证券代码：600171         证券简称：上海贝岭       公告编号：临2023-022

                 上海贝岭股份有限公司
         限制性股票激励计划回购注销实施公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

    重要内容提示：
     回购注销原因：根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管
理办法》”）《上海贝岭股份有限公司首期限制性股票激励计划》（以下简称
“《首期限制性股票激励计划》”）和《上海贝岭股份有限公司第二期限制性股
票激励计划》（以下简称“《第二期限制性股票激励计划》”）的相关规定，鉴
于《首期限制性股票激励计划》中首次授予4名激励对象、预留授予1名激励对
象因个人原因已离职，已不符合《首期限制性股票激励计划》有关激励对象的
规定，董事会审议决定取消其激励对象资格并回购注销其已获授但尚未解除限
售的全部限制性股票合计75,734股，其中首次授予部分回购的限制性股票55,734
股，预留授予部分回购的限制性股票20,000股。鉴于《第二期限制性股票激励
计划》中6名激励对象因个人原因已离职，已不符合《第二期限制性股票激励计
划》有关激励对象的规定，董事会审议决定取消其激励对象资格并回购注销其
已获授但尚未解除限售的全部限制性股票246,000股。鉴于1名激励对象已退休，
已不符合《第二期限制性股票激励计划》有关激励对象的规定，董事会审议决
定取消其激励对象资格并回购注销其已获授但尚未解除限售的部分限制性股票
45,900股，由上海贝岭股份有限公司（以下简称“公司”）以授予价格加上银行
同期定期存款利息之和回购注销。综上，公司本次回购注销的限制性股票数量
合计为367,634股。
     本次注销股份的有关情况
 回购股份数量（股）      注销股份数量（股）             注销日期
        367,634                367,634               2023年5月19日

    一、本次限制性股票回购注销的决策与信息披露
    1、公司于2023年3月1日召开第九届董事会第二次会议及第九届监事会第二
次会议，审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限
制性股票的议案》，具体内容详见公司于2023年3月2日披露的《上海贝岭关于
回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票暨调整限制性股票
回购价格的公告》（临2023-003）。
    2、2023年3月2日，公司披露了《上海贝岭关于回购注销部分限制性股票减
少注册资本暨通知债权人的公告》（临2023-004），至今公示期已满45天，期
间并未收到任何债权人对此次议案提出异议的情况，也未收到任何公司债权人
向公司提出清偿债务或者提供相应担保的要求。
    二、本次限制性股票回购注销情况
    （一）本次回购注销限制性股票的原因及回购数量
    根据《首期限制性股票激励计划》之“第十四章公司、激励对象发生异动的
处理”之“四、激励对象个人情况发生变化”的规定：“3、激励对象因辞职或公司
裁员而离职，激励对象根据本计划已获授但尚未解除限售的限制性股票由公司
按照授予价格回购。”鉴于首次授予4名激励对象、预留授予1名激励对象因个人
原因已离职，已不符合《首期限制性股票激励计划》有关激励对象的规定，董
事会审议决定取消其激励对象资格并回购注销其已获授但尚未解除限售的全部
限制性股票合计75,734股，其中，首次授予部分回购的限制性股票55,734股，预
留授予部分回购的限制性股票20,000股。
    根据《第二期限制性股票激励计划》之“第十三章公司、激励对象发生异动
的处理”之“四、激励对象个人情况发生变化”的规定：“2、激励对象因死亡、退
休、不受个人控制的岗位调动与公司解除或终止劳动关系的，激励对象可选择
在最近一个解除限售期仍按原定的时间和条件解除限售，解除限售比例按激励
对象在对应业绩年份的任职时限确定。剩余年度尚未达到可解除限售时间限制
和业绩考核条件的不再解除限售，由公司按照授予价格加上银行同期定期存款
利息之和回购。3、激励对象辞职、因个人原因被解除劳动关系的，激励对象根
据本计划已获授但尚未解除限售的限制性股票由公司按照授予价格回购。”鉴于
6名激励对象因个人原因已离职，已不符合《第二期限制性股票激励计划》有关
激励对象的规定，董事会审议决定取消其激励对象资格并回购注销其已获授但
尚未解除限售的全部限制性股票246,000股。鉴于1名激励对象已退休，已不符
合《第二期限制性股票激励计划》有关激励对象的规定，董事会审议决定取消
其激励对象资格并回购注销其已获授但尚未解除限售的部分限制性股票45,900
股，由公司以授予价格加上同期银行定期存款利息之和回购。
    综上，公司本次回购注销的限制性股票数量合计为367,634股。
    （二）回购注销安排
    公司已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中登公
司”）开设回购专用证券账户，并向中登公司申请办理对上述共计8名激励对象
已获授但尚未解除限售的367,634股限制性股票的回购过户手续，其中回购首期
限制性股票75,734股，第二期限制性股票291,900股。
    预计上述限制性股票于2023年5月19日完成注销。
    三、回购注销限制性股票后公司股份结构变动情况（单位：股）
    公司本次回购注销限制性股票后，公司股本结构变动情况如下：
                                                                  单位：股
           类别             变动前数量         变动数量         变动后数量
     有限售条件的流通股            9,917,603         -367,634         9,549,969
     无限售条件的流通股          702,260,830               0        702,260,830
             合计                712,178,433         -367,634       711,810,799

    四、说明及承诺
    公司董事会说明：本次回购注销限制性股票事项涉及的决策程序、信息披
露符合法律、法规、《管理办法》的规定和《首期限制性股票激励计划》《第
二期限制性股票激励计划》和公司与激励对象签署的股权激励协议书的安排，
不存在损害激励对象合法权益及债权人利益的情形。
    公司承诺：已核实并保证本次回购注销限制性股票涉及的对象、股份数量、
注销日期等信息真实、准确、完整，已充分告知相关激励对象本次回购注销事
宜，且相关激励对象未就回购注销事宜表示异议。如因本次回购注销与有关激
励对象产生纠纷，公司将自行承担由此产生的相关法律责任。
    五、法律意见书的结论性意见
    北京大成（上海）律师事务所认为：
    （一）关于上海贝岭股份有限公司首期限制性股票激励计划回购注销部分
限制性股票的法律意见书
    公司本次回购注销部分限制性股票及调整回购价格的相关事项已经取得必
要的批准和授权，已披露了回购注销限制性股票相关公告及办理回购注销的必
要相关手续。公司本次限制性股票回购原因、回购数量、回购价格的确定等回
购注销相关事项符合《公司法》《证券法》《管理办法》《试行办法》及《首
期限制性股票激励计划》的相关规定。
   （二）关于上海贝岭股份有限公司第二期限制性股票激励计划回购注销部
分限制性股票的法律意见书
   公司本次回购注销部分限制性股票及调整回购价格的相关事项已经取得必
要的批准和授权，已披露了回购注销限制性股票相关公告及办理回购注销的必
要相关手续。公司本次限制性股票回购原因、回购数量、回购价格的确定等回
购注销相关事项符合《公司法》《证券法》《管理办法》《试行办法》及《第
二期限制性股票激励计划》的相关规定。
    六、上网公告附件
   1、北京大成（上海）律师事务所关于上海贝岭股份有限公司首期限制性股
票激励计划回购注销部分限制性股票的法律意见书；
   2、北京大成（上海）律师事务所关于上海贝岭股份有限公司第二期限制性
股票激励计划回购注销部分限制性股票的法律意见书。
   特此公告。


                                           上海贝岭股份有限公司董事会
                                                        2023年5月17日