证券代码：600170          证券简称：上海建工        公告编号：临 2020－034
债券代码：143977          债券简称：18 沪建 Y1
债券代码：136955          债券简称：18 沪建 Y3

                      上海建工集团股份有限公司
                 第八届监事会第四次会议决议公告
   本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    一、监事会会议召开情况
    上海建工集团股份有限公司（以下简称“公司”）第八届监事会第四次会议于
2020 年 4 月 20 日在公司会议室召开，会议应到监事 5 名，实到监事 5 名。会议由
监事会主席周平先生主持。会议通知于 4 月 10 日发出。
    二、监事会会议审议情况
    本次会议以现场记名投票方式一致审议通过了下列审议事项：
    1、会议审议通过了《上海建工集团股份有限公司 2019 年度监事会工作报告》
    表决结果：5 票同意，0 票弃权，0 票反对。
    2、会议审议通过了《上海建工集团股份有限公司 2019 年度利润分配预案》
    表决结果：5 票同意，0 票弃权，0 票反对。
    3、会议审议通过了《上海建工集团股份有限公司关于 2019 年度计提资产减值
准备的议案》，并发表以下意见：
    本公司按照《企业会计准则》有关规定计提资产减值准备，符合本公司实际情
况，决策程序合法，同意本次计提资产减值准备事项。
    表决结果：5 票同意，0 票弃权，0 票反对。
    4、会议审议通过了《上海建工集团股份有限公司关于 2019 年度资产核销的议
案》，并发表以下意见：
    公司本次资产核销事项符合各相关规范性文件的规定，相关审议程序规范有
效，能够公允地反映公司财务情况，不存在损害公司及公司股东，特别是中小股东
利益的情形。监事会同意公司本次资产核销事项。
    表决结果：5 票同意，0 票弃权，0 票反对。
    5、会议审议通过了《上海建工集团股份有限公司 2019 年年度报告》（全文和
摘要），并发表如下审议意见：
                                        1
    报告期，公司的财务核算体制健全，会计事项的处理、财务报表的编制及公司
执行的会计制度符合有关法律法规的要求。公司 2019 年度报告编制和审议程序符
合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；年度报告的内容和格式
符合中国证监会和证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映
出公司当期的经营管理和财务状况等事项，财务报告中的数据真实。在提出本意见
前，监事会没有发现参与年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。公司
已按照《企业内部控制基本规范》要求对财务报告相关内部控制进行了评价，未发
现公司内控制度设计或执行方面存在重大缺陷。
    表决结果：5 票同意，0 票弃权，0 票反对。
    6、会议审议通过了《上海建工集团股份有限公司 2019 年度内部控制评价报
告》，并发表如下审议意见：
    报告期，在公司董事会及审计委员会指导下，公司开展内控自我评价工作。监
事会认为公司选用的评价方法合理，能够客观总结公司内控状况，出具的年度内控
检查监督工作报告和内控评价报告的结论真实。监事会亦未发现公司存在因内控失
效而导致的资产重大损失的情况。公司聘请的立信会计师事务所已对公司财务报告
相关内部控制有效性进行了审计，并出具了标准无保留审计意见。
    表决结果：5 票同意，0 票弃权，0 票反对。
    7、会议审议通过了《上海建工集团股份有限公司 2019 年度履行社会责任的报
告》
    表决结果：5 票同意，0 票弃权，0 票反对。
    8、会议审议通过了《上海建工集团股份有限公司关于会计政策变更的议案》，
并发表以下意见：
    本次会计政策变更是根据财政部颁布的规定进行的合理变更和调整。本次会计
估计变更有助于公司财务信息更为客观地反映公司财务状况及经营成果。变更事项
的决策程序符合法律法规和《公司章程》的规定，未发现存在损害股东和公司利益
的情况。
    表决结果：5 票同意，0 票弃权，0 票反对。
    9、会议审议通过了《上海建工集团股份有限公司关于续聘会计师事务所的提
案》
    表决结果：5 票同意，0 票弃权，0 票反对。

                                    2
     10、会议审议通过了《上海建工集团股份有限公司核心员工持股计划（2020～
2022 年）》（草案）及其摘要，并发表如下审议意见：
     《上海建工集团股份有限公司核心员工持股计划（2020～2022）》（草案）及
其摘要的内容符合《公司法》《证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指
导意见》等法律、法规及规范性文件的规定，本次审议员工持股计划相关议案的程
序和决策合法、有效，不存在损害公司及全体股东利益的情形，亦不存在以摊派、
强行分配等方式强制员工参与本员工持股计划的情形，员工持股计划有利于公司的
持续发展。
     表决结果：5 票同意，0 票弃权，0 票反对。
     11、会议审议通过了《上海建工集团股份有限公司关于收购天津住宅集团 51%
股权的议案》
    表决结果：5 票同意，0 票弃权，0 票反对。
    12、会议审议通过了《关于上海建工材料工程有限公司首次公开发行股票并在
上海证券交易所上市的议案》；
    表决结果：5 票同意，0 票弃权，0 票反对。
    13、会议审议通过了《关于分拆所属子公司上海建工材料工程有限公司至上海
证券交易所主板上市的预案》（修订稿）
    表决结果：5 票同意，0 票弃权，0 票反对。
    14、会议审议通过了《关于公司所属企业分拆上市持续符合<上市公司分拆所
属子公司境内上市试点若干规定>的议案》；
    表决结果：5 票同意，0 票弃权，0 票反对。
    15、会议审议通过了《关于分拆上海建工材料工程有限公司上市有利于维护股
东和债权人合法权益的议案》；
    表决结果：5 票同意，0 票弃权，0 票反对。
    16、会议审议通过了《关于公司保持独立性及持续经营能力的议案》
    表决结果：5 票同意，0 票弃权，0 票反对。
    17、会议审议通过了《关于上海建工材料工程有限公司具备相应的规范运作能
力的议案》；
    表决结果：5 票同意，0 票弃权，0 票反对。
    18、会议审议通过了《关于分拆所属子公司至上海证券交易所主板上市符合相

                                       3
关法律、法规规定的议案》；
    表决结果：5 票同意，0 票弃权，0 票反对。
    19、会议审议通过了《关于本次分拆履行法定程序的完备性、合规性及提交的
法律文件的有效性的说明的议案》；
    表决结果：5 票同意，0 票弃权，0 票反对。
    20、会议审议通过了《关于本次分拆目的、商业合理性、必要性及可行性分析
的议案》。
    表决结果：5 票同意，0 票弃权，0 票反对。
    监事会同意将上述第 1、2、5、9、10、12、13、14、15、16、17、18、19 和
20 项议案提交公司股东大会审议。
    特此公告。


                                          上海建工集团股份有限公司监事会
                                                        2020 年 4 月 22 日




                                    4