海南航空股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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海南航空股份有限公司
2009 年年度报告摘要
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本年度报告摘要摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 普华永道中天会计事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
1.4 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？
否
1.5 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
1.6 公司负责人李晓明、主管会计工作负责人谢叔峰及会计机构负责人（会计主管人员）谢叔峰声明：
保证年度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 基本情况简介
股票简称 海南航空
股票代码 600221
股票上市交易所 上海证券交易所
股票简称 海航B 股
股票代码 900945
股票上市交易所 上海证券交易所
公司注册地址和办公地址 海南省海口市海秀路29 号海航发展大厦
邮政编码 570206
公司国际互联网网址 http://www.hnair.com
电子信箱 webmaster@hnair.com
2.2 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 吕广伟 王斐
联系地址 海口市海秀路29 号海航发展大厦 海口市海秀路29 号海航发展大厦
电话 0898-66739961 0898-66739961
传真 0898-66739960 0898-66739960
电子信箱 gw_lv@hnair.com wangfei@hnair.com
§3 会计数据和业务数据摘要
3.1 主要会计数据
单位：千元 币种：人民币
2009 年 2008 年 本期比上年同期增
减(%) 2007 年
营业收入 15,548,363.00 13,551,661.00 14.73 13,525,347.00
利润总额 485,549.00 -1,523,717.00 不适用 685,431.00
归属于上市公司股东的净利润 334,670.00 -1,414,354.00 不适用 626,855.00海南航空股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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归属于上市公司股东的扣除非
经常性损益的净利润 -368,760.00 -1,554,936.00 76.28 576,957.00
经营活动产生的现金流量净额 1,948,465.00 3,695,760.00 -47.28 2,909,106.00
2009 年末 2008 年末 本期末比上年同期
末增减(%) 2007 年末
总资产 59,343,425.00 48,313,700.00 22.83 39,839,946.00
所有者权益（或股东权益） 6,548,827.00 6,144,778.00 6.58 7,567,153.00
3.2 主要财务指标
2009 年 2008 年 本期比上年同期增
减(%) 2007 年
基本每股收益（元／股） 0.09 -0.4 不适用0.17
稀释每股收益（元／股） 0.09 -0.4 不适用0.17
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） -0.10 -0.44 76.28 0.16
加权平均净资产收益率（%） 5.27 -46.03 增加51.3 个百分点8.64
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率
（%） -5.81 -50.61 增加44.80个百分点7.95
每股经营活动产生的现金流量净额（元／股） 0.55 1.05 28.05 0.82
2009 年末2008 年
末
本期末比上年同期
末增减(%)
2007 年
末
归属于上市公司股东的每股净资产（元／股） 1.86 1.74 6.58 2.14
非经常性损益项目
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
非经常性损益项目 金额
处置非流动资产损失 -30,293
计入当期损益的政府补助 143,968
其他偶发性税费返还及减免 348,883
计入当期损益的对非金融企业收取的资金使用费 128,352
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 15,492
持有交易性金融资产产生的公允价值变动收益 -7,016
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 597,743
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 88,531
其他符合非经常性损益定义的损益项目 6,579
所得税影响 -480,640
少数股东权益影响(税后) -108,169
合计 703,430
采用公允价值计量的项目
单位:千元 币种:人民币
项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影
响金额
投资性房地产 176,775 5,541,735 5,364,960 597,743
合计 176,775 5,541,735 5,364,960 597,743海南航空股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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§4 股本变动及股东情况
4.1 股份变动情况表
√适用 □不适用
单位：股
本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
数量 比例
(%)
发
行
新
股
送
股
公
积
金
转
股
其他 小计 数量 比例(%)
一、有限售
条件股份
2,123,039,516 60.14 -2,122,703,916 -2,122,703,916 335,600 0.01
1、国家持股
2、国有法人
持股
3、其他内资
持股
2,123,039,516 60.14 -2,122,703,916 -2,122,703,916 335,600 0.01
其中： 境内
非国有法人
持股
2,123,039,516 60.14 -2,122,703,916 -2,122,703,916 335,600 0.01
境内自
然人持股
４、外资持
股
其中： 境外
法人持股
境外自
然人持股
二、无限售
条件流通股
份
1,407,213,285 39.86 2,122,703,916 2,122,703,916 3,529,917,201 99.99
1、人民币普
通股
1,222,490,084 34.63 2,122,703,916 2,122,703,916 3,345,194,000 94.76
2、境内上市
的外资股
184,723,201 5.23 0 0 184,723,201 5.23
3、境外上市
的外资股
4、其他
三、股份总
数
3,530,252,801 100 3,530,252,801 100
限售股份变动情况表
√适用 □不适用 单位：股
股东名称 年初限售股数 本年解除限售
股数
本年增加限
售股数
年末限售
股数
限售原因 解除限售
日期
大新华航空
有限公司 1,703,108,043 1,703,108,043 0 0 股权分置
改革承诺
2009 年9 月
29 日
海口美兰国
际机场有限
责任公司
176,512,640 176,512,640 0 0 股权分置
改革承诺
2009 年3 月
23 日
海口美兰国
际机场有限
责任公司
78,399,171 78,399,171 0 0 股权分置
改革承诺
2009 年9 月
29 日
长江租赁有
限公司 111,103,661 111,103,661 0 0 股权分置
改革承诺
2009 年3 月
23 日海南航空股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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海南嘉信投
资管理有限
公司
53,580,401 53,580,401 0 0 股权分置
改革承诺
2009 年3 月
23 日
合计 2,122,703,916 2,122,703,916 0 0 / /
4.2 股东数量和持股情况
单位：股
报告期末股东总数 164,435 户
前十名股东持股情况
股东名称 股东
性质
持股比例
(%) 持股总数 持有有限售条
件股份数量
质押或冻结的股份
数量
大新华航空有限公司 其他 48.62 1,716,394,743 质
押 1,669,000,000
海口美兰国际机场有
限责任公司
其他 12.22 431,424,451 质押 431,424,451
长江租赁有限公司 其他 8.06 284,575,549 质押 284,575,549
American Aviation
LDC 其他 3.06 108,043,201 无
海航实业控股有限公
司
其他 2.55 90,181,000 无
中国工商银行－中银
持续增长股票型证券
投资基金
其他 0.86 77,477,028 无
中国建设银行－华夏
红利混合型开放式证
券投资基金
其他 0.33 20,816,082 无
招商银行股份有限公
司－富国天合稳健优
选股票型证券投资基
金
其他 0.25 16,013,010 无
交通银行－华夏蓝筹
核心混合型证券投资
基金(LOF)
其他 0.24 14,138,975 无
中国建设银行－工银
瑞信精选平衡混合型
证券投资基金
其他 0.19 13,955,314 无
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份的数量股份种类及数量
大新华航空有限公司 1,716,394,743 人民币普通股
海口美兰国际机场有限责任公
司 431,424,451 人民币普通股
长江租赁有限公司 284,575,549 人民币普通股
American Aviation LDC 108,043,201 境内上市外资股
海航实业控股有限公司 90,181,000 人民币普通股
中国工商银行－中银持续增长
股票型证券投资基金 77,477,028 人民币普通股
中国建设银行－华夏红利混合
型开放式证券投资基金 20,816,082 人民币普通股
招商银行股份有限公司－富国
天合稳健优选股票型证券投资
基金
16,013,010 人民币普通股海南航空股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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交通银行－华夏蓝筹核心混合
型证券投资基金(LOF) 14,138,975 人民币普通股
中国建设银行－工银瑞信精选
平衡混合型证券投资基金 13,955,314 人民币普通股
上述股东关联关系或一致行动
的说明
公司前十大股东中，大新华航空有限公司、海口美兰国际机场有限
责任公司、长江租赁有限公司、海航实业控股有限公司存在关联关
系，但不同属于上市公司持股变动信息披露管理规定的一致行动人。
American Aviation LDC 实际控制人为大新华航空有限公司。
4.3 控股股东及实际控制人情况介绍
4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况
□适用 √不适用
4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍
4.3.2.1 控股股东及实际控制人具体情况介绍
大新华航空有限公司（以下简称“大新华航空”）为本公司控股股东。大新华航空于2004 年7 月
12 日经民航总局民航政法函（2004）5 号文件批复同意设立，注册资本36.897956 亿元。截至2009 年
12 月31 日，大新华航空持有本公司51.68%的股权(其中包括AmericanAviationLDC 持有的3.06%B 股
股权)。
海南省发展控股有限公司是本公司实际控制人，于2005 年1 月26 日成立，注册资本5 亿元，为
国有独资公司。截至2009 年12 月31 日，海南省发展控股有限公司持有大新华航空40.653%股权。
2010年1月8日，大新华航空完成增资扩股并取得新的营业执照，大新华航空注册资本由36.897956
亿元增至60.08323967 亿元，海南省发展控股有限公司仍为大新华航空第一大股东，持有大新华航空
24.97%股权。此次增资后，本公司的控股股东和实际控制人均未发生变更。
4.3.2.2 控股股东情况
○ 法人
单位：元 币种：人民币
名称 大新华航空有限公司
单位负责人或法定代表人 陈峰
成立日期 2004 年7 月12 日
注册资本 3,689,795,600
主要经营业务或管理活动
航空运输；航空维修和服务；航空食品；机上供应
品；与航空运输相关的延伸服务；机场的投资管理；
候机楼服务和经营管理，酒店及其管理（凡需行政
许可的项目凭许可证经营）。
4.3.2.3 实际控制人情况
○ 法人
单位：元 币种：人民币
名称 海南省发展控股有限公司
单位负责人或法定代表人 刘明贵
成立日期 2005 年1 月26 日
注册资本 500,000,000
主要经营业务或管理活动
海洋油气开发利用；热带农副产品加工；海洋水产
品加工；汽车、旅游、玻璃、浆纸、医药、工业项
目开发；公路、港口、水利、城市供水、燃气、电
力、环保项目开发；土地储备、开发、经营；房地
产开发、经营；办理参股、控股项目的融资业务；
办理投资项目的资产管理和股权转让业务；办理建
设项目的评估、咨询、策划、论证和担保业务。海南航空股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
4.3.4 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用 √不适用
§5 董事、监事和高级管理人员
5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
单位：股
姓名 职务 性别 年龄 任期起
始日期
任期终止
日期
年初
持股
数
年末
持股数
变动
原因
报告期
内从公
司领取
的报酬
总额（万
元）（税
前）
是否在
股东单
位或其
他关联
单位领
取报酬、
津贴
李晓明 董事长 男 48 2009 年6
月5 日
2012 年6
月4 日 26.24 否
王英明 副董事长
兼总裁 男 47 2009 年6
月5 日
2012 年6
月4 日 24.7 否
杨景林 副董事长 男 54 2009 年6
月5 日
2012 年6
月4 日 23.13 否
牟伟刚 董事兼副
总裁 男 48 2009 年6
月5 日
2012 年6
月4 日 35.99 否
陈日进 独立董事 男 64 2009 年6
月5 日
2012 年6
月4 日 8 否
吴邦海 独立董事 男 68 2009 年6
月5 日
2012 年6
月4 日 8 否
林诗銮 独立董事 男 62 2009 年9
月18 日
2012 年9
月17 日 8 否
张聪 监事会召
集人 男 51 2009 年6
月5 日
2012 年6
月4 日 0 是
高建 监事 男 29 2009 年6
月5 日
2012 年6
月4 日 0 是
李瑞 监事 男 33 2009 年6
月5 日
2012 年6
月4 日 2.5 否
陈平 监事 男 35 2009 年6
月5 日
2012 年6
月4 日 2.5 否
徐晓杰 监事 男 42 2009 年6
月5 日
2012 年6
月4 日 2.5 否海南航空股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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陈明 副总裁 男 45 2009 年4
月29 日
2012 年4
月28 日 16.04 否
于文勇 副总裁 男 44 2009 年7
月21 日
2012 年7
月20 日 11.53 否
谢叔峰 财务总监 男 33 2009 年8
月31 日
2012 年8
月30 日 8.86 否
吕广伟 董事会秘
书 男 39 2009 年4
月29 日
2012 年4
月28 日 10.4 否
§6 董事会报告
6.1 管理层讨论与分析
2009 年，面对复杂的国内外形势以及严酷的市场竞争环境，海南航空股份有限公司（以下简称“公
司”）董事会和管理层积极采取多项措施，加大管理架构调整，建立健全各项制度，不断提高公司治理
水平；扩大机队规模，推进基地建设，完善航线全球布局；推进SMS 安全体系建设，确保持续飞行安
全；加强公司品牌建设，被国际权威航空服务评估机构Skytrax 评定为国内首家四星航空公司。现将
董事会2009 年工作情况报告如下：
1、报告期内经营情况的回顾
（1）报告期内公司总体经营情况概述
2009 年，公司完成主营业务收入138.11 亿元，同比增长12.89%，其中航空客运收入128.48 亿元，
占主营业务收入的93.03%；货运及逾重行李收入4.82 亿元，占主营业务收入的3.49%；专包机收入
4.36 亿元，占主营业务收入的3.16%；里程积分收入0.44 亿元，占主营业务收入的0.32%。全年实现
归属上市公司股东净利润3.35 亿元。
2009 年，公司实现旅客运输量1743.09 万人次，同比增长21.22%；累计货邮运输量23.6 万吨，同
比增长26.54%；累计实现总周转量299462 万吨公里，同比增长30.02%。
2009 年，公司引进飞机26 架，其中B737-300 飞机1 架，B737-800 飞机22 架、A330 飞机1 架、
A340 飞机2 架；退出飞机12 架；飞机总数净增14 架。截止2009 年底，公司运营的机队规模达91 架，
全年可提供座位数557.91 万个，机队分布情况如下表所示。
机型 B737-300 B737-400 B737-800 B767-300 A319 A330-200 A340-600 合计
架数 5 9 62 3 4 5 3 91
（2）公司主营业务及经营状况分析
1）主营业务分行业情况表
单位：千元 币种：人民币
分行业或分
产品
主营业务
收入
主营业务
成本
主营业务利
润率(%)
主营业务收
入比上年增
减（％）
主营业务
成本比上
年增减
（％）
主营业务
利润率比
上年增减
（百分点）
客运收入 12,848,380 11,529,463 10.59 15.25 6.94 6.96
货运及逾重
行李收入 482,322 432,914 10.61 21.29 11.75 7.63
包机收入 435,971 390,560 10.99 -34.32 -39.29 7.36
出售里程积
分收入 44,139 - - 408.15 - -
2）主营业务分公司情况表
单位：千元 币种：人民币
地区 主营业务收入 主营业务收入比上年增减(％)
海南航空（本部） 9,095,699 14.88
新华航空 2,843,678 4.12
长安航空 1,413,084 15.62
山西航空 459,419 25.29海南航空股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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3）经营数据摘要
指标 2009 年 2008 年 增减(%)
可用座公里(ASK) 3,600,305.01 2,791,479 28.97
运输总周转量（万吨公里） 299,461.83 230,314.23 30.02
客运总周转量（万吨公里） 249,559.38 194,304.07 28.44
货邮总周转量（万吨公里） 49,902.45 35,733.40 39.65
飞行总公里（万公里） 21,124.73 16,827.14 25.54
总飞行小时（小时） 330,089 264,264 24.91
飞行班次（班次） 143,847 118,854 21.03
飞机日利用率（小时） 10.2 10.1 0.99
旅客运输量（万人） 1743.09 1,438 21.22
货邮运输量（万吨） 23.6 18.65 26.54
平均客座率(%) 78.02 78.5 -0.48
平均载运率(%) 67.14 70.9 -3.76
（3）报告期内公司资产构成同比发生重大变动的情况
项目 占总资产的比重
（增加或减少）
变动原因
货币资金 7.77% 主要为主要为本公司经营规模扩大、大量购建固定资产，以及
流动资金需求增加从而增加现金储备所致
投资性房地产 8.99% 主要为本集团收购子公司北京科航、圣元等项目完工转投，以
及投资性房地产价值按公允价值计量所致。
在建工程 -9.58% 主要为本年内新到飞机转固，结转前期在建工程中的飞机采购
预付款余额所致。
其它非流动资产 -7.94% 主要为本公司收回预付渤海信托以及燕京饭店股权投资款所
致。
短期借款 8.61% 主要为本公司流动资金需求增长而加大融资力度，从而使得流
动资金借款余额上升。
（4）财务数据同比发生重大变动情况
单位：千元币种：人民币
项目 本年数 上年同期数增减（%） 变动原因
营业税金及附加 495,620 384,266 28.98 主要为营业收入增长所致。
销售费用 747,612 587,175 27.32 主要为运输收入之代理费手续费和电脑订座
费增长所致。
财务费用 1,312,615 648,227 102.49 主要为本公司有息负债增加，利息支出增加所
致。
资产减值损失 -15,483 615,590 -97.48 主要为本公司去年计提多尼尔飞机减值所致。
公允价值变动损
益 584,791 8,074 7142.89
主要为本公司对投资性房地产由成本模式计
量改为以公允价值模式计量所带来的公允价
值增量变动所致。
投资收益 8,892 32,102 -72.30 主要为本公司去年转让长期股权取得收益所
致。
营业外收入 584,039 160,337 264.26 主要为本公司取得了民航基础建设基金返还
款所致。海南航空股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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（5）主要控股及参股公司的经营情况及业绩分析
1）中国新华航空有限责任公司
该公司注册资本18.3 亿元人民币，经营范围为经批准的航空客货运输业务。报告期内主营业务收
入28.36 亿元，净利润3,035 万元。公司所持权益比例为60%。
2）长安航空有限责任公司
该公司注册资本7.5439 亿元人民币，经营范围为陕西省内及邻近省际间的客货运输业务。报告期
内主营业务收入14.13 亿元，净利润451 万元。公司所持权益比例为87.35%。
3）山西航空有限责任公司
该公司注册资本6.5884 亿元人民币，经营范围为经批准的航空客货运输业务。报告期内主营业务
收入4.59 亿元，净利润228 万元。公司所持权益比例为93.21%。
2、对公司未来发展的展望
（1）行业分析
1）有利因素：
第一，航运需求有望强劲增长。2010 年，全球经济恢复性增长的步伐将更加矫健，全球民航市场
需求有望强劲增长。据IATA 预测，2010 年全球航空客运需求、货运需求将分别增长5.6%、12.0%。
2010 年中国民航市场需求预计能够继续保持10%以上的增长。
第二，海南国际旅游岛建设。2010 年初，随着《国务院关于推进海南国际旅游岛建设发展的若干
意见》的出台，海南国际旅游岛建设正式上升为国家战略。随着海南国际旅游岛建设的推进，海南旅
游市场将取得前所未有的发展，海南的航空运输业也将迎来前所未有的机遇。
第三，人民币或将小幅升值。随着中国经济增长的稳固和出口增速的大幅回升，2010 年中国人民
币有可能小幅升值，将有利航空运输企业降低采购成本和财务成本，改善企业盈利状况。
2）不利因素：
第一，航油价格难有下行空间。2009 年国内航油价格经历了一个探底攀升的过程，从1 月的5450
元/吨降至3 月的3960 元/吨，继而攀升至11 月的5620 元/吨。2010 年，在全球宽松的货币政策和通货
膨胀预期之下，加上全球经济复苏所带来的需求增长的影响，原油价格和航油价格将很难有下行的空
间。
第二，利率走高风险。目前无论是Libor 利率、还是国内存贷款基准利率都处于历史较低水平。随
着全球经济增长的稳固和通货膨胀的逼近，2010 年全球利率走高的风险将日益加大。
第三，高铁建设加速。2009 年，中国政府公布了《中国铁路中长期发展规划》调整法案，将耗费
巨资投资建设高速铁路。随着成渝动车、武广高铁的开通，成渝航线、长沙广州航线均遭停飞，高铁
与民航的竞争愈演愈烈。
（2）公司目标
2010 年，公司将认真贯彻落实民航局工作部署，始终如一地把安全工作放在首位，同时继续完善
公司治理结构，积极采取“开源节流”措施，不断优化和完善航线布局，持续强化品牌建设力度，稳步
推进国际化进程，向世界级航空品牌和航空企业目标迈进。
预计2010 年公司主要经营指标：
指标 数据 增长率（%）
总周转量（亿吨公里） 32.58 8.78
旅客运输量（万人次） 1935 11.00
货邮运输量（万吨） 25.53 8.17
飞行小时（万小时） 37.81 14.56
飞行班次（万班次） 15.90 10.50
安全指标 责任事故征候万时率不高于0.1，各类事故为0
正点指标 行业前三名
2010 年公司财务计划
收入计划
(亿元)
费用计划
(亿元)
新年度经营利
润目标（亿元）
为达目标拟采取的策略和行动
180 172 8
紧抓国家建设海南国际旅游岛战略，努力拓展市场经营
渠道；进一步投入运力，增加公司经营收入；提升四星
级航空公司运营和服务品质，加强公司经营管理，落实
公司增收节支计划。海南航空股份有限公司 2009 年年度报告摘要
第 10 页 共 20 页
（3）资金需求及使用计划
为完成2010 年经营目标，公司预计2010 年度的资金需求约280 亿元人民币，公司将通过银行信贷、
短期融资券等多种融资渠道筹措解决，资金用途主要是保障运力增长。
6.4 募集资金使用情况
√适用 □不适用
单位:亿元 币种:人民币
募集年
份
募集方
式
募集资金
总额
本年度已使用
募集资金总额
已累计使用募
集资金总额
尚未使用募
集资金总额
尚未使用募集资金
用途及去向
2006 增发 56 1.95 54.22 1.78
收购少数股东权益；
偿还银行贷款；引进
飞机；补充公司流动
资金
变更项目情况
□适用 √不适用
6.5 非募集资金项目情况
□适用 √不适用
6.6 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
□适用 √不适用
6.7 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案
2009 年度，公司实现归属上市公司股东净利润3.35 亿元，累计未分配利润-10.74 亿元。本年度不进行
利润分配和资本公积金转增。
公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案
√适用 □不适用
§7 重要事项
7.1 收购资产
□适用 √不适用
7.2 出售资产
√适用 □不适用
单位:千元 币种:人民币
交易对方 被出售资
产 出售日 出售价格
本年初起
至出售日
该出售资
产为公司
贡献的净
利润
出售产生
的损益
是否为关
联交易（如
是，说明定
价原则）
所涉及的
资产产权
是否已全
部过户
所涉及的
债权债务
是否已全
部转移
天津航空 运输设备 2009 年1
月31 日 1,984 是 协议定
价 是 是
海航集团 房屋建筑
物
2009 年6
月30 日 153,871 是 协议定
价 是 是
新国宾馆 房屋建筑
物
2009 年6
月30 日 69,515 是 协议定
价 是 是
天津渤海
租赁
扬子江租
赁15.8%
的股权
2008 年1
月14 日 45,000 3,215 是 协议定
价 是 是
7.3 重大担保
√适用 □不适用海南航空股份有限公司 2009 年年度报告摘要
第 11 页 共 20 页
单位:千元 币种:人民币
公司对外担保情况（不包括对控股子公司的担保）
担保对象
名称
发生日期
(协议签署
日)
担保金额
担保类
型
担保期 担保是否已
经履行完毕
是否为关
联方担保
天津航空 100,000 2009 年2 月13 日～
2010 年2 月12 日
是 是
扬子江快运 100,000 2009 年12 月4 日～
2010 年12 月3 日
是 是
美兰股份 40,000 2009 年3 月5 日～
2010 年3 月4 日
是 是
海航集团 819,384
2009 年12 月31
日～2014 年12 月
30 日
是 是
旅业控股 360,000 2009 年7 月12 日～
2011 年7 月11 日
是 是
报告期内担保发生额合计 1,419,384.00
报告期末担保余额合计 1,419,384.00
公司对控股子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计 3,844,959
报告期末对子公司担保余额合计 3,844,959
公司担保总额情况（包括对控股子公司的担保）
担保总额 5,264,343
担保总额占公司净资产的比例(%) 73.26
7.4 重大关联交易
7.4.1 与日常经营相关的关联交易
√适用 □不适用
单位:千元 币种：人民币
向关联方销售产品和提供劳务 向关联方采购产品和接受劳务
关联方
交易金额 占同类交易金额的
比例(%)
交易金额 占同类交易金额的
比例(%)
海南美亚 335,150.00 8.00
海南太平洋石
油 134,963.00 3.00
新华航食 72,665.00 25.00
海南航食 39,560.00 14.00
海航饮品有限
公司 15,089.00 5.00
美兰股份 97,060.00 7.00
海口美兰 29,638.00 2.00
三亚凤凰机场 42,582.00 3.00
甘肃机场 21,476.00 2.00
海航进出口 28,562.00 100.00
活力幻像 26,207.00 100.00
金鹿公务机 46,700.00 2.00
大新华航空 436,340.00 17.00
天津航空 1,281,621.00 48.00
金鹿航空 424,124.00 16.00
云南翔鹏 296,231.00 11.00海南航空股份有限公司 2009 年年度报告摘要
第 12 页 共 20 页
西部航空 129,979.00 5.00
扬子江快运 27,023.00 1.00
三亚旅游学院 7,489.00 0.02
琼海市海航培
训中心酒店有
限公司
5,200.00 0.01
海航旅业 4,101.00 0.01
海航酒店控股 34,188.00 0.08
海航集团 4,442.00 0.01
海航财务 53,369.00 54.00
合计 2,777,014.00 816,745.00
7.4.2 关联债权债务往来
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
向关联方提供资金 关联方向公司提供资金 关联方
发生额 余额 发生额 余额
海南海航航空进出口有限公司 -1,064 13,446 -1,411
长江租赁有限公司 -2,686 3,345
深圳金融租赁
海南省航空进出口贸易有限公司 -639
海口高科技风险投资公司 -500
海南美兰国际机场股份有限公司 4,546 14,016
海南美亚实业有限公司 -7,938 3,471
香港航空有限公司 -1,443 4
金鹿航空有限公司 -1,789 5,167
香港快运航空有限公司 3,640 6,474
天津航空有限公司（大新华快运） -19,315 2,977
扬子江国际租赁有限公司 -36,381 1,900
大新华航空有限公司 3,925 8,725
扬子江快运航空有限公司 -816
云南祥鹏航空有限责任公司 -36 3,339
海航集团财务有限公司 -8,690 917
海航酒店有限责任公司 -32 550
扬子江地产集团有限公司 -22
北京新华空港航空食品有限公司 211 211 -1,269 100
扬子江投资控股有限公司 -1,094 -1,127 3,873
西部航空有限公司 -2,966 -5,217 371
西北海航地产集团有限公司 4 1,542
海航恒禾物业管理有限公司 249 249
海航思福汽车租赁有限公司 248 248
海南海航航空信息系统有限公司 207 207
海航集团（香港）有限公司 4,055 4,055
海南太平洋石油实业有限公司 2,288 2,288
海口美兰国际机场有限责任公司 2,270 2,270
甘肃机场集团有限公司 1,923 1,923
海航置业控股（集团）有限公司 13,500 13,500
海航酒店控股集团有限公司 329 329
其他 -1,018 1,020 3,132 9,775
合计 -15,078 16,298 -39,847 89,994海南航空股份有限公司 2009 年年度报告摘要
第 13 页 共 20 页
其中：报告期内公司向控股股东及其子公司提供资金的发生额-150,777,000 元，余额162,980,000 元。
7.4.3 报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
控股股东及其他关联方非经营性报告期内已清欠情况
占用上市公司资金的余额
报告期初 报告期内
发生额 报告期末
报告期内
发生的期
间占用、期
末归还的
总金额
报告期内
清欠总额
清欠方式 清欠金额 清欠时间（月
份）
1,138.5 -1,138.5 0 1,138.5 现金偿还 1,138.5 12
截止报告期末，上市公司未完成非经营性资金占用的清欠工作的，董事会提出的责任追究方案
□适用 √不适用
7.5 委托理财
□适用 √不适用
7.6 承诺事项履行情况
7.6.1 公司或持股5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
√适用 □不适用
承诺事项 承诺内容 履行情况
股改承诺
大新华航空有限公司承诺，自获得上市流通权之日起，其
持有的海南航空股份有限公司股份在36 个月内不通过上
海证券交易所挂牌转让。
履行完毕
其他对公司中
小股东所作承
诺
2008 年12 月公司以172834.792 万元价格受让扬子江地产
集团有限公司持有的北京科航65%股权和海航酒店控股集
团有限公司持有的科航公司30%股权。2009 年4 月，转让
方海航酒店控股集团有限公司、扬子江地产集团有限公司
控股股东海航集团有限公司作出承诺：北京科航09 年净利
润如果无法达到预测的8169 万元，海航集团将按权益比例
以现金方式补足净利润差额部分。
根据承诺，海航集团将
于2010 年补足差额部
分。
7.6.2 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预
测及其原因作出说明
□适用 √不适用
7.7 重大诉讼仲裁事项
□适用 √不适用
7.8 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明
7.8.1 证券投资情况
□适用 √不适用海南航空股份有限公司 2009 年年度报告摘要
第 14 页 共 20 页
7.8.2 持有其他上市公司股权情况
√适用 □不适用
单位：千元
证券代码
证券简
称
最初投资
成本
占该公司
股权比例
（％）
期末账
面价值
报告期
损益
报告期
所有者
权益变
动
会计核
算科目
股份来
源
0696 中国航
信 29,860 1.68
600999 招商证
券 595,450 0.9926
合计 625,310 / / /
7.8.3 持有非上市金融企业股权情况
□适用 √不适用
7.8.4 买卖其他上市公司股份的情况
□适用 √不适用
7.9 公司披露了内部控制的自我评价报告或履行社会责任报告，详见年报全文。
§8 监事会报告
8.1 监事会对公司依法运作情况的独立意见
报告期内，根据《公司法》等相关法律法规和《公司章程》的有关规定，监事会成员对公司财务状况、
经营情况进行了监督。监事会认为：2009 年度，公司能严格按照《公司法》、《公司章程》及其他有
关法规制度规范运作，经营决策合理有效。公司内部控制制度得到进一步完善，内控机制运行良好。
公司董事、高级管理人员在执行公司职务时，均能勤勉尽职，遵守国家法律、法规和公司章程、制度，
维护公司和股东利益。
8.2 监事会对检查公司财务情况的独立意见
公司监事会依法对公司财务管理制度和财务状况进行了监督检查，认为公司2009 年度财务报告真实、
完整地反映了公司的财务状况和经营成果，普华永道中天会计师事务所有限公司出具了无保留意见的
审计报告。
8.3 监事会对公司最近一次募集资金实际投入情况的独立意见
公司募集资金的存放与使用均符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司募集资金管理规定》
等相关规定，同时对募集资金的投向和进展情况均及时、真实、准确、完整地履行了披露义务。
8.4 监事会对公司收购、出售资产情况的独立意见
监事会认为报告期内公司收购、出售资产的定价依据、交易方式、审议及表决程序合法，未发现内幕
交易，亦没有损害公司及全体股东的利益。
8.5 监事会对公司关联交易情况的独立意见
监事会对公司2009 年度发生的关联交易进行了监督和核查，认为公司发生的关联交易均按市场公平交
易的原则进行，定价公允，程序合规，不存在损害公司和关联股东利益的情形。
§9 财务会计报告
9.1 审计意见
财务报告 □未经审计 √审计
审计意见 √标准无保留意见 □非标意见
9.2 财务报表海南航空股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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海南航空股份有限公司
2009 年12 月31 日合并及公司资产负债表
(除特别注明外，金额单位为人民币千元)
资 产 附注
2009 年12 月31 日
合并
2008 年12 月31 日
合并
2009 年12 月31 日
公司
2008 年12 月31 日
公司
已重述 已重述
流动资产
货币资金 五(1) 12,765,534 6,652,245 9,296,236 2,940,585
应收账款 五(4), 十六(1) 317,608 440,829 507,064 464,660
预付款项 五(6) 662,726 272,043 637,708 236,590
应收利息 五(2) 12,479 96,069 748 2,755
应收股利 五(3) - 2,271 - 2,271
其他应收款 五(5), 十六(2) 108,590 150,568 30,870 525,493
存货 五(7) 256,652 255,336 254,088 251,787
流动资产合计 14,123,589 7,869,361 10,726,714 4,424,141
非流动资产
可供出售金融资产 五(8) 647,048 - 647,048 -
长期股权投资 五(9), 十六(3) 622,317 719,937 4,418,422 2,741,075
投资性房地产 五(10) 5,541,735 176,775 2,077,757 176,775
固定资产 五(11) 29,120,201 23,706,223 22,957,822 17,911,519
在建工程 五(12) 6,856,305 10,217,872 5,422,545 9,068,384
无形资产 五(13) 210,899 237,132 102,570 125,129
商誉 五(14) 328,865 - - -
长期待摊费用 五(15) 222,561 188,912 192,818 137,147
其他非流动资产 五(16) 1,669,905 5,197,488 1,258,586 4,848,261
非流动资产合计 45,219,836 40,444,339 37,077,568 35,008,290
资产总计 59,343,425 48,313,700 47,804,282 39,432,431
企业负责人：李晓明 主管会计工作的负责人：谢叔峰 会计机构负责人：谢叔峰海南航空股份有限公司 2009 年年度报告摘要
第 16 页 共 20 页
海南航空股份有限公司
2009 年12 月31 日合并及公司资产负债表(续)
(除特别注明外，金额单位为人民币千元)
负债及股东权益 附注
2009 年12 月31 日
合并
2008 年12 月31 日
合并
2009 年12 月31 日
公司
2008 年12 月31 日
公司
已重述 已重述
流动负债
短期借款 五(19) 16,165,526 9,020,315 11,356,882 5,928,815
交易性金融负债 五(20) 7,016 - 7,016 -
应付票据 五(21) 1,180,116 1,780,902 1,114,276 1,331,335
应付账款 五(22) 3,380,667 4,278,765 5,567,443 5,235,559
预收款项 五(23) 718,095 860,915 22,060 22,060
应付职工薪酬 五(24) 215,349 139,034 131,808 71,918
应交税费 五(25) 262,284 207,589 202,437 193,534
应付利息 99,097 85,003 91,186 71,136
应付股利 五(26) 19,078 19,078 19,078 19,078
其他应付款 五(27) 1,477,068 2,286,641 475,077 1,581,099
一年内到期的非流动负债 五(28) 3,908,759 2,556,457 3,145,628 1,985,500
流动负债合计 27,433,055 21,234,699 22,132,891 16,440,034
非流动负债
长期借款 五(29) 22,385,449 18,250,709 16,820,955 14,220,013
递延收益 五(30) 266,814 225,682 121,485 96,241
长期应付款 五(31) 1,501,581 1,880,832 1,297,878 1,529,595
专项应付款 20,000 20,000 - -
递延所得税负债 五(17) 520,918 2,499 97,976 2,499
其他非流动负债 五(32) 29,928 30,563 29,929 30,562
非流动负债合计 24,724,690 20,410,285 18,368,223 15,878,910
负债合计 52,157,745 41,644,984 40,501,114 32,318,944
股东权益
股本 五(33) 3,530,253 3,530,253 3,530,253 3,530,253
资本公积 五(34) 3,923,522 3,854,143 3,893,313 3,850,886
盈余公积 五(35) 169,098 169,098 169,098 169,098
累计亏损 五(36) (1,074,046) (1,408,716) (289,496) (436,750)
归属于母公司的股东权益合计 6,548,827 6,144,778 7,303,168 7,113,487
少数股东权益 五(37) 636,853 523,938 - -
股东权益合计 7,185,680 6,668,716 7,303,168 7,113,487
负债及股东权益总计 59,343,425 48,313,700 47,804,282 39,432,431
企业负责人：李晓明 主管会计工作的负责人：谢叔峰 会计机构负责人：谢叔峰海南航空股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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海南航空股份有限公司
2009 年度合并及公司利润表
(除特别注明外，金额单位为人民币千元)
项 目 附注
2009 年度
合并
2008 年度
合并
2009 年度
公司
2008 年度
公司
已重述 已重述
一、营业收入 五(38), 十六(4) 15,548,363 13,551,661 10,283,734 8,773,070
减： 营业成本 五(38), 十六(4) (13,256,194) (12,511,722) (8,830,283) (8,264,121)
营业税金及附加 五(39) (495,620) (384,266) (315,314) (233,214)
销售费用 (747,612) (587,175) (472,339) (380,306)
管理费用 (411,028) (515,903) (253,229) (236,809)
财务费用-净额 五(40) (1,312,615) (648,227) (921,613) (298,474)
资产减值损失 五(41) 15,483 (615,590) 15,492 (367,663)
加：公允价值变动损益 五(42) 584,791 8,074 293,565 8,074
投资收益 五(43), 十六(5) 8,892 32,102 2,575 8,131
其中：对联营企业的投资收益 (1,183) 3,346 358 3,309
二、营业利润/(亏损) (65,540) (1,671,046) (197,412) (991,312)
加： 营业外收入 五(44) 584,039 160,337 440,611 115,324
减： 营业外支出 五(45) (32,950) (13,008) (30,038) (8,273)
其中：非流动资产处置损失 (3,819) (11,750) (3,238) (7,794)
三、利润/(亏损)总额 485,549 (1,523,717) 213,161 (884,261)
减：所得税费用 五(46) (129,589) (54,694) (65,908) (30,888)
四、净利润/(亏损) 355,960 (1,578,411) 147,253 (915,149)
归属于母公司股东的净利润/(亏损) 334,670 (1,414,354) 147,253 (915,149)
少数股东损益 21,290 (164,057) - -
五、每股收益/(亏损)
基本每股收益/(亏损) 五(47) 0.09 (0.40) - -
稀释每股收益/(亏损) 五(47) 0.09 (0.40) - -
六、其他综合收益/(亏损) 五(48) 87,348 - 42,427 -
七、综合收益/(亏损)总额 443,308 (1,578,411) 189,680 (915,149)
归属于母公司股东的综合收益/(亏损)总额 404,050 (1,414,354) 189,680 (915,149)
归属于少数股东的综合收益/(亏损)总额 39,258 (164,057) - -
企业负责人：李晓明 主管会计工作的负责人：谢叔峰 会计机构负责人：谢叔峰海南航空股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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海南航空股份有限公司
2009 年度合并及公司现金流量表
(除特别注明外，金额单位为人民币千元)
项 目 附注
2009 年度
合并
2008 年度
合并
2009 年度
公司
2008 年度
公司
一、经营活动产生的现金流量
销售商品、提供劳务收到的现金 15,347,151 13,763,337 10,289,543 8,765,183
收到其他与经营活动有关的现金 五(49)(a) 1,580,185 1,044,378 899,287 833,467
经营活动现金流入小计 16,927,336 14,807,715 11,188,830 9,598,650
购买商品、接受劳务支付的现金 (11,689,768) (7,756,415) (6,827,233) (4,811,785)
支付给职工以及为职工支付的现金 (1,351,206) (1,149,279) (691,276) (572,267)
支付的各项税费 (540,721) (469,405) (358,371) (239,715)
支付其他与经营活动有关的现金 五(49)(b) (1,397,176) (1,736,856) (920,112) (1,088,600)
经营活动现金流出小计 (14,978,871) (11,111,955) (8,796,992) (6,712,367)
经营活动产生的现金流量净额 1,948,465 3,695,760 2,391,838 2,886,283
二、投资活动产生的现金流量
收回投资收到的现金 五(17)(a) 1,541,159 48,073 1,492,848 500
取得投资收益所收到的现金 15,471 7,221 10,840 4,824
处置固定资产、无形资产和其他长期资
产收回的现金净额 357,893 721,513 306,196 522,447
因合并子公司而增加的现金 四(3)(b) 83,350 - - -
处置子公司收到的现金净额 - 68,630 - 4,330
收到其他与投资活动有关的现金 五(49)(c) 302,257 217,526 165,233 161,881
投资活动现金流入小计 2,300,130 1,062,963 1,975,117 693,982
购建固定资产、无形资产和其他长期资
产支付的现金 (6,341,815) (8,508,552) (5,208,569) (6,911,110)
投资支付的现金 (650) (10,000) (650) -
购买少数股东权益支付的现金净额 - (34,971) - (23,971)
支付其他与投资活动有关的现金 五(49)(d) (991,524) (2,346,909) (106,220) (2,346,909)
投资活动现金流出小计 (7,333,989) (10,900,432) (5,315,439) (9,281,990)
投资活动产生的现金流量净额 (5,033,859) (9,837,469) (3,340,322) (8,588,008)
三、筹资活动产生的现金流量
取得借款收到的现金 28,131,857 19,131,453 20,547,965 13,451,447
筹资活动现金流入小计 28,131,857 19,131,453 20,547,965 13,451,447
偿还债务支付的现金 (16,880,923) (11,949,457) (11,395,801) (7,771,157)
偿还融资租赁款 (592,511) (591,663) (291,006) (363,293)
分配股利或偿付利息支付的现金 (1,996,007) (1,859,282) (1,470,168) (1,331,637)
支付其他与筹资活动有关的现金 五(49)(e) (1,231,022) - (1,231,022) -
筹资活动现金流出小计 (20,700,463) (14,400,402) (14,387,997) (9,466,087)
筹资活动产生的现金流量净额 7,431,394 4,731,051 6,159,968 3,985,360
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 (581) (27,208) (863) (23,867)
五、现金及现金等价物净增加/(减少)额 五(50)(c) 4,345,419 (1,437,866) 5,210,621 (1,740,232)
加：年初现金及现金等价物余额 五(50)(c) 6,002,936 7,440,802 2,500,188 4,240,420
六、年末现金及现金等价物余额 五(50)(c) 10,348,355 6,002,936 7,710,809 2,500,188
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2009 年度合并股东权益变动表
(除特别注明外，金额单位为人民币千元)
归属于母公司股东权益
项目 附注 股本资本公积盈余公积未分配利润
少数股东
权益
股东权益
合计
2007 年12 月31 日年末余额 3,530,253 3,854,143 169,098 13,659 763,371 8,330,524
会计政策变更 二(30) - - - (8,021) - (8,021)
2008 年1 月1 日年初余额 3,530,253 3,854,143 169,098 5,638 763,371 8,322,503
2008 年度增减变动额
净亏损 - - - (1,414,354) (164,057) (1,578,411)
收购少数股东权益 - - - - (28,979) (28,979)
出售子公司 - - - - (46,397) (46,397)
2008 年12 月31 日年末余额 3,530,253 3,854,143 169,098 (1,408,716) 523,938 6,668,716
2009 年1 月1 日年末余额 3,530,253 3,854,143 169,098 (1,408,716) 523,938 6,668,716
2009 年度增减变动额
净利润 - - - 334,670 21,290 355,960
其他综合损益 - 69,379 - - 17,969 87,348
购买子公司 四 - - - - 73,656 73,656
2009 年12 月31 日年末余额 3,530,253 3,923,522 169,098 ( 1,074,046) 636,853 7,185,680
企业负责人：李晓明 主管会计工作的负责人：谢叔峰 会计机构负责人：谢叔峰海南航空股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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2009 年度公司股东权益变动表
(除特别注明外，金额单位为人民币千元)
项目 附注 股本资本公积盈余公积未分配利润
股东权益
合计
2007 年12 月31 日年末余额 3,530,253 3,850,886 169,098 486,420 8,036,657
会计政策变更 二(30) - - - (8,021) (8,021)
2008 年1 月1 日年初余额 3,530,253 3,850,886 169,098 478,399 8,028,636
2008 年度增减变动额
净亏损 - - - (915,149) (915,149)
2008 年12 月31 日年末余额 3,530,253 3,850,886 169,098 (436,750) 7,113,487
2009 年1 月1 日年末余额 3,530,253 3,850,886 169,098 (436,750) 7,113,487
2009 年度增减变动额
净利润 - - - 147,254 147,254
其他综合收益 - 42,427 - - 42,427
2009 年12 月31 日年末余额 3,530,253 3,893,313 169,098 (289,496) 7,303,168
企业负责人：李晓明 主管会计工作的负责人：谢叔峰 会计机构负责人：谢叔峰
海南航空股份有限公司
二○一○年四月十六日
