上海建工集团股份有限公司
          第八届董事会审计委员会 2019 年度履职报告
    根据中国证监会和上海证券交易所《上市公司治理准则》、《上海证
券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》和《公司章程》、《审计
委员会工作细则》等规定，上海建工集团股份有限公司（以下简称“公
司”）第七届董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则,认真履行了审计监
督职责。现对审计委员会2019年度的履职情况汇报如下:
    一、审计委员会基本情况
    公司于2019年6月28日召开第八届董事会第一次会议，审议通过了
公司第八届董事会专门委员会成员。其中，公司第八届董事会审计委员
会成员共三人，组成情况如下：
    主任委员：独立董事胡奕明女士；
    成员：独立董事厉明先生、董事张立新先生。
    二、审计委员会年度内会议召开情况
    报告期内，审计委员会共召开了 4 次工作会议：
    2019年3月15日，公司第七届董事会审计委员会召开第九次会议，
听取立信会计师事务所汇报公司2017年度审计工作进展情况、审议公司
《关于会计政策变更的议案》。
    2019年3月26日，公司第七届董事会审计委员会召开第十次会议，
听取立信会计师事务所关于公司2018年度财务审计及内控审计结果，审
议了《公司2018年度内部控制评价报告》（草案）、《2018年度日常关联
交易执行情况及2019年度日常关联交易预计报告》（草案）、《上海建工
（集团）总公司关于与上海建工（集团）总公司续签<日常关联交易协
议>的议案》（草案），审阅了《董事会审计委员会2018年度履职报告》
（草案）、关于立信2018年度审计工作的评价及续聘会计师事务所的建
议》（草案）、《关于2018年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》
（草案），同意将经审计的财务报告及相关议案交董事会审议。
    2019年6月28日，公司第八届董事会审计委员会召开第一次会议，
选举董事会审计委员会主任委员并审核董事会审计委员会下设工作小
组成员及组长人选。
    2019年12月18日，公司第八届董事会审计委员会召开第二次会议，
听取立信会计师事务所汇报公司2019年度审计工作计划。

    三、审计委员会 2019 年度履职情况
    报告期内，公司董事会审计委员会根据中国证监会、上海证券交易
所有关规定及《公司董事会审计委员会工作细则》的要求，本着勤勉尽
责的原则，认真履行职责，主要负责公司内、外部审计的监督、核查和
沟通工作，对公司编制的季度、半年度及年度财务报表进行了审慎的核
查。主要工作如下：
    1、监督及评估外部审计机构工作
    报告期内，我们与立信就年度审计范围、审计计划、审计方法等事
项进行了充分的讨论与沟通，并且在审计期间及时沟通，协商解决审计
过程中发现的重大事项。我们认为立信对公司进行审计期间勤勉尽责，
遵循了独立、客观、公正的职业准则，建议公司续聘立信为 2020 年度
审计机构。
    2、指导内部审计工作
    报告期内，我们认真审阅了公司的内部审计工作报告，同时督促公
司内部审计机构严格按照公司内部审计工作要求履行职责，并对内部审
计出现的问题提出了指导性意见。经审阅内部审计工作报告，我们未发
现内部审计工作存在重大问题的情况。
    3、审阅公司的财务报告并对其发表意见
    报告期内，我们认真审阅了公司的财务报告，并认为公司财务报告
是真实的、完整和准确的，不存在相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的
情况。
    4、评估内部控制的有效性
    公司按照《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会、上海证
券交易所有关规定的要求，建立了较为完善的公司治理结构和治理制
度。报告期内，公司严格执行各项法律、法规、规章、公司章程以及内
部管理制度，股东大会、董事会、监事会、经营层规范运作，募集资金
存放、使用合规，切实保障了公司和股东的合法权益。因此我们认为公
司的内部控制实际运作情况符合中国证监会发布的有关上市公司治理
规范的要求。
    5、协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通
    报告期内，为更好的使管理层、内部审计部门及相关部门与立信进
行充分有效的沟通，我们在听取了双方的意见后，积极进行了协调工作，
以求顺利完成相关审计工作。
    四、总体评价
    报告期，公司第八届董事会审计委员会成员依据《上海证券交易所
上市公司董事会审计委员会运作指引》以及公司制定的《审计委员会工
作细则》等的相关规定，勤勉尽责，切实有效地监督上市公司的外部审
计,指导公司内部审计工作，促进公司建立健全内部控制制度并提供真
实、准确、完整的财务报告。
    2020 年，审计委员会所有成员将勤勉尽责，密切关注公司的内部
审计工作，以及公司内外审计的沟通、监督和核查工作，不断健全和完
善内部审计工作，充分发挥审计委员会的监督职能，为维护公司和全体
股东的共同利益继续努力。
    （本页为上海建工集团股份有限公司第八届董事会审计委员会
2019 年度履职报告之签署页，无正文）

   审计委员会委员：


      胡奕明：


      厉 明：


      张立新：




                                           2020 年 4 月 16 日