锦州港：重大信息内部报告制度2019-08-27
锦州港股份有限公司
重大信息内部报告制度
（二〇一九年八月二十六日第九届董事会第二十五次会议审议通过）
第一章 总 则
第一条 为规范锦州港股份有限公司（以下简称“公司”或“本
公司”）的重大信息内部报告工作，确保公司内部重大信息迅速并及
时地报告、归集和管理，提高公司的决策力、执行力和风险防范控制
力，确保公司及时、真实、准确、完整地获取信息并履行信息披露义
务，根据《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所上市公司
信息披露事务管理制度指引》《上海证券交易所股票上市规则》等有
关法律、法规、规范性文件及公司制定的《公司章程》、《信息披露事
务管理制度》，并结合公司实际情况，制定本制度。
第二条 本制度适用于信息报告义务人所涉及的部门、单位以及
个人。
第三条 公司重大信息内部报告是指当出现、发生或即将发生可
能对公司经营、财务或者可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生
较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有报告义务的有关人员、
部门和机构，应及时将有关信息通过董事会秘书向董事会报告。
第四条 本制度所称的“信息报告义务人”包括：
（一）公司董事、监事、高级管理人员（以下简称“董监高”）；
（二）公司各部门、分支机构、全资及控股子公司的负责人及指
定联络人；
（三）公司派驻有重大影响参股公司的董监高；
（四）持有公司 5%以上股份的股东及其董监高；
（五）其他由于所任职务可以获取公司有关重大信息的人员。
第五条 重大信息内部报告制度由公司董事会负责实施，董事长
作为信息披露第一责任人，董事、监事及高级管理人员为公司信息披
露相关责任人，董事会秘书负责公司信息披露的日常管理工作，董监
事会秘书处负责董事会的日常事务，并协助董事会秘书进行信息披露
工作。
第二章 重大信息范围
第六条 持有本公司股份 5%以上的股东发生下列情形之一的，应
当及时报告：
（一）任一股东所持股份被质押、冻结、司法拍卖、托管或者设
定信托或被依法限制表决权；
（二）其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；
（三）拟就持有的本公司股权进行转让；
（四）法院裁定禁止控股股东转让其所持本公司股份；
（五）应监管部门要求所需报告的其他专项事宜。
第七条 公司重大信息包括但不限于公司各职能部门、分支机构、
控股子公司、参股公司出现、发生或即将发生的以下情形及其持续进
展情况：
（一）重大交易事项；
（二）关联交易事项；
（三）重大诉讼和仲裁；
（四）重大风险事项；
（五）重大变更及其他重大事项。
第八条 重大交易事项，包括但不限于：
（一）购买或者出售资产（不包括购买原材料、燃料和动力，以
及出售产品、商品等与日常经营相关的资产购买或者出售行为，但资
产置换中涉及到的此类资产购买或者出售行为，仍包括在内。）；
（二）对外投资（含委托理财、委托贷款等）；
（三）提供财务资助；
（四）提供担保（含对子公司担保）；
（五）租入或者租出资产；
（六）委托或者受托管理资产和业务；
（七）赠与或者受赠资产；
（八）债权、债务重组；
（九）签订许可使用协议；
（十）转让或者受让研究与开发项目；
（十一）可能被上海证券交易所认定为需要披露的其他交易。
上述交易达到下列标准之一的，应当及时报告:
（一）交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以高
者为准）占公司最近一期经审计总资产的 10%以上；
（二）交易的成交金额（包括承担的债务和费用）占公司最近一
期经审计净资产的 10%以上，且绝对金额超过 1000 万元；
（三）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的
10%以上，且绝对金额超过 100 万元；
（四）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入
占公司最近一个会计年度经审计主营业务收入的 10%以上，且绝对金
额超过 1000 万元；
（五）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占
公司最近一个会计年度经审计净利润的 10%以上，且绝对金额超过
100 万元；
上述指标涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。上市规则另有
规定的，从其规定。
第九条 关联交易事项
公司或者公司的控股子公司与公司关联人之间发生的转移资源
或者义务的事项，包括但不限于：
（一）本制度第八条规定的交易事项；
（二）购买原材料、燃料、动力；
（三）销售产品、商品；
（四）提供或者接受劳务；
（五）委托或者受托销售；
（六）在关联人财务公司存贷款；
（七）与关联人共同投资；
（八）其他通过约定可能引致资源或者义务转移的事项，或可能
被上海证券交易所认定为关联交易的其他事项。
如上述关联交易达到下列标准之一的，应当及时报告：
（一）与公司的关联自然人发生的交易金额在 30 万元以上的关
联交易（提供担保除外）；
（二）与公司的关联法人发生的交易金额在 300 万元以上，且占
公司最近一期经审计净资产绝对值 0.5%以上的关联交易（提供担保
除外）；
（三）公司为关联人提供担保的，不论数额大小，均应及时报告；
在连续十二个月内，与同一关联人进行的交易或与不同关联人进
行的交易标的类别相关的交易，经累计计算达到上述款项标准的，也
应上报。
上述指标涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
“关联人”的范围适用相关法律法规、部门规章和规范性文件及
上海证券交易所股票上市规则之规定。
公司的参股公司与公司的关联人发生本条规定的关联交易，可能
对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的，属于重大信息，
应履行报告义务。
第十条 重大诉讼和仲裁，应当及时报告情况包括但不限于：
（一）涉案金额超过 1,000 万元，且占公司最近一期经审计净资
产绝对值 10%以上的重大诉讼、仲裁事项及其重大进展情况。
（二）可能导致的损益达到公司最近一期经审计净利润的 10%，
且绝对额超过 100 万元的诉讼、仲裁事项；
（三）连续十二个月内发生的诉讼和仲裁事项涉及金额累计达到
上述标准的，适用该条规定。
诉讼和仲裁事项，包括但不限于：
1.诉讼和仲裁事项的提请和受理；
2.诉讼案件的初审和终审判决结果，仲裁裁决结果；
3.判决、裁决的执行情况等。
（四）未达到前述标准或者没有具体涉案金额的诉讼、仲裁事项，
负有重大信息报告义务的有关人员基于案件特殊性，认为可能对公司
股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的，以及涉及公司股东大会、
董事会决议被申请撤销或者宣告无效的诉讼的，应当及时报告。
第十一条 重大风险事项，应当及时报告情况包括但不限于：
（一）发生重大亏损或者遭受重大损失；
（二）发生重大债务、未清偿到期重大债务或重大债权到期未获
清偿；
（三）可能依法承担的重大违约责任或大额赔偿责任；
（四）计提大额资产减值准备；
（五）公司决定解散、依法进入破产程序，或者被有权机关依法
责令关闭；
（六）公司预计出现股东权益为负值；
（七）主要债务人出现资不抵债或进入破产程序，公司对相应债
权未提取足额坏账准备；
（八）主要资产被查封、扣押、冻结或被抵押、质押；
（九）主要或全部业务陷入停顿；
（十）公司因涉嫌重大违法违规被有权机关调查，或受到刑事处
罚、重大行政处罚；
（十一）公司法定代表人或者总裁无法履行职责，董事、监事、
高级管理人员因涉嫌违法违纪被有权机关调查或采取强制措施，或者
受到重大行政、刑事处罚；
（十二）监管部门、上海证券交易所或者公司认定的其他重大风
险情况。
上述事项涉及具体金额的，比照适用本章第八条关于重大交易金
额标准的规定或上海证券交易所的其他规定。
第十二条 重大变更及其他重大事项，应当及时报告情况包括但
不限于：
（一）变更募集资金投资项目；
（二）变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地
址、主要办公地址和联系电话等；
（三）经营方针和经营范围发生重大变化；
（四）变更会计政策或者会计估计；
（五）董事会就公司发行新股、可转换公司债券或者其他再融资
方案形成相关决议；
（六）中国证监会股票发行审核委员会、并购重组委员会，对公
司新股、可转换公司债券等再融资方案、重大资产重组方案提出审核
意见；
（七）公司法定代表人、总裁、董事（含独立董事）或者三分之
一以上的监事提出辞职或者发生变动，公司财务负责人发生变动；
（八）生产经营情况、外部条件或者生产经营环境发生重大变化；
（九）订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成
果产生重大影响的；
（十）新颁布的法律、法规、规章、政策可能对公司经营产生重
大影响；
（十一）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
（十二）获得大额政府补贴等额外收益，或者发生可能对公司资
产、负债、权益或经营成果产生重大影响的其他事项；
（十三）根据监管规定应进行业绩预告、业绩快报或盈利预测更
正的；
（十四）利润分配或资本公积金转增股本事项；
（十五）股票交易异常波动和传闻澄清事项；
（十六）回购股份、吸收合并事项；
（十七）可转换公司债券涉及的重大事项
（十八）权益变动和收购
（十九）拟实施股权激励计划或员工持股计划；
（二十）偿付能力不足；
（二十一）被行业监管部门检查及结果；
（二十二）重大工程、重大合同阶段性进展；
（二十三）接受媒体、机构等特定对象采访、调研；
（二十四）外部媒体对公司的报道；
（二十五）开展扶贫项目或进行对外捐助；
（二十六）发生重大环保或安全生产事件；
（二十七）发生超出年初预算的关联交易、对外担保等；
（二十八）签订战略合作协议；
（二十九）以上事项未曾列出，但负有报告义务的人员判定可能
会对公司股票或其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件；
上述事项涉及具体金额的，比照适用本章第八条关于重大交易金
额标准的规定或上海证券交易所的其他规定。
第三章 重大信息内部报告程序
第十三条 董监事会秘书处为公司重大信息接收的联络机构。
第十四条 信息报告义务人应在重大事项最先触及下列任一时点
后，及时向公司董事会秘书或董监事会秘书处预报可能发生的重大信
息：
（一）拟将该重大事项提交股东会、董事会或监事会审议时；
（二）有关各方就该重大事项拟进行协商或者谈判时；
（三）部门负责人、所属公司负责人或者其董事、监事、高级管
理人员知道或应当知道该重大事项时。
第十五条 重大信息内部报告预报形式包括但不限于：
（一）书面形式；
（二）电话形式；
（三）传真形式；
（四）电子邮件形式；
（五）口头形式；
（六）会议形式。
信息报告义务人员应在知悉本制度第二章所述重大信息时立即
以上述形式向公司董事会秘书或者董监事会秘书处预报，并在 2 日内
将与重大信息有关的书面文件经信息报告义务人所在部门或者单位
负责人审阅签字后，方可递交或传真给公司董事会秘书或者董监事会
秘书处，必要时应将原件以特快专递形式送达。
第十六条 本制度所述的内部重大信息分为涉及重大财务信息和
涉及重大非财务信息两大类，其中，涉及重大非财务类信息的，参照
本章节第十四条规定履行报送程序；涉及重大财务类信息的，如政府
补助、关联交易、财务资助、对外担保等，由公司计划财务部指定对
接人为信息报告义务人，信息报告义务人将重大财务信息汇总至公司
计划财务部后，公司计划财务部即时通过邮箱或其他书面形式向公司
董监事会秘书处报送。
第十七条 为了公司重大信息报送更具有时效性和连续性，报送
采取临时报送和定期报送两种方式：
临时报送：当负有信息报送义务的部门（或单位）在知悉重大信
息的第一时间时，应当面或以电话方式报告有关情况。
定期报送：负有信息报送义务的部门（或单位）每周一须报送《重
大信息报送表》（附件 1），当各部门（或单位）预期将发生重大事项
时，须在《报送表》中对此作出描述；若重大事项已发生，但预计重
大事项即将发展到新的阶段时，各部门同样须在《报送表》中作出描
述。定期报送侧重于对即将发生的重大事件的预期，通过提前的预期，
可使公司按照相关规则的要求履行相应程序及信息披露义务。
第十八条 信息报告义务人以书面形式报送重大信息的相关材料，
包括但不限于：
（一）发生重要事项的原因、各方基本情况、重要事项内容、对
公司经营的影响等；
（二）所涉及的协议书、意向书、合同等；
（三）所涉及的政府批文、法律及法规文件、法院判决及情况介
绍等；
（四）中介机构关于重要事项所出具的意见书；
（五）对重大事项审批的意见。
第十九条 公司董监事会秘书处在收到报告义务人报告的重大信
息后，应对重大信息进行初步分析和判断，根据情况上报公司董事会
秘书、公司总裁等有关高级管理人员及公司董事长审核，按照审核意
见：
（一）对需报公司董事会、监事会、股东大会审议批准并披露的
重大信息，董事会秘书应及时将信息向公司董事会、监事会进行汇报，
在公司召开相关会议审议通过后，按照有关法律法规的要求及公司
《信息披露事务管理制度》的规定履行披露程序；
（二）对无需报公司董事会、监事会、股东大会审议批准的拟披
露重大信息，应按照有关法律法规的要求及公司《信息披露事务管理
制度》的规定履行披露程序；
（三）对无需对外披露的重大信息，由董监事会秘书处负责存档。
第二十条 报告义务人应持续关注所报告信息的进展情况，在所
报告信息出现下列情形时，应当及时履行报告义务并提供相应的文件
资料：
（一）公司就该重大事项与有关当事人签署意向书或协议的，及
时报告意向书或协议的主要内容；上述意向书或者协议的内容或履行
情况发生重大变化或者被解除、终止的，及时报告发生重大变化或者
被解除、终止的情况和原因；
（二）该重大事项获得有关部门批准或被否决的，及时报告批准
或否决的情况；
（三）该重大事项出现逾期付款情况的，及时报告逾期付款的原
因和付款安排；
（四）该重大事项涉及的主要标的物尚未交付或者过户的，及时
报告交付或者过户情况；超过约定交付或者过户期限3个月仍未完成
交付或者过户的，及时报告未如期完成的原因、进展情况和预计完成
的时间，并每隔30日报告一次进展情况，直至完成交付或者过户；
（五）该重大事项涉及诉讼，及时报告案件进展及判决结果。
（六）该重大事项发生可能对公司股票及其衍生品种交易价格产
生较大影响的其他进展或者变化的，及时报告进展或者变化情况。
第五章 保密义务及法律责任
第二十一条 内部信息报告义务人及其他知情人员在信息披露前，
应当将该信息的知情者控制在最小范围内,不得泄漏公司的内幕信息；
内部信息报告义务人及其他知情人员不得进行内幕交易或配合他人
操纵股票及其衍生品种交易价格；公司在内部刊物及其他公共传媒披
露的信息不得先于公司信息披露指定媒体，不得以新闻发布或答记者
问等其他形式代替公司公告。
第二十二条 内部信息报告义务人未按本办法的规定履行信息报
告义务，导致公司信息披露违规，受到证券监管部门监管措施或纪律
处分的，公司应成立调查小组进行调查，对相关责任人员给予通报批
评、警告、解除职务直至解除劳动合同关系，并可以同时予以经济问
责。
以上未按规定履行信息报告义务是指包括但不限于下列情形：
（一）不向董事会秘书、董监事会秘书处报告信息或提供相关文
件资料；
（二）未及时向董事会秘书、董监事会秘书处报告信息或提供相
关文件资料；
（三）未持续关注所报告信息的进展情况，及时向董事会秘书、
董监事会秘书处报告；
（四）因故意或过失，致使报告的信息或提供的文件资料存在重
大遗漏、重大隐瞒、虚假陈述或引发重大误解；
（五）拒绝答复董事会秘书、董监事会秘书处对相关问题的问询；
（六）其他不适当履行信息报告义务的情形。
第六章 附则
第二十三条 本制度所称“第一时间”是指报告义务人获知应报
告信息的24小时内。
第二十四条 本制度未尽事宜，按照有关法律法规、其他规范性
文件以及《公司章程》、公司《信息披露事务管理制度》等相关规定
执行。
第二十五条 本制度由公司董事会负责解释和修订。
第二十六条 本制度经公司董事会审议通过之日起生效。
附件：1、重大信息报送表
重大信息报送表
单位（部门）名称
□股份转让、质押、冻结、司法拍卖、托管等被依法限制表决权；
□购买或者出售资产 □投资（设立新公司、增资或者股权划转）
□提供或者接受财务资助 □提供担保 □资金借贷
□资产抵（质）押、承租、出租赠与、受赠、融资租赁
□投资理财 □债权债务重组 □关联交易 □诉讼仲裁
重大事项类别
□募集资金 □中期票据、融资券、公司债
□业绩预告、快报及盈利预测 □利润分配及转增送股
□回购股份、吸收合并事项 □股权激励、员工持股
□重大合同 □重大风险 □重大变更
□其他重大事项 □本期无重大报送事项
具体说明
（相关重要材料请附后）
报告人（联络人）
年 月 日
单位（部门）负责人
年 月 日
备注
