                    20,893,349.63       17,646,463.43
    支付其他与筹资活动有关的现金                               4,500,000.00      512,720,175.39
       筹资活动现金流出小计                                1,584,808,356.81    2,720,765,189.14
         筹资活动产生的现金流量净额                         -151,963,172.36    1,916,335,382.48
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响                          -4,333,602.04        1,711,778.87

                                         29
                        上海建工集团股份有限公司 2013 年半年度报告



五、现金及现金等价物净增加额                          -4,302,506,794.60          -1,968,704,280.10
    加:期初现金及现金等价物余额                      24,780,176,214.79          18,919,388,728.91
六、期末现金及现金等价物余额                          20,477,669,420.19          16,950,684,448.81
法定代表人:徐征 主管会计工作负责人:尹克定 会计机构负责人:王红顺


                                   母公司现金流量表
                                     2013 年 1—6 月
                                                                      单位:元 币种:人民币
                     项目                           附注        本期金额          上期金额
一、经营活动产生的现金流量:
    销售商品、提供劳务收到的现金                             8,061,006,717.39     6,852,947,491.58
    收到的税费返还                                               1,327,237.00
    收到其他与经营活动有关的现金                             1,425,127,557.75       875,045,978.02
       经营活动现金流入小计                                  9,487,461,512.14     7,727,993,469.60
    购买商品、接受劳务支付的现金                             8,514,508,755.73     7,501,085,620.04
    支付给职工以及为职工支付的现金                             156,920,988.19       122,426,529.60
    支付的各项税费                                             228,077,653.49       206,313,090.70
    支付其他与经营活动有关的现金                               586,598,678.32       745,253,575.26
       经营活动现金流出小计                                  9,486,106,075.73     8,575,078,815.60
         经营活动产生的现金流量净额                              1,355,436.41      -847,085,346.00
二、投资活动产生的现金流量:
    收回投资收到的现金                                         700,000,000.00
    取得投资收益收到的现金                                     213,840,244.96      130,483,430.87
    处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回
                                                                     39,130.76         334,800.00
的现金净额
    处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
    收到其他与投资活动有关的现金                                65,572,346.54       64,854,045.07
       投资活动现金流入小计                                    979,451,722.26      195,672,275.94
    购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付
                                                                26,657,577.86       40,210,210.74
的现金
    投资支付的现金                                           1,403,737,000.00      563,713,125.91
    取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
    支付其他与投资活动有关的现金
       投资活动现金流出小计                                  1,430,394,577.86       603,923,336.65
         投资活动产生的现金流量净额                           -450,942,855.60      -408,251,060.71
三、筹资活动产生的现金流量:
    吸收投资收到的现金
    取得借款收到的现金                                         200,000,000.00       337,674,133.04
    发行债券收到的现金                                                            2,000,000,000.00
    收到其他与筹资活动有关的现金
       筹资活动现金流入小计                                    200,000,000.00     2,337,674,133.04
    偿还债务支付的现金                                         429,082,454.91       203,000,000.00
    分配股利、利润或偿付利息支付的现金                         123,757,143.55       134,587,879.53
    支付其他与筹资活动有关的现金                                 4,500,000.00       512,720,175.39


                                           30
                        上海建工集团股份有限公司 2013 年半年度报告



      筹资活动现金流出小计                                557,339,598.46     850,308,054.92
        筹资活动产生的现金流量净额                       -357,339,598.46   1,487,366,078.12
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额                             -806,927,017.65     232,029,671.41
    加:期初现金及现金等价物余额                        5,034,643,152.06   3,347,396,372.89
六、期末现金及现金等价物余额                            4,227,716,134.41   3,579,426,044.30
法定代表人:徐征 主管会计工作负责人:尹克定 会计机构负责人:王红顺




                                           31
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                                                               合并所有者权益变动表
                                                                   2013 年 1—6 月
                                                                                                                             单位:元 币种:人民币
                                                                                 本期金额
                                                     归属于母公司所有者权益
                                                                                一
                                                     减
                                                          专                    般
   项目                                              :
               实收资本(或股                             项                    风                                       少数股东权益     所有者权益合计
                                     资本公积        库          盈余公积              未分配利润           其他
                     本)                                 储                    险
                                                     存
                                                          备                    准
                                                     股
                                                                                备
一、上年年
               2,312,722,974.00   4,123,524,647.03             484,199,892.95        4,914,920,540.06   -11,004,744.82   999,391,382.51   12,823,754,691.73
末余额
      加:会
计政策变更
      前期
差错更正
      其他
二、本年年
               2,312,722,974.00   4,123,524,647.03             484,199,892.95        4,914,920,540.06   -11,004,744.82   999,391,382.51   12,823,754,691.73
初余额
三、本期增
减变动金额
(减少以                            -13,522,420.74                                    296,894,270.91    -11,722,332.87      721,539.64      272,371,056.94
“-”号填
列)
(一)净利
                                                                                      782,566,095.45                      20,004,863.62     802,570,959.07
润
(二)其他                          -13,522,420.74                                                      -11,722,332.87      130,025.65       -25,114,727.96



                                                                         32
                               上海建工集团股份有限公司 2013 年半年度报告




综合收益
上述(一)
和(二)小    -13,522,420.74                                   782,566,095.45   -11,722,332.87   20,134,889.27    777,456,231.11
计
(三)所有
者投入和减                                                                                          980,000.00        980,000.00
少资本
1.所有者投
                                                                                                    980,000.00        980,000.00
入资本
2.股份支付
计入所有者
权益的金额
3.其他
(四)利润
                                                              -485,671,824.54                    -20,393,349.63   -506,065,174.17
分配
1.提取盈余
公积
2.提取一般
风险准备
3.对所有者
(或股东)                                                    -485,671,824.54                    -20,393,349.63   -506,065,174.17
的分配
4.其他
(五)所有
者权益内部
结转
1.资本公积
转增资本
(或股本)
2.盈余公积




                                                  33
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转增资本
(或股本)
3.盈余公积
弥补亏损
4.其他
(六)专项
储备
1.本期提取
2.本期使用
(七)其他
四、本期期                                                                                                              1,000,112,922.
                2,312,722,974.00   4,110,002,226.29           484,199,892.95        5,211,814,810.97   -22,727,077.69                    13,096,125,748.67
末余额                                                                                                                              15

                                                                                                                            单位:元 币种:人民币
                                                                            上年同期金额
                                                      归属于母公司所有者权益
                                                                              一
                                                      减
                                                          专                  般
   项目                                               :
                实收资本(或股                            项                  风                                        少数股东权益     所有者权益合计
                                      资本公积        库        盈余公积            未分配利润             其他
                    本)                                  储                  险
                                                      存
                                                          备                  准
                                                      股
                                                                              备
一、上年年
             1,156,361,487.00      4,750,157,447.21            423,676,986.01       4,087,804,449.37    -3,633,167.12   987,177,091.19   11,401,544,293.66
末余额
          加
:会计政策
变更
           前
期差错更正




                                                                         34
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          其
                                    16,000,000.00                                      2,068,062.42                                       18,068,062.42
他
二、本年年
               1,156,361,487.00   4,766,157,447.21            423,676,986.01       4,089,872,511.79   -3,633,167.12   987,177,091.19   11,419,612,356.08
初余额
三、本期增
减变动金额
                                                                                                                      -200,257,466.8
(减少以       1,156,361,487.00   -655,823,434.18             -20,195,948.49           1,747,334.21     460,157.39                       282,292,129.09
                                                                                                                                   4
“-”号填
列)
(一)净利
                                                                                     695,564,226.41                    34,910,270.38     730,474,496.79
润
(二)其他                                                                                                            -209,154,787.6
                                    -77,642,690.68            -20,195,948.49                            460,157.39                       -306,533,269.44
综合收益                                                                                                                           6
上述(一)
                                                                                                                      -174,244,517.2
和(二)小                          -77,642,690.68            -20,195,948.49         695,564,226.41     460,157.39                       423,941,227.35
                                                                                                                                   8
计
(三)所有
者投入和减
少资本
1.所有者投
入资本
2.股份支付
计入所有者
权益的金额
3.其他
(四)利润
                                                                                    -115,636,148.70                   -26,012,949.56     -141,649,098.26
分配
1.提取盈余
公积
2.提取一般




                                                                        35
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风险准备
3.对所有者
(或股东)                                                                   -115,636,148.70                   -26,012,949.56     -141,649,098.26
的分配
4.其他
(五)所有
者权益内部 1,156,361,487.00    -578,180,743.50                               -578,180,743.50
结转
1.资本公积
转增资本       578,180,743.50  -578,180,743.50
(或股本)
2.盈余公积
转增资本
(或股本)
3.盈余公积
弥补亏损
4.其他        578,180,743.50                                                -578,180,743.50
(六)专项
储备
1.本期提取
2.本期使用
(七)其他
四、本期期
             2,312,722,974.00 4,110,334,013.03         403,481,037.52       4,091,619,846.00   -3,173,009.73   786,919,624.35   11,701,904,485.17
末余额
   法定代表人:徐征 主管会计工作负责人:尹克定 会计机构负责人:王红顺

                                                     母公司所有者权益变动表
                                                         2013 年 1—6 月
                                                                                                                   单位:元 币种:人民币
       项目                                                               本期金额




                                                                 36
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                      实收资本(或股                        减:库存        专项                    一般风
                                           资本公积                                 盈余公积                   未分配利润       所有者权益合计
                            本)                              股            储备                    险准备
一、上年年末余额      2,312,722,974.00   5,091,505,205.66                          485,487,680.67            1,111,368,554.87   9,001,084,415.20
加:会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额      2,312,722,974.00   5,091,505,205.66                          485,487,680.67            1,111,368,554.87   9,001,084,415.20
三、本期增减变动金
额(减少以“-”号                                                                                            149,953,010.81      149,953,010.81
填列)
(一)净利润                                                                                                  635,624,835.35      635,624,835.35
(二)其他综合收益
上述(一)和(二)
                                                                                                              635,624,835.35      635,624,835.35
小计
(三)所有者投入和
减少资本
1.所有者投入资本
2.股份支付计入所有
者权益的金额
3.其他
(四)利润分配                                                                                               -485,671,824.54     -485,671,824.54
1.提取盈余公积
2.提取一般风险准备
3.对所有者(或股东)
                                                                                                             -485,671,824.54     -485,671,824.54
的分配
4.其他
(五)所有者权益内
部结转
1.资本公积转增资本
(或股本)



                                                                       37
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2.盈余公积转增资本
(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.其他
(六)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(七)其他
四、本期期末余额       2,312,722,974.00   5,091,505,205.66                           485,487,680.67            1,261,321,565.68   9,151,037,426.01


                                                                                                                           单位:元 币种:人民币
                                                                               上年同期金额
       项目            实收资本(或股                        减:库存        专项                     一般风
                                            资本公积                                  盈余公积                   未分配利润       所有者权益合计
                             本)                                股          储备                     险准备
一、上年年末余额       1,156,361,487.00   5,669,685,949.16                           424,964,773.73            1,260,479,284.62   8,511,491,494.51
      加:会计政策变
更
          前期差错
更正
          其他
二、本年年初余额       1,156,361,487.00   5,669,685,949.16                           424,964,773.73            1,260,479,284.62   8,511,491,494.51
三、本期增减变动金
额(减少以“-”号     1,156,361,487.00   -578,180,743.50                                                      -158,482,569.58      419,698,173.92
填列)
(一)净利润                                                                                                    535,334,322.62      535,334,322.62
(二)其他综合收益
上述(一)和(二)
                                                                                                                535,334,322.62      535,334,322.62
小计
(三)所有者投入和




                                                                        38
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减少资本
1.所有者投入资本
2.股份支付计入所有
者权益的金额
3.其他
(四)利润分配                                                                                  -115,636,148.70    -115,636,148.70
1.提取盈余公积
2.提取一般风险准备
3.对所有者(或股东)
                                                                                                -115,636,148.70    -115,636,148.70
的分配
4.其他
(五)所有者权益内
                      1,156,361,487.00   -578,180,743.50                                       -578,180,743.50
部结转
1.资本公积转增资本
                        578,180,743.50   -578,180,743.50
(或股本)
2.盈余公积转增资本
(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.其他                 578,180,743.50                                                         -578,180,743.50
(六)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(七)其他
四、本期期末余额      2,312,722,974.00  5,091,505,205.66                      424,964,773.73   1,101,996,715.04   8,931,189,668.43
   法定代表人:徐征 主管会计工作负责人:尹克定 会计机构负责人:王红顺




                                                                 39
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二、 公司基本情况
     上海建工股份有限公司(以下简称“本公司”)是经上海市人民政府沪府[1998]19 号文批准,由上
海建工(集团)总公司(以下简称“建工集团”)作为独家发起人,并采用募集方式向社会公开发行 A 股
15,000 万股而设立的股份有限公司,于 1998 年 6 月 15 日取得由上海市工商行政管理局颁发的营业执
照。本公司于 1998 年 6 月 23 日在上海证券交易所上市。本公司设立时总股本为 537,000,000 元,每
股面值 1 元。

     2001 年 10 月,本公司经中国证监会证监发行字[2001]73 号文核准进行了配股,以 1999 年 12 月
31 日的总股份为 537,000,000 基数,每 10 股配 3 股。2002 年,本公司向全体股东每 10 股送 2 股。经
过上述变更后,本公司总股本为 719,298,000 元。

    于 2005 年 10 月 19 日,经上海市国有资产监督管理委员会《关于上海建工股份有限公司股权分
置改革有关问题的批复》(沪国资委产[2005]641 号)批准,并经于 2005 年 10 月 31 日召开的股权分置
改革相关股东会议审议通过:本公司唯一非流通股股东建工集团向全体流通股股东支付对价股份,使
其持有的非流通股股份获得上市流通的权利。建工集团向流通股股东支付对价股份总计 7,956 万股,
即每 10 股流通股获得 3.4 股对价股份。

    本公司经中国证券监督管理委员会《关于核准上海建工股份有限公司向上海建工(集团)总公司发
行股份购买资产的批复》(证监许可[2010]615 号)核准,2010 年 6 月向控股股东建工集团非公开发行股
份 322,761,557 股,用以收购建工集团持有的 12 家公司的股权和 9 处房屋土地资产。截至 2010 年 12
月 31 日,本公司实际已发行股份的股本为人民币 104,205.96 万元,其中建工集团及社会公众股股东
分别持有本公司总股本的 69.91%及 30.09%。

    2010 年,经本公司四届董事会二十五次会议及 2009 年年度股东大会审议通过,本公司更名为上
海建工集团股份有限公司,并于 2010 年 7 月 5 日在办理了工商变更手续。

    本公司经中国证券监督管理委员会《关于核准上海建工股份有限公司向上海建工(集团)总公司发
行股份购买资产的批复》(证监许可[2011]1163 号)核准,2011 年 8 月 1 日向控股股东建工集团非公开
发行股份 114,301,930 股,用以收购建工集团持有的上海外经集团控股有限公司(以下简称“外经控
股”)100%的股权以及上海市政工程设计研究总院(集团)有限公司(以下简称“市政设计院”)100%的股
权。截至 2011 年 12 月 31 日,本公司实际已发行股份的股本为人民币 115,636.15 万元,其中建工集
团及社会公众股股东分别持有本公司总股本的 72.88%及 27.12%。

    2012 年经本公司 2011 年度股东大会批准,本公司于 2012 年 5 月 11 日实施了 2011 年度利润分配,
即每 10 股送 5 股并以资本公积金每 10 股转增 5 股。利润分配实施完毕后,本公司的总股本由
1,156,361,487 股增加为 2,312,722,974 股。

    本公司及子公司(以下合称“本集团”)主要从事房屋建筑工程总承包、专业施工、设计、装饰、
园林绿化设计施工工程总承包、房地产开发经营、石料开采及混凝土加工制造、市政工程建设项目管
理、城市基础设施投资建设项目、成套设备及其他商品贸易、扎拉矿业,以及工程项目管理咨询与劳
务派遣。

    本财务报表由本公司董事会于 2013 年 8 月 28 日批准报出。

三、 公司主要会计政策、会计估计和前期差错:
(一) 财务报表的编制基础:



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    本财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日颁布的《企业会计准则--基本准则》和 38 项具体会计
准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定(以下合称"企业会计准
则")、以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15 号--财务报告的一
般规定》(2010 年修订)的披露规定编制。

(二) 遵循企业会计准则的声明:
     本公司 2013 年上半年度财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本公司 2013 年
6 月 30 日的合并及公司财务状况以及 2012 年上半年度的合并及公司经营成果和现金流量等有关信息。

(三) 会计期间:
    本公司会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。

(四) 记账本位币:
    本公司的记账本位币为人民币。

(五) 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
    同一控制下的企业合并

    合并方支付的合并对价及取得的净资产均按账面价值计量。合并方取得的净资产账面价值与支付的
合并对价账面价值的差额,调整资本公积(股本溢价);资本公积(股本溢价)不足以冲减的,调整留存收益。

    发行权益性证券作为合并对价的,与发行权益性证券相关的费用,不管其是否与企业合并直接相关,
自溢价收入中扣除。




    非同一控制下的企业合并

    购买方发生的合并成本及在合并中取得的可辨认净资产按购买日的公允价值计量。合并成本大于合
并中取得的被购买方于购买日可辨认净资产公允价值份额的差额,确认为商誉;合并成本小于合并中取
得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,计入当期损益。

    为进行企业合并发生的直接相关费用于发生时计入当期损益。但以发行权益性证券作为合并对价的,
与发行权益性证券相关的费用,不管其是否与企业合并直接相关,均应自溢价收入中扣除。




    购买子公司少数股权

    在编制合并财务报表时,因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子
公司自购买日(或合并日)开始持续计算的净资产份额之间的差额,调整资本公积,资本公积不足冲减的,
调整留存收益。

(六) 合并财务报表的编制方法:
    编制合并财务报表时,合并范围包括本公司及全部子公司。

    从取得子公司的实际控制权之日起,本集团开始将其纳入合并范围;从丧失实际控制权之日起停止

                                                41
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纳入合并范围。对于同一控制下企业合并取得的子公司,自其与本公司同受最终控制方控制之日起纳入
本公司合并范围,并将其在合并日前实现的净利润在合并利润表中单列项目反映。

    在编制合并财务报表时,子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的,按照本公司的会计
政策和会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司,以购买
日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。

    集团内所有重大往来余额、交易及未实现利润在合并财务报表编制时予以抵销。子公司的股东权益
及当期净损益中不属于本公司所拥有的部分分别作为少数股东权益及少数股东损益在合并财务报表中股
东权益及净利润项下单独列示。

(七) 现金及现金等价物的确定标准:
    现金及现金等价物是指库存现金,可随时用于支付的存款,以及持有的期限短、流动性强、易于
转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。

(八) 外币业务和外币报表折算:
    外币交易

    外币交易按交易发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币入账。

    于资产负债表日,外币货币性项目采用资产负债表日的即期汇率折算为人民币。为购建符合借款费
用资本化条件的资产而借入的外币专门借款产生的汇兑差额在资本化期间内予以资本化;其他汇兑差额
直接计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目,于资产负债表日采用交易发生日的即期汇率
折算。汇率变动对现金的影响额在现金流量表中单独列示。

    外币财务报表的折算

    境外经营的资产负债表中的资产和负债项目,采用资产负债表日的即期汇率折算,股东权益中除未
分配利润项目外,其他项目采用发生时的即期汇率折算。境外经营的利润表中的收入与费用项目,采用
交易发生日的即期汇率折算。上述折算产生的外币报表折算差额,在股东权益中以单独项目列示。境外
经营的现金流量项目,采用现金流量发生日的即期汇率折算。汇率变动对现金的影响额,在现金流量表
中单独列示。

(九) 金融工具:
    金融资产

    金融资产分类

    金融资产于初始确认时分类为:以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、应收款项和可
供出售金融资产。金融资产的分类取决于本集团对金融资产的持有意图和持有能力。

    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产包括持有目的为短期内出售的金融资产,该资产
在资产负债表中以交易性金融资产列示。




                                             42
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    应收款项

    应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。

    可供出售金融资产

     可供出售金融资产包括初始确认时即被指定为可供出售的非衍生金融资产及未被划分为其他类的
金融资产。自资产负债表日起 12 个月内将出售的可供出售金融资产在资产负债表中列示为其他流动资
产。

    确认和计量

    金融资产于本集团成为金融工具合同的一方时,按公允价值在资产负债表内确认。以公允价值计量
且其变动计入当期损益的金融资产,取得时发生的相关交易费用计入当期损益;其他金融资产的相关交
易费用计入初始确认金额。

    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和可供出售金融资产按照公允价值进行后续计
量,但在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资,按照成本计量;应收款项采
用实际利率法,以摊余成本计量。

    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的公允价值变动作为公允价值变动损益计入当
期损益;在资产持有期间所取得的利息或现金股利以及处置时产生的处置损益计入当期损益。

    除减值损失及外币货币性金融资产形成的汇兑损益外,可供出售金融资产公允价值变动直接计入
股东权益,待该金融资产终止确认时,原直接计入权益的公允价值变动累计额转入当期损益。可供出
售债务工具投资在持有期间按实际利率法计算的利息,以及被投资单位已宣告发放的与可供出售权益
工具投资相关的现金股利,作为投资收益计入当期损益。
金融资产减值

    除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外,本集团于资产负债表日对金融资产的账面
价值进行检查,如果有客观证据表明某项金融资产发生减值的,计提减值准备。

    表明可供出售权益工具投资发生减值的客观证据包括权益工具投资的公允价值发生严重或非暂时
性下跌。本集团于资产负债表日对各项可供出售权益工具投资单独进行检查,若该权益工具投资于资产
负债表日的公允价值低于其初始投资成本超过 50%(含 50%)或低于其初始投资成本持续时间超过一
年(含一年)的,则表明其发生减值;若该权益工具投资于资产负债表日的公允价值低于其初始投资成
本超过 20%(含 20%)但尚未达到 50%的,本集团会综合考虑其他相关因素诸如价格波动率等,判断
该权益工具投资是否发生减值。

    以摊余成本计量的金融资产发生减值时,按预计未来现金流量(不包括尚未发生的未来信用损失)现
值低于账面价值的差额,计提减值准备。如果有客观证据表明该金融资产价值已恢复,且客观上与确认
该损失后发生的事项有关,原确认的减值损失予以转回,计入当期损益。

    可供出售金融资产发生减值时,原直接计入股东权益的因公允价值下降形成的累计损失予以转出并
计入减值损失。对已确认减值损失的可供出售债务工具投资,在期后公允价值上升且客观上与确认原减
值损失后发生的事项有关的,原确认的减值损失予以转回并计入当期损益。对已确认减值损失的可供出
售权益工具投资,期后公允价值上升直接计入股东权益。


                                             43
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    金融资产的终止确认

    金融资产满足下列条件之一的,予以终止确认:(1)收取该金融资产现金流量的合同权利终止;(2)
该金融资产已转移,且本集团将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方;或者(3)该金
融资产已转移,虽然本集团既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬,但是放弃
了对该金融资产控制。

    金融资产终止确认时,其账面价值与收到的对价以及原直接计入股东权益的公允价值变动累计额之
和的差额,计入当期损益。

    金融负债

    金融负债于初始确认时分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。
本集团的金融负债主要为其他金融负债,包括应付款项、借款等。

    应付款项包括应付帐款、其他应付款等,以公允价值进行初始计量,并采用实际利率法按摊余成本
进行后续计量。

    借款及应付债券按其公允价值扣除交易费用后的金额进行初始计量,并采用实际利率法按摊余成本
进行后续计量。

    其他金融负债期限在一年以下(含一年)的,列示为流动负债;期限在一年以上但自资产负债表日起
一年内(含一年)到期的,列示为一年内到期的非流动负债;其余列示为非流动负债。

    当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时,终止确认该金融负债或义务已解除的部分。终止确
认部分的账面价值与支付的对价之间的差额,计入当期损益。

    金融工具的公允价值确定

    存在活跃市场的金融工具,以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工具,采
用估值技术确定其公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用
的价格、参照实质上相同的其他金融资产的当前公允价值、现金流量折现法等。采用估值技术时,尽可
能最大程度使用可观察到的市场参数,减少使用与本集团特定相关的参数。

(十) 应收款项:
1、 单项金额重大并单项计提坏账准备的应收款项:
                                单项金额重大的应收款项坏账准备的确认标准
                                对于单项金额重大的应收款项,单独进行减值测试。当存在客观证
单项金额重大的判断依据或金
                                据表明本集团将无法按应收款项的原有条款收回款项时,计提坏账
额标准
                                准备。
                                单项金额重大的判断标准为:单项金额超过人民币 10,000 万元
                                根据应收款项的预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额进行
单项金额重大并单项计提坏账      计提。
准备的计提方法                  单项重大的应收款项经单独减值测试未减值的,包括在具有类似信
                                用风险特征的金融资产组合中再进行减值测试。



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2、 按组合计提坏账准备应收款项:
确定组合的依据:
          组合名称                                       依据
                             对于单项金额不重大的应收款项,本集团先参照上述单项金额重大
本集团除材料公司、构件公司、 的应收款项进行单独减值测试,确认并计提坏账准备。经单独测试
安装公司以及华建公司外的其 后未减值的应收款项,根据以前年度与之相同或具有类似信用风险
他公司                       特征的应收款项组合的实际损失率为基础,结合现时情况确定应计
                             坏账准备。
                             对于单项金额不重大的应收账款,材料公司先参照上述单项金额重
                             大的应收账款进行单独减值测试,确认并计提坏账准备。经单独测
                             试后未减值的应收账款,根据以前年度与之相同或相类似的、具有
                             类似信用风险特征的应收账款组合的实际损失率为基础,结合现时
                             情况确定应计提的坏账准备。信用风险特征组合的确定依据:以应
材料公司                     收账款相关合同是否已经结束与其相应的账龄为基础确定。对于单
                             项金额不重大的其他应收款,材料公司先参照上述单项金额重大的
                             其他应收款进行单独减值测试,确认并计提坏账准备。经单独测试
                             后未减值的其他应收款,根据以前年度与之相同或具有类似信用风
                             险特征的其他应收款组合的实际损失率为基础,结合现时情况确定
                             应计坏账准备。
                             对于单项金额不重大的应收账款,构件公司先参照上述单项金额重
                             大的应收账款进行单独减值测试,确认并计提坏账准备。经单独测
                             试后未减值的应收账款,根据以前年度与之相同或相类似的、具有
                             类似信用风险特征的应收账款组合的实际损失率为基础,结合现时
                             情况确定应计提的坏账准备。信用风险特征组合的确定依据:以应
构件公司                     收账款相关合同是否已经结束及其相应的账龄情况为基础确定。对
                             于单项金额不重大的其他应收账,参照上述单项金额重大的其他应
                             收款进行单独测试,确认并计提坏账准备。经单独测试后未减值的
                             其他应收款,根据以前年度与之相同或具有类似信用风险特征的其
                             他应收款组合的实际损失率为基础,结合现时情况确定应计坏账准
                             备。
                             对于单项金额不重大的应收款项,安装公司先参照上述单项金额重
                             大的应收款项进行单独减值测试,确认并计提坏账准备。经单独测
                             试后未减值的应收款项,根据以前年度与之相同或具有类似信用风
                             险特征的应收款项组合的实际损失率为基础,结合现时情况确定应
                             计坏账准备。信用风险特征组合的确定依据:以应收账款相关合同
安装公司
                             是否超过约定保修期为基础确定。对于单项金额不重大的其他应收
                             款,安装公司先参照上述单项金额重大的其他应收款进行单独减值
                             测试,确认并计提坏账准备。经单独测试后未减值的其他应收款,
                             根据以前年度与之相同或具有类似信用风险特征的其他应收款组合
                             的实际损失率为基础,结合现时情况确定应计坏账准备。
                             对于单项金额不重大的应收账款,华建公司按信用风险特征划分为
                             若干组合,根据以前年度与之相同或相类似的、具有类似信用风险
                             特征的应收账款组合的实际损失率为基础,结合现时情况确定应计
华建公司
                             提的坏账准备。信用风险特征组合的确定依据:以应收款项的账龄
                             为基础确定。对于单项金额不重大的其他应收款,参照上述单项金
                             额重大的其他应收款进行单独测试,确认并计提坏账准备。经单独


                                             45
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                             测试后未减值的其他应收款,根据以前年度与之相同或具有类似信
                             用风险特征的其他应收款组合的实际损失率为基础,结合现时情况
                             确定应计坏账准备。
 按组合计提坏账准备的计提方法:
                   组合名称                                  计提方法
 本集团(除材料公司、构件公司、安装公司以及
                                             账龄分析法
 华建公司外)
 材料公司                                    账龄分析法
 构件公司                                    账龄分析法
 安装公司                                    账龄分析法
 华建公司                                    账龄分析法

组合中,采用账龄分析法计提坏账准备的:
          账龄               应收账款计提比例说明                 其他应收款计提比例说明
1 年以内(含 1 年)     5%至 40%                             5%
1-2 年                 10%至 70%                            5%
2-3 年                 30%至 100%                           5%
3-4 年                 35%至 50%                            5%
4-5 年                 35%至 70%                            5%
5 年以上                35%至 100%                           5%


(十一) 存货:
1、 存货的分类
    除在建或已建成的待售物业及已完工尚未结算款外,本集团的存货还包括主要材料、结构件、周
转材料、低值易耗品、备品备件、在产品、产成品、机械配件、库存苗木及花卉和其他材料等。按成
本与可变现净值孰低计量。

2、 发出存货的计价方法
    其他
    周转材料采用分次摊销法进行摊销;低值易耗品在领用时一次性摊销。除周转材料、低值易耗品
外其他存货在领用或发出时的成本按加权平均法核算。

3、 存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法
    存货跌价准备按存货成本高于其可变现净值的差额计提。可变现净值按日常活动中,以存货的估
计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额确定。

4、 存货的盘存制度
    永续盘存制

5、 低值易耗品和包装物的摊销方法
(1) 低值易耗品
    一次摊销法

(十二) 长期股权投资:



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1、 投资成本确定
    对于企业合并形成的长期股权投资:同一控制下企业合并取得的长期股权投资,在合并日按照取
得被合并方所有者权益账面价值的份额作为投资成本;非同一控制下企业合并取得的长期股权投资,
按照合并成本作为长期股权投资的资本成本。

2、 后续计量及损益确认方法
    采用成本法核算的长期股权投资,按照初始投资成本计量,被投资单位宣告分派的现金股利或利
润,确认为投资收益计入当期损益。

    采用权益法核算的长期股权投资,本集团按应享有或应分担的被投资单位的净损益份额确认当期
投资损益。确认被投资单位发生的净亏损,以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资
单位净投资的长期权益减记至零为限,但本集团负有承担额外损失义务且符合或有事项准则所规定的
预计负债确认条件的,继续确认投资损失并作为预计负债核算。被投资单位除净损益以外股东权益的
其他变动,在本集团持股比例不变的情况下,按照持股比例计算应享有或承担的部分直接计入资本公
积。被投资单位分派的利润或现金股利于宣告分派时按照本集团应分得的部分,相应减少长期股权投
资的账面价值。本集团与被投资单位之间未实现的内部交易损益按照持股比例计算归属于本集团的部
分,予以抵销,在此基础上确认投资损益。本集团与被投资单位发生的内部交易损失,其中属于资产
减值损失的部分,相应的未实现损失不予抵销。

3、 确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据
    控制是指有权决定被投资单位的财务和经营政策,并能据以从其经营活动中获取利益。在确定能
否对被投资单位实施控制时,被投资单位当期可转换公司债券、当期可执行认股权证等潜在表决权因
素也同时予以考虑。

    共同控制是指按照合同约定对某项经济活动所享有的控制,仅在与该项经济活动相关的重要财务
和经营决策需要分享控制权的投资方一致同意时存在。

    重大影响是指对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力,但并不能够控制或者与其他方
一起共同控制这些政策的制定。

4、 减值测试方法及减值准备计提方法
    对合营企业、联营企业的长期股权投资,当其可收回金额低于其账面价值时,账面价值减记至可
收回金额。在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的其他长期股权投资发生减值时,按其
账面价值超过按类似金融资产当时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值之间的差额,确认减值
损失。减值损失一经确认,以后期间不予转回价值得以恢复的部分。

(十三) 投资性房地产:
    投资性房地产包括已出租的土地使用权和以出租为目的的建筑物以及正在建造或开发过程中将
来用于出租的建筑物,以成本进行初始计量。与投资性房地产有关的后续支出,在相关的经济利益很
可能流入本集团且其成本能够可靠的计量时,计入投资性房地产成本;否则,于发生时计入当期损益。

    本集团采用成本模式对所有投资性房地产进行后续计量,按其预计使用寿命及净残值率对建筑物
和土地使用权计提折旧或摊销。投资性房地产的预计使用寿命、净残值率及年折旧(摊销)率列示如下:

                        预计使用寿命           预计净残值率               年折旧(摊销)率

建筑物                  30 至 40 年            5%                         2.4%至 3.2%


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土地使用权            30 至 40 年              -                          2.5%至 3.3%

    投资性房地产的用途改变为自用时,自改变之日起,将该投资性房地产转换为固定资产或无形资
产。自用房地产的用途改变为赚取租金或资本增值时,自改变之日起,将固定资产或无形资产转换为
投资性房地产。发生转换时,以转换前的账面价值作为转换后的入账价值。

    对投资性房地产的预计使用寿命、预计净残值和折旧(摊销)方法于每年年度终了进行复核并作适
当调整。

    当投资性房地产被处置、或者永久退出使用且预计不能从其处置中取得经济利益时,终止确认该
项投资性房地产。投资性房地产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后计
入当期损益。

当投资性房地产的可收回金额低于其账面价值时,账面价值减记至可收回金额。

(十四) 固定资产:
1、 固定资产确认条件、计价和折旧方法:
     固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的,使用年限超过一年,单位价值
较高的有形资产。
     固定资产以取得时的实际成本入账,并从其达到预定可使用状态的次月起,采用直线法(年限平均
法)提取折旧。

2、 各类固定资产的折旧方法:
      类别               折旧年限(年)                残值率(%)             年折旧率(%)
房屋及建筑物        5 至 40 年                     5%                     2.4%至 19.0%
运输设备            4至8年                         0%-5%                  11.9%至 25.0%
施工机械            3 至 10 年                     0%-5%                  9.5%至 31.7%
生产设备            3 至 10 年                     0%-5%                  9.5%至 31.7%
仪器及试验设备      3 至 10 年                     0%-5%                  9.5%至 33.3%
办公设备及其他设
                    2至8年                         0%-5%                  11.9%至 47.5%
施

3、 融资租入固定资产的认定依据、计价方法
    实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁为融资租赁。融资租入固定资产以租赁资产的
公允价值与最低租赁付款额的现值两者中的较低者作为租入资产的入账价值。租入资产的入账价值与最低租
赁付款额之间的差额作为未确认融资费用。

    融资租入的固定资产采用与自有固定资产相一致的折旧政策。能够合理确定租赁期届满时将取得租入资
产所有权的,租入固定资产在其预计使用寿命内计提折旧;否则,租入固定资产在租赁期与该资产预计使用
寿命两者中较短的期间内计提折旧。

4、 其他说明
    固定资产确认及初始计量

    固定资产包括房屋及建筑物、施工机械、生产设备、仪器及试验设备、专项设备、运输工具、办
公设备及其他设施、临时设施等。


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                          上海建工集团股份有限公司 2013 年半年度报告




    固定资产在与其有关的经济利益很可能流入本集团、且其成本能够可靠计量时予以确认。购置或
新建的固定资产按取得时的成本进行初始计量。公司制改建时国有股股东投入的固定资产,以经国有
资产管理部门确认后的评估值/重估值为基础调整固定资产的入账价值。

    与固定资产有关的后续支出,在与其有关的经济利益很可能流入本集团且其成本能够可靠计量
时,计入固定资产成本;对于被替换的部分,终止确认其账面价值;所有其他后续支出于发生时计入
当期损益。

    固定资产的折旧方法

    固定资产折旧采用年限平均法或工作量法并按其入账价值减去预计净残值后在预计使用寿命内
计提。对计提了减值准备的固定资产,则在未来期间按扣除减值准备后的账面价值及依据尚可使用年
限确定折旧额。

    临时设施按项目预计施工年限平均摊销。

    专项设备主要为盾构机,预计净残值率为 5%,按工作量法计提折旧,计入相关工程成本。

    对固定资产的预计使用寿命、预计净残值和折旧方法于每年年度终了进行复核并作适当调整。

    当固定资产的可收回金额低于其账面价值时,账面价值减记至可收回金额。

    固定资产的处置

    当固定资产被处置、或者预期通过使用或处置不能产生经济利益时,终止确认该固定资产。固定资
产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的金额计入当期损益。

(十五) 在建工程:
    在建工程按实际发生的成本计量。实际成本包括建筑成本、安装成本、符合资本化条件的借款费
用以及其他为使在建工程达到预定可使用状态所发生的必要支出。在建工程在达到预定可使用状态时,
转入固定资产并自次月起开始计提折旧。当在建工程的可收回金额低于其账面价值时,账面价值减记
至可收回金额。

(十六) 借款费用:
    发生的可直接归属于需要经过相当长时间的购建活动才能达到预定可使用状态之固定资产的购建
的借款费用,在资产支出及借款费用已经发生、为使资产达到预定可使用状态所必要的购建活动已经开
始时,开始资本化并计入该资产的成本。当购建的资产达到预定可使用状态时停止资本化,其后发生的
借款费用计入当期损益。如果资产的购建活动发生非正常中断,并且中断时间连续超过 3 个月,暂停借
款费用的资本化,直至资产的购建活动重新开始。

    对于为购建符合资本化条件的固定资产而借入的专门借款,以专门借款当期实际发生的利息费用减
去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额确定专门
借款借款费用的资本化金额。

    对于为购建符合资本化条件的固定资产而占用的一般借款,按照累计资产支出超过专门借款部分的
资本支出加权平均数乘以所占用一般借款的加权平均实际利率计算确定一般借款借款费用的资本化金


                                             49
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额。实际利率为将借款在预期存续期间或适用的更短期间内的未来现金流量折现为该借款初始确认金额
所使用的利率。

(十七) 无形资产:
    无形资产包括土地使用权(不包含房地产企业已开发的土地)、地下停车场使用权、体育场包厢使用
权、矿产资源开采权、同三国道(上海段)高速公路特许经营权、计算机软件等,以实际成本计量。公司
制改建时国有股股东投入的无形资产,以国有资产管理部门确认的评估值/重估值为基础调整无形资产
的入账价值。其他国有股股东投入的无形资产,按国有资产授权经营单位批准的价值计量。

    土地使用权

    土地使用权按使用年限平均摊销。外购土地及建筑物的价款难以在土地使用权与建筑物之间合理分
配的,全部作为固定资产或投资性房地产。

    地下停车场使用权

    地下停车场使用权按预计使用年限平均摊销。

    体育场包厢使用权

    体育场包厢使用权按预计使用年限 30~50 年平均摊销。

    矿产资源探矿权及开采权

    矿产资源探矿权及开采权按实际开采量占矿产资源开采权可开采总量的比例进行摊销。

    同三国道(上海段)高速公路特许经营权

     根据上海市同三高速公路有限公司(以下简称“同三高速”)与上海市市政工程管理局共同签订的
《同三国道(上海段)高速公路建设、运营、移交合同》,同三高速在 2002 年 12 月 31 日同三国道(上海
段)高速公路完工日次日起的 25 年内,有权对该段高速公路进行运营、行使收费经营权。同三国道(上
海段)高速公路特许经营权按照建造过程中支付的工程价款确认为无形资产。其中与公路路基相关的部
分按特许经营权期限 25 年平均摊销;其他与公路路面及构筑物有关的部分采用车流量法进行摊销,
在计提摊销时,以特许经营权期限内同三国道(上海段)高速公路的预测总标准车流量和公路路面及构
筑物相关的部分成本原价为基础,计算每标准车流量应计提的摊销额(“单位摊销额”),然后按照各
会计年度实际标准车流量与单位摊销额计算各会计年度应计提的摊销。

    本集团已制定政策每年对各收费公路经营期限内的预测总标准车流量进行内部复核。每隔 3 至 5
年或当实际标准车流量与预测标准车流量出现重大差异时,本集团将对未来交通车流量进行预测,并
根据重新预测的总标准车流量调整以后年度的单位摊销额,以确保同三国道(上海段)高速公路特许经
营权中与公路路面及构筑物有关的工程价款可于特许经营权期限期满后完全摊销。

    计算机软件

    计算机软件按预计使用年限平均摊销。

    专利权及专项许可


                                                50
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    专利权及专项许可按预计使用年限平均摊销。

    公房使用权

    公房使用权按预计使用年限平均摊销。

    定期复核使用寿命和摊销方法

    对使用寿命有限的无形资产的预计使用寿命及摊销方法于每年年度终了进行复核并作适当调整。
对使用寿命不确定的无形资产于每年年度终了进行复核其使用寿命。如果有证据表明无形资产的使用
寿命是有限的,将估计其使用寿命并作适当调整。

    研究与开发

    内部研究开发项目支出根据其性质以及研发活动最终形成无形资产是否具有较大不确定性,被分
为研究阶段支出和开发阶段支出。

    研究阶段的支出,于发生时计入当期损益;开发阶段的支出,同时满足下列条件的,予以资本化:

        完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性;
        管理层具有完成该无形资产并使用或出售的意图;
        能够证明该无形资产将如何产生经济利益;
        有足够的技术、财务资源和其他资源支持,以完成该无形资产的开发,并有能力使用或出售
该无形资产;
        归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。

    不满足上述条件的开发阶段的支出,于发生时计入当期损益。以前期间已计入损益的开发支出不
在以后期间重新确认为资产。已资本化的开发阶段的支出在资产负债表上列示为开发支出,自该项目
达到预定用途之日起转为无形资产。

    无形资产减值

    当无形资产的可收回金额低于其账面价值时,账面价值减记至可收回金额。

(十八) 长期待摊费用:
    长期待摊费用包括经营租入固定资产改良及其他已经发生但应由本期和以后各期负担的、分摊期
限在一年以上的各项费用,按预计受益期间分期平均摊销,并以实际支出减去累计摊销后的净额列示。

(十九) 预计负债:
    因已发生的事项需承担某些现时义务,当履行该义务很可能导致经济利益的流出,且其金额能够
可靠计量时,确认为预计负债。

    预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量,并综合考虑与或有事项有
关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。货币时间价值影响重大的,通过对相关未来现金流出进
行折现后确定最佳估计数;因随着时间推移所进行的折现还原而导致的预计负债账面价值的增加金额,
确认为利息费用。


                                             51
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      于资产负债表日,对预计负债的账面价值进行复核并作适当调整,以反映当前的最佳估计数。

(二十) 收入:
            收入的金额按照本集团在日常经营活动中实施建造合同、提供劳务、销售商品和销售
        物业时,已收或应收合同或协议价款的公允价值确定。

            与交易相关的经济利益能够流入本集团,相关的收入能够可靠计量且满足下列各项经
        营活动的特定收入确认标准时,确认相关的收入:




(a)     建造合同收入

            本集团在建造合同的结果能够可靠估计时,根据完工百分比法在资产负债表日确认建
        造合同收入和费用。合同完工进度按已完成的工作量占预计总工作量的比例确定。

            建造合同的结果能够可靠估计是指同时具备下列条件:

                  合同总收入能够可靠地计量;
                  与合同相关的经济利益很可能流入本集团;
                  在资产负债表日合同完工进度和为完成合同尚需发生的成本能够可靠地确定;
        及
                  为完成合同已经发生的合同成本能够清楚地区分并且能够可靠地计量,以便实
        际合同成本能够与以前的预计成本相比较。

            当建造合同的结果不能可靠地估计,本集团根据能够收回的实际合同成本确认建造合
        同收入,合同成本在其发生的当期确认为费用。建造合同预计总成本超过预计总收入的预
        计损失确认为当期费用。




(b)     提供劳务

        本集团对外提供劳务,在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下,在资产负债表日按
        完工百分比法确认相关的劳务收入。




(c)     销售商品

        收入按扣除销售折让及销售退回的净额列示。
              产品销售收入于产品所有权的主要风险和报酬转移给购货方,并不再对该产品实施继续
              管理和控制,与交易相关的经济利益能够流入本集团,相关的收入能够可靠计量时,确
              认相关的收入。




                                               52
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      (d)    销售物业

             在已将物业所有权上的主要风险和报酬转移给购买方,并且既没有保留通常与所有权相
             联系的继续管理权,也没有对已售出的物业实施有效控制,相关的已发生或将发生的成
             本能够可靠计量时,确认销售收入的实现。

             出售开发产品的收入在开发产品完工并验收合格,签订具有法律约束力的销售合同,将
             开发产品所有权上的主要风险和报酬转移给购买方,本集团既没有保留通常与所有权相
             联系的继续管理权,也没有对已售出的商品实施有效控制,并符合上述销售商品收入确
             认的其他条件时确认。

             确认收入前预售物业收取的款项列示于资产负债表预收账款项下。

      (e)    让渡资产使用权

             利息收入以时间比例为基础,采用实际利率计算确定。

             经营租赁收入按照直线法在租赁期内确认。

      (f)     BT 项目及高速公路通行费收入

              BT 项目投资回报收入根据合同规定的计算方法按期计算及确认。

              经营公路的通行费收入根据与上海市高速公路联网结算收费中心的结算金额予以确认。

(二十一) 政府补助:
政府补助为本集团从政府无偿取得的货币性资产或非货币性资产,包括税费返还、财政补贴等。
      政府补助在本集团能够满足其所附的条件并且能够收到时,予以确认。政府补助为货币性资产
      的,按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的,按照公允价值计量;公允价值
      不能可靠取得的,按照名义金额计量。

      与资产相关的政府补助,确认为递延收益,并在相关资产使用寿命内平均分配,计入当期损益。
      按照名义金额计量的政府补助,直接计入当期损益。
      与收益相关的政府补助,用于补偿以后期间的相关费用或损失的,确认为递延收益,并在确认
      相关费用的期间,计入当期损益;用于补偿已发生的相关费用或损失的,直接计入当期损益。




(二十二) 递延所得税资产/递延所得税负债:
    递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额(暂时性差异)
计算确认。对于按照税法规定能够于以后年度抵减应纳税所得额的可抵扣亏损,确认相应的递延所得税
资产。对于商誉的初始确认产生的暂时性差异,不确认相应的递延所得税负债。对于既不影响会计利润
也不影响应纳税所得额(或可抵扣亏损)的非企业合并的交易中产生的资产或负债的初始确认形成的暂
时性差异,不确认相应的递延所得税资产和递延所得税负债。于资产负债表日,递延所得税资产和递延

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所得税负债,按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量。

    递延所得税资产的确认以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的应纳税
所得额为限。

    对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的应纳税暂时性差异,确认递延所得税负债,除非本集
团能够控制该暂时性差异转回的时间且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。对与子公司、联
营企业及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异,当该暂时性差异在可预见的未来很可能转回且未来很
可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额时,确认递延所得税资产。

     同时满足下列条件的递延所得税资产和递延所得税负债以抵销后的净额列示:

    " 递延所得税资产和递延所得税负债与同一税收征管部门对本集团内同一纳税主体征收的所得税
相关;

     " 本集团内该纳税主体拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利。


(二十三) 经营租赁、融资租赁:
     实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁为融资租赁。其他的租赁为经营租赁。
     经营租赁

     经营租赁的租金支出在租赁期内按照直线法计入相关资产成本或当期损益。

     融资租赁

    以租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值两者中较低者作为租入资产的入账价值,租入资产
的入账价值与最低租赁付款额之间的差额作为未确认融资费用,在租赁期内按实际利率法摊销。最低租
赁付款额扣除未确认融资费用后的余额作为长期应付款列示。

(二十四) 持有待售资产:
    同时满足下列条件的非流动资产(不包括金融资产及递延所得税资产)或本集团某一组成部分划分
为持有待售:(一)本集团已经就处置该非流动资产或该组成部分作出决议;(二)本集团已经与受让方签
订了不可撤销的转让协议;(三)该项转让将在一年内完成。

    符合持有待售条件的非流动资产(不包括金融资产及递延所得税资产),以账面价值与公允价值减去
处置费用孰低的金额列示为其他流动资产。公允价值减去处置费用低于原账面价值的金额,确认为资产
减值损失。

    终止经营为已被处置或被划归为持有待售的、于经营上和编制财务报表时能够在本集团内单独区分
的组成部分。

(二十五) 主要会计政策、会计估计的变更
1、 会计政策变更
无

2、 会计估计变更


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无

(二十六) 前期会计差错更正
1、 追溯重述法
无

2、 未来适用法
无

(二十七) 其他主要会计政策、会计估计和财务报表编制方法
     勘探及开发支出

    发生的勘探及开发支出按于单一探矿区可独立辨认的收益区域归集。只有当满足以下条件时,勘
探支出才会资本化或暂时资本化:受益区域的开采权是现时的并且可以通过成功开发和商业利用或出
售该受益区域收回成本;或受益区域的开发尚未达到可判断是否存在可开采储量且与开采相关的重要
工作尚在进行中。

    对各受益区域的支出进行定期审核以确定继续资本化该等支出的恰当性。废弃区域的累计支出在
决定废弃的期间予以全部冲销。当有证据或者环境显示该项资产的账面价值可能超过可收回金额,需
要评价勘探及开发支出的账面金额是否存在减值。

     当生产开始时,相关区域的累计支出按照经济可开采储量的耗用率在该区域的服务年限内摊销。

    于企业合并中取得的勘探及开发资产,以其于收购日的公允价值确认。根据资产性质分别列示为
在建工程或无形资产。

     长期资产减值

    固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产、以成本模式计量的投资性房地产及对子公司、
合营企业、联营企业的长期股权投资等,于资产负债表日存在减值迹象的,进行减值测试。减值测试
结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的,按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额
为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减
值准备按单项资产为基础计算并确认,如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的,以该资产所属
的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。

    在财务报表中单独列示的商誉,无论是否存在减值迹象,至少每年进行减值测试。减值测试时,
商誉的账面价值分摊至预期从企业合并的协同效应中受益的资产组或资产组组合。测试结果表明包含
分摊的商誉的资产组或资产组组合的可收回金额低于其账面价值的,确认相应的减值损失。减值损失
金额先抵减分摊至该资产组或资产组组合的商誉的账面价值,再根据资产组或资产组组合中除商誉以
外的其他各项资产的账面价值所占比重,按比例抵减其他各项资产的账面价值。

     上述资产减值损失一经确认,以后期间不予转回价值得以恢复的部分。

     职工薪酬

     职工薪酬的确认



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    于职工提供服务的会计期间,将应付的职工薪酬确认为负债。

    本集团按规定参加由政府机构设立的职工社会保障体系,包括基本养老保险、医疗保险、失业保
险、工伤保险、生育保险、住房公积金等其他社会保障制度。上述本集团承担的义务限于按照政府机
构规定标准提存的金额,属于设定提存计划,相关的支出于发生时计入相关资产的成本或当期损益。

    在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系,或为鼓励职工自愿接受裁减而提出给予补偿的
建议,如果本集团已经制定正式的解除劳动关系计划或提出自愿裁减建议并即将实施,同时本集团不
能单方面撤回解除劳动关系计划或裁减建议的,确认因解除与职工劳动关系给予补偿产生的负债,并
计入当期损益。

    职工内部退休计划采用上述辞退福利相同的原则处理。本集团将自职工停止提供服务日至正常退
休日的期间拟支付的内退人员工资和缴纳的社会保险费等,在符合负债确认条件时,计入当期损益。

    离职后福利成本

    对于设定受益离职后福利计划,本集团于资产负债表日进行精算估值,以预期累积福利单位法确
定提供福利的成本。精算利得或损失超出设定受益义务现值的 10%部分,直接计入当期损益。在资产
负债表上确认的离职后福利负债为设定受益义务的现值,按未确认的精算利得和损失进行调整。

    股利分配

    现金股利于股东大会批准的当期,确认为负债。

    分部信息

    本集团以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部,以经营分部为基础确定
报告分部并披露分部信息。

    经营分部是指本集团内同时满足下列条件的组成部分:(1)该组成部分能够在日常活动中产生收
入、发生费用;(2)本集团管理层能够定期评价该组成部分的经营成果,以决定向其配置资源、评价其
业绩;(3)本集团能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。两个或多个
经营分部具有相似的经济特征,并且满足一定条件的,则可合并为一个经营分部。

    重要会计估计和判断

    本集团根据历史经验和其他因素,包括对未来事项的合理预期,对所采用的重要会计估计和关键
判断进行持续的评价。

    重要会计估计及其关键假设

    下列重要会计估计及关键假设存在会导致下一会计年度资产和负债的账面价值出现重大调整的
重要风险:

    建造合同

    根据完工百分比法确认建造及服务合同的收入及费用需要由本集团做出相关判断。如果预计建造
及服务合同将发生损失,则此类损失应确认为当期费用。本集团根据建造及服务合同预算来预计可能

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发生的损失,由于建造及服务合同业务的特性,导致合同签订日期与项目完成日期往往归属于不同会
计期间。在合同进展过程中,本集团持续复核及修订合同预算中的成本及费用,并对合同进度进行复
核。

    房地产开发成本

    本集团确认开发成本时需要按照开发项目的预算成本和开发进度作出重大估计和判断。当房地产
开发项目的最终决算成本和预算成本不一致时,其差额将影响相应的开发产品、开发成本和主营业务
成本。

    递延所得税资产和递延所得税负债

    递延所得税资产和递延所得税负债按照预期该递延所得税资产收回或递延所得税负债清偿时的
适用税率进行计量。递延所得税资产的确认以本集团很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣
亏损和税款抵减的应纳税所得额为限。

    本集团按已颁布或实际上已完成立法的税收法律,以及预期递延所得税资产转回的未来期间本集
团的盈利情况的最佳估计来确认递延所得税资产。但估计未来盈利或未来应纳税所得额需要进行大量
的判断及估计,并同时结合税务筹划策略。不同的判断及估计会影响递延所得税资产确认的金额。本
集团将于每个资产负债表日对作出的盈利情况的预计及其他估计进行重新评定。

    房地产开发涉及的税项

     房地产开发业务需要缴纳多种税项。在正常的经营活动中,很多交易和事项的最终税务处理都存
在不确定性。在计提土地增值税和所得税等税金时,本集团需要作出重要估计。如果这些税务事项的
最终认定结果与最初入账的金额存在差异,该差异将对作出上述最终认定期间计提的税金金额产生影
响。

    应收款项的坏账准备

    根据所述的会计政策,本集团每年测试应收款项是否出现减值并据此对估计的坏账准备进行修
订。不同的估计可能会影响应收款项减值准备的金额及当期损益。

    本集团于资产负债表日对存货按照成本与可变现净值孰低计量,可变现净值的计算需要利用假设
和估计。如果管理层对估计售价及完工时将要发生的成本及费用等进行重新修订,将影响存货的可变
现净值的估计,该差异将对计提的存货跌价准备产生影响。

    投资性房地产、固定资产、无形资产及其他长期资产的预计净残值及使用寿命或预计收益期。

    本集团对投资性房地产、固定资产及无形资产的预计净残值及预计使用寿命作出了估计。该估计
是根据同类性质、功能的投资性房地产、固定资产及无形资产的实际净残值和预计使用寿命的历史经
验作出的,可能由于技术更新或其他原因产生重大改变。当净残值或预计使用寿命小于先前的估计时,
本集团将增加折旧及摊销费用。

    长期资产减值准备

    根据所述的会计政策,本集团于资产负债表日对存在减值迹象的长期资产进行减值测试,资产及


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资产组的可回收金额根据资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两
者之间较高者确定,该计算需要利用假设和估计。

    如果本集团对资产组和资产组组合未来现金流量计算中采用的毛利率或对应用于现金流量折现的
税前折现率进行重新修订,则本集团需对长期资产的可回收金额进行重新估计,以判断是否需要计提
或调整减值准备。

    如果实际毛利率或税前折现率高于或低于本集团的估计,本集团不能转回原已计提的长期资产减
值损失。

    商誉减值准备的会计估计

    本集团每年对商誉进行减值测试。包含商誉的资产组和资产组组合的可收回金额根据资产的公允
价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定,预计未来现金流量
的现值的计算需要采用会计估计。

    如果本集团对资产组和资产组组合未来现金流量计算中采用的毛利率或对应用于现金流量折现
的税前折现率进行重新修订,则本集团需对商誉调整减值准备。如果实际毛利率或税前折现率高于或
低于本集团的估计,本集团不能转回原已计提的商誉减值损失。

    同三国道(上海段)高速公路特许经营权之摊销

    如会计政策所述,本集团同三国道(上海段)高速公路特许经营权之摊销中与公路路面及构筑物有
关的部分之摊销的确认是根据同三国道(上海段)高速公路特许经营期限内的预测总标准车流量为基础
计算确定。当预测总标准车流量与实际结果存在重大差异时,本集团对收费公路的单位摊销额的计算
需要作出相应调整。

    职工辞退及离职后福利成本的精算评估

    本集团对于提供的如下设定受益离职后福利的负债和费用聘请独立精算师进行精算评估:

    符合条件的离退休人员和已故员工遗属等非劳动关系人员的补充离职后福利;

    符合条件的内部退养人员、不在岗残疾人员等现有具有劳动关系人员的离岗薪酬持续福利;

    本集团于精算评估中参考同期国债收益率确定折现率,根据中国法定退休年龄确定正常退休年
龄,并以《中国人寿保险业年金生命表 2000-2003》向后平移两年作为死亡率。

    采用会计政策的关键判断

    在正常的商业环境下,本集团与购房客户签订房屋销售合同。如果购房客户需要从银行获取按揭
贷款以支付房款,本集团将与购房客户和银行达成三方按揭担保贷款协议。在该协定下,购房客户需
支付至少购房款总额的 20%-30%作为首付款,而本集团将为银行向购房客户发放的抵押贷款提供阶
段性连带责任保证担保,担保时限一般为 6 个月至 2 年不等。该项阶段性连带责任保证担保责任在购
房客户办理完毕房屋所有权证并办妥房产抵押登记手续后解除。

    在三方按揭贷款担保协议下,本集团仅在担保时限内需要对购房客户尚未偿还的按揭贷款部分向
银行提供担保。银行仅会在购房者违约不偿还按揭贷款的情况下向本集团追索。

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    根据本集团销售类似开发产品的历史经验,本集团相信,在阶段性连带责任保证担保期间内,因
购房客户无法偿还抵押贷款而导致本集团向银行承担担保责任的比率很低且本集团可以通过向购房
客户追索因承担阶段性连带责任保证担保责任而支付的代垫款项,在购房客户不予偿还的情况下,本
集团可以根据相关购房合同的约定通过优先处置相关房产的方式避免发生损失。因此,本集团认为该
财务担保对开发产品的销售收入确认没有影响。

    在正常的商业环境下,本集团与搅拌车购买人签订搅拌运输车按揭买卖合同。如果购买人需要从
银行获取按揭贷款以支付货款的,本集团将按照与银行签订之关于建立工程机械金融网的合作协议,
与购买人和银行签订三方按揭担保贷款协议。在该协定下,购买人支付至少货款总额的 20%-30%作
为首付款,同时若购买人因未能满足按揭贷款条件而无法取得按揭贷款,或在还款期限内连续三个月
未能按时、足额归还银行该贷款本息,或截止贷款最后期限仍未能足额归还银行贷款本息的,则由本
集团及建工集团共同承担连带担保责任。

    根据本集团销售类似产品的历史经验,自该按揭买卖销售起始日,从未发生需要本集团和建工集
团履行担保责任的事项。且本集团可以通过向购买人追索因承担连带责任保证而支付的代垫款项,在
购买人不予偿还的情况下,本集团可以根据相关销售合同的约定通过优先处置相关搅拌运输车的方式
避免发生损失。因此,本集团认为该财务担保对本集团销售机械产品收入确认没有影响。

四、 税项:
(一) 主要税种及税率
              税种                       计税依据                             税率
增值税                         应纳税销售额                       3%、6%、13%至 17%
营业税                         营业收入                           3%、5%
城市维护建设税                 应纳流转税额                       7%、5%及 1%
企业所得税                     应纳税所得额                       15%、25%

(二) 税收优惠及批文
    设计院于 2011 年 10 月 20 日取得上海市高新技术企业认定办公室颁发的《高新技术企业证书》(证
书编号为 GR201131000345),该证书的有效期为 3 年。根据《中华人民共和国企业所得税法》第二十八
条的有关规定,自 2011 年 1 月 1 日起继续按 15%税率缴纳企业所得税。

     二建集团于 2012 年 11 月 18 日取得上海市科学技术委员会、上海市财政局、上海市国家税务局及
上海市地方税务局联合颁发的《高新技术企业证书》(证书编号为 GF201231000369),该证书的有效期
为 3 年。根据《中华人民共和国企业所得税法》第二十八条的有关规定,自 2012 年 1 月 1 日起三年内
按 15%税率缴纳企业所得税。

     四建集团于 2012 年 11 月 18 日取得上海市科学技术委员会、上海市财政局、上海市国家税务局及
上海市地方税务局联合颁发的《高新技术企业证书》(证书编号为 GF201231000417),该证书的有效期
为 3 年。根据《中华人民共和国企业所得税法》第二十八条的有关规定,自 2012 年 1 月 1 日起三年内
按 15%税率缴纳企业所得税。

     七建集团于 2012 年 11 月 18 日取得上海市科学技术委员会、上海市财政局、上海市国家税务局及
上海市地方税务局联合颁发的《高新技术企业证书》(证书编号为 GF201231000597),该证书的有效期
为 3 年。根据《中华人民共和国企业所得税法》第二十八条的有关规定,自 2012 年 1 月 1 日起三年内
按 15%税率缴纳企业所得税。


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    装饰公司于 2012 年 9 月 23 日取得上海市科学技术委员会、上海市财政局、上海市国家税务局及上
海市地方税务局联合颁发的《高新技术企业证书》(证书编号为 GF201231000101),该证书的有效期为 3
年。根据《中华人民共和国企业所得税法》第二十八条的有关规定,自 2012 年 1 月 1 日起三年内按 15%
税率缴纳企业所得税。

    基础公司于 2012 年 11 月 18 日度取得上海市科学技术委员会、上海市财政局、上海市国家税务局
及上海市地方税务局联合颁发的《高新技术企业证书》(证书编号为 GF201231000514),该证书的有效
期为 3 年。根据《中华人民共和国企业所得税法》第二十八条的有关规定,自 2012 年 1 月 1 日起三年
内按 15%税率缴纳企业所得税。

    市政设计院于 2011 年 10 月 20 日取得上海市科学技术委员会、上海市财政局、上海市国家税务局
及上海市地方税务局联合颁发的《高新技术企业证书》(证书编号为 GF201131000379),该证书的有效
期为 3 年。根据《中华人民共和国企业所得税法》第二十八条的有关规定,自 2011 年 1 月 1 日起三年
内按 15%税率缴纳企业所得税。

    机施公司于 2012 年 9 月 23 日取得上海市科学技术委员会、上海市财政局、上海市国家税务局及上
海市地方税务局联合颁发的《高新技术企业证书》(证书编号为 GF201231000300),该证书的有效期为 3
年。根据《中华人民共和国企业所得税法》第二十八条的有关规定,自 2012 年 1 月 1 日起三年内按 15%
税率缴纳企业所得税。


(三) 其他说明
 (1)     企业所得税

         本公司及主要子公司于本报告期间适用的企业所得税税率列示如下:




                                                所得税税率
                                                2012 年度 2013 年       基准税率/优惠原因

本公司                                          25%          25%        基准税率

上海建工一建集团有限公司(“一建”)           25%             25%        基准税率
上海建工二建集团有限公司(“二建”)           15%             15%        高新技术企业优惠税率
上海建工四建集团有限公司(“四建”)           15%             15%        高新技术企业优惠税率
上海建工五建集团有限公司(“五建”)           25%             25%        基准税率
上海建工七建集团有限公司(“七建”)           15%             15%        高新技术企业优惠税率
上海市建筑装饰工程集团有限公司(“装饰”)     15%             15%        高新技术企业优惠税率
上海市建工设计研究院有限公司(“设计院”)     15%             15%        高新技术企业优惠税率
湖州新开元碎石有限公司(“新开元碎石”)         25%           25%        基准税率
同三高速                                       25%           25%        基准税率
无锡沪建工市政建设管理有限公司(“无锡沪建工”) 25%           25%        基准税率
常州沪建客站建设有限公司(“常州沪建客站”)     25%           25%        基准税率
上海建工无锡有限公司(“建工无锡”)             25%           25%        基准税率
上海建工常州武进中吴大道建设有限公司
(“建工武进中吴大道”)                         25%           25%        基准税率


                                              60
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上海建工常州武进高架建设有限公司
(“建工武进高架公司”)                             25%       25%        基准税率
上海建工南京南站建设有限公司
(“南京南站建设”)                                 25%       25%        基准税率
上海建工集团大连建筑工程有限公司
(“建工大连”)                                     25%       25%        基准税率
上海建工集团无锡杨胡路建设管理有限公司
(“建工无锡杨胡路”)                               25%       25%        基准税率
上海建工昆山中环建设有限公司
(“建工昆山中环”)                                 25%       25%        基准税率
上海园林(集团)有限公司(“园林集团”)               25%       25%        基准税率
材料公司                                           15%       25%        基准税率
上海市安装工程集团有限公司                         25%       25%        基准税率
上海市机械施工集团有限公司(“机施公司”)           15%       15%        高新技术企业优惠税率
上海市基础工程集团有限公司(“基础公司”)           15%       15%        高新技术企业优惠税率
华建公司                                           25%       25%        基准税率
构件公司                                           25%       25%        基准税率
上海建工房产有限公司(“建工房产”)                 25%       25%        基准税率
外经控股                                           25%       25%        基准税率
市政设计院                                         15%       15%        高新技术企业优惠税率
上海建工(美国)有限公司(“建工美国”)               15%-35%   15%-35%    不适用
上海建工集团无锡中北路建设管理有限公司                       25%        基准税率

    营业税
    同三高速按公路运行费收入的 5%计征,自 2005 年 6 月 1 日起,根据财税字[2005]77 号文,公路运
行费收入营业税减按公路运行费收入的 3%计征。除同三高速以外,本集团境内公司建筑安装工程营业收
入按 3%计征,其他提供劳务收入、租赁收入及销售物业收入按 5%计征。
    增值税
    本集团境内公司依法缴纳增值税。增值税为价外税,本集团境内公司除混凝土销售业务外,按应纳
税销售额的 13%-17%扣除当期允许抵扣的进项税后的余额计征。本集团混凝土销售业务适用增值税简
易办法,按应纳税销售额的 6%计缴增值税,无进项税抵扣。此外,四建、五建和设计院为增值税小规模
纳税人,一般税率为 3%或 6%,无进项税抵扣。
    根据财政部、国家税务总局关于印发《营业税改征增值税试点方案》的通知》(财税【2011】110 号)
和财政部、国家税务总局《关于在上海市开展交通运输业和部分现代服务业营业税改征增值税试点的通
知》(财税【2011】111 号)以及《关于在北京等 8 省市开展交通运输业和部分现代服务业营业税改征增值
税试点的通知》(财税[2012]71 号),自 2012 年 1 月 1 日起,本集团下属部分子公司对外提供市政勘察、
咨询、设计、监理、租赁、商品混凝土泵送运输收入等业务适用增值税,税率为 3%、6%或 11%。

    城巿维护建设税
    本集团境内公司按应纳流转税额的 7%、5%及 1%计征。

    教育费附加
    本集团境内公司按实际缴纳营业税及应交增值税的 5%计征教育费附加及地方教育费附加。

    土地增值税
    本集团按销售物业取得的应纳税增值额的 30%至 60%计征。



                                              61
                       上海建工集团股份有限公司 2013 年半年度报告



矿产资源税
新开元碎石自 2004 年 10 月起按其产品销售量(不包括碎石粉)每吨人民币 2 元计征。




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五、 企业合并及合并财务报表
(一) 子公司情况
1、 通过设立或投资等方式取得的子公司
                                                                                                                                        单位:元 币种:人民币
                                                                                                                                                   从母公司所有
                                                                                                                                                   者权益冲减子
            子                                                                       实质上构                                           少数股东   公司少数股东
                                                                                                持股
            公    注                                                                 成对子公           表决    是否                    权益中用   分担的本期亏
 子公司全              业务
            司    册              注册资本        经营范围     期末实际出资额        司净投资           权比    合并   少数股东权益     于冲减少   损超过少数股
     称                性质                                                                     比例
            类    地                                                                 的其他项           例(%)   报表                    数股东损   东在该子公司
                                                                                                (%)
            型                                                                         目余额                                           益的金额   期初所有者权
                                                                                                                                                   益中所享有份
                                                                                                                                                     额后的余额
                  浙
            全
                  江
湖州新开    资                                    石料开采
                  省   建筑
元碎石有    子                   152,000,000.00   及混凝土      169,063,652.30                   100      100   是
                  湖   工业
限公司      公                                    加工制造
                  州
            司
                  市
                                                  同三国道
                                                  (上海段)
            控         城市
                                                  高速公路
上海同三    股    上   基础
                                                  的投资、
高速公路    子    海   设施      864,000,000.00                 498,960,000.00                  57.75   57.75   是     377,607,712.16
                                                  建设、运
有限公司    公    市   投资
                                                  行、养护、
            司         建设
                                                  维修和管
                                                  理
                  江
            全         城市
无锡沪建          苏
            资         基础                       市政工程
工市政建          省
            子         设施       10,000,000.00   建设项目       10,000,000.00                   100      100   是
设管理有          无
            公         投资                       管理
限公司            锡
            司         建设
                  市
            全    江   城   市
上海建工                                          市政工程
            资    苏   基   础
无锡有限                         210,000,000.00   建设项目      210,000,000.00                   100      100   是
            子    省   设   施
公司                                              管理
            公    无   投   资

                                                                                63
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           司   锡   建设
                市
                江
           全        城市
                苏
常州沪建   资        基础                    市政工程
                省
客站建设   子        设施    50,000,000.00   建设项目     50,000,000.00             100        100   是
                常
有限公司   公        投资                    管理
                州
           司        建设
                市
                江
上海建工   全        城市
                苏
常州武进   资        基础                    市政工程
                省
中吴大道   子        设施   126,000,000.00   建设项目    126,000,000.00             100        100   是
                常
建设有限   公        投资                    管理
                州
公司       司        建设
                市
                江
           全        城市
上海建工        苏
           资        基础                    市政工程
常州武进        省
           子        设施   400,000,000.00   建设项目    400,000,000.00             100        100   是
高架建设        常
           公        投资                    管理
有限公司        州
           司        建设
                市
                江
           全        城市
上海建工        苏
           资        基础                    市政工程
南京南站        省
           子        设施   100,000,000.00   建设项目    100,000,000.00             100        100   是
建设有限        南
           公        投资                    管理
公司            京
           司        建设
                市
                辽
           全
上海建工        宁
           资
集团大连        省   建筑
           子                 6,000,000.00   建筑施工      6,000,000.00             100        100   是
建筑工程        大   施工
           公
有限公司        连
           司
                市
                江
上海建工   全        城市
                苏
集团无锡   资        基础                    市政工程
                省
杨胡路建   子        设施   150,000,000.00   建设项目    150,000,000.00             100        100   是
                无
设管理有   公        投资                    管理
                锡
限公司     司        建设
                市


                                                                      64
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                 江
            全        城市
上海建工         苏
            资        基础                      市政工程
昆山中环         省
            子        设施   3,000,000,000.00   建设项目   1,500,000,000.00                 100     100   是
建设有限         昆
            公        投资                      管理
公司             山
            司        建设
                 市
            全
上海建工    资
                 美   建筑
(美国)有    子                 18,861,400.00    建筑施工     18,861,400.00                  100     100   是
                 国   施工
限公司      公
            司
                 江
上海建工    全        城市
                 苏
集团无锡    资        基础                      市政工程
                 省
中北路建    子        设施    250,000,000.00    建设项目    150,000,000.00                  100     100   是
                 无
设管理有    公        投资                      管理
                 锡
限公司      司        建设
                 市

2、 同一控制下企业合并取得的子公司
                                                                                                                                单位:元 币种:人民币
                                                                                                                                           从母公司所有
                                                                                                                                           者权益冲减子
            子                                                                   实质上构    持                                 少数股东   公司少数股东
                      业
            公   注                                                              成对子公    股   表决    是否                  权益中用   分担的本期亏
 子公司全             务
            司   册            注册资本         经营范围   期末实际出资额        司净投资    比   权比    合并   少数股东权益   于冲减少   损超过少数股
     称               性
            类   地                                                              的其他项    例   例(%)   报表                  数股东损   东在该子公司
                      质
            型                                                                     目余额   (%)                                 益的金额   期初所有者权
                                                                                                                                           益中所享有份
                                                                                                                                             额后的余额
            全
                      建
上海建工    资   上                             建筑施工
                      筑
一建集团    子   海           300,000,000.00    及装璜装    300,000,000.00                  100     100   是
                      施
有限公司    公   市                             饰
                      工
            司
            全        建
上海建工         上                             建筑施工
            资        筑
二建集团         海           300,000,000.00    及装璜装    300,000,000.00                  100     100   是
            子        施
有限公司         市                             饰
            公        工

                                                                            65
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           司
           全
                     建
上海建工   资   上
                     筑
四建集团   子   海        300,000,000.00   建筑施工    300,000,000.00             100        100   是
                     施
有限公司   公   市
                     工
           司
           全
                     建
上海建工   资   上
                     筑
五建集团   子   海        300,000,000.00   建筑施工    300,000,000.00             100        100   是
                     施
有限公司   公   市
                     工
           司
           全
                     建
上海建工   资   上
                     筑
七建集团   子   海        430,000,000.00   建筑施工    430,000,000.00             100        100   是
                     施
有限公司   公   市
                     工
           司
           全
上海市建             建                    建 筑 装
           资   上
筑装饰工             筑                    饰、设计
           子   海        200,000,000.00               200,000,000.00             100        100   是
程集团有             施                    施工及技
           公   市
限公司               工                    术服务
           司
           全                              建筑工程
上海市建             建
           资   上                         设计、工
工设计研             筑
           子   海         15,000,000.00   程勘查及     15,000,000.00             100        100   是
究院有限             设
           公   市                         装饰工程
公司                 计
           司                              设计
           全
上海市安             建                    机电设备
           资   上
装工程集             筑                    的安装、
           子   海         89,280,000.00               233,101,985.25             100        100   是
团有限公             施                    调试、设
           公   市
司                   工                    计等
           司
           全
上海市基             建                    建筑工程
           资   上
础工程集             筑                    施工,建
           子   海        400,000,000.00               412,013,442.48             100        100   是
团有限公             施                    筑工程机
           公   市
司                   工                    械制造等
           司
上海市机   全   上   建                    机械施工
械施工集   资   海   筑   400,000,000.00   工程,工    415,085,073.89             100        100   是
团有限公   子   市   施                    程总承包
                                                                    66
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司         公        工                    等
           司
           全
                     建
上海建工   资   上                         预拌混凝
                     筑
材料工程   子   海        225,000,000.00   土生产和    699,926,340.59             100        100   是
                     工
有限公司   公   市                         销售等
                     业
           司
           全                              预 制 构
上海市建             建
           资   上                         件、预拌
筑构件制             筑
           子   海        121,000,000.00   混凝土的    186,214,867.95             100        100   是
品有限公             工
           公   市                         生产和销
司                   业
           司                              售等
           全                              园林工程
                     建
上海园林   资   上                         施工、苗
                     筑
(集团)   子   海         80,000,000.00   木和花卉    192,193,782.45             100        100   是
                     施
有限公司   公   市                         的种植和
                     工
           司                              销售等
           全                              房地产开
                     房
上海建工   资   上                         发经营,
                     产
房产有限   子   海        900,000,000.00   房 屋 租   1,241,019,533.97            100        100   是
                     开
公司       公   市                         赁、物业
                     发
           司                              管理等
           全
上海华东             建                    生产并销
           资   上
建筑机械             筑                    售混凝土
           子   海         30,000,000.00               151,984,504.14             100        100   是
厂有限公             工                    搅拌及运
           公   市
司                   业                    输机械
           司
上海市政   全
                     建                    建筑工程
工程设计   资   上
                     筑                    设计、勘
研究总院   子   海        500,000,000.00              1,322,980,428.40            100        100   是
                     设                    察及咨询
(集团)   公   市
                     计                    等
有限公司   司
                     成                    工程项目
           全        套                    管理咨询
上海外经   资   上   设                    与劳务派
集团控股   子   海   备   200,000,000.00   遣,成套    324,883,645.48             100        100   是
有限公司   公   市   进                    设备及其
           司        出                    他商品进
                     口                    出口等
                                                                     67
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 3、 非同一控制下企业合并取得的子公司
                                                                                                                                单位:元 币种:人民币
                                                                                                                                        少数
                                                                                                                                               从母公司所有
                                                                                                                                        股东
                                                                                   实质上                                                      者权益冲减子
                                                                                                                                        权益
                                                                                   构成对                                                      公司少数股东
                                                                                            持股                                        中用
                  注                                                               子公司                                                      分担的本期亏
子公司   子公司        业务                                        期末实际出                       表决权    是否合                    于冲
                  册              注册资本          经营范围                       净投资                              少数股东权益            损超过少数股
  全称     类型        性质                                            资额                 比例    比例(%)   并报表                    减少
                  地                                                               的其他                                                      东在该子公司
                                                                                            (%)                                         数股
                                                                                   项目余                                                      期初所有者权
                                                                                                                                        东损
                                                                                     额                                                        益中所享有份
                                                                                                                                        益的
                                                                                                                                                 额后的余额
                                                                                                                                        金额
                       安 装
                       工 程                     建筑安装施工,
上海华   控股子        施工、                    聚氨酯制品制
谊建设   公司的   上   聚 氨                     造,设备安装,
                                 51,600,000.00                     39,490,910.88              60         60   是        21,654,622.03
有限公   控股子   海   酯 制                     国际招标工程,
司       公司          品 制                     五金建材销售及
                       造 销                     劳务服务。
                       售等
                  厄
         控股子   立
Zara
         公司的   特   矿 业                                       455,856,580.9
Mining                          218,661,845.00   矿业开采                                     60         60   是       194,807,939.32
SH. CO   控股子   里   开发                                                    8
         公司     亚
                  国
苏州恒
                       房 地
业房地                                           房地产开发经
         全资子   苏   产 开                                       271,809,197.6
产开发                          138,700,000.00   营,物业管理,                              100        100   是
         公司     州   发 经                                                   1
有限公                                           销售
                       营
司
                       机 械                     机械施工,设备
上海上   控股子        施工,                    租赁,车辆检测,
安机械   公司的   上   设 备                     施工机械修理,
                                 16,000,000.00                    36,884,005.02               79         79   是        11,066,684.92
施工有   控股子   海   租赁,                    二类机动车维修
限公司   公司          车 辆                     (限分支),机电设
                       检测                      备、制冷设备维

                                                                            68
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                                                 修、安装,普通
                                                 货运,货运代理,
                                                 销售:日用杂货、
                                                 汽配件,摄影服
                                                 务(除彩扩)(涉及
                                                 许可经营的凭许
                                                 可证经营)。
                       化 学
                                                 化学工程设计及
                       工 程
                                                 技术服务,建筑
                       设计、
上海建   控股子                                  装潢材料,文具
                       技 术
安化工   公司的   上                             用品,日用百货,
                       服 务     50,000,000.00                    17,164,182.43              100     100    是
设计有   控股子   海                             五金交电,通讯
                       及 建
限公司   公司                                    设备的销售(涉
                       筑 装
                                                 及行政许可的,
                       潢 材
                                                 凭许可证经营)
                       料等
                                                 设备安装工程施
                                                 工(以资质为
                                                 准)、安装、设备
                                                 租赁,工程咨询,
                                                 工程项目管理咨
                                                 询,经营各类商
                                                 品和技术的进出
                                                 口(不另附进出
                                                 口商品目录),但
上海市
                       工   程                   国家限定公司经
机械设   控股子
                       项   目                   营或禁止进出口
备成套   公司的   上
                       管   理    5,000,000.00   的商品及技术除     5,393,093.00           66.67    66.67   是   117,157,889.99
集团工   控股子   海
                       咨   询                   外,普通机械、
程有限   公司
                       等                        电器机械及器
公司
                                                 材、建筑材料、
                                                 五金交电、通讯
                                                 设备、金属材料、
                                                 汽车配件、仪器
                                                 仪表、办公用品、
                                                 机电设备及配套
                                                 物资的销售。(以
                                                 上涉及许可经营
                                                 的凭许可证经

                                                                           69
         上海建工集团股份有限公司 2013 年半年度报告




营)。




                            70
                                上海建工集团股份有限公司 2013 年半年度报告




 (二) 本期新纳入合并范围的主体和本期不再纳入合并范围的主体
 1、 本期新纳入合并范围的子公司、特殊目的主体、通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实
 体
                                                                                      单位:元 币种:人民币
                    名称                                     期末净资产                 本期净利润
  上海建工集团无锡中北路建设管理有限公司                       151,260,830.94                 1,260,830.94
  苏州恒业房地产开发有限公司                                   273,409,197.61                         0.00
  上海伟伦建筑设计有限公司                                       2,945,807.72                   -54,192.28
  上海迪伦新型材料有限公司                                       1,000,000.00                         0.00
  上海翌铭物资有限公司                                           1,000,000.00                            0
  上海翌蓉投资有限公司                                           1,000,000.00                            0
  上海翌馨贸易有限公司                                           1,000,000.00                         0.00
  上海机施建筑设计咨询有限公司                                   2,001,221.70                     1,221.70

 (三) 本期发生的非同一控制下企业合并
                                                                                      单位:元 币种:人民币
            被合并方                              商誉金额                          商誉计算方法
  苏州恒业房地产开发有限公司                                        0.00

 (四) 境外经营实体主要报表项目的折算汇率
                                             资产和负债项目
                                             2013 年 6 月 30 日            2012 年 12 月 31 日
 上海建工建筑材料有限责任公司                1 卢布=0.19 人民币            1 卢布=0.21 人民币

 上海建工集团(澳门)有限公司
                                             1 澳门元=0.77 人民币          1 澳门元=0.78 人民币
      (“建工澳门”)
 上海建工北方有限责任公司                    1 卢布=0.19 人民币            1 卢布=0.21 人民币

 上海建工集团(西北)有限责任公司              1 卢布=0.19 人民币            1 卢布=0.21 人民币
 建工香港                                    1 港币=0.80 人民币            1 港币=0.81 人民币
 建工美国                                    1 美元=6.18 人民币            1 美元=6.29 人民币
       除未分配利润外的其他股东权益项目、收入、费用及现金流量项目采用交易发生日的即期汇率折算。


 六、 合并财务报表项目注释
 (一) 货币资金
                                                                                                   单位:元
                                    期末数                                           期初数
      项目                           折算                                            折算
                  外币金额                       人民币金额           外币金额                   人民币金额
                                      率                                             率
现金:                  /              /            9,691,819.55         /             /           5,408,883.10
人民币                  /              /            5,566,873.25         /             /           3,567,178.44
澳门元                 525,042.84   0.7695            404,020.46       140,613.98      0.78          109,735.15


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                              上海建工集团股份有限公司 2013 年半年度报告



美元                 253,766.76   6.1787         1,567,948.68      219,138.34      6.29        1,377,394.02
印度尼西亚盾     647,309,529.17   0.0006           388,385.72    2,865,650.00    0.0008            2,162.74
港元                  24,055.47   0.7966            19,162.59      166,345.87      0.81          134,881.55
日元               2,710,552.88   0.0626           169,680.61      133,918.00      0.07            9,782.58
欧元                              8.0536                 0.00        1,100.00      8.32            9,149.36
萨摩亚塔拉             5,508.16   2.6958            14,848.90       28,530.77      2.84           81,164.33
非洲金融共同
                 125,258,000.00   0.0123         1,540,673.40    2,278,400.00      0.01          28,695.84
体法郎
几内亚法郎           501,778.00   0.0009              451.60    98,599,000.00    0.0009          88,739.09
尼泊尔卢比           307,532.58   0.0643           19,774.34
银行存款:            /              /     20,154,903,601.88         /             /      24,397,850,902.71
人民币                /              /     19,991,652,177.29         /             /      23,876,044,461.83
澳门元            33,019,500.47   0.7695       25,408,505.61    20,233,237.57      0.78       15,790,018.60
欧元                 120,205.83   8.0536          968,089.67       298,728.91      8.32        2,441,812.38
港元              35,522,601.80   0.7966       28,297,304.59    34,274,713.05      0.81       27,550,342.38
日元                                                            38,969,122.04      0.07        2,846,655.42
俄罗斯卢布        11,167,757.66   0.1876         2,095,071.34   16,656,071.74      0.21        3,432,260.09
美元              14,873,683.18   6.1787        91,900,026.26   74,118,128.48      6.29      465,869,492.07
英镑                                                                 5,471.30     10.16           55,594.43
萨摩亚塔拉            92,305.77   2.6958          248,837.89        16,229.99      2.84           46,171.08
非洲金融共同                                                    253,708,450.0
                 249,668,670.00   0.0123         3,070,924.65                      0.01        3,196,726.47
体法郎                                                                      0
                                                                641,516,767.0
几内亚法郎       354,188,600.00   0.0009          318,769.74                     0.0009         577,365.09
                                                                            0
瑞士法郎                                                                 0.42      6.83                2.87
印度尼西亚盾 18,143,776,463.00    0.0006        10,886,265.88
马拉维克瓦查      2,985,956.29    0.0193            57,628.96
其他货币资
                     /              /          313,073,998.76        /             /        376,916,428.98
金:
人民币               /              /          310,611,598.76        /             /         372,733,080.21
欧元                                                               194,295.21      8.32        1,616,069.89
美元                                                                11,136.35      6.29           69,997.50
日元                                                                    18.89      0.07                1.38
澳门元            3,200,000.00    0.7695        2,462,400.00     3,200,000.00      0.78        2,497,280.00
     合计            /               /     20,477,669,420.19         /             /      24,780,176,214.79
  其他货币资金
                          2013 年 6 月 30 日                    2012 年 12 月 31 日
 受限制资金
 其中:信用证保证金       35,491,779.12                         42,850,433.01
 借款质押金               50,367,011.27                         61,148,221.54
 银行保函及票据保证金     142,478,374.44                        199,038,794.65
 按揭保证金               46,557,006.56                         48,483,932.62
 海关保证金               3,515,306.63                          2,873,788.36
 购汇保证金               1,085,065.66                          1,686,068.77
 不可随时支取的定期存款 15,000,000.00                           -


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受限制资金小计            294,494,543.68                        356,081,238.95
存出投资款                13,015,228.01                         19,356,635.21
外埠存款及信用卡存款      5,129,142.87                          1,434,523.84
社会保障卡                435,084.20                            44,030.98
合计                      313,073,998.76                        376,916,428.98

(二) 交易性金融资产:
1、 交易性金融资产情况
                                                                                单位:元 币种:人民币
                    项目                        期末公允价值                        期初公允价值
1.交易性债券投资                                      6,173,923.65                        21,579,495.80
2.交易性权益工具投资                                  1,978,997.41
3.指定为以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
4.衍生金融资产
5.套期工具
6.其他
                    合计                              8,152,921.06             21,579,495.80
    交易性权益工具投资的公允价值根据上海证券交易所和深圳证券交易所 2013 年 6 月最后一个交易
日收盘价确定.

2、 交易性金融资产的说明
    期末交易性债券投资 6,173,923.65 元为公司所属子公司购买的国债回购,初始投资为 6,173,923.65
元,本期收益为 550,092.88 元;期末交易性权益工具投资 1,978,997.41 元为公司所属子公司购买的华
夏基金,初始投资为 21,579,495.80 元,本期收益为 417,000.00 元。

(三) 应收票据:
1、 应收票据分类
                                                                                单位:元 币种:人民币
             种类                              期末数                               期初数
 商业承兑汇票                                      176,890,347.88                         53,004,869.58
 银行承兑汇票                                      273,172,734.68                       321,974,133.49
             合计                                  450,063,082.56                       374,979,003.07

(四) 应收股利:
                                                                                单位:元 币种:人民币
                                                                                未收回   相关款项是
       项目             期初数      本期增加      本期减少        期末数
                                                                                的原因   否发生减值
 账龄一年以内的
                    2,521,087.62                 2,521,087.62          0.00
 应收股利
 其中:
 上海爱思考建筑
                     720,000.00                   720,000.00           0.00
 装饰有限公司
 苏州建嘉建筑构     1,801,087.62                 1,801,087.62          0.00


                                                 73
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  件制品有限公司
        合计              2,521,087.62                   2,521,087.62                 0.00          /             /

 (五) 应收利息:
 1、 应收利息
                                                                                             单位:元 币种:人民币
          项目                     期初数                本期增加                    本期减少           期末数
  应收银行定期利息                 58,433,934.68         45,821,553.52               46,049,115.72    58,206,372.48
          合计                     58,433,934.68         45,821,553.52               46,049,115.72    58,206,372.48

 (六) 应收账款:
 1、 应收账款按种类披露:
                                                                                             单位:元 币种:人民币
                                  期末数                                                     期初数
                    账面余额                      坏账准备                      账面余额                坏账准备
  种类                             比                            比                                                比
                                                                                             比例
                   金额            例         金额               例           金额                      金额       例
                                                                                             (%)
                                  (%)                           (%)                                               (%)
单项金额
重大并单
项计提坏                                                                     125,000,000            1        12,500,000   10
账准备的
应收账款
按组合计提坏账准备的应收账款:
            8,192,256,278.92  88          269,927,743.72             3   9,391,632,797.31          97   490,051,783.68     5
组合小计    8,192,256,278.92  88          269,927,743.72             3   9,391,632,797.31          97   490,051,783.68     5
单项金额
虽不重大
但单项计
            1,083,165,526.65  12          294,628,007.85         27       174,489,217.60            2   101,562,427.11    58
提坏账准
备的应收
账款
  合计      9,275,421,805.57  /           564,555,751.57         /       9,691,122,014.91      /        604,114,210.79    /

 组合中,按账龄分析法计提坏账准备的应收账款:
                                                                                          单位:元 币种:人民币
                                         期末数                                              期初数
                             账面余额                                               账面余额
    账龄
                                                        坏账准备                               比例    坏账准备
                          金额           比例(%)                                  金额
                                                                                               (%)
1 年以内
其中:
                  7,939,191,108.95            85     296,636,541.00         8,299,762,818.80            89    340,910,163.88
1 年以内小计      7,939,191,108.95            85     296,636,541.00         8,299,762,818.80            89    340,910,163.88
1至2年              933,926,456.98            10     137,569,962.30           885,449,573.39             9    106,330,147.56
2至3年              196,101,873.90             2      37,304,676.04           147,161,351.21             2     26,333,600.35


                                                           74
                              上海建工集团股份有限公司 2013 年半年度报告



3至4年           57,127,570.60           1        23,800,270.11         41,291,123.11           0    13,506,332.58
4至5年           71,802,838.47           1        15,130,152.77         15,097,358.95           0     1,880,888.45
5 年以上         77,271,956.67           1        54,114,149.35          2,870,571.85           0     1,090,650.86
    合计      9,275,421,805.57      100.00       564,555,751.57      9,391,632,797.31         100   490,051,783.68

 期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款
                                                                                        单位:元 币种:人民币
                                                                         计提比
       应收账款内容               账面余额                坏账准备                      计提理由
                                                                         例(%)
上海金杰房地产开发有限公司        47,900,000.00           6,794,000.00         14 估计部分收回困难
QMQ-上海崎美崎太阳能新材
                                  33,391,013.58       16,695,506.79               50    估计部分收回困难
料有限公司
解放军总参办公厅                  25,453,800.00           7,636,140.00            30    估计部分收回困难
TYNKJ-上海太阳能科技有限
                                  14,961,047.00       14,961,047.00               100   估计部分收回困难
公司
上海隆盛建筑工程有限公司          12,887,163.80        7,012,910.00               54    估计部分收回困难
其他                             948,572,502.27      241,528,404.06               25    估计部分收回困难
            合计               1,083,165,526.65      294,628,007.85           /                   /

 2、 本报告期应收账款中持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位情况
                                                                                   单位:元 币种:人民币
                                         期末数                                      期初数
        单位名称
                                金额           计提坏账金额                  金额          计提坏账金额
  上海建工(集团)总公司       49,648,568.81         1,199,601.87           47,946,976.93        775,394.34
          合计               49,648,568.81         1,199,601.87           47,946,976.93        775,394.34

 3、 应收账款金额前五名单位情况
                                                                                        单位:元 币种:人民币
                                                                                                占应收账款总
            单位名称                 与本公司关系                 金额                  年限
                                                                                                额的比例(%)
  上海绿地集团江西申江置业有
                                   第三方                    167,580,292.68       一年以内                   2
  限公司
  新银河娱乐有限公司               第三方                    155,769,334.82       一年以内                   2
  JTYX-上海江铜营销有限公司        第三方                    130,487,246.36       一年以内                   2
  上海陆家嘴金融贸易开发股份
                                   第三方                    122,644,000.00       一年以内                   1
  有限公司
  OBL-欧贝黎新能源                 第三方                    121,028,748.90       一年以内                   1
              合计                           /               697,509,622.76           /                      8

 4、 应收关联方账款情况
                                                                                   单位:元 币种:人民币
                                                                                         占应收账款总额
             单位名称                        与本公司关系                     金额
                                                                                           的比例(%)
  上海建工交通工程建设有限公司        与本公司同受母公司控制              59,324,413.20              0.64
  上海屹申房产开发有限公司            联营企业                            39,377,593.31              0.42


                                                     75
                               上海建工集团股份有限公司 2013 年半年度报告



 上海建工集团总公司                      本公司母公司                      49,648,568.81                     0.54
 上海建工南航预拌混凝土有限公司          联营企业                          10,360,432.80                     0.11
 中国上海外经(集团)有限公司            与本公司同受母公司控制             5,875,791.59                     0.06
 建工医院                                与本公司同受母公司控制               660,028.00                     0.01
 上海建松预拌混凝土有限公司              联营企业                              38,752.00                        0
               合计                                /                      165,285,579.71                     1.78

(七) 其他应收款:
1、 其他应收款按种类披露:
                                                                                      单位:元 币种:人民币
                              期末数                                               期初数
              账面余额                   坏账准备                   账面余额                  坏账准备
 种类                     比                          比                            比                  比
              金额        例       金额               例           金额             例      金额        例
                         (%)                         (%)                           (%)                 (%)
按组合计提坏账准备的其他应收账款:
        1,837,429,284.15  91   94,600,895.84              5   1,599,492,131.44      95       86,156,448.69        5
组合小
        1,837,429,284.15  91   94,600,895.84              5   1,599,492,131.44      95       86,156,448.69        5
计
单项金
额虽不
重大但
单项计
          175,770,655.34    9  83,925,469.39          48        89,864,942.38           5    88,258,858.29    98
提坏账
准备的
其他应
收账款
  合计  2,013,199,939.49  /   178,526,365.23          /       1,689,357,073.82      /       174,415,306.98    /

组合中,按账龄分析法计提坏账准备的其他应收账款:
                                                                                 单位:元 币种:人民币
                                期末数                                         期初数
  账龄              账面余额                                           账面余额
                                               坏账准备                                     坏账准备
                金额         比例(%)                                 金额       比例(%)
1 年以内
其中:
           1,608,257,684.50            80    134,754,328.14     1,119,485,780.88              71   52,355,207.90
1 年以内
           1,608,257,684.50            80    134,754,328.14     1,119,485,780.88              71   52,355,207.90
小计
1至2年       290,368,063.04             15    18,719,219.22       254,508,201.83              16   12,978,013.69
2至3年        66,504,105.99              3     7,719,459.28       180,479,643.87              11   14,565,877.78
3至4年        18,026,044.93              1     2,033,108.82        34,941,387.51               2    5,587,428.28
4至5年         6,233,395.98              0     1,232,925.91         7,274,762.59               0      273,782.92
5 年以上      23,810,645.05              1    14,067,323.86         2,802,354.76               0      396,138.12
  合计     2,013,199,939.49            100   178,526,365.23     1,599,492,131.44             100   86,156,448.69


                                                    76
                             上海建工集团股份有限公司 2013 年半年度报告




期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收账款
                                                                              单位:元 币种:人民币
                                                                       计提比例
      其他应收款内容             账面余额            坏账准备                         计提理由
                                                                       (%)
上海商景实业有限公司            49,655,042.70         49,655,042.70          100 估计全部收回困难
上海工投水处理工业有限公司       7,000,000.00          7,000,000.00          100 估计全部收回困难
上海中建进口代理公司             5,672,381.50          5,672,381.50          100 估计全部收回困难
上海慎源房地产发展有限公司       5,000,000.00          5,000,000.00          100 估计全部收回困难
上海万科房地产有限公司          56,993,083.08          5,699,308.31           10 估计全部收回困难
其他                            51,450,148.06         10,898,736.88           21 估计全部收回困难
            合计               175,770,655.34         83,925,469.39        /              /

2、 本报告期其他应收款中持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位情况
    本报告期其他应收账款中无持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位的欠款。

3、 其他应收款金额前五名单位情况
                                                                               单位:元 币种:人民币
                                                                                       占其他应收款
         单位名称              与本公司关系             金额               年限
                                                                                       总额的比例(%)
 天津津湾房产建设有限公司      第三方                125,100,000.00    一年以内                    6
 上海万科房地产有限公司        第三方                 56,993,083.08    二至三年                    3
 上海商景实业有限公司          第三方                 49,655,042.70    一至二年                    2
 大连绿地置业有限公司          第三方                 48,993,802.00    一至二年                    2
 上海绿地集团江西申江置业
                               第三方                 40,000,000.00    一年以内                     2
 有限公司
           合计                         /            320,741,927.78          /                     15

4、 应收关联方款项
                                                                               单位:元 币种:人民币
                                                                                     占其他应收账款
            单位名称                        与本公司关系                  金额
                                                                                     总额的比例(%)
 上海建工南航预拌混凝土有限公司      联营企业                         16,394,838.73                1
 上海建工交通工程建设有限公司        与本公司同受母公司控制            3,466,312.00                0
 中国上海外经(集团)有限公司        与本公司同受母公司控制            3,212,320.37                0
 上海木材工业研究院                  与本公司同受母公司控制              843,005.59                0
 上海诚杰华工程造价咨询有限公司      与本公司同受母公司控制              320,000.00                0
 上海新都装饰工程有限公司            与本公司同受母公司控制              300,000.00                0
 兴一建有限公司                      合营企业                             23,969.93                0
               合计                            /                      24,560,446.62                1

(八) 预付款项:
1、 预付款项按账龄列示
                                                                                 单位:元 币种:人民币
     账龄                        期末数                                          期初数


                                                77
                                  上海建工集团股份有限公司 2013 年半年度报告



                              金额                   比例(%)                 金额                 比例(%)
    1 年以内             1,510,214,498.01                       81       1,048,072,347.25                      73
    1至2年                  88,892,019.88                        5          81,806,929.68                       6
    2至3年                 124,908,621.38                        7          96,055,635.30                       7
    3 年以上               127,344,267.84                        7         204,678,680.84                      14
          合计           1,851,359,407.11                      100       1,430,613,593.07                     100

       于 2013 年 6 月 31 日,预付帐款中包含建工房产为购买枫丹白露四期地块而预付的各项款项,共计
   221,000,000.00 元,截止 2013 年 6 月 30 日尚未取得相关土地使用权证。

   2、 预付款项金额前五名单位情况
                                                                                        单位:元 币种:人民币
                                            与本公司
                  单位名称                                     金额            时间            未结算原因
                                              关系
                                                                           尚未取得土地使用权
    枫丹白露四期项目预付款                  第三方       221,000,000.00     六年以内
                                                                           证
   中城建第二工程局集团有限公司       第三方    209,245,590.00 一年以内 货物尚未收到
   上海一钢物贸有限公司               第三方    127,768,566.54 一年以内 货物尚未收到
   上海大展金属材料有限公司           第三方    112,487,327.82 一年以内 货物尚未收到
   佛山市金俊发展有限公司             第三方      67,934,272.27 一年以内 货物尚未收到
                  合计                    /     738,435,756.63      /                /
       于 2013 年 6 月 30 日,枫丹白露四期项目预付款中二到三年的余额为 96,000,000.00 元;三年至六
   年的余额为 125,000,000 元。

   3、 预付款项的说明:
                                                      2013/6/30                                        2012/12/31
                 外币金额               汇率           折合人民币                 外币金额                   汇率
   卢布          82,200.32              0.19                15,423.94             91,675,501.43              0.21
   澳门元        16,217,018.67          0.77           12,478,995.87              16,090,697.69              0.78
   欧元          3,682,836.75           8.05           29,660,094.05              3,682,836.75               8.32
   美元          1,000,000.00           6.18             6,178,700.00
                                                       48,333,213.86

   (九) 存货:
   1、 存货分类
                                                                                        单位:元 币种:人民币
                               期末数                                                     期初数
项目
             账面余额        跌价准备           账面价值               账面余额         跌价准备       账面价值
在 产
            212,176,188.05                     212,176,188.05         127,672,739.81                       127,672,739.81
品
周 转
            270,252,798.43                     270,252,798.43         235,126,247.12                       235,126,247.12
材料
已 完
工 尚
        14,725,090,412.12                   14,725,090,412.12    12,048,957,519.82     25,653,051.15    12,023,304,468.67
未 结
算款


                                                         78
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主 要
           552,342,087.69                        552,342,087.69          610,274,973.67                     610,274,973.67
材料
结 构
           205,962,474.58                        205,962,474.58          177,823,642.32                     177,823,642.32
件
低 值
易 耗         9,760,358.38                          9,760,358.38          11,389,696.84                       11,389,696.84
品
机 械
             85,800,111.15                         85,800,111.15          52,371,658.21                      52,371,658.21
配件
备 品
               534,363.79                            534,363.79           20,782,284.70                      20,782,284.70
备件
库 存
苗 木
           109,379,320.49                        109,379,320.49          117,393,250.33                     117,393,250.33
及 花
卉
产 成
           939,499,201.55      568,527.68        938,930,673.87          832,858,246.03      568,527.68     832,289,718.35
品
开 发
成 本    14,331,067,856.88   19,499,459.52     14,311,568,397.36    13,577,771,544.46     19,499,459.52   13,558,272,084.94
(a)
开 发
产 品      582,005,767.90    29,790,461.56       552,215,306.34          895,880,620.84   29,790,461.56     866,090,159.28
(b)
 合计    32,023,870,941.01   49,858,448.76     31,974,012,492.25    28,708,302,424.15     75,511,499.91   28,632,790,924.24

   2、 存货跌价准备
                                                                                             单位:元 币种:人民币
                                                                           本期减少
        存货种类      期初账面余额           本期计提额                                             期末账面余额
                                                                   转回               转销
    开发产品           29,790,461.56                                                                  29,790,461.56
    开发成本           19,499,459.52                                                                  19,499,459.52
    已完工尚未
                       25,653,051.15                          25,653,051.15                                     0.00
    结算款
    产成品                 568,527.68                                                                    568,527.68
        合计            75,511,499.91                0.00     25,653,051.15                           49,858,448.76

        开发成本
                   开工/预计            竣工/预计           预计              2013 年                 2012 年
 项目名称
                   开工时间             竣工时间            总投资            6 月 30 日              12 月 31 日
 周康航项目        2009 年 12 月        2014 年 6 月        860,000 万        4,749,699,081.13        4,487,355,823.55
 浦江镇 125 地块 2011 年 1 月           2013 年 9 月        452,600 万        2,166,443,302.42        2,520,212,819.02
 浦江镇 128-3 地块 2011 年 6 月         2014 年 3 月        214,630 万        1,547,828,856.58        1,444,063,350.15
 浦江镇 128-2 地块 2011 年 3 月         2013 年 12 月       161,013 万        1,106,890,103.41        1,104,379,044.35
 吴中路 51 号地块 2010 年 12 月         2013 年 12 月       124,844 万        1,165,398,394.25        1,085,794,538.76
 徐 州 市 新 城 区
                   2011 年 5 月         2013 年 12 月       108,762 万        554,929,623.92          573,799,924.94
 G1-3 号块
 朱家角 A3 地块 2012 年 11 月           2014 年 12 月       111,975 万        614,643,175.31          581,128,538.58


                                                            79
                              上海建工集团股份有限公司 2013 年半年度报告



大唐盛世四期      2012 年 12 月   2014 年 12 月   198,366 万     590,748,590.99      507,174,062.01
新航基地 27-1 号地
                  2011 年 9 月    2014 年 3 月    77,037 万      443,709,577.65      422,404,556.68
块
宣桥保障房项目 2012 年 12 月      2015 年 4 月    185,441 万     450,022,278.72      275,924,622.20
新航基地 21-05 地
                  2012 年 6 月    2015 年 11 月   53,531 万      163,357,140.10      152,850,414.10
块
南汇康桥 6 号地块-
                  待定            待定            待定           135,595,504.07      134,476,800.00
西块
东沟北地块        2012 年 12 月   2014 年 6 月    41,675 万      146,253,363.54      133,325,435.84
新航基地 26-02 号
                  2011 年 12 月   2015 年 6 月    33,575 万      149,356,988.40      129,080,590.13
地块
宿州新都小区      待定            待定            待定           19,864,101.53       19,733,501.53
北翟路公租房项目 2012 年 12 月    2014 年 9 月    44,776 万      7,823,514.16        3,973,355.62
松江佘山北经济适
                  待定            待定            待定           7,561,867.89        2,094,167.00
用房项目
苏州恒业公司      待定            待定            待定           310,942,392.81
                                                                 14,331,067,856.88   13,577,771,544.46
    截至 2013 年 6 月 30 日,本集团共有账面价值为 5,936,982,968.63 元的开发成本为本集团借款的抵押物。




                                                  80
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    于 2013 年 6 月 30 日,开发成本中包含的资本化利息为 988,131,108.72 元(2012 年 12 月 31 日:742,872,624.64 元)。2013 年度用于
确定借款费用资本化金额的资本化率为年利率 7.25%(2012 年度:7.22%)。
开发产品
                                 2012 年 12 月 31                  本年转入
项目名称         竣工时间                         本年增加                               本年减少         2013 年 6 月 30 日
                                 日
                                                                   投资性房地产
海尚东苑         2011 年 12 月   112,197,666.57                                          -22,322,738.42   89,874,928.15

上海滩新昌城     2011 年 12 月   31,109,509.30                                           -17,882,164.20   13,227,345.10

海尚佳园(二期)   2010 年 12 月   11,732,944.38                                           -7,221,450.91    4,511,493.47

佳龙花园         2010 年 8 月    21,731,062.76                                           -2,330,896.17    19,400,166.59

海尚佳园         2010 年 12 月   8,346,165.69                                            -16,149.27       8,330,016.42

嘉定工业厂房     2008 年 11 月   44,518,775.59                                                            44,518,775.59

海尚菊园         2007 年 11 月   41,510,191.07                                           -775,390.08      40,734,800.99

汉源国际华城     2007 年 8 月    462,144,327.55 3,580,787.00                             -259,136,419.60 206,588,694.95

海尚乐苑         2007 年 4 月    15,273,188.45                                           -3,653,967.18    11,619,221.27

海尚康庭         2007 年 1 月    5,620,532.47                                                             5,620,532.47

大唐国际公寓     2006 年 8 月    52,630,723.58                                           -6,381,816.68    46,248,906.90
海尚逸苑         2006 年 8 月    79,724,824.31                                           -102,356.00      79,622,468.31
龙兆苑           2003 年 1 月    668,058.31                                                               668,058.31
其他                             8,672,650.81     436,126,028.73                         -433,758,320.16 11,040,359.38
                                 895,880,620.84 439,706,815.73                           -753,479,312.67 582,005,767.90




                                                                       81
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于 2013 年 6 月 30 日,建工房产之嘉定工业厂房已全部作为 30,000,000.00 元一年内到期的长期借款及 60,000,000.00 元长期借款的抵押
物。该工业厂房总成本为 189,904,005.19 元,其中 44,518,775.59 元部分用于出售,账列开发产品,并已确认跌价准备 14,344,556.80 元,
故净值为 30,174,218.79 元;另外,成本为 145,385,229.60 元的部分用于出租,已确认为投资性房地产,并已计提累计折旧及减值准备
13,773,271.88 元和 49,232,507.72 元,净值为 82,379,450.00 元。
  存货期末余额中含有借款费用资本化金额的 988,131,108.72 元。




                                                                   82
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(十) 其他流动资产:
                                                                          单位:元 币种:人民币
            项目                         期末数                               期初数
银行理财产品                                 238,296,900.00                       160,596,900.00
预缴税费                                       37,432,976.59                        21,671,046.42
其他                                           29,958,952.79                        24,427,792.24
            合计                             305,688,829.38                       206,695,738.66
银行理财产品主要由以下组成:
名称                  2013 年 6 月 30 日
招商银行保本浮动型银行理财产品(i)                    150,000,000.00

建设银行非保本浮动型银行理财产品(ii)                 42,000,000.00

建设银行保本浮动型银行理财产品(iii)                  6,296,900.00

东亚银行保本浮动型银行理财产品(iv)                   30,000,000.00

广发银行保本浮动型银行理财产品(v)                    10,000,000.00


于 2012 年 10 月 31 日,外经控股购买招商银行股份有限公司上海华灵支行保本浮动型银行理财产品-
点金公司理财,投资金额 90,000,000.00 元,投资期限 2012 年 10 月 31 日至 2013 年 10 月 30 日。
于 2013 年 5 月 25 日,外经控股购买招商银行股份有限公司上海华灵支行保本浮动型银行理财产品-
点金公司理财,投资金额 10,000,000.00 元,投资期限 2013 年 5 月 25 日至 2014 年 5 月 25 日。

于 2013 年 3 月 5 日,外经控股购买招商银行股份有限公司上海华灵支行保本浮动型银行理财产品-点
金公司理财,投资金额 50,000,000.00 元,投资期限 2013 年 3 月 5 日至 2014 年 3 月 5 日。
于 2012 年 1 月 4 日,外经控股购买中国建设银行股份有限公司上海市分行非保本浮动收益型银行理
财产品-建行日鑫月溢开放式理财产品,投资金额 42,000,000.00 元,投资期限:每天开放申赎。
于 2012 年 9 月 25 日,外经控股购买中国建设银行股份有限公司上海市分行保本浮动型银行理财产品
-利得盈保本 12 年 440 期,投资金额 6,296,900.00 元,投资期限 2012 年 9 月 25 日至 2013 年 9 月 24
日。于 2012 年 12 月 31 日,该项理财产品作为向中国建设银行股份有限公司上海市分行借入的美元
1,000,000.00 元的短期借款的质押物。
于 2013 年 4 月 11 日,外经控股购买东亚银行上海浦西支行保本浮动型银行理财产品-汇率挂钩 TM673,
投资金额 15,000,000.00 元,投资期限 2013 年 4 月 11 日至 2013 年 7 月 12 日。

于 2013 年 4 月 25 日,外经控股购买东亚银行上海浦西支行保本浮动型银行理财产品-汇率挂钩 TM743,
投资金额 15,000,000.00 元,投资期限 2013 年 4 月 25 日至 2013 年 7 月 25 日。

于 2013 年 6 月 17 日,外经控股购买广发银行虹桥支行保本浮动型银行理财产品-广发广赢安薪 14 天
理财,投资金额 10,000,000.00 元,投资期限 2013 年 6 月 17 日至 2013 年 7 月 1 日。

(十一) 可供出售金融资产:
1、 可供出售金融资产情况
                                                                          单位:元 币种:人民币

                                                83
                             上海建工集团股份有限公司 2013 年半年度报告



              项目                         期末公允价值                    期初公允价值
  可供出售权益工具                                 123,026,300.03                  141,254,508.01
              合计                                 123,026,300.03                  141,254,508.01
                                                         2013 年 6 月            2012 年 12 月
                                                                30 日            31 日
                                                       占被投资公
 被投资公司名称        股权性质          股数          司 注 册 资 本账面价值    账面价值
                                                       比例
 上海浦东发展银行股份
                      上市公司流通股     8,401,064      0.05%        69,560,809.92   83,338,554.88
 有限公司
 交通银行股份有限公司 上市公司流通股     6,254,977      0.01%        25,457,715.69   30,899,536.98
 上海城投控股股份有限
                      上市公司流通股     1,741,305      0.09%        14,808,454.00   11,705,526.50
 公司
 上海豫园旅游商城股份
                      上市公司流通股     795,405        0.06%        5,178,086.55    5,711,007.90
 有限公司
 金枫酒业股份有限公司 上市公司流通股     360,559        0.08%        2,552,757.72    3,190,947.15
 天津环球磁卡股份有限
                      上市公司法人股     600,000        0.10%        1,482,000.00    2,103,000.00
 公司
 上海隧道工程股份有限
                      上市公司流通股     125,000        0.02%        931,250.00      1,137,500.00
 公司
 同人华塑股份有限公司 上市公司法人股     198,000        0.08%        1,227,600.00    1,063,260.00
 天地源股份有限公司 上市公司流通股       144,525        0.02%        466,815.75      607,005.00
 上海东方明珠(集团)
                      上市公司流通股     69,888         0.00%        385,082.88      388,577.28
 股份有限公司
 申能股份有限公司     上市公司流通股     81,000         0.00%        307,800.00      358,020.00
 上海耀华皮尔金顿玻璃
                      上市公司流通股     60,000         0.01%        303,000.00      339,600.00
 股份有限公司
 上海锦江国际实业投资
                      上市公司流通股     52,272         0.01%        308,927.52      355,972.32
 股份有限公司
 天津津京玻壳股份有限非上市公司
                                         20,000         0.04%        56,000.00       56,000.00
 公司                 法人股
                                                                     123,026,300.03 141,254,508.01

 (十二) 长期应收款:
                                                                            单位:元 币种:人民币
                                              期末数                            期初数
  其他                                          6,147,283,987.20                  3,957,129,539.76
                合计                            6,147,283,987.20                  3,957,129,539.76

 (十三) 对合营企业投资和联营企业投资:
                                                                            单位:元 币种:人民币
                本企
         本企
                业在
被投资   业持
                被投                                      期末净资产总     本期营业收入总
单位名   股比          期末资产总额      期末负债总额                                            本期净利润
                资单                                          额                 额
  称      例
                位表
         (%)
                决权

                                                   84
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                 比例
                 (%)
一、合营企业
上海新
晃空调
            50     50     484,776,322.48    160,537,808.45   324,238,514.03    189,902,500.60     8,420,272.66
设备有
限公司
无锡建
安建筑
构件制      50     50      98,215,442.97     65,134,510.03    33,080,932.94     24,786,852.29      -197,339.40
品有限
公司
苏州建
嘉建筑
构件制      50     50     108,094,215.78     84,588,402.00    23,505,813.78     49,206,235.66     2,179,160.49
品有限
公司
冠达尔
            50     50     837,620,781.44    558,307,050.13   279,313,731.31    156,368,916.12    -6,392,040.92
钢结构
兴一建
            50     50          46,146.16         51,902.18        -5,756.02                         -10,651.16
公司
二、联营企业
上海申
迪园林
投资建      49     49     122,504,793.31     71,800,308.86    50,704,484.45     28,237,423.14     3,201,416.97
设有限
公司
上海地
产园林
            40     40      82,186,566.23     51,302,805.95    30,883,760.28        633,456.00       -64,047.08
发展有
限公司
上海建
松预拌
混凝土    48.5    48.5    139,592,747.96    118,635,170.28    20,957,577.68     51,064,352.44      241,560.87
有限公
司
上海建
工南航
预拌混      34     34     135,560,179.82    104,133,340.20    31,426,839.62     30,184,970.52     1,034,295.41
凝土有
限公司
上海屹
申房产
            45     45    1,146,115,529.99   501,664,355.43   644,451,174.56   1,254,125,030.00   97,877,055.62
开发有
限公司
上海联
合典当
        25.71    33.33     52,257,223.84      6,755,899.04    45,501,324.80       7,943,107.17     214,731.78
行有限
公司

                                                   85
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上海斯
美科汇
建设工
         36.07   36.07   197,936,172.76   179,180,767.43    18,755,405.33   46,841,727.49   -7,634,148.80
程咨询
有限公
司
上海麦
斯特建
工高科
           25      25    138,713,768.43    69,910,837.35    68,802,931.08   47,702,446.59   2,269,393.18
技建筑
化工有
限公司
上海爱
思考建
筑装饰     40      40     60,601,079.65    45,130,968.96    15,470,110.69   26,862,869.32   -1,019,153.46
有限公
司
上海建
浩工程
           40      40     90,973,781.13    78,423,581.44    12,550,199.69   54,382,603.43   3,515,455.15
顾问有
限公司
南昌盛
恒建筑
           35      35     98,313,290.43    48,804,476.33    49,508,814.10   10,357,592.42     400,816.45
构件制
品公司
上海钦
青花卉
市场经
          32.5   32.50     3,209,483.29      534,198.80      2,675,284.49    1,710,259.00         -985.6
营管理
有限公
司
上海林
艺园林
           25    25.00      444,335.45       148,666.61        295,668.84            0.00              0
有限公
司
上海花
卉交易
           35    35.00     2,000,000.00                      2,000,000.00            0.00              0
中心有
限公司
四合物
业管理
           30    30.00     6,869,172.55     4,634,714.22     2,234,458.33    3,250,325.33       -1,126.24
有限公
司
上安物
          27.5   27.50    14,304,358.88     7,415,009.47     6,889,349.41   40,976,022.15   2,312,915.23
业公司
上海建
浩工程
           40    40.00    90,973,781.13    78,423,581.44    12,550,199.69   54,382,603.43   3,515,455.15
顾问有
限公司


                                                 86
                                  上海建工集团股份有限公司 2013 年半年度报告



上海东
锦科技
             45    45.00          746,345.76       153,740.76            592,605.00            0.00        -502,095.41
有限公
司

 (十四) 长期股权投资:
 1、 长期股权投资情况
 按成本法核算:
                                                                                        单位:元 币种:人民币
                                                                                                在被投 在被投资单
                                                   增                                 在被投
                                                                                                资单位 位持股比例
                                                   减                         减值    资单位
被投资单位         投资成本         期初余额                  期末余额                          表决权 与表决权比
                                                   变                         准备    持股比
                                                                                                比例   例不一致的
                                                   动                                 例(%)
                                                                                                (%)     说明
东方证券股
              109,933,727.43      248,592,236.43         248,592,236.43                 3.12    3.12      不适用
份有限公司
上海中心大
厦建设有限    216,000,000.00      344,000,000.00         344,000,000.00                    4          4   不适用
公司
建银城投
(上海)绿色
              200,000,000.00      200,000,000.00         200,000,000.00                   11      11      不适用
环保股权投
资有限公司
国开精诚
(北京)投资
              200,000,000.00      200,000,000.00         200,000,000.00                 2.92    2.92      不适用
基金有限公
司
上海浦东建
信村镇银行
                  12,000,000.00    12,000,000.00             12,000,000.00                 8          8   不适用
有限责任公
司
上海城市水
资源开发利
                  12,000,000.00    12,000,000.00             12,000,000.00             14.29   14.29      不适用
用国家工程
中心
上海银行股
                   3,655,347.12     3,655,347.12              3,655,347.12              0.02    0.02      不适用
份有限公司
深圳市建工
房地产开发         1,600,000.00     1,600,000.00              1,600,000.00                 3          3   不适用
有限公司
上海佰岁建
材实业有限          522,000.00        106,236.68               106,236.68               2.93    2.93      不适用
公司




                                                        87
                                      上海建工集团股份有限公司 2013 年半年度报告




 按权益法核算:
                                                                                                        单位:元 币种:人民币
                                                                                                                           在被投
                                                                                                                           资单位
                                                                                                                   在被投
                                                                                         减               在被投           持股比
                                                                                                                   资单位
                                                                                         值   本期现金红 资单位            例与表
  被投资单位      投资成本         期初余额             增减变动          期末余额                                 表决权
                                                                                         准       利      持股比           决权比
                                                                                                                     比例
                                                                                         备               例(%)         例不一
                                                                                                                   (%)
                                                                                                                           致的说
                                                                                                                              明
上海申迪园林投
                   24,500,000.00     23,276,718.99       1,568,694.32    24,845,413.31                        49      49    不适用
资建设有限公司
上海地产园林发
                   12,000,000.00     12,353,504.11                       12,353,504.11                        40      40    不适用
展有限公司
上海建松预拌混
                    9,700,000.00     10,047,268.09        117,157.02     10,164,425.11                       48.5    48.5   不适用
凝土有限公司
上海建工南航预
拌混凝土有限公      6,800,000.00      9,582,214.37        351,660.44      9,933,874.81                        34      34    不适用
司
上海屹申房产开
                   22,500,000.00    248,569,454.61     43,804,262.19    292,373,716.80                        45      45    不适用
发有限公司
上海麦斯特建工
高科技建筑化工     14,000,000.00     16,633,384.48                       16,633,384.48                        25      25    不适用
有限公司
上海爱思考建筑
                    5,052,508.00      6,696,465.26        -407,661.39     6,288,803.87                        40      40    不适用
装饰有限公司
上海建浩工程顾
                    2,400,000.00      6,813,897.83      -1,793,817.94     5,020,079.89          3,200,000     40      40    不适用
问有限公司
南昌盛恒建筑构
                   14,000,000.00     17,187,799.16        140,285.77     17,328,084.93                        35      35    不适用
件制品公司
上海联合典当行                                                                                                              依董事
                    9,000,000.00     11,373,882.67                       11,373,882.67                      25.71   33.33
有限公司                                                                                                                    会席位
                                                         88
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                                                                                                                 确定
上海斯美科汇建
设工程咨询有限     1,803,350.00     9,045,979.98      -2,289,704.64     6,756,275.34             36.07   36.07   不适用
公司
新晃空调公司      76,758,055.68   156,581,844.88       4,210,136.33   160,791,981.21               50      50    不适用
苏州建嘉建筑构
                    10,000,000     10,663,326.65       1,089,580.25    11,752,906.90               50      50    不适用
件制品有限公司
无锡建安建筑构
                    15,000,000     16,639,136.19         -98,669.71    16,540,466.48               50      50    不适用
件制品有限公司
冠达尔钢结构
                 164,502,345.81   162,084,681.38      -3,391,560.10   158,693,121.28               50      50    不适用
(江苏)有限公司
其他               3,706,041.60     4,361,328.74        510,109.52      4,871,438.26   660,551                   不适用




                                                       89
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(十五) 投资性房地产:
1、 按成本计量的投资性房地产
                                                                               单位:元 币种:人民币
            项目                期初账面余额           本期增加额      本期减少额    期末账面余额
一、账面原值合计               748,537,536.45                                          748,537,536.45
1.房屋、建筑物                 714,714,247.45                                          714,714,247.45
2.土地使用权                    33,823,289.00                                           33,823,289.00
二、累计折旧和累计摊销合计      90,586,197.42          10,029,602.10                   100,615,799.52
1.房屋、建筑物                  85,273,122.46           9,610,334.28                    94,883,456.74
2.土地使用权                      5,313,074.96            419,267.82                     5,732,342.78
三、投资性房地产账面净值合
                               657,951,339.03       -10,029,602.10                        647,921,736.93
计
1.房屋、建筑物                 629,441,124.99          -9,610,334.28                      619,830,790.71
2.土地使用权                    28,510,214.04            -419,267.82                       28,090,946.22
四、投资性房地产减值准备累
                                49,232,506.72                                              49,232,506.72
计金额合计
1.房屋、建筑物                  49,232,506.72                                              49,232,506.72
2.土地使用权
五、投资性房地产账面价值合
                               608,718,832.31       -10,029,602.10                        598,689,230.21
计
1.房屋、建筑物                 580,208,618.27          -9,610,334.28                      570,598,283.99
2.土地使用权                    28,510,214.04            -419,267.82                       28,090,946.22
本期折旧和摊销额:10,029,602.10 元。
投资性房地产本期减值准备计提额:0 元。

(十六) 固定资产:
1、 固定资产情况
                                                                                单位:元 币种:人民币
       项目          期初账面余额                本期增加                本期减少       期末账面余额
 一、账面原值合计: 8,901,356,191.41               471,174,151.71      193,027,635.43 9,179,502,707.69
 其中:房屋及建筑
                    4,109,978,700.63               48,534,678.85         1,321,434.21    4,157,191,945.27
 物
       机器设备     1,741,532,282.84               88,334,632.26        19,089,266.83    1,810,777,648.27
       运输工具         324,809,516.62             12,489,087.24           8,260,688.7    329,037,915.16
       生产设备         362,786,124.31                 8,646,338.55    112,352,161.61     259,080,301.25
       办公设备及
                        461,133,818.54             13,117,135.72         8,012,610.39     466,238,343.87
 其他设施
       临时设施        1,231,125,720.62           280,056,386.99        42,737,089.79    1,468,445,017.82
       专项设备          605,928,492.15               785,600.00                           606,714,092.15
       仪器及试验
                         64,061,535.70             19,210,292.10           1,254,383.9      82,017,443.9
 设备
                                          本期
                                                       本期计提
                                          新增

                                                  90
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二、累计折旧合计: 3,747,523,197.00        0   492,637,385.60    133,322,632.21      4,106,837,950.39
其中:房屋及建筑
                     580,881,043.11             93,156,311.32           364,051.31    673,673,303.12
物
      机器设备       951,972,606.02             95,326,503.84     17,507,313.69      1,029,791,796.17
      运输工具        212,823,691.84            11,389,906.87      8,427,322.92       215,786,275.79
      生产设备        185,636,272.00            14,524,242.84     56,597,066.14       143,563,448.70
      办公设备及
                      269,137,938.90            45,096,523.55      9,583,116.16       304,651,346.29
其他设施
      临时设施      1,066,889,718.31           202,489,472.98     39,687,446.60      1,229,691,744.69
      专项设备        445,478,353.37            16,536,207.61                          462,014,560.98
      仪器及试验
                       34,703,573.45            14,118,216.59      1,156,315.39        47,665,474.65
设备
三、固定资产账面
                    5,153,832,994.41                /                     /          5,072,664,757.30
净值合计
其中:房屋及建筑
                    3,529,097,657.52                /                     /          3,483,518,642.15
物
      机器设备        789,559,676.82                /                     /            780,985,852.1
      运输工具        111,985,824.78                /                     /           113,251,639.37
      生产设备        177,149,852.31                /                     /           115,516,852.55
      办公设备及
                      191,995,879.64                /                     /           161,586,997.58
其他设施
      临时设施        164,236,002.31                /                     /           238,753,273.13
      专项设备        160,450,138.78                /                     /           144,699,531.17
      仪器及试验
                       29,357,962.25                /                     /            34,351,969.25
设备
四、减值准备合计          393,265.45                /                     /               393,265.45
其中:房屋及建筑
                          393,265.45                /                     /               393,265.45
物
      机器设备                                      /                     /
      运输工具                                      /                     /
五、固定资产账面
                    5,153,439,728.96                /                     /          5,072,271,491.85
价值合计
其中:房屋及建筑
                    3,528,704,392.07                /                     /           3,483,125,376.7
物
      机器设备        789,559,676.82                /                     /            780,985,852.1
      运输工具        111,985,824.78                /                     /           113,251,639.37
      生产设备        177,149,852.31                /                     /           115,516,852.55
        办公设备及
                      191,995,879.64                /                     /           161,586,997.58
其他设施
      临时设施        164,236,002.31                /                     /           238,753,273.13
      专项设备        160,450,138.78                /                     /           144,699,531.17
        仪器及试验
                       29,357,962.25                /                     /            34,351,969.25
设备
    本期折旧额:492,637,385.60 元。

                                               91
                                 上海建工集团股份有限公司 2013 年半年度报告



 本期由在建工程转入固定资产原价为:31,456,330.89 元。

 2、 未办妥产权证书的固定资产情况
                     项目                          未办妥产权证书原因          预计办结产权证书时间
  无锡市湖畔花园 61 幢 692 单元 1-3 层           尚在办理中                2013 年 12 月 31 日
  上海市军工路 2800 号办公楼                     尚在办理中                2013 年 12 月 31 日
      于 2013 年 6 月 30 日,建工房产之东大名路 666 号九至十四层办公楼已全部作为 46,200,000 元一
 年内到期的长期借款及 76,150,000 元长期借款的抵押物。该办公楼账面原值 517,476,817.41 元,累计
 折旧 45,114,501.45 元,账面净值为 472,362,315.96 元。
      于 2013 年 6 月 30 日,装饰公司账面价值约为 131,786,056.26 元(原价 139,517,660.45 元)的房屋及
 建筑物(2012 年 12 月 31 日:133,995,086.40 元(原价 139,517,660.45 元))作为 6,666,664.90 元的长期借
 款(2012 年 12 月 31 日:6,666,664.90 元)和 7,777,778.19 元的一年内到期的长期借款(2012 年 12 月 31
 日:13,333,334.04 元)的抵押物。
      于 2013 年 6 月 30 日,外经控股子公司金门进出口以原值为 4,186,245.70 元(净值:2,430,214.79
 元)的房屋及建筑物(2012 年 12 月 31 日:原值 4,186,245.70 元,净值 2,496,497.03 元)抵押取得短期借
 款 10,000,000.00 元(2012 年 12 月 31 日:10,000,000.00 元)。
      2013 年 上半 年 度 固 定 资 产 累 计 折 旧 本 年 新 增 492,637,385.60 元 , 其 中 本 年 计 提 累 计 折 旧
 456,086,530.92 元(2012 年上半年度:427,143,671.11 元),计入营业成本、销售费用及管理费用的折旧
 费 用 分 别 为 : 392,500,712.23 元 、 938,420.07 元 及 62,647,398.62 元 (2012 年 上 半 年 度 分 别
 为:345,024,215.58、462,438.82 和 81,656,962.71 元)。
      2013 年上半年度由在建工程转入固定资产的原价为 31,456,330.89 元(2012 年上半年度 :
 80,630,850.44 元)。
      为满足市政设计院的发展需求,经本公司于 2011 年 10 月 11 日的批准(沪建集股投资[2011]159 号),
 市政设计院于 2012 年 4 月开始新建一幢总部大楼,同时将原有办公楼予以拆除,相应核销相关房屋
 及建筑物的账面净值以及相应的固定资产减值准备。

 (十七) 在建工程:
 1、 在建工程情况
                                                                                   单位:元 币种:人民币
                              期末数                                             期初数
  项目
              账面余额        减值准备       账面净值          账面余额        减值准备     账面净值
在建工程    428,241,606.82        0.00     428,241,606.82    359,032,737.72                359,032,737.72




                                                      92
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2、 重大在建工程项目变动情况:
                                                                                                                      单位:元 币种:人民币
                                                                                                          工程投
                                                                         转入固定资                       入占预     工程   资金
    项目名称            预算数            期初数          本期增加                          其他减少                                  期末数
                                                                             产                           算比例     进度   来源
                                                                                                          (%)
新购办公用房(良                                                                                                             自有
                          71,500,000    70,626,014.00                                           30,000          99   99%            70,596,014.00
友大厦)-外经控股                                                                                                            资金
新建总部大楼-市                                                                                                             自有
                         600,000,000    71,433,566.84    11,975,743.30                                          14   14%            83,409,310.14
政设计院                                                                                                                    资金
待安装设备及设
                                                                                                                            自有
施-基础公司盾构        76,674,982.77    57,365,069.20     9,497,722.75                                          87   87%            66,862,791.95
                                                                                                                            资金
机
浦东大道 710 号新                                                                                                           自有
                          62,000,000    41,226,106.29    19,688,697.97                                          98   98%            60,914,804.26
建办公楼-一建                                                                                                               资金
南翔基地新建厂                                                                                                              自有
                       68,000,000.00    30,757,013.55     2,017,947.60                                          48   48%            32,774,961.15
房                                                                                                                          资金
                                                                                                                            自有
其他                                    87,624,967.84    61,149,036.51   31,456,330.89     3,633,948.14                            113,683,725.32
                                                                                                                            资金
                                                                                                                                    428,241,606.8
       合计           878,174,982.77   359,032,737.72   104,329,148.13   31,456,330.89     3,663,948.14     /         /      /
                                                                                                                                                2




                                                                 93
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3、 重大在建工程的工程进度情况
          项目                   工程进度                                备注
待安装设备及设施           设备未完工交付              工程进度以工程实际进展程度为基础进行估计
办公用房预付款             办公用房未交付              工程进度以工程实际进展程度为基础进行估计
新建办公楼及装修工程       建造工程未完工              工程进度以工程实际进展程度为基础进行估计

(十八) 固定资产清理:
                                                                             单位:元 币种:人民币
        项目                 期初账面价值                期末账面价值            转入清理的原因
办公设备及其他设施                                               54,102.40   报废
        合计                                                     54,102.40             /

(十九)无形资产:
1、 无形资产情况:
                                                                            单位:元 币种:人民币
      项目           期初账面余额            本期增加             本期减少        期末账面余额
一、账面原值合计     4,374,342,459.69          9,375,018.59       14,159,287.51   4,369,558,190.77
土地使用权             880,005,760.38          4,066,766.18                         884,072,526.56
体育场包厢使用
                          6,500,000.00                                                6,500,000.00
权
矿产资源开采权          923,227,963.43        2,079,646.15        14,159,287.51     911,148,322.07
同三国道(上海段)
高速公路特许经       2,520,072,972.04                                              2,520,072,972.04
营权
地下车库停车场
                           890,000.00                                                   890,000.00
使用权
专利权及专项许
                         11,755,600.00                                               11,755,600.00
可
计算机软件              28,653,416.84         3,228,606.26                            31,882,023.10
公房使用权               3,236,747.00                                                  3,236,747.00
二、累计摊销合计     1,000,847,753.44        77,480,896.43                         1,078,328,649.87
土地使用权              79,726,990.24         8,426,904.85                            88,153,895.09
体育场包厢使用
                          1,900,000.00           75,000.00                            1,975,000.00
权
矿产资源开采权          105,806,811.72       10,812,083.22                          116,618,894.94
同三国道(上海段)
高速公路特许经          790,223,783.89       55,646,197.40                          845,869,981.29
营权
地下车库停车场
                             62,673.00               8,898.00                            71,571.00
使用权
专利权及专项许
                           626,191.49           214,937.18                              841,128.67
可
计算机软件               22,336,722.75        2,187,155.54                           24,523,878.29
公房使用权                  164,580.35          109,720.24                              274,300.59


                                                94
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 三、无形资产账面
                      3,373,494,706.25         -68,105,877.84          14,159,287.51      3,291,229,540.90
 净值合计
 土地使用权             800,278,770.14           -4,360,138.67                  0.00       795,918,631.47
 体育场包厢使用
                          4,600,000.00             -75,000.00                   0.00         4,525,000.00
 权
 矿产资源开采权         817,421,151.71           -8,732,437.07         14,159,287.51       794,529,427.13
 同三国道(上海段)
 高速公路特许经       1,729,849,188.15         -55,646,197.40                   0.00      1,674,202,990.75
 营权
 地下车库停车场
                            827,327.00               -8,898.00                  0.00           818,429.00
 使用权
 专利权及专项许
                         11,129,408.51            -214,937.18                   0.00        10,914,471.33
 可
 计算机软件               6,316,694.09           1,041,450.72                   0.00         7,358,144.81
 公房使用权               3,072,166.65            -109,720.24                   0.00         2,962,446.41
 四、减值准备合计        21,614,785.00                                                      21,614,785.00
 土地使用权              21,614,785.00                                                      21,614,785.00
 五、无形资产账面
                      3,351,879,921.25         -68,105,877.84          14,159,287.51      3,269,614,755.90
 价值合计
 土地使用权             778,663,985.14           -4,360,138.67                  0.00       774,403,846.47
 体育场包厢使用
                          4,600,000.00             -75,000.00                   0.00         4,525,000.00
 权
 矿产资源开采权         817,421,151.71           -8,732,437.07         14,159,287.51       794,529,427.13
 同三国道(上海段)
 高速公路特许经       1,729,849,188.15         -55,646,197.40                   0.00      1,674,202,990.75
 营权
 地下车库停车场
                            827,327.00               -8,898.00                  0.00           818,429.00
 使用权
 专利权及专项许
                         11,129,408.51            -214,937.18                   0.00        10,914,471.33
 可
 计算机软件               6,316,694.09           1,041,450.72                   0.00         7,258,144.81
 公房使用权               3,072,166.65            -109,720.24                   0.00         2,962,446.41
     本期摊销额:77,480,896.43 元。

     于 2013 年 6 月 30 日,账面价值为 1,674,202,990.75 元(原价为 2,520,072,972.04 元)(2012 年 12 月
31 日:账面价值 1,729,849,188.15 元,原价 2,520,072,972.04 元)的同三高速收费权,作为 615,000,000.00
元长期借款(2012 年 12 月 31 日:655,000,000.00 元)的质押物。


(二十) 商誉:
                                                                                 单位:元 币种:人民币
 被投资单位名
 称或形成商誉       期初余额          本期增加          本期减少            期末余额       期末减值准备
     的事项
 收购拉扎矿业
                  166,165,726.83                        2,823,403.01     163,342,323.82
 形成的商誉形


                                                   95
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 成的商誉
 收购上海盛唐
                   89,656,668.00                                        89,656,668.00     60,117,298.86
 置业有限公司
 收购上海达豪
 置业有限公司      39,674,807.00                                        39,674,807.00
 形成的商誉
 收购建安化工
                    4,787,441.29                                           4,787,441.29
 形成的商誉
 购华谊建设形
                    4,736,653.92                                           4,736,653.92
 成的商誉
     合计        305,021,297.04                         2,823,403.01   302,197,894.03     60,117,298.86
    收购上海盛唐置业有限公司形成的商誉
     于 2013 年 6 月 30 日及 2012 年 12 月 31 日,建工房产对收购上海盛唐置业有限公司形成
的商誉进行了减值测试。于 2013 年半年度及 2012 年度,由于上海盛唐置业有限公司对外销售
物业资产,相关商誉已随物业资产的销售逐步转出。减值测试中,对可售物业建筑面积假定如
下:

                           2013 年 6 月 30 日            2012 年 12 月 31 日
可售物业建筑面积           43,565.74 平方米              44,044.81 平方米



可售物业建筑面积根据经批准的规划估计,每平方米毛利根据市场条件及预期确定,而折现率
体现了上海盛唐置业有限公司经营业务特定风险的税前利率。


收购上海达豪置业有限公司形成的商誉
建工房产于 2008 年度收购上海达豪置业有限公司 80%股权,并形成商誉。于 2013 年 6 月 30
日及 2012 年 12 月 31 日,建工房产对收购上海达豪置业有限公司形成的商誉进行了减值测试,
未发现减值,且无需计提减值准备。建工房产采用现金流折现的方法计算资产的可收回金额,
主要假设包括可建成物业建筑面积为 55,995 平方米。
可建成物业建筑面积根据经批准的规划估计,每平方米毛利根据市场条件及预期确定,而折现
率体现了上海达豪置业有限公司经营业务特定风险的税前利率。
收购拉扎矿业形成的商誉
于 2012 年 12 月 31 日,外经控股对收购拉扎矿业形成的商誉进行减值测试,并将其账面价值
分摊至预期从企业合并的协同效益中受益的资产组,预计资产组未来的现金流量。
资产组和资产组组合的可收回金额采用现金流量预测方法按 17.5%的折现率计算。预计现金流
量依据管理层提供的技术尽职调查报告中预计未来每年可开采矿石量确定。
根据减值测试结果,相关资产组或资产组组合的可收回金额高于其账面价值,因此未确认减值
损失。

(二十一) 长期待摊费用:
                                                                             单位:元 币种:人民币
     项目            期初额        本期增加额          本期摊销额      其他减少额       期末额
 经营租入固        45,513,521.48   5,148,226.45        11,044,362.29   2,168,905.97   37,448,479.67

                                                  96
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定资产改良
其他             14,470,071.64       8,007,101.00         2,230,503.41                     20,246,669.23
    合计         59,983,593.12      13,155,327.45        13,274,865.70     2,168,905.97    57,695,148.90

(二十二) 递延所得税资产/递延所得税负债:
1、 递延所得税资产和递延所得税负债不以抵销后的净额列示
(1) 已确认的递延所得税资产和递延所得税负债
                                                                                 单位:元 币种:人民币
             项目                                   期末数                           期初数
递延所得税资产:
资产减值准备                                              191,169,579.60                  193,526,687.00
可抵扣亏损                                                 21,701,004.62                   22,839,126.31
固定资产折旧                                                1,297,257.62                    1,385,927.25
未支付应付职工薪酬                                         12,837,199.32                   15,619,777.67
应付职工辞退及离职后福利费                                 76,283,457.13                   76,911,792.26
预计负债                                                    2,298,100.00                    2,298,100.00
抵销内部未实现利润                                         28,532,145.11                   17,286,322.35
无形资产摊销                                                  223,819.58                      223,819.58
其他                                                       18,419,310.62                   13,424,211.28
小计                                                      352,761,873.60                  343,515,763.70
递延所得税负债:
固定资产折旧                                                  132,572.46                      167,401.82
可供出售金融资产                                           29,919,425.19                   30,119,286.29
公司制改制企业评估增值                                     75,591,725.03                   79,840,930.76
非同一控制下企业合并                                      193,949,870.41                  196,787,924.40
其他                                                          206,096.56                      206,096.56
小计                                                      299,799,689.65                  307,121,639.83

(2) 未确认递延所得税资产明细
                                                                                 单位:元 币种:人民币
           项目                              期末数                                  期初数
可抵扣暂时性差异                                   118,076,722.39                        118,076,722.39
可抵扣亏损                                          79,586,556.29                        105,220,314.81
           合计                                    197,663,278.68                        223,297,037.20

(3) 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
                                                                                 单位:元 币种:人民币
          年份                   期末数                        期初数                    备注
2013 年                            14,185,570.24                 14,185,570.24
2014 年                              8,069,426.90                 8,069,426.90
2015 年                              8,205,723.44                 8,205,723.44
2016 年                            18,564,752.43                 18,754,909.70
2017 年                            30,561,083.28                 56,004,684.53
          合计                     79,586,556.29               105,220,314.81               /


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(4) 应纳税差异和可抵扣差异项目明细
                                                                              单位:元 币种:人民币
                   项目                                                   金额
应纳税差异项目:
固定资产折旧                                                                                 606,169.82
可供出售金融资产                                                                         119,926,388.70
公司制改制企业评估增值                                                                   310,073,246.77
非同一控制下企业合并                                                                     574,488,987.54
其他                                                                                         824,386.21
                   小计                                                                1,005,919,179.04
可抵扣差异项目:
资产减值准备                                                                             778,599,991.65
固定资产折旧                                                                               5,248,305.15
未支付应付职工薪酬                                                                        68,689,728.79
应付职工辞退及离职后福利费                                                               307,447,921.70
预计负债                                                                                   9,192,400.00
可抵扣亏损                                                                                91,237,103.62
抵销内部未实现利润                                                                       142,258,713.39
无形资产摊销                                                                               1,084,114.29
其他                                                                                      78,292,022.18
                   小计                                                                1,482,050,300.77


递延所得税资产和递延所得税负债互抵金额:
                  2013 年 6 月 30 日     2012 年 12 月 31 日
递延所得税资产    43,264,152.94          43,215,420.02
递延所得税负债    43,264,152.94          43,215,420.02


抵销后的递延所得税资产和递延所得税负债净额列示如下:
                  2013 年 6 月 30 日                             2012 年 12 月 31 日
                  递延所得税资产         互抵后的可抵扣或        递延所得税资产         互抵后的可抵扣或
                  或负债净额             应纳税暂时性差额        或负债净额             应纳税暂时性差额
递延所得税资产    309,497,720.66         1,281,601,561.51        300,300,343.68         1,252,576,821.40
递延所得税负债    256,535,536.71         805,470,439.78          263,906,219.81         826,619,709.33

(二十三) 资产减值准备明细:
                                                                             单位:元 币种:人民币
                                                                  本期减少
        项目           期初账面余额          本期增加                                   期末账面余额
                                                               转回        转销
一、坏账准备            778,529,517.77     34,545,025.52   69,992,426.49                743,082,116.80
二、存货跌价准备         75,511,499.91                     25,653,051.15                 49,858,448.76
三、可供出售金融资
                                                                                                  0.00
产减值准备
四、持有至到期投资                                                                                0.00


                                                98
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 减值准备
 五、长期股权投资减
                                                                                              0.00
 值准备
 六、投资性房地产减
                           49,232,506.72                                             49,232,506.72
 值准备
 七、固定资产减值准
                             393,265.45                                                 393,265.45
 备
 八、工程物资减值准
                                                                                              0.00
 备
 九、在建工程减值准
                                                                                              0.00
 备
 十、生产性生物资产
                                                                                              0.00
 减值准备
 其中:成熟生产性生
                                                                                              0.00
 物资产减值准备
 十一、油气资产减值
                                                                                              0.00
 准备
 十二、无形资产减值
                           21,614,785.00                                             21,614,785.00
 准备
 十三、商誉减值准备        59,792,171.12      325,127.74                             60,117,298.86
 十四、其他                                                                                   0.00
         合计            985,073,745.97    34,870,153.26   95,645,477.64     0.00   924,298,421.59

(二十四) 其他非流动资产:
                                                                           单位:元 币种:人民币
             项目                             期末数                           期初数
 支付收购股权款                                       2,890,789.48                    2,890,789.48
 其他                                                26,202,000.00                   26,202,000.00
             合计                                    29,092,789.48                   29,092,789.48

(二十五) 短期借款:
1、 短期借款分类:
                                                                           单位:元 币种:人民币
              项目                            期末数                           期初数
 质押借款                                         263,781,038.03                   343,527,576.45
 抵押借款                                           10,000,000.00                    10,000,000.00
 保证借款                                         556,260,000.00                   692,027,677.28
 信用借款                                       1,150,300,000.00                   811,700,000.00
 关联方委托借款                                                                    100,000,000.00
             合计                                1,980,341,038.03                1,957,255,253.73
    于 2013 年 6 月 30 日,构件公司质押借款 83,903,947.22 元(2012 年 12 月 31 日:32,000,000.00 元)
系由人民币 83,903,947.22 元的应收票据作为质押。

    于 2013 年 6 月 30 日,五建集团质押借款 129,510,079.54 元(2012 年 12 月 31 日:无)系由人民币
129,510,079.54 元的应收票据作为质押。


                                                99
                             上海建工集团股份有限公司 2013 年半年度报告



     外经控股的质押借款系取得的美元、欧元、日元以及人民币质押借款,折合人民币 50,367,011.27
元(2012 年 12 月 31 日:人民币 67,445,121.54 元),以人民币 44,070,111.27 元的定期存款(2012 年 12
月 31 日:人民币 61,148,221.54 元)以及人民币 6,296,900.00 元的理财产品作为质押。

    于 2013 年 6 月 30 日,华建公司、材料公司、构件公司、建工房产、装饰及五建合计向银行借入
短期借款 556,260,000.00 元(2012 年 12 月 31 日:华建公司、材料公司、构件公司、建工房产、装饰及
五建合计 692,007,677.28 元),由建工集团提供保证。
    外经控股之子公司金门进出口以账面价值为 2,496,497.03 元(原值 4,186,245.70 元)的房屋建筑物
(2012 年 12 月 31 日:账面价值 2,496,497.03 元,原值 4,186,245.70 元)为抵押向中国建设银行借入人
民币 10,000,000.00 元的借款(2012 年 12 月 31 日:10,000,000.00 元)。

    于 2013 年 6 月 30 日,短期借款的加权平均年利率为 5.72%(2012 年 12 月 31 日:5.69%)。


(二十六) 应付票据:
                                                                           单位:元 币种:人民币
               种类                         期末数                             期初数
商业承兑汇票                                      930,127,401.52                   800,270,067.87
银行承兑汇票                                      583,329,865.16                   819,537,940.24
               合计                             1,513,457,266.68                 1,619,808,008.11
下一会计期间(下半年)将到期的金额 1,513,457,266.68 元。
于 2013 年 6 月 30 日,全部应付票据均预计将于下半年到期。

(二十七) 应付账款:
1、 应付账款情况
                                                                           单位:元 币种:人民币
             项目                             期末数                           期初数
 应付第三方款项                                 15,891,981,774.99                15,704,981,713.25
 应付关联方款项                                    427,104,867.94                   437,772,465.66
             合计                               16,319,086,642.93                16,142,754,178.91

2、 本报告期应付账款中应付持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位或关联方的款项情况
                                                                          单位: 元 币种:人民币
           单位名称                           期末数                          期初数
 上海建工(集团)总公司                             90,551,130.24                   34,394,779.43
             合计                                   90,551,130.24                   34,394,779.43

3、 账龄超过 1 年的大额应付账款情况的说明
    于 2013 年 6 月 30 日,账龄超过一年的应付帐款为 1,374,835,101.51 元(2012 年 12 月 31 日:
1,477,189,442.87 元),主要为应付材料款及工程款,由于在建项目尚未完工,该等工程款项尚未进行
最后清算。

(二十八) 预收账款:
1、 预收账款情况
                                                                           单位:元 币种:人民币


                                                100
                            上海建工集团股份有限公司 2013 年半年度报告



              项目                            期末数                         期初数
 已结算尚未完工款                               20,470,185,352.38              22,824,867,042.02
 预收工程/货款                                   3,271,062,656.96               2,497,052,466.23
 预收房产销售款                                  2,780,448,696.13               1,702,342,866.69
 其他                                               52,461,749.89                  16,235,954.88
              合计                              26,574,158,455.36              27,040,498,329.82

2、 本报告期预收款项中预收持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位或关联方情况:
    本报告期预收账款中无预收持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位或关联方的款项。

3、 账龄超过 1 年的大额预收账款情况的说明

    于 2013 年 6 月 30 日,预收款项中无持有本集团 5%(含 5%)以上表决权股份的股东
款项。

    于 2013 年 6 月 30 日,预收款项中无预收关联方款项(2012 年 12 月 31 日:无)。

     于 2013 年 6 月 30 日,账龄超过一年的预收款项为 313,594,146.77 元(2012 年 12 月
31 日:290,832,534.52 元),主要为预收工程款。

(二十九) 应付职工薪酬
                                                                         单位:元 币种:人民币
             项目            期初账面余额         本期增加        本期减少       期末账面余额
一、工资、奖金、津贴和补贴 135,504,489.87 1,423,109,044.02 1,461,297,915.47       97,315,618.42
二、职工福利费                                   40,423,093.34    40,423,093.34
三、社会保险费                 19,290,007.07    390,804,268.51  395,101,466.98    14,992,808.60
     其中:医疗保险费           5,697,816.25    119,077,382.86  120,373,560.44     4,401,638.67
     其本养老保险              11,985,930.18    233,367,563.02  236,016,630.58     9,336,862.62
     年金缴费                                     6,746,429.55     6,746,429.55
     失业保险费                   991,624.41     18,572,801.52    18,727,802.24      836,623.69
     工伤保险费                   252,775.13      5,677,867.54     5,644,421.44      286,221.23
     生育保险费                   361,861.10      7,362,224.02     7,592,622.73      131,462.39
四、住房公积金                  4,453,491.63     90,907,433.60    95,098,839.45      262,085.78
五、辞退福利
六、其他                          982,644.84     90,449,016.12    88,601,757.28    2,829,903.68
七、工会经费和职工教育经费     11,954,794.29     41,702,204.26    42,464,076.75   11,192,921.80
             合计            172,185,427.70 2,077,395,059.85 2,122,987,149.27 126,593,338.28
     应付职工薪酬中属于拖欠性质的金额 0 元。
     工会经费和职工教育经费金额 11,192,921.80 元,非货币性福利金额 0 元,因解除劳动关系给予补
偿 0 元。


(三十) 应交税费:
                                                                         单位:元 币种:人民币
             项目                            期末数                          期初数


                                               101
                           上海建工集团股份有限公司 2013 年半年度报告



增值税                                            11,920,933.99                      61,796,212.65
营业税                                           674,022,830.88                     841,694,967.46
企业所得税                                       209,034,922.70                     346,354,683.64
个人所得税                                        12,529,641.07                      37,937,697.78
城市维护建设税                                    62,793,714.51                      71,517,320.50
(预缴)/应交土地增值税                            -43,694,178.72                     -28,545,642.63
应交教育费附加                                    39,694,390.33                      47,948,983.22
应交房产税                                         4,380,873.89                       4,245,249.30
应交资源税                                         5,700,498.74                      22,834,867.34
其他                                              18,917,344.81                      11,278,517.74
重分类到其他流动资产                              37,432,976.59                      21,671,046.42
             合计                              1,032,733,948.79                   1,438,733,903.42

(三十一) 应付利息:
                                                                            单位:元 币种:人民币
              项目                                   期末数                       期初数
分期付息到期还本的长期借款利息                             9,977,562.93              28,927,198.52
企业债券利息                                             81,765,000.00               96,665,000.00
短期借款应付利息                                           8,089,231.34               7,761,965.70
              合计                                       99,831,794.27              133,354,164.22

(三十二) 应付股利:
                                                                            单位:元 币种:人民币
          单位名称                  期末数                    期初数          超过 1 年未支付原因
上海建工(集团)总公司             353,976,624.54
建工股份自然人股东                 131,695,200.00
建工新园林公司上海阊蕴致龙
                                       100,000.00
实业有限公司
深圳捷美石化投资有限公司                 93,836.29                  93,836.29
同三高速小股东                        3,040,000.00                 640,000.00
加拿大大康公司                                                   3,000,000.00
            合计                   488,905,660.83                3,733,836.29           /


(三十三) 其他应付款:
1、 其他应付款情况
                                                                            单位:元 币种:人民币
            项目                            期末数                              期初数
关联方往来款                                  3,204,667,105.43                    3,213,041,497.64
房源预订款                                    2,251,961,555.01                    2,517,695,303.80
履约保证金                                    1,393,341,159.67                    1,429,097,501.39
第三方往来款                                    381,062,041.67                      431,760,695.98
代扣代缴营业税                                  139,506,909.16                      130,735,973.67
其他押金及保证金                                241,724,384.19                      123,951,989.97
境外子公司第三方企业借款                                                              87,851,137.62

                                              102
                            上海建工集团股份有限公司 2013 年半年度报告



 工程项目承包风险金                                82,926,688.49                  96,127,835.88
 同三养护营运费                                    48,816,516.55                  39,773,249.95
 应付软件采购款                                    13,227,832.66                  26,192,991.04
 物业维修基金                                      15,524,841.95                  16,039,849.56
 其他                                           2,063,089,136.97                 577,273,627.55
             合计                               9,835,848,171.75               8,689,541,654.05

2、 本报告期其他应付款中应付持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位或关联方情况
                                                                         单位:元 币种:人民币
           单位名称                          期末数                          期初数
 上海建工集团总公司                            2,678,023,660.65                2,627,613,554.95
             合计                              2,678,023,660.65                2,627,613,554.95

3、 账龄超过 1 年的大额其他应付款情况的说明


    于 2013 年 6 月 30 日,账龄超过一年的其他应付款为 629,206,846.84 元(2012 年 12 月 31 日:
2,200,955,996.13 元),主要为应付房源预订款,履约保证金,工程押金,关联方往来款。


(三十四) 预计负债:
                                                                       单位:元 币种:人民币
      项目                期初数          本期增加          本期减少            期末数
对外提供担保              9,192,400.00                        9,192,400.00                0.00
其他                      8,823,171.66                          917,235.00        7,905,936.66
      合计               18,015,571.66                      10,109,635.00         7,905,936.66
    北苑大厦项目系建工园林房地产之子公司上海北苑房地产开发有限公司(“北苑房产公司”)于 1995
年开始投资建设的房产项目。该项目因资金原因未将施工合同按时履行完毕。
    根据上海市第二中级人民法院(2004)沪二中民二(民)初字第 153 号民事判决书的判定,建工园林房
地产因为上海市审计局参建北苑大厦提供担保,需履行担保赔偿责任,园林集团承担连带清偿责任。
根据上海市审计局申请,上海市第二中级人民法院(2006)沪二中执字第 75 号执行通知,园林集团应偿
付申请执行人 9,090,000.00 元,并负担案件受理费及申请执行费,合计 9,192,400.00 元。园林集团据
此确认了预计负债。
    当期北苑房产已按照合同履行上海市第二中级人民法院(2006)沪二中执字第 75 号的判决完毕,园
林集团据此减少了预计负债。
    客户补偿准备为建工房产根据历史经验及预期计提的客户补偿准备,用于对已售房产的维修。

(三十五) 1 年内到期的非流动负债:
1、 1 年内到期的非流动负债情况
                                                                         单位:元 币种:人民币
             项目                            期末数                          期初数
 1 年内到期的长期借款                          1,845,376,119.21                1,992,275,696.29
 1 年内到期的长期应付款                            31,495,973.44                   44,021,696.98
             合计                              1,876,872,092.65                2,036,297,393.27

2、 1 年内到期的长期借款


                                               103
                                上海建工集团股份有限公司 2013 年半年度报告



(1) 1 年内到期的长期借款
                                                                                  单位:元 币种:人民币
              项目                        期末数                                      期初数
 质押借款                                       40,000,000.00                               80,000,000.00
 抵押借款                                     290,716,119.21                              262,955,696.29
 保证借款                                   1,511,660,000.00                            1,638,320,000.00
 信用借款                                        3,000,000.00                                6,000,000.00
 抵押加保证借款                                                                              5,000,000.00
              合计                          1,845,376,119.21                            1,992,275,696.29
1 年内到期的长期借款中属于逾期借款获得展期的金额 0 元。

(2) 金额前五名的 1 年内到期的长期借款
                                                                                  单位:元 币种:人民币
                                                             利率           期末数           期初数
 贷款单位      借款起始日          借款终止日         币种
                                                             (%)       本币金额         本币金额
            2011 年 9 月 27       2013 年 9 月 26    人民
 建设银行                                                      6.15      560,000,000.00    560,000,000.00
            日                    日                 币
            2010 年 9 月 19       2013 年 9 月 18    人民
 交通银行                                                      4.86      353,000,000.00    398,000,000.00
            日                    日                 币
            2010 年 12 月 14      2013 年 9 月 25    人民
 交通银行                                                      5.04      120,000,000.00    507,000,000.00
            日                    日                 币
                                  2013 年 12 月      人民
 中国银行   2012 年 2 月 7 日                                  7.98      120,000,000.00    120,000,000.00
                                  31 日              币
            2011 年 9 月 29       2013 年 9 月 25    人民
 交通银行                                                      6.15       78,000,000.00     78,000,000.00
            日                    日                 币
   合计            /                     /             /       /      1,231,000,000.00    1,663,000,000.00

3、 1 年内到期的长期应付款:
    一年内到期的长期应付款全部为应付职工辞退及离职后福利费。

(三十六) 长期借款:
1、 长期借款分类:
                                                                                  单位:元 币种:人民币
             项目                                   期末数                            期初数
 质押借款                                               575,000,000.00                    575,000,000.00
 抵押借款                                             2,121,961,047.57                  1,944,359,529.43
 保证借款                                             1,486,200,000.00                  1,451,700,000.00
 信用借款                                               327,500,000.00                    327,500,000.00
 抵押加保证借款                                       1,610,908,442.72                  1,485,588,511.00
 关联方委托借款                                         320,000,000.00                    220,000,000.00
             合计                                     6,441,569,490.29                  6,004,148,040.43
    同三高速的借款本金 615,000,000.00 元(2012 年 12 月 31 日:655,000,000.00 元),由同三高速公路
以本集团账面价值为 1,674,202,990.75 元(2012 年 12 月 31 日:1,729,849,188.15 元)的同三高速公路收费
权作质押,其中 40,000,000.00 元列示于一年内到期的长期借款(2012 年 12 月 31 日:80,000,000.00 元)。
    于 2013 年 6 月 30 日,长期抵押借款包括:

                                                     104
                              上海建工集团股份有限公司 2013 年半年度报告



     建工房产的 60,000,000.00 元借款(2012 年 12 月 31 日:90,000,000.00 元)系由嘉定工业厂房作为抵
押物向银行借入的款项,利息按季支付,本金应于 2014 年 6 月 23 日偿还,其中一年内到期部分
60,000,000.00 元,应于 2013 年 6 月 20 日偿还(2012 年 12 月 31 日:30,000,000.00 元)。
     建工房产的 122,350,000.00 元借款(2012 年 12 月 31 日:145,450,000.00 元)系以账面价值为
470,996,275.78 元的东大名路 666 号九至十四层办公楼作为抵押物向银行借入的款项,利息按季支付,
本金应分别于 2013、2014、2015 年每季及 2016 年 1 月 11 日偿还,其中 46,200,000.00 元列示于一年内
到期的长期借款,应于 2013 年各季度偿还(2012 年 12 月 31 日:46,200,000.00 元)。
     建工房产 360,323,700.00 元借款(2012 年 12 月 31 日:330,487,400.00)系以账面价值为 963,011,100.32
元的吴中路 51 号地块土地使用权及在建工程作为抵押物向银行借入的款项,利息按季支付,本金应分
6 次于 2014 年至 2016 年间每半年偿还一次。
     建工房产的 140,000,000.00 元长期借款(2012 年 12 月 31 日:170,000,000.00 元)系以账面价值为
224,181,111.81 元的徐州市 G1-3 地块国有土地使用权作为抵押物向银行借入的款项,利息按季支付,本
金应于 2014 年 2 月 28 日偿还,其中一年内到期部分 50,000,000.00 元。
     建工房产的 186,480,000.00 元借款(2012 年 12 月 31 日:130,000,000.00 元)系以账面价值为
241,017,000.00 元的周康航项目农民回迁房 B 地块土地使用权作为抵押物向银行借入的款项,利息按季
支付,本金应于 2015 年 9 月 25 日偿还。
     建工房产的 318,000,000.00 元借款(2012 年 12 月 31 日:378,000,000.00 元)系以账面价值为
1,113,498,167.95 元的浦江镇 128-2 地块土地使用权及在建工程作为抵押物向银行借入的款项,利息按月
支付,本金应分 6 次于 2013 年至 2015 年间每半年偿还一次,该借款一年内到期部分 60,000,000.00 元,
应于 2013 年 12 月偿还(2012 年 12 月 31 日:120,000,000.00 元)。
     建工房产的 690,000,000.00 元借款(2012 年 12 月 31 日:690,000,000.00 元)系以账面价值为
1,533,300,085.81 元的浦江镇 128-3 地块土地使用权及在建工程作为抵押物向银行借入的款项,利息按
季支付,本金应于 2015 年 3 月 27 日偿还。
     建工房产的 235,000,000.00 元借款(2012 年 12 月 31 日:235,000,000.00 元)系以账面价值为
620,496,734.12 元的浦江镇 125-2 地块土地使用权及在建工程作为抵押物向银行借入的款项,利息按季
支付,本金应于 2015 年 2 月 7 日偿还。
     装饰公司的 14,444,443.09 元借款(2012 年 12 月 31 日:19,999,998.94 元)系由其净值约为
131,786,056.85 元(原价 139,517,660.45 元)的固定资产作抵押(2012 年 12 月 31 日:净值约为 133,995,086.40
元(原价 139,517,660.45 元)),利息与本金每月等额支付偿还,其中,7,777,778.19 元列示于一年内到期
的长期借款(2012 年 12 月 31 日:13,333,334.04 元)。
     机施公司的 16,693,805.55 元借款(2012 年 12 月 31 日:18,377,826.78 元)系由其净值约为 39,125,546.52
元(原价 39,899,952.66 元)的固定资产作抵押(2012 年 12 月 31 日:其净值约为 39,689,369.58 元(原价
39,899,952.66 元)),利息每月支付一次,本金应于 2017 年 8 月 14 日之前分期偿还,其中,1,738,341.02
元列示于一年内到期的长期借款(2012 年 12 月 31 日:3,422,362.25 元)。
     于 2013 年 6 月 30 日,建工无锡、建工武进高架公司、外经控股及建工房产合计向银行借入款项
2,997,860,000.00 元(2012 年 12 月 31 日:建工无锡、建工武进高架公司及建工房产合计向银行借入款项
3,090,020,000.00 元),由建工集团提供保证,其中 1,511,600,000.00 元列示于一年内到期的长期借款(2012
年 12 月 31 日:1,638,320,000.00 元)。
     于 2013 年 6 月 30 日,长期抵押加保证借款包括:
    建工房产的 550,000,000.00 元借款(2011 年 12 月 31 日:600,000,000.00 元)系由建工集团提供保证,
以账面价值为 643,448,289.26 元的浦江路 125-1 地块土地使用权及在建工程作为抵押物向银行借入的款
项,利息按季支付,本金应于 2014 年 1 月 20 日偿还。
    建工房产的 760,000,000.00 元借款(2012 年 12 月 31 日:760,000,000.00 元)系由建工集团提供保证,
并以账面价值为 156,860,424.88 元的周康航项目经济适用房 1 号地块土地使用权及在建工程作为抵押物
向银行借入的款项,利息按季支付,本金应分别于 2013 年 9 月、2014 年 3 月、2014 年 9 月及 2015 年
3 月偿还,其中一年内到期部分为 5,000,000.00 元。


                                                 105
                                 上海建工集团股份有限公司 2013 年半年度报告



      于 2013 年 6 月 30 日,长期抵押加保证借款包括:(续)
      建工房产的 100,908,442.72 元借款(2012 年 12 月 31 日:180,588,511.00 元)系由建工集团提供保证,
 并以账面价值为 441,170,054.48 元的航头基地 27-1 地块土地使用权及在建工程作为抵押物,通过银行
 向公积金管理中心借入的委托贷款,利息按季支付,本金应于 2015 年 9 月 18 日偿还。
      于 2013 年 6 月 30 日,长期借款的加权平均年利率为 6.38% (2012 年 12
 月 31 日:6.75%)。

 2、 金额前五名的长期借款:
                                                                                   单位:元 币种:人民币
                    借款起始       借款终止                                    期末数         期初数
      贷款单位                                    币种      利率(%)
                        日             日                                      本币金额       本币金额
                    2012 年 11     2015 年 11
  上海银行                                      人民币               6.15   755,000,000.00     755,000,000
                    月9日          月8日
                    2011 年 3      2026 年 3
  建设银行                                      人民币               5.90   666,700,000.00     666,700,000
                    月 16 日       月 13 日
                    2008 年 5      2018 年 5
  招商银行                                      人民币               6.26   575,000,000.00     575,000,000
                    月 21 日       月 21 日
                    2011 年 1      2014 年 1
  建设银行                                      人民币               6.65   550,000,000.00     550,000,000
                    月 21 日       月 20 日
                    2012 年 8      2019 年 8
  中国进出口银行                                人民币               4.20   365,000,000.00     365,000,000
                    月 27 日       月 27 日
        合计             /              /           /            /            2,911,700,000   2,911,700,000

 (三十七) 应付债券:
                                                                         单位:元 币种:人民币
                   发 债
债券               行 券                期初应付 本期应计 本期已付 期末应付
          面值              发行金额                                                  期末余额
名称               日 期                  利息       利息         利息      利息
                   期 限
2012               20
                   12
年度
                   年
第 一 2,000,000        5    2,000,000,0 79,666,66 31,866,66 79,666,66 31,866,66 2,000,000,0
                   2
期中      ,000.00      年         00.00       6.67       6.67       6.67       6.67         00.00
                   月
期票               28
据                 日
2012               20
                   12
年度
                   年
第 二 1,400,000        3    1,400,000,0 16,998,33 32,900,00               49,898,33 1,400,000,0
                   9
期中      ,000.00      年         00.00       3.33       0.00                  3.33         00.00
                   月
期票
                   26
据                 日
      经中国银行间市场交易商协会核准,本公司分别于于 2012 年 2 月 28 日及 2012 年 9 月 30 日发行
  公司中期票据,发行总额为 20 亿元及 14 亿元,期限为 5 年及 3 年。此中期票据采用单利按年计息,
  固定年利率为 4.78%及 4.70%,每年付息一次。



                                                    106
                             上海建工集团股份有限公司 2013 年半年度报告



(三十八) 长期应付款:
1、 金额前五名长期应付款情况
                                                                               单位:元 币种:人民币
           单位                期限         初始金额      利率(%)        应计利息     期末余额
 上海长凯岩土工程有限公
                            一到两年      15,984,490.00          6.4      1,136,953.94   14,847,536.06
 司
 澳大利亚查尔斯金矿公司     两到三年      12,571,000.00                                  12,357,400.00
 上海复旦爆破建设工程有
                            一到两年       1,678,394.00          6.4       125,231.55     1,553,162.45
 限公司
 绍兴安盛爆破工程有限公
                            一到两年       1,620,152.00          6.4       143,958.40     1,476,193.60
 司
 上海智平基础工程有限公
                            一到两年       1,575,275.00          6.4       139,970.86     1,435,304.14
 司

                                                2013 年 6 月 30 日            2012 年 12 月 31 日
应付职工辞退及离职后福利费                      442,923,001.81                479,589,228.78
应付采矿权出让金                                0.00                          42,900,000.00
应付履约保证金                                  48,410,392.29                 25,799,207.28
应付股权收购款                                  12,357,400.00                 12571000
应付按揭保证金                                  8,883,591.59                  9,775,238.35
                                                512,574,385.69                570,634,674.41
减:一年内到期的长期应付款                      -11,360,646.77                -44,021,696.98
                                                501,213,738.92                526,612,977.43

(三十九) 专项应付款:
                                                                               单位:元 币种:人民币
         项目               期初数         本期增加        本期减少           期末数      备注说明
 科研试制费                 597,633.68       200,000.00                        797,633.68
 矿山扶持专项经费         5,515,766.00                     414,046.11        5,101,719.89
         合计             6,113,399.68       200,000.00    414,046.11        5,899,353.57     /

(四十) 其他非流动负债:
                                                                         单位:元 币种:人民币
                项目                         期末账面余额                  期初账面余额
递延收益-同三高速利息补贴                            42,189,900.00                 49,891,996.00
递延收益-科研项目政府补助                            89,722,879.05                 90,678,987.81
递延收益-拆迁补偿款                                420,761,166.22                 330,947,452.32
递延收益-其他                                           118,233.00
                合计                               552,792,178.27                 471,518,436.13
    于 2013 年 6 月 30 日,拆迁补偿款余额主要包括:
    截止 2013 年 6 月 30 日,一建根据拆迁补偿协议收到上海浦东工程建设管理有限公司支付的全部拆
迁补偿款人民币 85,000,000.00 元,扣除搬迁相关费用人民币 31,484,561.86 元(2011 年 12 月 31 日:累计
搬迁相关费用 23,410,206.22 元),余额为人民币 53,515,438.14 元账列其他非流动负债;




                                                107
                                  上海建工集团股份有限公司 2013 年半年度报告



    截止 2013 年 6 月 30 日,四建根据拆迁补偿安置协议收到上海市静安区土地管理中心支付的全部拆
迁补偿款人民币 104,000,000.00 元,扣除搬迁费用人民币 60,476,483.33,余额为人民币 43,523,516.67
元账列其他非流动负债。另外,根据拆迁补偿安置协议收到上海新泾房屋动拆迁有限公司支付的全部拆
迁补偿款人民币 200,406,017.00 元,扣除搬迁费用人民币 9,197,536.52 元,余额为人民币 191,208,480.48
元账列其他非流动负债;

    截止 2013 年 6 月 30 日,华建公司根据拆迁补偿协议累计已收到宝山区杨行镇人民政府支付的全部
拆迁补偿款人民币 30,000,025.00 元,扣除搬迁费用人民币 3,621,446.57 元,余额为人民币 26,378,578.43
元账列其他非流动负债;

     园林集团之子公司上海园林绿化建设有限公司("绿化建设")所属北新泾苗圃及三岔港苗圃分别于
1999 年及 2004 年被开发征用时,根据测算并经决议从上海滨江森林公园项目管理部所取得的拆迁补偿
款中预留以专门用于支付北新泾苗圃及三岔港苗圃的长病假职工及退休职工费用的款项。2013 年 6 月
30 日,尚未支付的拆迁补偿款 6,805,248.08 元。

    截止 2013 年 6 月 30 日,机施公司根据拆迁补偿协议累计已收到杨浦区土地发展中心支付的拆迁补
偿款人民币 30,000,000.00 元,扣除搬迁费用人民币 14,381,733.82 元,余额为人民币 15,618,266.18 元账
列其他非流动负债;

    截止 2013 年 6 月 30 日,外经控股公司根据拆迁补偿协议累计已收到上海新兰房地产开发有限公司
及上海闸北动拆迁实业有限公司支付的拆迁补偿款人民币 141,695,638.24
    元,其中,于 2012 年 12 月 31 日,外经控股公司收到拆迁补偿款计 60,000,000.00 元,账列营业外
收入,同时,外经控股将相应的土地使用权计 1,370,000.00 元予以核销,于 2013 年 6 月 30 日外经控股
公司收到拆迁补偿款人民币 81,695,638.24 元账列其他非流动负债;

(四十一) 股本:
                                                                                 单位:元 币种:人民币
                                                  本次变动增减(+、-)
                   期初数           发行新            公积金                                  期末数
                                              送股               其他           小计
                                      股              转股
 股份总数         2,312,722,974                                                            2,312,722,974

(四十二) 资本公积:
                                                                                  单位:元 币种:人民币
             项目                            期初数          本期增加      本期减少          期末数
 资本溢价(股本溢价)                    3,693,001,366.59                               3,693,001,366.59
 可供出售金融资产公允价值变动               87,756,374.55                13,522,420.74     74,233,953.81
 权益法核算的被投资单位其他权
                                             1,572,612.94                                   1,572,612.94
 益变动
 原制度资本公积转入                        341,194,292.95                                  341,194,292.95
             合计                        4,123,524,647.03                13,522,420.74   4,110,002,226.29

(四十三) 盈余公积:
                                                                                 单位:元 币种:人民币
       项目                 期初数                本期增加              本期减少           期末数
 法定盈余公积             484,199,892.95                                                 484,199,892.95


                                                     108
                             上海建工集团股份有限公司 2013 年半年度报告



       合计             484,199,892.95                                              484,199,892.95

(四十四) 未分配利润:
                                                                            单位:元 币种:人民币
                    项目                             金额                 提取或分配比例(%)
 调整前 上年末未分配利润                            4,914,920,540.06                /
 调整后 年初未分配利润                              4,914,920,540.06                /
 加:本期归属于母公司所有者的净利润                   782,566,095.45                /
      应付普通股股利                                  485,671,824.54
 期末未分配利润                                     5,211,814,810.97           /
     2013 年 6 月 28 日,公司 2012 年度股东大会审议通过了《上海建工集团股份有限公司 2012 年度
利润分配预案》,以公司年末总股本 2,312,722,974 股为基数,每 10 股派发现金红利 2.1 元(含税),
计 485,671,824.54 元;以年末股本 2,312,722,974 股为基数,向全体股东每 10 股转增 2 股,计
462,544,594.80 元。截止 2013 年 6 月 30 日止,该分配方案还未实施。

(四十五) 营业收入和营业成本:
1、 营业收入、营业成本
                                                                            单位:元 币种:人民币
             项目                           本期发生额                        上期发生额
 主营业务收入                                   45,980,341,998.47                 44,012,612,440.47
 其他业务收入                                      223,622,063.41                    231,217,202.00
 营业成本                                       43,028,649,625.23                 41,178,670,063.38

2、 主营业务(分行业)
                                                                             单位:元 币种:人民币
                                 本期发生额                                上期发生额
     行业名称
                        营业收入            营业成本              营业收入            营业成本
 建筑施工           40,978,331,518.12 38,950,653,552.67       39,571,297,631.89 37,548,131,195.85
 建筑工业            1,810,967,060.75    1,403,019,528.92      1,666,021,995.33    1,317,281,479.48
 房产开发            1,161,631,486.19      874,616,497.48        229,441,910.69      158,566,759.97
 城市基础设施投
                        348,861,539.24       81,209,203.68       279,152,593.80      72,673,953.40
 资建设
 其他业务            1,680,550,394.17     1,530,759,732.45     2,266,698,308.76    1,875,353,533.99
       合计         45,980,341,998.47    42,840,258,515.20    44,012,612,440.47   40,972,006,922.69

3、 主营业务(分产品)
                                                                             单位:元 币种:人民币
                                 本期发生额                                上期发生额
    产品名称
                        营业收入            营业成本              营业收入            营业成本
 一般民用建筑       14,465,875,693.24 13,807,787,791.23       12,463,796,955.17 11,772,392,846.69
 30-50 层民用建筑    1,174,319,868.34    1,127,106,739.44        721,379,799.14      681,892,046.31
 50 层以上民用建
                        392,839,404.69      377,840,555.74       648,707,154.94     621,500,755.56
 筑
 工业建筑            2,504,276,888.84     2,410,750,657.06     1,263,301,020.13    1,179,285,258.18
 市政建筑            4,992,856,000.59     4,763,227,043.54     4,378,675,122.48    4,131,308,312.29


                                                109
                          上海建工集团股份有限公司 2013 年半年度报告



公共设施建筑       9,583,853,308.11       9,243,757,563.02   13,595,695,810.10     13,058,413,193.74
建筑装饰工程         796,183,742.09         697,455,834.01      968,355,458.36        853,128,227.75
总承包工程         5,035,211,897.73       4,787,869,275.74    4,434,591,630.16      4,228,337,690.55
石料销售             123,567,635.61          62,302,743.83      123,105,710.22         71,903,270.30
公路建设、运营
                     348,861,539.24         81,209,203.68         279,152,593.80      72,673,953.40
(BT 项目)
设计服务             867,652,446.33        650,769,270.15         647,016,869.52     396,805,499.39
销售商品混凝土
                   1,124,379,544.36        829,114,854.73     1,101,193,049.60       850,142,806.19
材料
混凝土构件           156,557,281.44         146,604,270.71      264,074,005.58        247,250,341.23
混凝土加工设备       381,822,892.02         344,556,669.93      256,033,313.63        229,741,437.99
园林绿化           1,166,518,142.45       1,083,795,824.68    1,096,794,681.41      1,021,872,864.78
房地产开发         1,161,631,486.19         874,616,497.48      229,441,910.69        158,566,759.97
新外经-设备业务    1,028,590,784.40         999,845,627.23      212,310,976.75        206,585,184.67
新外经-进出口业
                     409,828,135.18        361,893,967.01         891,945,961.41     867,107,421.47
务
新外经-4S 店         136,235,989.20         128,247,539.13       43,494,680.42         39,282,961.19
新外经-招标           51,227,807.80          10,337,142.88       57,832,777.72         11,845,007.43
其他                  78,051,510.62          51,169,443.98      335,712,959.24        271,971,083.61
      合计        45,980,341,998.47      42,840,258,515.20   44,012,612,440.47     40,972,006,922.69

4、 主营业务(分地区)
                                                                            单位:元 币种:人民币
                               本期发生额                                 上期发生额
    地区名称
                      营业收入            营业成本               营业收入            营业成本
中国大陆地区      45,065,135,944.01 41,936,834,526.74        43,033,560,209.52 40,033,948,530.82
澳门地区             321,172,282.36      318,888,077.49         184,632,045.90      183,802,763.77
俄罗斯地区           238,806,839.92      253,501,689.09         165,428,525.92      164,282,175.88
其他                 355,226,932.18      331,034,221.88         628,991,659.13      589,973,452.22
      合计        45,980,341,998.47 42,840,258,515.20        44,012,612,440.47 40,972,006,922.69

5、 公司前五名客户的营业收入情况
                                                                           单位:元 币种:人民币
          客户名称                         营业收入                占公司全部营业收入的比例(%)
沈阳绿地置业有限公司                           984,277,929.61                                2.13
紫江地产有限公司                               601,366,104.00                                1.30
中联办深圳培训中心                             562,398,517.00                                1.22
上海中心大厦建设发展有限公
                                                540,782,019.76                                  1.17
司
上海市银行卡产业园开发有限
                                                537,723,017.00                                  1.16
公司
            合计                               3,226,547,587.37                                 6.98

                     2013 上半年度                            2012 年上半年度
主营业务收入         45,980,341,998.47                        44,012,612,440.47


                                               110
                              上海建工集团股份有限公司 2013 年半年度报告



其他业务收入            223,622,063.41                            231,217,202.00
小计                    46,203,964,061.88                         44,243,829,642.47
                        2013 年上半年度                           2012 年上半年度
主营业务成本            42,840,258,515.20                         40,972,006,922.69
其他业务成本            188,391,110.03                            206,663,140.69
小计                    43,028,649,625.23                         41,178,670,063.38

                        2013 年上半年度                           2012 年上半年度
                        其他业务收入          其他业务成本        其他业务收入           其他业务成本
材料销售                42,040,199.42         36,820,539.43       70,597,958.70          66,758,145.62
租赁收入                89,340,528.95         64,101,608.43       93,858,568.73          65,367,523.46
劳务作业                13,717,918.95         17,297,174.34       24,127,598.55          21,800,831.18
其他                    78,523,416.09         70,171,787.83       42,633,076.02          52,736,640.43
小计                    223,622,063.41        188,391,110.03      231,217,202.00         206,663,140.69

(四十六) 合同项目收入:
                                                                               单位:元 币种:人民币
                 合
                                                                  累计已确认毛利
                 同
                            金额             累计已发生成本       (亏损以“-”号      已办理结算的金额
                 项
                                                                      表示)
                 目
                 工
                 程
                      274,238,574,995.45    153,632,714,447.40    1,214,849,641.88     140,122,724,242.52
 固定造价合      施
     同          工
                 工
                 程
                      352,976,049,621.26    221,552,742,629.72    3,866,437,920.10     245,889,365,902.20
                 结
                 算
                 小
                      627,214,624,616.71    375,185,457,077.12    5,081,287,561.98     386,012,090,144.72
                 计
                                      2013 年上半年度                                2012 年上半年度
当年确认的合同收入                    40,295,450,047.25                              39,571,297,631.89
当年确认的工程成本                    38,462,263,927.90                              37,548,131,195.85
当年确认的工程毛利                    1,833,186,119.35                               2,023,166,436.04

                                      2013 年 6 月 30 日                             2012 年 6 月 30 日

应收账款中尚未收到的工程进度款        5,987,558,342.39                               5,077,153,890.81

(四十七) 营业税金及附加:
                                                                               单位:元 币种:人民币
      项目              本期发生额              上期发生额                     计缴标准
营业税                    746,011,041.71        902,399,247.50     营业收入
城市维护建设税             57,801,936.29          72,298,630.28    应纳流转税额
教育费附加                 46,634,562.06          54,768,829.36    实际缴纳营业税及应交增值税


                                                  111
                           上海建工集团股份有限公司 2013 年半年度报告



                                                              按其产品销售量(不包括碎石粉)每
 资源税                   7,677,691.03         6,757,768.25
                                                              吨人民币 2 元计征
 土地增值税              51,179,576.49           816,437.51   销售物业取得的应纳税增值额
 其他                     2,104,683.39         5,482,481.52
       合计             911,409,490.97     1,042,523,394.42                 /
     营业税
    同三高速按公路运行费收入的 5%计征,自 2005 年 6 月 1 日起,根据财税字[2005]77 号文,公路
运行费收入营业税减按公路运行费收入的 3%计征。除同三高速以外,本集团境内公司建筑安装工程
营业收入按 3%计征,其他提供劳务收入、租赁收入及销售物业收入按 5%计征。
    增值税
    本集团境内公司依法缴纳增值税。增值税为价外税,本集团境内公司除混凝土销售业务外,按应
纳税销售额的 13%-17%扣除当期允许抵扣的进项税后的余额计征。本集团混凝土销售业务适用增值
税简易办法,按应纳税销售额的 6%计缴增值税,无进项税抵扣。此外,四建、五建和设计院为增值
税小规模纳税人,一般税率为 3%或 6%,无进项税抵扣。
     根据财政部、国家税务总局关于印发《营业税改征增值税试点方案》的通知》(财税【2011】110
号)和财政部、国家税务总局《关于在上海市开展交通运输业和部分现代服务业营业税改征增值税试点
的通知》(财税【2011】111 号)以及《关于在北京等 8 省市开展交通运输业和部分现代服务业营业税改
征增值税试点的通知》(财税[2012]71 号),自 2012 年 1 月 1 日起,本集团下属部分子公司对外提供市
政勘察、咨询、设计、监理、租赁、商品混凝土泵送运输收入等业务适用增值税,税率为 3%、6%或
11%。
     城巿维护建设税

    本集团境内公司按应纳流转税额的 7%、5%及 1%计征。

    教育费附加
    本集团境内公司按实际缴纳营业税及应交增值税的 5%计征教育费附加及地方教育费附加。

    土地增值税
    本集团按销售物业取得的应纳税增值额的 30%至 60%计征。

    矿产资源税

    新开元碎石自 2004 年 10 月起按其产品销售量(不包括碎石粉)每吨人民币 2 元计征。


(四十八) 销售费用
                                                                        单位:元 币种:人民币
             项目                         本期发生额                      上期发生额
 工作人员薪金                                     27,612,130.33                  25,076,944.87
 外借及聘用人员费用                                3,665,508.87                   4,723,008.72
 职工福利费                                        1,185,196.31                     970,676.92
 医疗保险费                                        1,790,925.60                   1,717,150.59
 工会经费                                            415,144.41                     370,987.76
 差旅交通费                                        4,640,681.99                   5,578,286.06
 办公费                                            6,391,079.47                   4,107,273.26
 固定资产使用费                                    1,504,752.48                   1,077,563.22


                                              112
                     上海建工集团股份有限公司 2013 年半年度报告



低值易耗品摊销                                     59,900.57                  102,928.95
劳动保护费                                        335,766.73                  195,862.76
业务活动经费                                    2,491,653.11                4,177,954.40
各种税金                                            3,580.80                   89,425.50
劳动保险费                                      4,484,995.18                2,957,182.07
其他劳保费用                                    1,090,419.27                2,248,691.82
住房公积金                                      1,521,111.00                1,328,742.82
企业保险费                                        225,198.77                  369,451.62
其他经营费用                                   45,612,061.78                1,907,220.71
其他费用                                       20,570,671.53               34,631,230.64
            合计                              123,600,778.20               91,630,582.69

(四十九) 管理费用
                                                                  单位:元 币种:人民币
            项目                    本期发生额                      上期发生额
工作人员薪金                                420,678,085.57                390,237,014.84
外借及聘用人员费用                           42,981,776.63                 36,561,567.26
职工福利费                                   28,184,143.99                 22,922,336.17
医疗保险费                                   69,465,798.03                 62,078,183.74
工会经费                                     19,191,254.26                 17,254,626.82
职工教育经费                                  7,701,504.35                  5,685,347.57
差旅交通费                                   55,151,382.44                 53,163,757.16
办公费                                       54,364,837.69                 50,334,822.67
固定资产使用费                               92,124,721.10                 97,066,950.16
低值易耗品摊销                                5,944,986.77                  4,758,631.40
劳动保护费                                    7,473,584.09                  6,571,498.49
业务活动经费                                 83,861,865.98                114,879,479.83
各种税金                                     45,318,475.23                 46,366,091.01
劳动保险费                                  126,986,743.71                110,234,697.61
离退休人员医疗费                                406,758.58                    311,400.71
其他劳保费用                                 38,087,495.34                 40,246,061.23
住房公积金                                   41,751,742.70                 35,244,480.74
企业保险费                                    3,608,087.18                  4,095,477.62
无形资产摊销                                  2,962,261.41                  8,453,304.36
基地临时设施摊销                              2,539,754.66                  2,774,168.80
技术开发费                                   70,210,881.87                 45,178,683.24
其他经营费用                                 32,689,860.24                 27,499,013.70
董事会会费                                      736,714.04                  1,094,595.24
其他费用                                     66,934,126.33                 63,336,519.99
            合计                          1,319,356,842.19              1,246,348,710.36

(五十) 财务费用
                                                                  单位:元 币种:人民币
             项目                   本期发生额                      上期发生额
利息支出                                  207,108,194.72                  167,638,866.11

                                        113
                           上海建工集团股份有限公司 2013 年半年度报告



减:利息收入                                          -144,982,717.02                   -151,387,638.57
银行手续费                                               9,383,988.89                     20,932,591.20
其他                                                     7,120,222.63                     -5,464,949.64
            合计                                        78,629,689.22                     31,718,869.10

(五十一) 公允价值变动收益:
                                                                                 单位:元 币种:人民币
            产生公允价值变动收益的来源                              本期发生额         上期发生额
交易性金融资产                                                                            1,309,811.30
                        合计                                                              1,309,811.30

(五十二) 投资收益:
1、 投资收益明细情况:
                                                                              单位:元 币种:人民币
                                                                本期发生额          上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益                                      13,554,858.28        13,490,892.76
权益法核算的长期股权投资收益                                      46,589,985.41       102,812,255.54
处置长期股权投资产生的投资收益                                                         37,895,380.77
持有交易性金融资产期间取得的投资收益                                                       20,540.00
持有可供出售金融资产等期间取得的投资收益                            4,938,914.83          672,043.04
处置交易性金融资产取得的投资收益                                      967,092.88            1,209.73
其他                                                                7,347,841.71        1,322,062.29
                      合计                                        73,398,693.11       156,214,384.13

2、 按成本法核算的长期股权投资收益:
                                                                              单位:元 币种:人民币
      被投资单位              本期发生额              上期发生额          本期比上期增减变动的原因
东方证券                        13,352,300.80           13,352,300.80
上海银行                           202,557.48              138,591.96
          合计                  13,554,858.28           13,490,892.76                   /

3、 按权益法核算的长期股权投资收益:
                                                                                单位:元 币种:人民币
        被投资单位             本期发生额        上期发生额             本期比上期增减变动的原因
上海屹申房产开发有限公司       44,044,675.04     97,634,571.39        被投资单位本期实现净利润减少
新晃空调公司                    4,210,136.33      4,312,700.07        被投资单位本期实现净利润减少
上海钦青花卉市场经营管理
                                 1,568,694.32                0.00     被投资单位本期实现净利润增加
有限公司
上海建浩工程顾问有限公司        1,406,182.06      1,448,218.18        被投资单位本期实现净利润减少
苏州建嘉建筑构件公司            1,089,580.25         26,231.05        被投资单位本期实现净利润增加
          合计                 52,319,268.00    103,421,720.69                      /

(五十三) 资产减值损失:
                                                                                 单位:元 币种:人民币
                项目                            本期发生额                           上期发生额

                                                114
                            上海建工集团股份有限公司 2013 年半年度报告



 一、坏账损失                                          -35,447,400.97                   11,004,911.84
 二、存货跌价损失                                      -25,653,051.15
 三、可供出售金融资产减值损失
 四、持有至到期投资减值损失
 五、长期股权投资减值损失
 六、投资性房地产减值损失
 七、固定资产减值损失                                                                    -820,306.63
 八、工程物资减值损失
 九、在建工程减值损失
 十、生产性生物资产减值损失
 十一、油气资产减值损失
 十二、无形资产减值损失
 十三、商誉减值损失                                       325,127.74                      437,724.95
 十四、其他
               合计                                    -60,775,324.38                10,622,330.16

(五十四) 营业外收入:
1、 营业外收入情况
                                                                            单位:元 币种:人民币
                                                                            计入当期非经常性损益
            项目                 本期发生额             上期发生额
                                                                                    的金额
 非流动资产处置利得合计            4,923,613.06             25,993,612.30             4,923,613.06
 其中:固定资产处置利得            4,923,613.06             25,993,612.30             4,923,613.06
 政府补助                        125,353,464.84             82,968,989.79           125,353,464.84
 其他                              2,789,517.41              2,937,419.55             2,789,517.41
           合计                  133,066,595.31            111,900,021.64           133,066,595.31

2、 政府补助明细
                                                                            单位:元 币种:人民币
          项目               本期发生额               上期发生额                  说明
 同三高速利息补贴                7,702,096.00             8,974,300.00
 财政补贴                      117,651,368.84           73,994,689.79
          合计                 125,353,464.84           82,968,989.79               /

    利息补贴系上海市市政工程管理局给予同三高速用于补偿其借款利息支出的补贴款项。

    根据同三高速与上海市市政工程管理局于 2000 年 10 月 12 日签订的同三国道(上海段)高速公路的
建设、运营、移交合同,上海市市政工程管理局将于 2003 年至 2006 年期间分四年给予同三高速共计
人民币 415,000,000.00 元的专项补贴,用于补偿同三高速为建设同三高速项目而发生的借款利息支出
和经营初期现金流量的不足。上述专项补贴根据与同三高速项目借款的利息费用相配比的原则,在借
款期限内逐年补贴项目借款的部分利息费用。于 2013 年 6 月 30 日,已收到但尚未补贴利息费用的专
项补贴计人民币 42,189,900.00 元(2012 年 12 月 31 日:人民币 49,891,996.00 元)账列其他非流动负债。

(五十五) 营业外支出:
                                                                            单位:元 币种:人民币


                                                115
                            上海建工集团股份有限公司 2013 年半年度报告



                                                                            计入当期非经常性损益
           项目                   本期发生额              上期发生额
                                                                                    的金额
非流动资产处置损失合计                 4,485,038.79          2,561,533.37             4,485,038.79
其中:固定资产处置损失                 4,485,038.79          2,561,533.37             4,485,038.79
对外捐赠                                 226,275.00            232,400.00               226,275.00
其他                                   1,081,868.67             72,309.50             1,081,868.67
          合计                         5,793,182.46          2,866,242.87             5,793,182.46

(五十六) 所得税费用:
                                                                            单位:元 币种:人民币
               项目                              本期发生额                     上期发生额
按税法及相关规定计算的当期所得税                       210,475,115.84               180,200,186.32
递延所得税调整                                          -9,281,008.50                 -1,801,016.55
               合计                                    201,194,107.34               178,399,169.77

(五十七) 基本每股收益和稀释每股收益的计算过程:
    基本每股收益
    基本每股收益以归属于母公司普通股股东的合并净利润除以本集团发行在外普通股的加权平均数
计算:
                                       2013 年上半年度 2012 年上半年度
归属于母公司普通股股东的合并净利润       782,566,095.45     695,564,226.41
本集团发行在外普通股的加权平均数         2,312,722,974     2,312,722,974
基本每股收益                              0.34          0.30
其中:
- 持续经营基本每股收益:                  0.34          0.30
- 终止经营基本每股收益: - -
    稀释每股收益
    稀释每股收益以根据稀释性潜在普通股调整后的归属于母公司普通股股东的合并净利润除以调整
后的本集团发行在外普通股的加权平均数计算。于 2013 年上半年度,本集团不存在具有稀释性的潜在
普通股(2012 年上半年度:无),因此,稀释每股收益等于基本每股收益。

(五十八) 现金流量表项目注释:
1、 收到的其他与经营活动有关的现金:
                                                                           单位:元 币种:人民币
                     项目                                                金额
收到代垫款                                                                         740,056,384.47
收到关联方资金                                                                      65,295,004.65
招投标押金收回金额                                                                 534,399,644.69
履约保证金收回金额                                                                 336,140,834.47
收到代扣代缴税金                                                                    13,741,712.16
收到 BT 项目回购款                                                                 292,071,237.81
                     合计                                                        1,981,704,818.25

2、 支付的其他与经营活动有关的现金:
                                                                            单位:元 币种:人民币


                                               116
                            上海建工集团股份有限公司 2013 年半年度报告



                     项目                                                金额
支付保证金                                                                          176,262,366.69
招投标押金支出金额                                                                  504,112,976.87
支付关联方资金                                                                       64,469,747.25
支付代垫款                                                                          371,567,974.79
支付捐赠支出                                                                            226,275.00
支付银行手续费                                                                        9,383,988.89
支付分包单位保证金                                                                   68,289,651.76
支付 BT 项目资金                                                                  1,343,512,306.00
各类费用支出                                                                        461,142,274.18
其他                                                                                235,589,258.90
                     合计                                                         3,234,556,820.33

3、 收到的其他与投资活动有关的现金:
                                                                           单位:元 币种:人民币
                     项目                                                金额
利息收入                                                                           155,010,411.01
动迁收入                                                                           113,711,638.24
                     合计                                                          268,722,049.25

4、 支付的其他与投资活动有关的现金:
                                                                           单位:元 币种:人民币
                     项目                                                金额
动迁支出                                                                            14,726,547.42
                     合计                                                           14,726,547.42

5、 支付的其他与筹资活动有关的现金:
                                                                           单位:元 币种:人民币
                     项目                                                金额
中期票据承销手续费                                                                  4,500,000.00
                     合计                                                           4,500,000.00

(五十九) 现金流量表补充资料:
1、 现金流量表补充资料:
                                                                           单位:元 币种:人民币
                    补充资料                                  本期金额             上期金额
1.将净利润调节为经营活动现金流量:
净利润                                                        802,570,959.07       730,474,496.79
加:资产减值准备                                              -60,775,324.38        10,622,330.16
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧                465,772,304.01       435,061,049.18
无形资产摊销                                                   77,480,896.43        73,932,163.58
长期待摊费用摊销                                               13,274,865.70        19,482,377.60
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(收益
                                                                 -438,574.27        -23,432,078.93
以“-”号填列)
固定资产报废损失(收益以“-”号填列)

                                               117
                          上海建工集团股份有限公司 2013 年半年度报告



公允价值变动损失(收益以“-”号填列)                                             -1,309,811.30
财务费用(收益以“-”号填列)                               60,726,748.93          9,485,885.89
投资损失(收益以“-”号填列)                              -73,398,693.11       -156,214,384.13
递延所得税资产减少(增加以“-”号填列)                     -9,246,179.15         -3,549,590.11
递延所得税负债增加(减少以“-”号填列)                        -34,829.35          1,748,573.56
存货的减少(增加以“-”号填列)                         -3,341,221,568.01     -3,828,928,190.62
经营性应收项目的减少(增加以“-”号填列)               -2,279,516,232.70        209,229,155.61
经营性应付项目的增加(减少以“-”号填列)                  680,915,202.82       -875,909,380.88
其他
经营活动产生的现金流量净额                               -3,663,890,424.01     -3,399,307,403.60
2.不涉及现金收支的重大投资和筹资活动:
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3.现金及现金等价物净变动情况:
现金的期末余额                                           20,477,669,420.19     16,950,684,448.81
减:现金的期初余额                                       24,780,176,214.79     18,919,388,728.91
加:现金等价物的期末余额
减:现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额                                 -4,302,506,794.60     -1,968,704,280.10


2、 本期取得或处置子公司及其他营业单位的相关信息
                                                                         单位:元 币种:人民币
                           项目                                    本期发生额     上期发生额
一、取得子公司及其他营业单位的有关信息:
1.取得子公司及其他营业单位的价格                                  273,409,197.61
2.取得子公司及其他营业单位支付的现金和现金等价物                  211,809,197.61
    减:子公司及其他营业单位持有的现金和现金等价物                       2,446.76
3.取得子公司及其他营业单位支付的现金净额                          211,806,750.85
4.取得子公司的净资产                                              273,409,197.61
    流动资产                                                       311,292,280.65
    非流动资产                                                         457,478.40
    流动负债                                                        38,340,561.44
    非流动负债
二、处置子公司及其他营业单位的有关信息:
1.处置子公司及其他营业单位的价格
2.处置子公司及其他营业单位收到的现金和现金等价物
    减:子公司及其他营业单位持有的现金和现金等价物
3.处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
4.处置子公司的净资产
    流动资产
    非流动资产
    流动负债
    非流动负债

                                             118
                                上海建工集团股份有限公司 2013 年半年度报告




3、 现金和现金等价物的构成
                                                                                 单位:元 币种:人民币
                   项目                                     期末数                       期初数
一、现金                                                   20,477,669,420.19           24,780,176,214.79
其中:库存现金                                                  9,691,819.55                5,408,883.09
      可随时用于支付的银行存款                             20,154,903,601.88           24,397,850,902.72
      可随时用于支付的其他货币资金                            313,073,998.76               20,835,190.03
      可用于支付的存放中央银行款项
      存放同业款项
      拆放同业款项
二、现金等价物
其中:三个月内到期的债券投资
三、期末现金及现金等价物余额                               20,477,669,420.19          24,780,176,214.79

七、 关联方及关联交易
(一) 本企业的母公司情况
                                                                                    单位:元 币种:人民币
                                                           母公司对     母公司对      本企
 母公
         企业    注册    法人      业务                    本企业的     本企业的      业最 组织机构代
 司名                                         注册资本
         类型      地    代表      性质                    持股比例     表决权比      终控       码
   称
                                                             (%)          例(%)       制方
                                   建 筑                                            上 海
         国 有
上 海                              工 程                                            市 国
         企 业
建 工                              承包、                                           有 资
         ( 全 上海      蒋 志
( 集                              施工、 3,000,000,000         72.88         72.88 产 监 13222264-1
         民 所 市        权
团)总                             设 计                                            督 管
         有 制
公司                               和 装                                            理 委
         企业)
                                   饰                                               员会

(二) 本企业的子公司情况
                                                                                   单位:元 币种:人民币
                企业类               法人代      业务性                      持股比 表决权 组织机构代
 子公司全称               注册地                             注册资本
                  型                   表          质                        例(%) 比例(%)        码
上海建工一
                有限责                          建筑施
建集团有限                上海市     张香田                 300,000,000        100       100   13240080-7
                任公司                          工
公司
上海建工二
                有限责                          建筑施
建集团有限                上海市     叶卫东                 300,000,000        100       100   13371394-4
                任公司                          工
公司
上海建工四
                有限责                          建筑施
建集团有限                上海市     沈军                   300,000,000        100       100   13232822-7
                任公司                          工
公司
上海建工五      有限责                          建筑施
                          上海市     张九东                 300,000,000        100       100   13230855-X
建集团有限      任公司                          工


                                                   119
                           上海建工集团股份有限公司 2013 年半年度报告



公司
上海建工七
               有限责                      建筑施
建集团有限              上海市   王连云                430,000,000       100     100    13350467-5
               任公司                      工
公司
上海市建筑
               有限责                      建筑施
装饰工程集              上海市   谢建伟                200,000,000       100     100    13233307-7
               任公司                      工
团有限公司
上海市建工
               有限责                      建筑设
设计研究院              上海市   胡玉银                  15,000,000      100     100    13263379-0
               任公司                      计
有限公司
上海市安装
               有限责                      建筑施
工程集团有              上海市   倪永明                  89,280,000      100     100    13233079-X
               任公司                      工
限公司
上海市机械
               有限责                      建筑施
施工集团有              上海市   卢定                  400,000,000       100     100    13230396-X
               任公司                      工
限公司
上海市基础
               有限责                      建筑施
工程集团有              上海市   朱建明                400,000,000       100     100    13241460-0
               任公司                      工
限公司
上海建工材
               有限责                      建筑工
料工程有限              上海市   刘长民                225,000,000       100     100    13370260-4
               任公司                      业
公司
上海市建筑
               有限责                      建筑工
构件制品有              上海市   王瑞瑶                121,000,000       100     100    13321747-3
               任公司                      业
限公司
上海华东建
               有限责                      建筑工
筑机械厂有              上海市   王强                    30,000,000      100     100    13320023-3
               任公司                      业
限公司
上海建工房     有限责                      房地产
                        上海市   朱忠明                900,000,000       100     100    63134302-6
产有限公司     任公司                      开发
上海园林
               有限责                      建筑施
(集团)有              上海市   臧道华                  80,000,000      100     100    13221006-9
               任公司                      工
限公司
上海市政工
程设计研究     有限责                      建筑设
                        上海市   汤伟                  500,000,000       100     100    42502564-1
总院(集团)   任公司                      计
有限公司
上海外经集
               有限责                      成套设
团控股有限              上海市   童继生                200,000,000       100     100    56314352-3
               任公司                      备进口
公司
湖州新开元
               有限责   浙江省             建筑工
碎石有限公                       刘长民                152,000,000       100     100    60956175-6
               任公司   湖州市             业
司
上海同三高                                 城市基
               有限责
速公路有限              上海市   刘国林    础设施      864,000,000      57.75   57.75   13219950-9
               任公司
公司                                       投资建


                                              120
                          上海建工集团股份有限公司 2013 年半年度报告



                                          设
                                          城市基
无锡沪建工
             有限责   江苏省              础设施
市政建设管                     李远东                   10,000,000     100   100   67704550-X
             任公司   无锡市              投资建
理有限公司
                                          设
                                          城市基
上海建工无   有限责   江苏省              础设施
                               刘国林                 210,000,000      100   100   69210601-6
锡有限公司   任公司   无锡市              投资建
                                          设
                                          城市基
常州沪建客
             有限责   江苏省              础设施
站建设有限                     刘国林                   50,000,000     100   100   68782844-4
             任公司   常州市              投资建
公司
                                          设
上海建工常                                市政工
州武进中吴   有限责   江苏省              程建设
                               刘国林                 126,000,000      100   100   55925612-X
大道建设有   任公司   常州市              项目管
限公司                                    理
                                          市政工
上海建工南
             有限责   江苏省              程建设
京南站建设                     刘国林                 100,000,000      100   100   56720151-6
             任公司   南京市              项目管
有有限公司
                                          理
上海建工常                                市政工
州武进高架   有限责   江苏省              程建设
                               刘国林                 400,000,000      100   100   55925603-1
建设有限公   任公司   常州市              项目管
司                                        理
上海建工集                                城市基
团大连建筑   有限责   辽宁省              础设施
                               刘巽全                    6,000,000     100   100   56554592-1
工程有限公   任公司   大连市              投资建
司                                        役
上海建工集                                市政工
团无锡杨胡   有限责   江苏省              程建设
                               杭迎伟                 100,000,000      100   100   58554386-X
路建设管理   任公司   无锡市              项目管
有限公司                                  理
                                          市政工
上海建工昆
             有限责   江苏省              程建设
山中环建设                     杭迎伟                3,000,000,000     100   100   59864918-8
             任公司   昆山市              项目管
有限公司
                                          理
上海建工
             有限责   美国特              建筑施
(美国)有限                     张伟峰                   18,861,400     100   100
             任公司   拉华州              工
公司
上海建工集                                市政工
团无锡北中   有限责   江苏省              程建设
                               尹克定                 250,000,000      100   100   06328738-7
路建设管理   任公司   无锡市              项目管
有限公司                                  理

(三) 本企业的合营和联营企业的情况


                                             121
                           上海建工集团股份有限公司 2013 年半年度报告



                                                                               单位:元 币种:人民币
                                                                                 本企业
                                                                        本企业   在被投
被投资单位     企业类            法人代     业务性                                       组织机构代
                        注册地                          注册资本        持股比   资单位
    名称         型                表         质                                              码
                                                                        例(%)    表决权
                                                                                 比例(%)
一、合营企业
上海新晃空
             股份有                         设计、生
调设备有限              上海市   津泽勲                159,912,600          50       50   60721362-7
             限公司                         产、服务
公司
无锡建安建
             有限责                         建筑构
筑构件制品              无锡市   杨柏椿                 30,000,000          50       50   69930968-4
             任公司                         件生产
有限公司
苏州建嘉建
             有限责                         建筑构
筑构件制品              苏州市   奕天校                 20,000,000          50       50   67302058-3
             任公司                         件生产
有限公司
                                            钢结构
冠达尔钢结
               有限责                       机电产
构(江苏)有              海门市   蔡国强              315,000,000            50       50   56183688-7
               任公司                       品设计、
限公司
                                            安装
二、联营企业
                                            园林绿
上海地产园
               有限责                       化施工、
林发展有限              上海市   黄进                   30,000,000          40       40   79140170-7
               任公司                       养护和
公司
                                            管理
上海建松预
               有限责                       建筑构
拌混凝土有              上海市   倪加进                 20,000,000         48.5    48.5   70338445-0
               任公司                       件生产
限公司
上海建工南                                  商品混
               有限责
航预拌混凝              上海市   张克文     凝土生      20,000,000          34       34   72944413-2
               任公司
土有限公司                                  产
上海屹申房
               有限责                       房地产
产开发有限              上海市   武跃军                 50,000,000          45       45   67118675-8
               任公司                       开发
公司
上海联合典
               有限责                       质押典
当行有限公              上海市   吴伟军                  5,000,000        25.71   33.33   631638932
               任公司                       当
司
上海斯美科
汇建设工程     有限责                       工程监
                        上海市   李海生                  5,000,000        36.07   36.07   630382437
咨询有限公     任公司                       理
司
上海麦斯特
                                            生产建
建工高科技     有限责
                        上海市   张克文     筑用化      56,000,000          25       25   60740559-X
建筑化工有     任公司
                                            工材料
限公司
上海爱思考     有限责   上海市   谢建伟     建筑装      12,630,000          40       40   607281881


                                              122
                          上海建工集团股份有限公司 2013 年半年度报告



建筑装饰有   任公司                        饰
限公司
                                           工程建
上海建浩工                                 设专业
             有限责
程顾问有限            上海市    胡玉银     领域的       6,000,000          40       40   75758720-2
             任公司
公司                                       工程咨
                                           询业务
南昌盛恒建
             有限责                        构件、商
筑构件制品            南昌市    徐海龙                 40,000,000          35       35   69606119-3
             任公司                        砼生产
公司
                                           绿化工
                                           程,从事
上海申迪园
             有限责                        货物与
林投资建设            上海市    王庆国                 50,000,000          49       49   58206254-2
             任公司                        技术的
有限公司
                                           进出口
                                           业务
上海斯美物
             有限责                        物业管
业管理有限            上海市    李海生                    500,000          20       20   630757307
             任公司                        理
公司

(四) 本企业的其他关联方情况
          其他关联方名称               其他关联方与本公司关系                组织机构代码
上海建一实业有限公司                 母公司的控股子公司                13240080-7
上海建二实业有限公司                 母公司的控股子公司                13371394-4
上海建四实业有限公司                 母公司的控股子公司                13232822-7
上海建五实业有限公司                 母公司的全资子公司                13230855-X
上海建七实业有限公司                 母公司的控股子公司                13350467-5
上海申多利实业公司                   其他                              13371262-6
上海益建建筑科技咨询服务公司         其他                              13374153-1
上海申雅装饰工程有限公司             其他                              60721736-1
上海易通安装工程有限公司             其他                              60723861-3
上海东顺建筑工程有限公司             其他                              63062024-7
上海东庆建筑劳务有限公司             其他                              76260228-6
上海地玖建筑工程有限公司             其他                              60736246-2
上海聚友建筑工程有限公司             其他                              74928692-8
上海新都装饰工程有限公司             其他                              74928692-8
上海新丽装饰工程有限公司             其他                              60721403-X
上海群利实业有限公司                 其他                              13293599-1
上海建工交通工程建设有限公司         母公司的全资子公司                79898738-4
上海建工锦江大酒店有限公司           母公司的全资子公司                13228110-7
上海建工集团(香港)有限公司         母公司的全资子公司
上海城建物资公司                     其他                              13374817-8
上海枫景园林实业有限公司             其他                              69156831-5
上海园林房地产开发公司               其他                              13373806-8
上海市花木有限公司                   其他                              13252583-7


                                                123
                               上海建工集团股份有限公司 2013 年半年度报告



上海野生动物园发展有限责任公司             母公司的控股子公司               13223493-3
上海建工投资有限公司                       母公司的全资子公司               63118930-5
上海申高基础工程有限公司                   其他                             60730664-7
上海强士建筑工程有限公司                   其他                             63075623-2
上海协力营造劳务公司                       其他                             13320155-1
上海艺高装饰工程有限公司                   其他                             60721733-7
上海建工医院                               母公司的全资子公司               42501246-1
上海沪众建筑工程有限公司                   其他                             63032975-9
上海四建服务实业有限公司                   其他                             13309366-9
上海机械设备(成套)集团有限公司           其他                             13221996-0
上海诚杰华工程造价咨询有限公司             其他                             73669884-9
上海市新世纪实业总公司                     其他                             13232644-0
上海国际招标有限公司                       其他                             13222261-7
上海市工程建设咨询监理有限公司             母公司的控股子公司               13232961-7
中国上海外经(集团)有限公司               母公司的全资子公司               13221074-7
上海托博莱特房地产有限公司                 其他                             77023258-8
上海申纬建筑装饰工程有限公司               其他                             60735279-0
上海中宇工程建设技术有限公司               其他                             63075000-9
上海市建筑工程学校                         母公司的全资子公司               42500779-3
上海建峰职业技术学院                       母公司的全资子公司               75611193-1

(五) 关联交易情况
1、 采购商品/接受劳务情况表
                                                                                单位:元 币种:人民币
                                                      本期发生额                      上期发生额
                                 关联交易定
                    关联交易                                  占同类交                         占同类交
    关联方                       价方式及决
                      内容                          金额      易金额的              金额       易金额的
                                   策程序
                                                              比例(%)                        比例(%)
上海东庆建筑    分包    工程
                                市场价格        221,833,897.08          0.52    302,860,999.31     0.74
劳务有限公司    成本
上海新丽装饰    分包    工程
                                市场价格            166,768.00              0     5,800,627.37     0.01
工程有限公司    成本
上海艺高装饰    分包    工程
                                市场价格         14,414,352.64          0.03     74,973,893.98     0.18
工程有限公司    成本
上海地产园林    分包    工程
                                市场价格         20,459,831.13          0.05
发展有限公司    成本
上海申雅装饰    分包    工程
                                市场价格         45,449,537.00          0.11     36,774,402.60     0.09
工程有限公司    成本
上海强士建筑    分包    工程
                                市场价格         14,265,796.15          0.03     34,359,922.73     0.08
工程有限公司    成本
上海东顺建筑    分包    工程
                                市场价格         26,505,821.60          0.06     31,921,571.50     0.08
工程有限公司    成本
上海市花木有    分包    工程
                                市场价格            520,800.00              0      690,000.00         0
限公司          成本
上海诚杰华工    分包    工程    市场价格          3,404,000.00          0.01


                                                  124
                            上海建工集团股份有限公司 2013 年半年度报告



程造价咨询有    成本
限公司
上海地产园林    分包工程
                             市场价格                                                40,722.16        0
发展有限公司    成本
上海群利实业    分包工程
                             市场价格         26,176,546.00          0.06          18,979,282      0.05
有限公司        成本
上海建工(集
                人员派遣     市场价格         20,243,090.00         15.78        23,030,800.74     0.06
团)总公司
上海地玖建筑    安全纠察
                             市场价格                                              199,323.09         0
工程有限公司    费
上海上安物业    物业管理
                             市场价格            475,000.00               0
管理有限公司    费
上海益建建筑
科技咨询服务    监理费       市场价格                                              224,874.00         0
公司
上海中宇工程
建设技术有限    监理费       市场价格             40,000.00               0
公司
上海新宇工程
建设监理有限    监理费       市场价格            731,376.00               0
公司
上海协力营造
                采购货物     市场价格        213,813,814.79              0.5    208,029,594.32     0.51
劳务公司
上海城建物资
                采购货物     市场价格         20,719,670.39          0.05        10,945,075.72     0.03
公司
上海麦斯特建
工高科技建筑    采购货物     市场价格         37,191,329.30          0.09        29,920,654.60     0.07
化工有限公司
上海新晃空调
                采购货物     市场价格                                              977,731.76         0
设备有限公司
上海建松预拌
混凝土有限公    采购货物     市场价格          2,143,837.86          0.01
司
上海建工南航
预拌混凝土有    采购货物     市场价格                                             8,412,545.79     0.02
限公司

出售商品/提供劳务情况表
                                                                                单位:元 币种:人民币
                              关联交易              本期发生额                        上期发生额
                 关联交易
                              定价方式                    占同类交易                           占同类交
    关联方
                              及决策程          金额      金额的比例                金额       易金额的
                   内容
                                  序                        (%)                             比例(%)
上海建工(集     分包工程
                             市场价格      59,547,690.19            0.13       112,307,977.71      0.25
团)总公司       收入
上海屹申房产    分包工程     市场价格        3,463,938.00           0.01       110,250,840.00      0.25


                                               125
                                上海建工集团股份有限公司 2013 年半年度报告



开发有限公司   收入
上海建工交通
               分包工程
工程建设有限                     市场价格        2,391,618.58           0.01         808,000.00              0
               收入
公司
上海托博莱特
               分包工程
房地产有限公                     市场价格                                         78,133,373.23           0.18
               收入
司
上海建二实业   分包工程
                                 市场价格        1,782,000.00                0
有限公司       收入
上海市花木有   分包工程
                                 市场价格           58,252.43                0
限公司         收入
上海野生动物
               分包工程
园发展有限责                     市场价格         325,825.24                 0
               收入
任公司
中国上海外经
               提供劳务
(集团)有限                     市场价格        5,066,000.00           2.26       1,132,300.00              0
               收入
公司
上海建工(集    提供劳务
                                 市场价格        4,558,460.33           2.03
团)总公司      收入
上海建工(集
               销售商品          市场价格        3,816,121.82                0
团)总公司
上海建工南航
预拌混凝土有   销售商品          市场价格        2,234,382.90                0     3,324,855.97           0.01
限公司
上海城建物资
               销售商品          市场价格        2,718,831.13                0
公司

2、 关联租赁情况
公司出租情况表:
                                                                                   单位:元 币种:人民币
                                   租赁资产种     租赁起始       租赁终止        租赁收益     年度确认的租
  出租方名称       承租方名称
                                       类            日              日          定价依据       赁收益
上海外经集团   上海建工(集                       2013 年 2 月   2015 年 1 月
                                  办公楼                                         租赁合同         2,092,356.00
控股有限公司   团)总公司                         1日            31 日
               中国上海外
上海外经集团                                     2012 年 1 月   2014 年 12
               经(集团)         办公楼                                         租赁合同         2,760,000.00
控股有限公司                                     1日            月 31 日
               有限公司
               上海新晃制
上海市安装工                                     2011 年 7 月   2016 年 9 月
               冷机械有限         办公楼                                         租赁合同         1,867,520.00
程有限公司                                       1日            30 日
               公司
上海建工大厦   上海建一实                        2012 年 7 月   2015 年 6 月
                                  办公楼                                         租赁合同          510,999.60
投资有限公司   业有限公司                        1日            30 日

公司承租情况表:
                                                                               单位:元 币种:人民币
  出租方名称       承租方名称        租赁资产种类        租赁起始日      租赁终止日    年度确认的租


                                                   126
                            上海建工集团股份有限公司 2013 年半年度报告



                                                                                       赁费
上海建四实业     上海建工四建                     2011   年1月1    2014 年 12 月
                                办公楼                                              14,753,881.84
有限公司         集团有限公司                     日               31 日
上海建工(集      上海市安装工   土地使用权和      2012   年1月1    2014 年 12 月
                                                                                     4,368,000.00
团)总公司        程有限公司     房产              日               31 日
上海建工(集      上海建工材料                     2011   年1月1    2013 年 12 月
                                工作场地                                              261,000.00
团)总公司        工程有限公司                     日               31 日
上海建工(集      上海市基础工   工作场地及办      2000   年7月1
                                                                                      121,088.40
团)总公司        程有限公司     公楼              日

3、 关联担保情况
                                                                            单位:元 币种:人民币
                                                                                       是否履行
     担保方              被担保方               担保金额              担保期限
                                                                                          完毕
上海建工(集团)                                                   2010 年 2 月 1 日~
                   上海建工房产有限公司       2,025,588,500.00                         否
总公司                                                           2015 年 12 月 1 日
上海建工(集团)     上海建工常州武进高架                          2011 年 1 月 1 日~
                                               693,360,000.00                          否
总公司             建设有限公司                                  2026 年 1 月 1 日
上海建工(集团)     上海外经集团控股有限                          2012 年 8 月 1 日~
                                               365,000,000.00                          否
总公司             公司                                          2019 年 8 月 1 日
上海建工(集团)                                                   2010 年 8 月 1 日~
                   上海建工无锡有限公司        360,000,000.00                          否
总公司                                                           2017 年 8 月 1 日
上海建工(集团)     上海市建筑构件制品有                          2012 年 7 月 1 日~
                                               214,100,000.00                          否
总公司             限公司                                        2014 年 7 月 1 日
上海建工(集团)     上海华东建筑机械厂有                          2012 年 10 月 1 日~
                                               180,100,000.00                          否
总公司             限公司                                        2014 年 3 月 1 日
上海建工(集团)     上海建工材料工程有限                          2012 年 4 月 1 日~
                                                 85,640,000.00                         否
总公司             公司                                          2013 年 9 月 1 日
上海建工(集团)     上海建工五建集团有限                          2012 年 12 月 1 日~
                                                 50,000,000.00                         否
总公司             公司                                          2013 年 12 月 1 日
上海建工(集团)     上海市建筑装饰工程有                          2013 年 1 月 1 日~
                                                 30,000,000.00                         否
总公司             限公司                                        2014 年 1 月 1 日
上海建工(集团)     上海市建筑构件制品有                          2009 年 10 月 1 日~
                                                  5,000,000.00                         否
总公司             限公司                                        2014 年 12 月 1 日
上海建工(集团)     上海建工集团股份有限                          2011 年 5 月 1 日~
                                                 40,889,927.40                         否
总公司             公司                                          2014 年 11 月 1 日
上海建工(集团)     上海建工四建集团有限                          2007 年 12 月 1 日~
                                              1,250,731,806.70                         否
总公司             公司                                          2017 年 4 月 1 日
上海建工(集团)     上海建工一建集团有限                          2010 年 8 月 1 日~
                                              1,363,636,982.75                         否
总公司             公司                                          2017 年 7 月 1 日
上海建工(集团)     上海建工七建集团有限                          2011 年 9 月 1 日~
                                              1,157,891,040.40                         否
总公司             公司                                          2017 年 4 月 1 日
上海建工(集团)     上海建工五建集团有限                          2011 年 12 月 1 日~
                                              1,027,585,910.21                         否
总公司             公司                                          2016 年 10 月 1 日
上海建工(集团)     上海建工二建集团有限                          2010 年 2 月 1 日~
                                               654,278,285.86                          否
总公司             公司                                          2017 年 4 月 1 日

                                               127
                             上海建工集团股份有限公司 2013 年半年度报告



上海建工(集团)    上海市机械施工有限公                                 2010 年 12 月 1 日~
                                                  636,309,327.10                               否
总公司            司                                                   2015 年 12 月 1 日
上海建工(集团)    上海市安装工程有限公                                 2009 年 2 月 1 日~
                                                  957,051,279.81                               否
总公司            司                                                   2017 年 1 月 1 日
上海建工(集团)    上海市基础工程有限公                                 2011 年 6 月 1 日~
                                                  542,378,477.63                               否
总公司            司                                                   2016 年 12 月 1 日
上海建工(集团)    上海市政工程设计研究                                 2010 年 12 月 1 日~
                                                   58,811,592.70                               否
总公司            总院(集团)有限公司                                 2014 年 3 月 1 日
上海建工(集团)    上海市建筑装饰工程有                                 2011 年 9 月 1 日~
                                                   77,793,680.81                               否
总公司            限公司                                               2015 年 7 月 1 日
上海建工(集团)    上海园林(集团)有限                                 2013 年 1 月 1 日~
                                                   25,627,651.00                               否
总公司            公司                                                 2014 年 12 月 1 日
上海建工(集团)    上海建工材料工程有限                                 2013 年 1 月 1 日~
                                                   55,932,171.73                               否
总公司            公司                                                 2014 年 7 月 1 日
上海建工(集团)    上海市建筑构件制品有                                 2013 年 1 月 1 日~
                                                   60,300,000.00                               否
总公司            限公司                                               2013 年 12 月 1 日
上海建工(集团)    上海华东建筑机械厂有                                 2010 年 11 月 1 日~
                                                  541,126,900.00                               否
总公司            限公司                                               2016 年 6 月 1 日

(六) 关联方应收应付款项
上市公司应收关联方款项:
                                                                                    单位:元 币种:人民币
                                               期末                                   期初
   项目名称         关联方
                                   账面余额             坏账准备           账面余额        坏账准备
                 上海屹申房产
应收账款                          39,377,593.31         1,968,879.67     155,711,635.51       7,785,581.78
                 开发有限公司
                 上海建工交通
应收账款         工程建设有限     59,324,413.20         2,695,550.41      98,564,231.44       2,858,805.11
                 公司
                 上海建工(集
应收账款                          49,648,568.81         1,199,601.87      47,946,976.93        775,394.34
                 团)总公司
                 上海建工南航
应收账款         预拌混凝土有     10,360,432.80                           10,211,452.29
                 限公司
                 中国上海外经
应收账款         (集团)有限      5,875,791.59                            6,211,791.59
                 公司
应收账款         上海建工医院        660,028.00           33,001.40         660,028.00
                 上海新晃空调
应收账款                                                                    115,000.00              4,750.00
                 设备有限公司
                 上海地产园林
应收账款                                                                      44,070.00
                 发展有限公司
                 上海建松预拌
应收账款         混凝土有限公         38,752.00                               38,752.00
                 司
其他应收款       上海建工南航     16,394,838.73                           22,480,325.47

                                                  128
                          上海建工集团股份有限公司 2013 年半年度报告



               预拌混凝土有
               限公司
               中国上海外经
其他应收款     (集团)有限     3,212,320.37                       5,023,360.91
               公司
               上海建工交通
其他应收款     工程建设有限     3,466,312.00         557,617.40    3,466,312.00        557,617.40
               公司
               无锡建安建筑
其他应收款     构件制品有限                                        1,000,000.00
               公司
               上海木材工业
其他应收款                        843,005.59                           843,005.59
               研究院
               上海诚杰华工
其他应收款     程造价咨询有       320,000.00                           620,000.00
               限公司
               上海新都装饰
其他应收款                        300,000.00          15,000.00        300,344.00       15,017.20
               工程有限公司
               兴一建有限公
其他应收款                         23,969.93                            25,870.26
               司
               上海东顺建筑
其他应收款                                                                   878
               工程有限公司
               上海协力营造
预付账款                       44,213,506.94                      92,527,924.59
               劳务公司
               上海新晃空调
预付账款                                                           4,473,379.40
               设备有限公司
               上海东顺建筑
预付账款                                                                 1,200.00
               工程有限公司
               上海麦斯特建
预付账款       工高科技建筑       170,422.00
               化工有限公司
               上海东庆建筑
预付账款                                                                     720
               劳务有限公司

上市公司应付关联方款项:
                                                                              单位:元 币种:人民币
  项目名称                    关联方                       期末账面余额         期初账面余额
应付账款     上海城建物资公司                              114,768,771.43          100,152,956.37
应付账款     上海麦斯特建工高科技建筑化工有限公司            83,543,323.74           87,210,210.44
应付账款     上海新丽装饰工程有限公司                           259,289.14           72,871,191.97
应付账款     上海东庆建筑劳务有限公司                        43,529,485.57           54,207,970.24
应付账款     上海建工(集团)总公司                          90,551,130.24           34,394,779.43
应付账款     上海新都装饰工程有限公司                         1,223,599.39           24,646,054.11
应付账款     上海建松预拌混凝土有限公司                      11,990,975.96            9,980,987.60
应付账款     上海新晃空调设备有限公司                        16,375,524.00            9,564,656.18
应付账款     上海协力营造劳务公司                            27,307,460.74            9,187,707.93

                                               129
                          上海建工集团股份有限公司 2013 年半年度报告



应付账款     上海建四实业有限公司                             9,891,160.49       8,655,160.49
应付账款     上海建工南航预拌混凝土有限公司                     987,527.50       5,941,743.70
应付账款     上海申纬建筑装饰工程有限公司                     4,560,000.00       4,560,000.00
应付账款     上海东顺建筑工程有限公司                        11,461,847.67       3,910,505.65
应付账款     上海申雅装饰工程有限公司                         1,314,486.27       2,361,646.39
应付账款     上海艺高装饰工程有限公司                             5,932.50       1,871,065.35
应付账款     上海地产园林发展有限公司                         1,819,083.18       1,819,083.18
应付账款     上海地玖建筑工程有限公司                           563,769.13       1,604,617.59
应付账款     上海强士建筑工程有限公司                         2,537,216.97       1,456,798.52
应付账款     上海市花木有限公司                               1,311,900.00       1,361,900.00
应付账款     上海建五实业有限公司                               883,770.00         883,770.00
应付账款     上海地久保安服务有限公司                         2,114,614.02         737,322.13
应付账款     建工集团(香港)有限公司                                                278,338.39
应付账款     上海市工程建设咨询监理有限公司                     104,000.00         104,000.00
其他应付款   上海建工(集团)总公司                       2,678,023,660.65   2,627,613,554.95
其他应付款   中国上海外经(集团)有限公司                   312,146,696.56     314,767,340.87
其他应付款   上海屹申房产开发有限公司                       121,500,000.00     121,500,000.00
其他应付款   上海东庆建筑劳务有限公司                        40,676,333.96      45,341,218.99
其他应付款   上海斯美物业管理有限公司                           674,129.62      45,074,875.59
其他应付款   上海建四实业有公司                              32,084,466.18      27,369,216.84
其他应付款   上海新丽装饰工程有限公司                         9,495,350.00      10,278,630.00
其他应付款   上海枫景园林实业有限公司                         3,816,690.49       5,516,690.49
其他应付款   上海斯美科汇建设工程咨询有限公司                   280,101.90       5,479,014.55
其他应付款   上海东顺建筑工程有限公司                           408,034.00       2,849,021.00
其他应付款   上海强士建筑工程有限公司                         1,522,000.00       2,657,000.00
其他应付款   上海协力营造劳务公司                             2,548,670.00       1,898,670.00
其他应付款   上海申雅装饰工程有限公司                           798,198.06       1,532,751.00
其他应付款   上海地玖建筑工程有限公司                           332,215.61         550,676.52
其他应付款   上海建工南航预拌混凝土有限公司                                        388,244.71
其他应付款   上海上安物业管理有限公司                                              110,102.50
其他应付款   上海地产园林发展有限公司                             9,808.40          63,739.63
其他应付款   上海新都装饰工程有限公司                           350,000.00          30,000.00
其他应付款   上海市新世纪实业总公司                                 750.00          20,750.00

八、 股份支付:
  无

九、 或有事项:
(一) 未决诉讼仲裁形成的或有负债及其财务影响:




                                             130
                            上海建工集团股份有限公司 2013 年半年度报告



    于 2006 年 12 月,上海新东房地产经营公司向法院提起诉讼,要求华谊建设(2012 年 4 月 16 日因被
安装公司收购 60%的股权成为安装公司之子公司)就其违反与之签订的合作开发天伦公寓房地产项目的
协议,赔偿其损失共计人民币 1.14 亿元并将长宁路 1488 弄南块土地使用权变更至其名下。于 2012 年 6
月,法院做出改判,改判华谊建设赔偿上海新东房地产经营公司人民币 1.04 亿元,并于改判生效之日起
两个月内办妥土地使用权变更手续。华谊建设因对该判决不服,已于 2012 年提起上诉。截止本财务报表
报出日,此案件尚在审理中。管理层基于对该事项的认知,判断认为该未决诉讼可能导致的未来现金流
出的可能性很小,因此认为无需就该未决诉讼计提预计负债

(二) 为其他单位提供债务担保形成的或有负债及其财务影响:
于 2013 年 6 月 30 日本公司子公司华建公司和建工房产对外提供财务担保如下:
                                             2013 年 6 月 30 日                 2012 年 12 月 31 日

机械产品按揭担保-华建公司(a)                 273,165,786.70                     323,545,080.60
商品房抵押贷款保证担保-建工房产(b)           751,142,506.00                     266,625,000.00
                                             1,024,308,292.70                   590,170,080.60

(a) 中国光大银行为购买华建公司所生产或销售的机械产品且符合贷款条件的借款人发放按揭贷款,
若借款人未能按时、足额归还贷款本息,则由华建公司和建工集团共同承担担保责任。

  (b) 建工房产的部分客户采取银行按揭(抵押贷款)方式购买其开发的商品房时,根据银行发放个人
购房抵押贷款的要求,上海建工房产有限公司分别为银行向购房客户发放的抵押贷款提供阶段性连
带责任保证担保。该项担保责任在购房客户办理完毕房屋所有权证并办妥房产抵押登记手续后解
除。


十、 承诺事项:
(一) 重大承诺事项
以下为本集团于资产负债表日,已签约而尚不必在资产负债表上列示的资本性支出承
诺:
                      2013 年 6 月 30 日                  2012 年 12 月 31 日

房屋、建筑物及机器设备 585,302,077.43                             618,469,640.89
经营租赁承诺事项
根据已签订的不可撤销的经营性租赁合同,本集团未来最低应支付租金汇总如下:
                        2013 年 6 月 30 日                        2012 年 12 月 31 日

一年以内                36,016,050.83                             82,975,182.32
一到二年                27,599,888.85                             57,914,756.26
二到三年                28,948,010.11                             30,260,085.58
三年以上                64,993,561.93                             72,932,360.96
                        157,557,511.72                            244,082,385.12

(二) 前期承诺履行情况




                                                131
                             上海建工集团股份有限公司 2013 年半年度报告




根据本公司与上海城建养护管理有限公司(“城建养管”)签订的《上海同三高速公路养护维修及运行
管理工程合同协议书》及补充协议,本公司将同三高速的日常养护维修及运行管理承包给城建养管。
于 2013 年 6 月 30 日,合同已规定但需在以后年度承担的费用如下:


                          2013 年 6 月 30 日                     2012 年度

一年以内                  26,148,792.00                          41,548,792.00
一至二年                  42,120,106.00                          42,120,106.00
二至三年                  42,243,646.00                          42,243,646.00
                          110,512,544.00                         125,912,544.00

十一、 其他重要事项:
(一) 以公允价值计量的资产和负债
                                                                             单位:元 币种:人民币
                                                       计入权益的累
                                        本期公允价                        本期计提
       项目              期初金额                      计公允价值变                    期末金额
                                        值变动损益                          的减值
                                                             动
金融资产
1、以公允价值计量
且其变动计入当期
损益的金融资产          21,579,495.80                                                  1,978,997.41
(不含衍生金融资
产)
2、衍生金融资产
3、可供出售金融资
                    141,254,508.01                       2,781,259.57                123,026,300.03
产
金融资产小计        162,834,003.81                       2,781,259.57                125,005,297.44
上述合计            162,834,003.81                       2,781,259.57                125,005,297.44

(二) 外币金融资产和外币金融负债
                                                                             单位:元 币种:人民币
                                                       计入权益的累
                                        本期公允价                        本期计提
       项目              期初金额                      计公允价值变                    期末金额
                                        值变动损益                          的减值
                                                             动
金融资产
1、以公允价值计量
且其变动计入当期
损益的金融资产
(不含衍生金融资
产)
2、衍生金融资产
3、贷款和应收款     277,588,397.84                                                   257,035,539.73
4、可供出售金融资
产


                                                132
                              上海建工集团股份有限公司 2013 年半年度报告



5、持有至到期投资
金融资产小计           277,588,397.84                                                           257,035,539.73
金融负债               534,416,554.15                                                           533,418,753.12

十二、 母公司财务报表主要项目注释
(一) 应收账款:
1、 应收账款按种类披露:
                                                                                 单位:元 币种:人民币
                            期末数                                            期初数
             账面余额            坏账准备                       账面余额                 坏账准备
 种类                   比                                                    比
                                          比例                                                    比例
             金额       例     金额                            金额           例       金额
                                          (%)                                                     (%)
                       (%)                                                   (%)
按组合计提坏账准备的应收账款:
        850,345,124.97 100 43,459,563.99      5            1,029,749,745.3      96      51,454,656.26         5
组 合
        850,345,124.97 100 43,459,563.99      5            1,029,749,745.3      96      51,454,656.26         5
小计
单项
金额
虽不
重大
但单
项计                                                        37,834,697.59           4    2,851,316.08         7
提坏
账准
备的
应收
账款
合计 850,345,124.97     /  43,459,563.99    /          1,067,584,442.89         /       54,305,972.34     /

组合中,按账龄分析法计提坏账准备的应收账款:
                                                                              单位:元 币种:人民币
                              期末数                                        期初数
  账龄                账面余额                                      账面余额
                                            坏账准备                                     坏账准备
                  金额        比例(%)                             金额       比例(%)
1 年以内
其中:
           830,980,937.94            98    42,491,354.64      1,029,749,745.3              96    52,414,237.46
1 年以内
           830,980,937.94            98    42,491,354.64      1,029,749,745.3              96    52,414,237.46
小计
1至2年      18,921,675.03              2      946,083.75       37,834,697.59                4     1,891,734.88
2至3年         442,512.00              0       22,125.60
  合计     850,345,124.97            100   43,459,563.99    1,067,584,442.89              100    54,305,972.34


2、 本报告期应收账款中持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位情况

                                                 133
                               上海建工集团股份有限公司 2013 年半年度报告



  本报告期应收账款中无持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位的欠款。

3、 应收账款金额前五名单位情况
                                                                                  单位:元 币种:人民币
                                          与本公                                          占应收账款总
               单位名称                                       金额            年限
                                          司关系                                           额的比例(%)
上海绿地集团江西申江置业有限公司          第三方        167,580,292.68    一年以内                   20
柬埔寨工程部                              第三方        107,972,782.50    一年以内                   13
上海申迪建设有限公司                      第三方         51,793,601.00    一年以内                    6
上海公路建设总公司                        第三方         45,565,118.00    一年以内                    5
上海博览会有限责任公司                    第三方         30,300,716.00    一年以内                    4
              合计                            /         403,212,510.18          /                    48

4、 应收关联方账款情况
                                                                                 单位:元 币种:人民币
          单位名称                与本公司关系                金额           占应收账款总额的比例(%)
上海市基础工程有限公司            子公司                        48,400.00                         0.01
上海建工四建集团有限公司          子公司                        27,120.00                         0.01
            合计                        /                       75,520.00                         0.02

(二) 其他应收款:
1、 其他应收款按种类披露:
                                                                                单位:元 币种:人民币
                               期末数                                         期初数
                    账面余额              坏账准备                   账面余额           坏账准备
  种类                      比                        比                        比                比
                 金额       例      金额              例             金额       例      金额      例
                           (%)                       (%)                      (%)                (%)
按组合计提坏账准备的其他应收账款:
          3,848,730,435.28 100 9,717,275.60             0.2   3,201,202,512.53     100   6,463,895.86   0.2
组 合 小
          3,848,730,435.28 100 9,717,275.60             0.2   3,201,202,512.53     100   6,463,895.86   0.2
计
  合计    3,848,730,435.28  /   9,717,275.60            /     3,201,202,512.53      /    6,463,895.86   /

组合中,按账龄分析法计提坏账准备的其他应收账款:
                                                                                 单位:元 币种:人民币
                                  期末数                                         期初数
                          账面余额                                       账面余额
     账龄
                                    比例        坏账准备                           比例     坏账准备
                        金额                                           金额
                                      (%)                                            (%)
1 年以内
其中:
                 3,487,885,443.70         90   9,389,941.42     2,699,361,883.45          84   6,225,905.61
1 年以内小计     3,487,885,443.70         90   9,389,941.42     2,699,361,883.45          84   6,225,905.61
1至2年             270,211,373.33          7     327,334.18       265,621,008.27           8     237,990.25


                                                  134
                             上海建工集团股份有限公司 2013 年半年度报告



2至3年              73,945,821.33          2                     145,586,003.39        5
3至4年                       0.00          0                      73,945,820.53        2
5 年以上            16,687,796.92          1                      16,687,796.89        1
    合计         3,848,730,435.28        100   9,717,275.60    3,201,202,512.53      100   6,463,895.86


2、 本报告期其他应收款中持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位情况
  本报告期其他应收账款中无持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位的欠款。

3、 其他应收账款金额前五名单位情况
                                                                              单位:元 币种:人民币
                               与本公司关                                           占其他应收账款
           单位名称                                     金额             年限
                                   系                                               总额的比例(%)
上海建工房产有限公司           子公司            1,100,000,000.00    三年以内                    29
上海建工诚闵房产有限公司       子公司              700,000,000.00    一年以内                    18
上海建工南京南站建设有限
                               子公司             480,000,000.00     二年以内                       12
公司
常州沪建客站建设有限公司       子公司             446,578,672.69     二年以内                       12
上海建工常州武进中吴大道
                               子公司             246,805,570.00     四年以内                        6
建设有限公司
          合计                       /           2,973,384,242.69          /                        77

4、 其他应收关联方款项情况
                                                                                单位:元 币种:人民币
                                                                                    占其他应收账款总
               单位名称                        与本公司关系             金额
                                                                                      额的比例(%)
上海建工房产有限公司                       子公司                 1,100,000,000.00                 30
上海建工诚闵房产有限公司                   子公司                   700,000,000.00                 19
上海建工南京南站建设有限公司               子公司                   480,000,000.00                 13
常州沪建客站建设有限公司                   子公司                   446,578,672.69                 12
上海建工常州武进中吴大道建设有限公
                                           子公司                   246,805,570.00                   7
司
上海建工常州武进高架建设有限公司           子公司                   186,027,356.00                   5
上海市建筑构件制品有限公司                 子公司                    99,951,203.11                   3
上海建工无锡有限公司                       子公司                    99,602,508.00                   3
上海华东建筑机械厂有限公司                 子公司                    90,000,000.00                   3
无锡沪建工市政建设管理有限公司             子公司                    78,537,475.65                   2
上海建工五建集团有限公司                   子公司                    49,000,000.00                   1
上海建工材料工程有限公司                   子公司                    47,947,000.00                   1
上海同三高速公路有限公司                   子公司                    16,687,796.92                   1
上海建工四建集团有限公司                   子公司                     8,000,000.00                   0
上海市基础工程有限公司                     子公司                     3,419,167.00                   0
上海建工二建集团有限公司                   子公司                     1,671,798.26                   0
上海建工集团无锡杨胡路建设管理有限
                                           子公司                     1,340,000.00                   0
公司


                                                  135
                         上海建工集团股份有限公司 2013 年半年度报告



上海市机械施工有限公司                子公司                     450,000.00     0
上海建工一建集团有限公司              子公司                     320,000.00     0
上海市政工程设计研究总院(集团)有
                                      子公司                     100,000.00     0
限公司
                合计                           /           3,656,438,547.63   100




                                            136
                                                    上海建工集团股份有限公司 2013 年半年度报告




(三) 长期股权投资
按成本法核算
                                                                                                                      单位:元 币种:人民币
                                                                                                                                 在被投资单
                                                                                             减   本期   在被投
                                                                                                                  在被投资单位 位持股比例
                                                                                             值   计提   资单位
 被投资单位     投资成本            期初余额            增减变动             期末余额                             表决权比例     与表决权比
                                                                                             准   减值   持股比
                                                                                                                    (%)       例不一致的
                                                                                             备   准备   例(%)
                                                                                                                                   说明
上海建工一
建集团有限     300,000,000.00      300,000,000.00                        300,000,000.00                      100           100    不适用
公司
上海建工二
建集团有限     300,000,000.00      300,000,000.00                        300,000,000.00                      100           100    不适用
公司
上海建工四
建集团有限     300,000,000.00      300,000,000.00                        300,000,000.00                      100           100    不适用
公司
上海建工五
建集团有限     300,000,000.00      300,000,000.00                        300,000,000.00                      100           100    不适用
公司
上海建工七
建集团有限     300,000,000.00      300,000,000.00     130,000,000.00     430,000,000.00                      100           100    不适用
公司
上海市建筑
装饰工程有     200,000,000.00      200,000,000.00                        200,000,000.00                      100           100    不适用
限公司
上海市建工
设计研究院          6,000,000.00    12,500,000.00                            12,500,000.00                   100           100    不适用
有限公司
湖州新开元
碎石有限公     166,986,607.31      169,063,652.30                        169,063,652.30                      100           100    不适用
司
上海同三高     498,960,000.00      498,960,000.00                        498,960,000.00                    57.75          57.75   不适用
                                                                       137
                                                   上海建工集团股份有限公司 2013 年半年度报告




速公路有限
公司
无锡沪建工
市政建设管     10,000,000.00      10,000,000.00                             10,000,000.00       100   100   不适用
理有限公司
常州沪建客
站建设有限    600,000,000.00      50,000,000.00                             50,000,000.00       100   100   不适用
公司
上海建工无
              350,000,000.00     210,000,000.00                         210,000,000.00          100   100   不适用
锡有限公司
上海建工常
州武进中吴
              126,000,000.00     126,000,000.00                         126,000,000.00          100   100   不适用
大道建设有
限公司
上海建工常
州武进高架
              400,000,000.00     400,000,000.00                         400,000,000.00          100   100   不适用
建设有限公
司
上海建工南
京南站建设     60,000,000.00      60,000,000.00                             60,000,000.00       60    60    不适用
有限公司
上海建工集
团大连建筑
                6,000,000.00       6,000,000.00                              6,000,000.00       100   100   不适用
工程有限公
司
上海建工集
团无锡杨胡
               33,500,000.00      67,000,000.00       33,500,000.00     100,500,000.00          67    67    不适用
路建设管理
有限公司
上海建工房
             1,241,019,533.97   1,241,019,533.97                      1,241,019,533.97          100   100   不适用
产有限公司
上海市安装
              233,101,985.25     233,101,985.25                         233,101,985.25          100   100   不适用
工程集团有
                                                                      138
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限公司
上海市机械
施工集团有   249,685,073.89    319,685,073.89       95,400,000.00     415,085,073.89           100    100   不适用
限公司
上海市基础
工程集团有   244,951,242.48    244,951,242.48      167,062,200.00     412,013,442.48           100    100   不适用
限公司
上海建工材
料工程有限   349,221,902.85    699,926,340.59                         699,926,340.59           100    100   不适用
公司
上海市建筑
构件制品有   156,214,867.95    186,214,867.95                         186,214,867.95           100    100   不适用
限公司
上海园林
(集团)有   192,193,782.45    192,193,782.45                         192,193,782.45           100    100   不适用
限公司
上海市政建
设工程有限    38,819,942.98     69,630,150.98                             69,630,150.98         50    100   不适用
公司
上海华东建
筑机械厂有   151,984,504.14    151,984,504.14                         151,984,504.14           100    100   不适用
限公司
上海外经集
团控股有限 1,322,980,428.40   1,322,980,428.40                      1,322,980,428.40           100    100   不适用
公司
上海市政工
程设计研究
             274,883,645.48    324,883,645.48                         324,883,645.48           100    100   不适用
总院(集团)
有限公司
上海建工
(辽宁)建设    10,000,000.00     10,000,000.00                             10,000,000.00       16.67   100   不适用
有限公司
上海建工集       107,016.48        107,016.48                               107,016.48         100    100   不适用
                                                                    139
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团(澳门)有
限公司
上海建工昆
山中环建设   1,050,000,000.00   1,050,000,000.00                      1,050,000,000.00           70    100    不适用
有限公司
上海建工
(美国)有限     12,626,600.00      12,626,600.00        6,234,800.00         18,861,400.00       100    100    不适用
公司
上海建工集
团无锡北中
                  90,000,000                             90,000,000         90,000,000.00        60     60    不适用
路建设管理
有限公司
上海中心大
厦建设发展    216,000,000.00     344,000,000.00                         344,000,000.00            4      4    不适用
有限公司
建银城投
(上海)绿色
               60,000,000.00     200,000,000.00                         200,000,000.00           11     11    不适用
环保股权投
资有限公司
国开精诚
(北京)投资
              200,000,000.00     200,000,000.00                         200,000,000.00          2.92   2.92   不适用
基金有限公
司
上海浦东建
信村镇银行
               12,000,000.00      12,000,000.00                             12,000,000.00         8      8    不适用
有限责任公
司
东方证券股
              109,933,728.00     248,592,236.43                         248,592,236.43          3.12   3.12   不适用
份有限公司
上海麦斯特
建工高科技
               14,000,000.00      16,633,384.48                             16,633,384.48        25     25    不适用
建筑化工有
限公司
                                                                      140
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                                       2013 年 6 月 30 日                 2012 年 12 月 31 日
子公司                                 9,872,057,407.88                   9,368,828,824.36
联营企业-麦斯特                        16,633,384.48                      16,633,384.48
其他长期股权投资                       1,023,560,652.91                   1,004,592,236.43
                                       10,912,251,445.27                  10,390,054,445.27

(四) 营业收入和营业成本:
1、 营业收入、营业成本
                                                                               单位:元 币种:人民币
            项目                            本期发生额                           上期发生额
主营业务收入                                    8,581,375,572.29                     6,077,010,513.78
其他业务收入                                        10,457,972.20                         3,522,000.00
营业成本                                        8,346,853,866.27                       5,895,918,397.6

2、 主营业务(分行业)
                                                                             单位:元 币种:人民币
                                     本期发生额                            上期发生额
      行业名称
                            营业收入           营业成本           营业收入            营业成本
建筑承包施工             8,581,375,572.29 8,344,535,994.55     6,077,010,513.78    5,894,803,162.96
        合计             8,581,375,572.29 8,344,535,994.55     6,077,010,513.78    5,894,803,162.96

3、 主营业务(分产品)
                                                                             单位:元 币种:人民币
                                     本期发生额                            上期发生额
      产品名称
                            营业收入           营业成本           营业收入            营业成本
总承包工程               8,581,375,572.29 8,344,535,994.55     6,077,010,513.78    5,894,803,162.96
        合计             8,581,375,572.29 8,344,535,994.55     6,077,010,513.78    5,894,803,162.96

4、 主营业务(分地区)
                                                                             单位:元 币种:人民币
                                     本期发生额                            上期发生额
      地区名称
                            营业收入           营业成本           营业收入            营业成本
中国大陆地区             8,120,270,775.21 7,911,441,427.12     6,077,010,513.78    5,894,803,162.96
其他                       461,104,797.08    433,094,567.43
        合计             8,581,375,572.29 8,344,535,994.55     6,077,010,513.78        5,894,803,162.96

5、 公司前五名客户的营业收入情况
                                                                               单位:元 币种:人民币
                                                                               占公司全部营业收入的
            客户名称                            营业收入总额
                                                                                     比例(%)
昆山交通发展控股有限公司                                1,676,541,785.37                          20
上海中心大厦建设发展有限公司                              540,782,019.76                           6
上海国际博览会责任有限公司                                533,667,771.00                           6
上海众合地产开发有限公司                                  335,060,294.01                           4
上海紫作数字创意港有限公司                                273,531,685.00                           3


                                                141
                            上海建工集团股份有限公司 2013 年半年度报告



              合计                                      3,359,583,555.14                         39

(五) 投资收益:
1、 投资收益明细
                                                                           单位:元 币种:人民币
                                                               本期发生额        上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益                                   585,170,423.25      526,890,691.64
                      合计                                     585,170,423.25      526,890,691.64

2、 按成本法核算的长期股权投资收益
                                                                              单位:元 币种:人民币
        被投资单位             本期发生额            上期发生额         本期比上期增减变动的原因
上海建工七建集团有限公司      156,316,750.00           44,257,600.00    本年度宣告发放现金股利
上海建工二建集团有限公司      124,207,427.00           32,642,617.00    本年度宣告发放现金股利
上海建工一建集团有限公司      107,537,752.52           47,919,200.00    本年度宣告发放现金股利
上海建工五建集团有限公司       74,814,938.00           17,309,200.00    本年度宣告发放现金股利
上海市基础工程有限公司         34,378,401.69           19,736,408.50    本年度宣告发放现金股利
            合计              497,255,269.21         161,865,025.50                   /

(六) 现金流量表补充资料:
                                                                              单位:元 币种:人民币
                      补充资料                                  本期金额              上期金额
1.将净利润调节为经营活动现金流量:
净利润                                                          635,624,835.35       535,334,322.62
加:资产减值准备                                                 -7,593,028.61       -25,600,437.04
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧                   42,883,981.56        47,738,775.99
无形资产摊销                                                        644,902.34           628,235.66
长期待摊费用摊销
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(收益以
                                                                       -15,230.76         64,820.45
“-”号填列)
固定资产报废损失(收益以“-”号填列)
公允价值变动损失(收益以“-”号填列)
财务费用(收益以“-”号填列)                                   45,474,923.13        -10,037,291.12
投资损失(收益以“-”号填列)                                 -585,170,423.25       -526,890,691.64
递延所得税资产减少(增加以“-”号填列)
递延所得税负债增加(减少以“-”号填列)
存货的减少(增加以“-”号填列)                               -488,995,662.09       -716,331,334.60
经营性应收项目的减少(增加以“-”号填列)                    1,008,966,391.16        298,562,014.06
经营性应付项目的增加(减少以“-”号填列)                     -650,465,252.42       -450,553,760.38
其他
经营活动产生的现金流量净额                                        1,355,436.41       -847,085,346.00
2.不涉及现金收支的重大投资和筹资活动:
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产

                                               142
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 3.现金及现金等价物净变动情况:
 现金的期末余额                                               4,227,716,134.41        3,579,426,044.30
 减:现金的期初余额                                           5,034,643,152.06        3,347,396,372.89
 加:现金等价物的期末余额
 减:现金等价物的期初余额
 现金及现金等价物净增加额                                      -806,927,017.65          232,029,671.41

十三、 补充资料
(一) 当期非经常性损益明细表
                                                                                单位:元 币种:人民币
                         非经常性损益项目                                               金额
 非流动资产处置损益                                                                         438,574.27
 计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业务密切相关,符合国家
                                                                                        125,353,464.84
 政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性金融资
 产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资                          13,253,849.42
 产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
 除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                                     1,481,373.74
 少数股东权益影响额                                                                      -6,876,148.46
 所得税影响额                                                                           -32,900,932.73
                               合计                                                     100,750,181.08

(二) 净资产收益率及每股收益
                                    加权平均净资                       每股收益
            报告期利润
                                    产收益率(%)        基本每股收益          稀释每股收益
 归属于公司普通股股东的净利润                 6.46                   0.34                   0.34
 扣除非经常性损益后归属于公司普
                                               5.62                      0.29                     0.29
 通股股东的净利润

(三) 公司主要会计报表项目的异常情况及原因的说明
资产负债表科目变动分析:
  序号      会计科目         期末余额           年初余额              变动金额      变动幅度(%)
1      交易性金融资产        8,152,921.06    21,579,495.80           -13,426,574.74          -62
2      应收股利                               2,521,087.62            -2,521,087.62         -100
       一年内到期的非流
3                          373,955,331.07 688,566,095.67           -314,610,764.60              -46
       动资产
4      其他流动资产        305,688,829.38 206,695,738.66              98,993,090.72              48
5      长期应收款        6,147,283,987.20 3,957,129,539.76        2,190,154,447.44               55
6      固定资产清理              54,102.40                                 54,102.40
7      应付股利            488,905,660.83     3,733,836.29           485,171,824.54         12,994
8      预计负债              7,905,936.66    18,015,571.66           -10,109,635.00             -56

    1、交易性金融资产较年初降低 62%,主要是所属子公司当期抛售国债和华夏基金所致;



                                               143
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       2、应收股利较年初降低 100%,主要是所属子公司于本期已收到联营企业 2011 年度红利;

    3、一年内到期的非流动资产较年初降低 46%,主要是所属子公司 BT 项目公司于本期收回的投资
本金所致;

       4、其他流动资产较年初增长 48%,主要是所属子公司于本期购买的银行理财产品所致;

       5、长期应收款较年初增长 55%,主要是所属子公司 BT 项目公司本期增加的项目投资所致;

       6、固定资产清理的增加,主要是所属子公司于本期报废设备尚未处理完毕所致;

    7、应付股利较年初增长 12994%,主要是由于股份公司 2012 年度股东大会通过利润分配方案后,
于期末尚未实施所致;

    8、预计负债期末为 790.59 万元,比期初 1,801.56 万元减少 1,010.97 万元,减少 56%,主要是
下属子公司原担保引起的法律责任当期消除,冲转了预计负债。

       利润表科目变动分析:

序号     会计科目        本期发生额        上年同期期发生额     变动金额          变动幅度(%)
1        销售费用          123,600,778.20      91,630,582.69        31,970,195.51          35
2        财务费用            78,629,689.22     31,718,869.10        46,910,820.12         148
3        资产减值损失      -60,775,324.38      10,622,330.16      -71,397,654.54        -672
4        投资收益            73,398,693.11 156,214,384.13         -82,815,691.02          -53
5        营业外收入        133,066,595.31 111,900,021.64            21,166,573.67          19
6        营业外支出           5,793,182.46      2,866,242.87         2,926,939.59         102
7        所得税费用        201,194,107.34 178,399,169.77            22,794,937.57          13

    1、销售费用较上年同期增长 35%,主要是由于公司下属子公司业务规模扩大,相应的销售费用
支出增加;

    2、财务费用较上年同期增长 148%,由于公司分别于 2012 年 2 月份及 9 月份发行了中期票据 20
亿元和 14 亿元,以及公司其他借款的增加导致利息支出增加;

    3、资产减值损失较上年同期减少 672%,主要是本期公司及所属子公司收回部分应收款项而相应
冲转资产减值损失;

       4、投资收益较上年同期减少 53%,主要是对联营企业的投资收益的减少所致;

       5、营业外收入较上年同期增长 19%,主要是本期的政府补贴收入高于去年同期所致;

       6、营业外支出较上年同期增长 102%,主要是本期处置非流动资产的损失较大所致;

    7、所得税费用较上年同期增长 13%,主要是本期的利润好于上年同期,导致按税法规定计算的
本期应交企业所得税高于去年同期所致。



                                                 144
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                           第九节 备查文件目录


一、 载有公司负责人、总会计师、会计机构负责人(会计主管人员)签名并盖章的财务报表。
二、 报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。




                                                                               董事长:徐征




                                                                   上海建工集团股份有限公司
                                                                           2013 年 8 月 30 日




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