南山铝业：第七届董事会第四次会议决议公告2011-10-25
证券代码：600219 证券简称：南山铝业 公告编号：临 2011- 034
山东南山铝业股份有限公司
第七届董事会第四次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
山东南山铝业股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第四次会议于
2011 年 10 月 25 日上午 8 时在公司会议室以通讯方式召开，公司于 2011 年 10
月 15 日以书面和传真方式通知了各位参会人员。会议应到董事 9 名，实到董事
9 名，其中，独立董事 3 名，公司监事和高级管理人员列席了会议。会议的召开
符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议决议合法有效。会议由董事长
宋建波先生主持，经认真审议，通过举手投票表决方式表决通过了以下议案：
一、审议通过了《山东南山铝业股份有限公司 2011 年第三季度报告全文及
正文》
表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。
二、审议通过了《山东南山铝业股份有限公司外部信息使用人管理制度》
根据中国证监会山东证监局相关要求，公司制定《山东南山铝业股份有限公
司外部信息使用人管理制度》，具体内容详见附件。
表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。
特此公告。
山东南山铝业股份有限公司董事会
2011 年 10 月 25 日
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附件：
山东南山铝业股份有限公司外部信息使用人制度
第一章 总 则
第一条 为加强山东南山铝业股份有限公司(以下简称“公司”) 定期报告及
重大事项在编制、审议和披露期间公司外部信息使用人管理，根据《中华人民共
和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》 (以下简称
“《证券法》”)、《山东南山铝业股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)
等有关规定，并结合公司实际情况，制定本制度。
第二条 本制度的适用范围包括公司及下设各部门、分公司、全资及控股子
公司以及公司的董事、监事、高级管理人员和其他相关人员。
第三条 本制度所指外部信息使用人是指因法定原因或其它特殊原因在公司
进行信息披露前得到尚未公开信息的外部单位或个人，属于公司内幕信息知情
人。
第四条 本制度所指信息是指涉及公司的经营、财务、投资或者对公司股票
及衍生品种的交易价格有重大影响的尚未公开的信息，包括但不限于定期报告、
临时报告、财务数据、正在策划或需要报批的重大事项等。尚未公开是指公司尚
未在中国证监会指定的上市公司信息披露刊物或网站上正式公开。
第五条 对外报送公司信息包括但不限于依照统计、税收征管等法律法规的
规定向政府有关部门或其他外部单位报送年度统计报表等资料，或公司在进行申
请授信、贷款、融资、商务谈判、申报产品专利项目及申请相关资质等事项时因
特殊情况确实需要向对方提供公司未公开重大信息。
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第六条 公司董事会秘书负责对报送外信息的监管工作，公司证券部负责协
助董事会秘书做好对外报送信息的日常工作。
第七条 公司的董事、监事和高级管理人员应当遵守信息披露内控制度的要
求，对公司定期报告及重大事项履行必要的传递、审核和披露程序。公司的董事、
监事和高级管理人员及其他相关涉密人员在定期报告编制、公司重大事项筹划期
间，负有保密义务。定期报告、临时报告公布前，不得以任何形式、任何途径向
外界或特定人员泄漏定期报告、临时报告的内容，包括但不限于业绩座谈会、分
析师会议、投资者调研座谈等方式。
第二章 外部信息知情人的管理
第八条 公司全体董事、监事、高级管理人员及其他知情人员在公司信息尚
未公开披露前，应将信息知情范围控制到最小。
第九条 对于无法律法规依据的外部单位的报送要求，公司应拒绝报送。
第十条 公司依据法律法规的要求应当报送的，需要根据公司《内幕信息知
情人管理制度》相关规定将报送的外部单位相关人员作为内幕信息知情人登记在
案备查，备案资料（包括保密条款）并交公司证券部保管，保管期限为 10 年。
第十一条 公司各单位及其工作人员在依照法律法规的规定对外报送信息
前，经办部门应按照本制度规定，将拟提供文件交证券部，由证券部报董事会秘
书审核同意，并视重要程度呈报董事长审批。经批准后经办部门需确认已发送给
《未公开信息报送通知书》并收到对方反馈的《内幕信息知情人名登记表》（单
位或公司需加盖公章）后才能将相关文件一并提交给外部使用人。
第三章 外部单位信息使用的要求
第十二条 公司应将报送的相关信息作为内幕信息，并明确提示相关内容为
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未公开信息，其应严守保密义务，不得于我公司未披露相关信息前对外泄露。
第十三条 外部单位或个人不得泄漏依据法律法规报送的本公司未公开重大
信息，不得利用所获取的未公开重大信息买卖本公司证券或建议他人买卖本公司
证券。
第十四条 外部单位或个人及其工作人员因保密不当致使前述重大信息被泄
露，应立即通知公司，公司应在第一时间向上海证券交易所报告并公告。
第十五条 外部单位或个人在相关文件中不得使用公司报送的未公开重大信
息，除非与公司同时披露该信息。
第十六条 外部单位或个人应该严守上述条款，如违反本制度及相关规定使
用本公司报送信息，致使公司遭受经济损失的，本公司将依法要求其承担赔偿责
任；如利用所获取的未公开重大信息买卖公司证券或建议他人买卖公司证券的，
本公司将依法收回其所得的收益；如涉嫌犯罪的，应当将案件移送司法机关处理。
第四章 附则
第十七条 本制度未尽事宜,按《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票
上市规则》、《公司章程》及《内幕信息知情人管理制度》等有关法律、法规、规
章的规定执行。
第十八条 本制度由董事会负责解释和修改。
第十九条 本制度经公司董事会审议通过之日起生效。
附件：1、《未公开信息报送通知书》；
2、《山东南山铝业股份有限公司内幕信息登记备案表》。
山东南山铝业股份有限公司董事会
2011 年 10 月 24 日
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未公开信息报送通知书
_______________：
根据中国证监会、上海证券交易所之规定以及本公司关于内幕信
息管理制度，在本公司未公布定期报告、临时报告、财务数据、正在
策划或需要报批的重大事项等信息之前，相关未公开信息不得向其他
单位、部门、公司等提供。
考虑到跟贵________的业务往来需求，贵________需要我公司提
供如下材料：
1、
2、
3、
……
上述材料涉及公司未公开信息，请在本公司相关信息披露日期
（__年___月__日）之前做好保密工作，包括但不限于：
1、贵__________接触材料工作人员对相关材料保密，并根据我
公司要求签署内幕知情人登记备案表，并遵守相关保密条款；
2、相关材料不得移交除贵______之外的其他单位、部门、公司；
3、如特殊情况需要移交，请接收单位对相关材料进行保密并告
知本公司登记备案；
请贵____________做好材料接收、使用、移交记录备案，以方便
日后查询。
山东南山铝业股份有限公司
______年______月_______日
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山东南山铝业股份有限公司
内幕信息知情人备案登记表
本表作为《山东南山铝业股份有限公司内幕信息知情人管理制度》的附件，
由本公司内幕信息知情人填报，供本公司或证券监管机构备案。
本人已明确知晓：
1、《山东南山铝业股份有限公司内幕信息知情人管理制度》的内容；
2、作为内幕信息知情人，负有信息保密义务；在内幕信息公开前，不得买
卖本公司证券，或者泄露该信息，或者建议和配合他人买卖本公司证券；
3、如因保密不当致使内幕信息泄露，本人将承担相应的法律责任。
内幕信息事项
知情人姓名 所在单位及部门、职务
身份证号码 获取信息的时间
证券账户 内幕信息所处阶段
知悉内幕信息的方 所在单位与公司的关
式 系
注 1：获取信息时间：指内幕信息知情人获取内幕信息的第一时间。
注 2：内幕信息所处阶段：指商议（筹划）、签订合同、公司内部的报告、传递、编制、审
核、董事会决议、公司向控股股东或实际控制人报告等。
注 3：知悉内幕信息的方式：指文件资料、磁盘、电子邮件、录音带、会议记录等。
注 4：所在单位与公司的关系：指本公司（含分、子公司）、公司的股东、实际控制人、关
联人、收购人、交易对方等。
注５：内幕信息报备采取一项一报的方式，即一项内幕信息，报备一份内幕信息知情人名单。
不同的内幕信息，应分别报送内幕信息知情人名单备案。
本人保证以上信息真实、准确、完整。
知情人签名：
年 月 日
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保密条款
1、内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保密义务。在内幕信息公开前，
未经董事会批准同意，不得以任何形式、任何途径向外界或特定人员泄露、报道、
传送有关的公司内幕信息及尚未披露的内容。必须对外报送的文件中涉及内幕信
息的，须经董事会秘书审核同意后方可对外报道、传送，且要求信息接收方严格
保密相关内幕信息。
2、内幕信息知情人不得利用所获取的未公开重大信息买卖本公司的股票或
其他衍生证券品种，或者建议他人买卖公司的股票或其他衍生证券品种，或者协
助他人操纵公司证券交易价格。
3、内幕信息知情人在内幕信息对外披露前，应当将该信息的知情者控制在
最小范围内，不得将载有内幕信息的磁盘、光盘、U 盘、录音(像)载体、会议记
录、会议决议等文件、资料外借、外传、对外报道、转让等。
4、内幕信息知情人因保密不当致使前述重大信息被泄露，应立即通知本公
司，公司应在第一时间向上海证券交易所报告并公告，同时向山东证监局备案。
5、内幕信息知情人在相关文件中不得使用公司未公开的重大信息，除非与
公司同时披露该信息。
6、内幕信息知情人不得滥用职务便利，要求公司及其董事、监事、高级管
理人员及相关工作人员向其提供内幕信息。
7、内幕信息知情人应该严守上述条款。如违反本制度及相关规定使用本公
司报送信息，适用本公司《内幕信息知情人管理制度》相关处罚条款。
本人郑重承诺，将严格遵守上述保密条款。
知情人签名：
年 月 日
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