南山铝业：关于公司非公开发行募集资金存放与实际使用情况的专项报告2012-02-22
证券代码：600219 证券简称：南山铝业 公告编号：临 2012-003
山东南山铝业股份有限公司
关于公司非公开发行募集资金
存放与实际使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]197号文核准，公司于2010年3
月23日以非公开发行股票的方式向8名特定投资者非公开发行人民币普通股（A
股）28,344万股，募集资金总额249,994.08万元，扣除发行费用3,187.3104万元后，
实际募集资金246,806.7696万元。山东汇德会计师事务所有限公司于2010年3月23
日出具了（2010）汇所验字第6-004号《验资报告》。根据财政部财会[2010]25
号文规定，将发行费用中财经公关费、路演费等合计104.34万元调整至当期损益，
调整后实际可使用募集资金246,911.11万元。
截至本报告期末，本次募集资金实际使用189,220.56万元，当前余额为
57,690.54万元，其中暂时补充流动资金24,000.00万元(将于2012年5月份归还)。
二、募集资金管理情况
公司已制订《募集资金使用管理办法》，对募集资金的存放、使用、项目实
施管理及使用情况的监督等方面均作出了具体明确的规定。公司按照《募集资金
管理办法》的规定管理募集资金。
经 2010 年 3 月 18 日召开的公司第六届董事会第二十三次会议决议通过，公
司开设了两个专项存储账户，分别为中国农业银行龙口市支行南山分理处、中国
银行龙口南山支行。公司于 2010 年 4 月 2 日与上述银行及保荐机构齐鲁证券有
限公司共同签订了《募集资金三方监管协议》，协议严格按照上海证券交易所《募
集资金专户存储三方监管协议（范本）》制定。
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经 2010 年 4 月 27 日召开的公司第六届董事会第二十六次会议决议通过，公
司增加设立了两个专项存储账户，分别为中国工商银行股份有限公司龙口黄城支
行、中国建设银行股份有限公司龙口支行黄城分理处。公司于 2010 年 5 月 20
日与上述银行及保荐机构齐鲁证券有限公司共同签订了《募集资金三方监管协
议》，协议严格按照上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》
制定。
截至 2011 年 12 月 31 日，公司募集资金在各银行账户的存储情况如下：
银 行 账 号 金 额（万元）
中国工商银行股份有限公司龙口黄城支行 1606036019200040766 7,023.53
中国建设银行股份有公司龙口支行黄城分理处 37001666881050149910 5,528.80
中国农业银行龙口市支行南山分理处 351901040001426 2,807.21
中国银行龙口南山支行 406402598758095001 4,455.56
三、本报告期募集资金的实际使用情况
1、募集资金使用情况
截止本报告期末，公司募集资金投入严格按照计划进度进行。
募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 246,911.11 本年度投入募集资金总额 121,568.87
变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 189,220.56
变更用途的募集资金总额比例
已
变 截
更 至
截至期 本 是
项 期 项目 项目
末累计 截至期 年 否
目， 末 达到 可行
投入金 末投入 度 达
含 募集前承 募集后承 承 截至期末累 预定 性是
承诺投 本年度投入 额与承 进度 实 到
部 诺投资金 诺投资金 诺 计投入金额 可使 否发
资项目 金额 诺投入 （%） 现 预
分 额 额 投 (2) 用状 生重
金额的 (4)＝ 的 计
变 入 态日 大变
差额(3) (2)/(1) 效 效
更 金 期 化
＝(2)-(1) 益 益
（ 额
如 (1)
有）
年产 22
万吨轨
道交通
新型合 321,862.00 321,862.00 121,568.87 189,220.56 59 否
金材料
生产线
项目
合计 — 321,862.00 321,862.00 121,568.87 189,220.56 — — — —
2
未达到计划进度原因
—
（分具体募投项目）
项目可行性发生重大变化的
—
情况说明
募集资金投资项目
—
先期投入及置换情况
用闲置募集资金
详见第二条
暂时补充流动资金情况
募集资金结余的金额及形成原因 —
募集资金其他使用情况 累计投入金额中含采购设备的信用证、保函保证金 89,727.91 万元。
2、募集资金先期投入及置换情况
(1)经公司 2011 年 3 月 1 日召开的第六届董事会第三十七次会议决议，公司
以募集资金置换截至 2011 年 1 月 31 日，公司以银行承兑汇票垫付的募投项目款
共计 47,772,843.38 元，山东汇德会计师事务所有限公司及齐鲁证券有限公司针
对此次置换出具了报告及核查意见，认为此次置换有助于提高募集资金使用效
率，符合中国证监会和上海证券交易所中关于上市公司募集资金使用的有关规
定。
（2）经公司 2011 年 11 月 18 日召开的第七届董事会第六次会议决议，公司
以募集资金置换截至 2011 年 10 月 31 日，公司以银行承兑汇票垫付的募投项目
款共计 91,148,758.39 元，山东汇德会计师事务所有限公司及齐鲁证券有限公司
针对此次置换出具了报告及核查意见，认为此次置换有助于提高募集资金使用效
率，符合中国证监会和上海证券交易所中关于上市公司募集资金使用的有关规
定。
3、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
（1）经公司 2010 年 4 月 27 日召开的第六届董事会第二十六次会议决议，
在确保募集资金项目建设的资金需求以及募集资金使用计划正常进行的前提下，
决定用部分闲置募集资金补充公司流动资金，总额不超过人民币 2.4 亿元，使用
期限不超过 6 个月。该笔资金已于 2010 年 10 月 25 日归还至公司募集资金专用
账户。
（2）经公司 2010 年 11 月 5 日召开的第六届董事会第三十五次会议决议，
在确保募集资金项目建设的资金需求以及募集资金使用计划正常进行的前提下，
决定用部分闲置募集资金补充公司流动资金，总额不超过人民币 2.4 亿元，使用
3
期限不超过 6 个月。该笔资金已于 2011 年 5 月 4 日归还至公司募集资金专用账
户。
（3）经公司 2011 年 5 月 12 日召开的第六届董事会第四十一次会议决议，
在确保募集资金项目建设的资金需求以及募集资金使用计划正常进行的前提下，
决定用部分闲置募集资金补充公司流动资金，总额不超过人民币 2.4 亿元，使用
期限不超过 6 个月。公司于 2011 年 5 月 19 日将募集资金 2.4 亿元暂时补充流动
资金。该笔资金已于 2011 年 11 月 9 日归还至公司募集资金专用账户。
（4）经公司 2011 年 11 月 18 日召开的第七届董事会第六次会议决议，在确
保募集资金项目建设的资金需求以及募集资金使用计划正常进行的前提下，决定
用部分闲置募集资金补充公司流动资金，总额不超过人民币 2.4 亿元，使用期限
不超过 6 个月。公司于 2011 年 11 月 23 日将募集资金 2.4 亿元暂时补充流动资
金。
四、变更募投项目的资金使用情况
1、本公司前次募集资金实际投资项目不存在项目变更的情况。
2、本公司前次募集资金变更实施主体和实施地点情况
2011 年 5 月 9 日公司召开了第六届董事会第四十次会议审议通过了《关于
公司募投项目“年产 22 万吨轨道交通新型合金材料生产线项目”变更其中 4 万
吨生产线项目的实施主体和实施地点的议案》，将其中 4 万吨生产线项目实施主
体由“山东南山铝业股份有限公司”变更为 “Nanshan America Advanced
Aluminum Technologies, LLC（南山美国先进铝技术有限责任公司）” （以下简
称“南山美国先进铝”），南山美国先进铝技术有限责任公司为公司的全资子公司；
实施地点由“龙口市南山工业园”变更为“美国印第安纳州拉菲叶特市”。该议
案经 2011 年 5 月 28 日召开的公司 2011 年第二次临时股东大会审议通过。具体
内容详见 2011 年 5 月 11 日及 2011 年 5 月 31 日的《上海证券报》。截至 2011 年
12 月 31 日公司已累积从募集资金专户对南山美国先进铝支付投资款 77,000.00
万元；截至 2011 年 12 月 31 日，南山美国先进铝收到的上述投资款中尚有
18,273.00 万元未使用。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的关于募集资金使用的相关信息均能够及时、真实、准确、完整
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地披露，也不存在募集资金管理违规情形。
六、保荐机构核查意见
经核查，公司保荐机构国信证券股份有限公司认为：南山铝业 2011 年度募
集资金存放与使用符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》、南山铝
业《募集资金管理办法》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专
项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用
募集资金的情形。
山东南山铝业股份有限公司董事会
2012 年 2 月 21 日
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