南山铝业：关于使用闲置募集资金投资理财产品的公告2013-01-17
股票代码：600219 股票简称：南山铝业 编号：临 2012-005
转债代码：110020 转债简称：南山转债
山东南山铝业股份有限公司
关于使用闲置募集资金投资理财产品的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
山东南山铝业股份有限公司（以下简称“公司”或者“本公司”），为提高闲
置募集资金的现金管理收益，根据《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资
金管理和使用的监管要求》的相关规定，使用闲置募集资金投资理财产品，该事
项已经公司第七届董事会第二十二次会议审议通过。现将公司投资理财产品事项
公告如下：
一、本次募集资金的基本情况。
经中国证券监督管理委员会《关于核准山东南山铝业股份有限公司公开发行
公司可转换债券的批复》（证监许可[2012]1216 号）核准，公司于 2012 年 10 月
16 日公开发行可转换公司债券 6,000 万张，每张面值 100 元，募集资金总额为人
民币 600,000 万元，扣除承销佣金 7,000 万元，实际募集资金为 593,000 万元，
上述募集资金已于 2012 年 10 月 22 日到账。山东汇德会计师事务所有限公司于
2012 年 10 月 23 日对此出具了（2012）汇所验字第 7-009 号《验资报告》。
本次募集资金用途：建设年产 20 万吨超大规格高性能特种铝合金材料生产
线项目。
根据已签订合同情况，公司 2013 年度募集资金预计使用计划如下：
单位：万元
月份 1月 2月 3月 4月 5月 6月 7月 8月 9月 10 月 11 月 12 月 合计
计划使
用金额 67,702 7,869 65,981 32,908 38,833 41,958 18,812 16,666 19,869 7,432 12,281 10,991 341,300
注：根据募集资金项目可研报告，公司本次募集项目共计需投入资金 618,986 万元，可
预见：①除上述已签订合同，2013 年公司仍会有新增合同，可能影响募集资金使用计划；
②公司部分设备定制周期较长，具体付款时间受设备具体制作进度影响，可能影响募集资金
使用计划。
二、募集资金使用情况；
（一）2012 年 11 月以募集资金置换自筹资金 41,326.59 万元
2012 年 11 月 12 日，公司第七届董事会第二十次会议审议通过了《关于以
募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，决定以募集资金置换前期
先行投入的自筹资金款项 41,326.59 万元。山东汇德会计师事务所有限公司对上
述事项进行了专项审核，公司的保荐机构对此也出具了同意意见。
上述募集资金的使用已实施完毕。截至 2012 年 12 月 31 日，募集资金专户
余额为人民币 542,301.06 万元，情况如下表：
银 行 账 号 金 额（万元）
中国银行股份有限公司龙口南山支行 229916550725 114,922.62
中国农业银行股份有限公司龙口南山支行 15-351901040001848 150,107.52
中国工商银行股份有限公司龙口黄城支行 1606036019200068468 110,518.79
中国建设银行股份有公司龙口黄城支行 37001666881050152314 166,752.13
（二）2013 年 1 月补充流动资金 60,000 万元
2013 年 1 月 17 日，公司第七届董事会第二十二次会议审议通了《关于将部
分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，决定用部分闲置募集资金补充公司
流动资金，总额不超过人民币 6 亿元，使用期限不超过 12 个月。公司独立董事、
监事会及保荐机构对此发表了同意意见。
三、本次使用闲置募集资金投资理财产品的基本情况
在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用，不存在变相改变募集资金
用途的情况下，公司拟使用不超过 40 亿元（最高额度，详见第三条购买额度）
闲置募集资金投资安全性高，流动性好的投资产品（包括国债、银行理财产品等，
该等产品需有保本约定）。
1、理财产品品种
为控制风险，投资的品种为安全性高，流动性好的投资产品（包括国债、银
行理财产品等，该等产品需有保本约定），且该等投资产品不得用于质押。
2、决议有效期
自董事会审议通过之日起一年之内有效。
3、购买额度
截至 2012 年 12 月 31 日，募集资金专户余额为人民币 542,301.06 万元，除
去本公司一月份计划投资 67,702 万元、补充流动资金 60,000 万元，则可投资理
财产品的初始最高额度不超过人民币 40 亿元，该额度将根据募集资金投资计划
及实际使用情况递减。
公司确定单笔投资理财产品的额度不超过最近一期经审计净资产百分之五，
在决议有效期内公司可根据理财产品期限在可用资金额度滚动投资。
公司承诺在理财产品未到期，公司有大额计划外募投项目用款且募集资金专
户剩余款项不足以支付时，及时归还暂时用于补充流动资金的闲置募集资金以保
证募投项目建设和募集资金使用。
4、实施方式
公司董事会授权董事长行使单笔不超过最近一期经审计净资产百分之五额
度范围内的决策权并签署相关合同文件，包括但不限于：选择合格专业理财机构
作为受托方、明确委托理财金额、期间、选择委托理财产品品种、签署合同及协
议等。
5、信息披露
公司将按照《股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资
金管理和使用的监管要求》等相关要求及时公告公司开立或注销产品专用结算账
户事项，公司将在每季度结束后下一月的五个工作日内公告购买理财产品的具体
情况。
（五）公司独立董事、监事会、保荐机构出具的意见如下：
公司独立董事晋文琦、纪卫群、梁坤发表独立意见如下：
本次使用闲置募集资金投资理财产品的决策程序符合《上市公司监管指引第
2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的相关规定，在保障资金安
全的前提下，公司使用部分闲置募集资金用于投资安全性高，流动性好的投资产
品（包括国债、银行理财产品等，该等产品需有保本约定），有利于提高闲置募
集资金的现金管理收益，公司使用的闲置募集资金没有与募集资金投资项目的实
施计划相抵触，不影响募集资金项目的正常进行，也不存在变相改变募集资金投
向、损害公司股东利益的情形。因此，同意公司董事会使用、闲置募集资金投资
理财产品的决定。
公司监事会发表审核意见如下：
1、本次使用闲置募集资金投资理财产品的审议批准程序符合《上市公司监
管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的相关规定；
2、本次使用闲置募集资金投资理财产品不影响募集资金项目建设的资金需
求以及募集资金使用计划正常进行，不存在改变募集资金使用计划、变更募集资
金投向和损害股东利益的情形；
3、监事会经审查认为公司使用部分闲置募集资金用于投资安全性高，流动
性好的投资产品（包括国债、银行理财产品等，该等产品需有保本约定），有利
于提高闲置募集资金的现金管理收益，且产品专用结算账户不得存放非募集资金
或用作其他用途，公司能够保证在理财产品到期且无下一步购买计划时及时注
销，不会影响募集资金投资项目计划的正常进行，不会变相改变募集资金用途。
保荐机构国信证券经核查认为：
1、南山铝业本次使用闲置募集资金投资安全性高，流动性好的投资产品（包
括国债、银行理财产品等，该等产品需有保本约定）。有利于提高资金使用效率，
符合全体股东利益，不会影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募
集资金用途的情况。
2、南山铝业拟投资标的产品为国债、银行理财产品等安全性高，流动性好
的投资产品，且该等投资产品需有保本约定，理财资金本金安全性高；
3、南山铝业拟使用闲置募集资金投资安全性高，流动性好的投资产品（包
括国债、银行理财产品等，该等产品需有保本约定）的期限为董事会审议通过之
日起一年之内有效，期限较短，流动性好，不会影响“年产 20 万吨超大规格高性
能特种铝合金材料生产线项目”的正常进行。
4、南山铝业本次使用部分闲置募集资金投资安全性高，流动性好的投资产
品经公司董事会决议通过，公司独立董事和监事会发表了同意意见，该事项决策
程序合法合规，符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引
第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票
上市规则》等有关规定的要求。
因此，本保荐机构对南山铝业使用闲置募集资金投资安全性高，流动性好的
投资产品一事无异议。
备查文件：
1、公司第七届董事会第二十二次会议决议及公告；
2、公司第七届监事会第十八次会议决议及公告
3、公司独立董事出具的独立意见；
4、国信证券股份有限公司关于山东南山铝业股份有限公司使用部分闲置募
集资金投资理财产品的核查意见。
特此公告。
山东南山铝业股份有限公司
2013 年 1 月 17 日
