太龙药业：2019年年度股东大会的法律意见书2020-06-30
河南仟问律师事务所关于河南太龙药业股份有限公司 2019 年年度股东大会的法律意见书
河南仟问律师事务所
HENAN CHAIN-WIN LAW FIRM
郑州市郑东新区平安大道189号正商环湖国际12F
电话（Tel）: 0371-65953550 传真(Fax): 0371-65953502
网址：http://www.shineway.org.cn 电子邮件：E-mail:qwlss@126.com
仟见字[2020]第 140 号
关于河南太龙药业股份有限公司
2019 年年度股东大会的法律意见书
致：河南太龙药业股份有限公司
河南仟问律师事务所（以下简称“本所”）接受河南太龙药业股份有限公司
（以下简称“公司”）的委托，委派本所律师出席公司 2019 年年度股东大会
（以下简称“本次股东大会”），就本次股东大会的召集和召开程序，出席本
次股东大会人员的资格，审议事项及其表决程序等相关事宜出具法律意见。
为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的有关本次股东大会的文
件、材料。公司保证其向本所提供的文件和材料是完整、真实和有效的，且一
切足以影响本法律意见书的事实、文件和材料均已向本所披露，无任何隐瞒、
疏漏之处。
有鉴于此，本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司
法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市
公司治理准则》、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规
则》”）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规
则”》）、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《上海证券交
易所上市公司股东大会网络投票实施细则》（以下简称“《上交所网络投票实
地址：郑州市郑东新区平安大道 189 号正商环湖国际 12F 电话（Tel）：037165953550
传真（Fax）：037165953502 网址（Web site）:http://www.shineway.org.cn
河南仟问律师事务所关于河南太龙药业股份有限公司 2019 年年度股东大会的法律意见书
施细则》”）和《河南太龙药业股份有限公司章程》（以下简称“《公司章
程》”）的有关规定，并按照律师行业公认的业务标准、道德规范及勤勉尽责
精神，出具本法律意见书。
一、关于本次股东大会的召集和召开程序
（一）会议的召集
2020 年 3 月 26 日，公司董事会召开第八届董事会第五次会议，审议通过了
《2019 年年度报告及其摘要》、《2019 年度董事会工作报告》、《2019 年度财
务决算报告》、《2019 年度利润分配预案》、《关于公司 2020 年度日常关联交
易预计的议案》、《独立董事 2019 年度述职报告》、《董事会审计委员会 2019
年度履职情况报告》、《2019 年度内部控制评价报告》、《关于公司 2020 年度
向银行等金融机构申请综合授信额度的议案》、 关于对全资子公司增资的议案》
《关于减值准备计提与核销的议案》、《关于召开公司 2019 年年度股东大会的
议案》，决定召开 2019 年年度股东大会，具体召开的时间、地点等有关事项另
行通知。
2020 年 4 月 28 日，公司召开第八届董事会第六次会议，审议通过《关于修
订〈公司章程〉部分条款的议案》、《关于修订〈股东大会议事规则〉的议案》
等相关议案。
2020 年 6 月 9 日，公司董事会在《上海证券报》、《证券日报》及上海证
券交易所网站发布了《河南太龙药业股份有限公司关于召开 2019 年年度股东大
会的通知》（公告编号：2020-033，以下简称“会议通知”），该会议通知就
本次股东大会召开会议的基本情况（即股东大会类型和届次、召集人、投票方
式、现场会议召开的日期、时间及地点、网络投票的系统、起止日期和投票时
间、融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序、涉及
公开征集股东投票权等）、会议审议事项、股东大会投票注意事项、会议出席
对象、会议登记方法等相关内容进行了公告。
经核查，上述会议通知的公告日期距本次股东大会的召开日期已超过 20
日。
地址：郑州市郑东新区平安大道 189 号正商环湖国际 12F 电话（Tel）：037165953550
传真（Fax）：037165953502 网址（Web site）:http://www.shineway.org.cn
河南仟问律师事务所关于河南太龙药业股份有限公司 2019 年年度股东大会的法律意见书
（二）会议的召开
本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式。
1、本次股东大会现场会议于 2020 年 6 月 29 日下午 14 时 00 分在郑州高新
技术产业开发区金梭路 8 号公司一楼会议室如期召开，本次股东大会由副董事
长李辉先生主持。
2、本次股东大会向股东提供网络形式的投票平台，网络投票系统为上海证
券交易所股东大会网络投票系统。网络投票起止时间：自 2020 年 6 月 29 日至
2020 年 6 月 29 日，采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平
台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，
13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-
15:00。
经本所律师核查，公司董事会已按照《公司法》、《股东大会规则》、
《上市规则》、《上交所网络投票实施细则》等相关法律、法规和规范性文件
以及《公司章程》的有关规定召集本次股东大会，并对本次股东大会审议的议
案内容进行了充分披露，公司本次股东大会召开的时间、地点及会议审议内容
与会议通知所载明的相关内容一致。
本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序符合相关法律法规、
规范性文件及《公司章程》的规定，合法有效。
二、关于本次股东大会的召集人、出席会议人员的资格
（一）召集人
本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人资格符合相关法律法规及
《公司章程》规定，合法有效。
（二）出席本次股东大会现场会议的人员
经本所律师对公司提供的会议签名册、股东证券账户、出席会议人员的身
份证明、授权委托书及股东资格证明等材料进行审查，确认现场出席本次股东
地址：郑州市郑东新区平安大道 189 号正商环湖国际 12F 电话（Tel）：037165953550
传真（Fax）：037165953502 网址（Web site）:http://www.shineway.org.cn
河南仟问律师事务所关于河南太龙药业股份有限公司 2019 年年度股东大会的法律意见书
大会的股东及股东代理人共 6 人，所持有的表决权股份数共计 194,675,732 股，
占公司有表决权股份总数的 35.6559％。参加现场会议的股东均持有相关持股证
明，委托代理人均持有书面授权委托书。
出席本次股东大会现场会议的其他人员为公司董事、监事、董事会秘书、
高级管理人员及公司聘请的律师。
经本所律师查验，出席本次股东大会现场会议并行使投票表决权的股东及
委托代理人资格符合相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，合法
有效。
（三）本次股东大会的网络投票通过上海证券交易所股东大会网络投票系
统进行，参加网络投票股东的身份验证事项，由上证所信息网络有限公司进
行。
根据上证所信息网络有限公司传来的公司 2019 年年度股东大会网络投票结
果统计表，在网络投票时间内通过上海证券交易所股东大会网络投票系统参加
网络投票的股东共计 7 人，代表股份 2,957,708 股，占公司有表决权股份总数
的 0.5417%。
鉴于网络投票股东资格系在其进行网络投票时，由上海证券交易所股东大
会网络投票系统进行认证，因此本所律师无法对网络投票股东资格进行确认。
在参与网络投票的股东及股东代表资格均符合法律、法规及规范性文件和《公
司章程》规定的前提下，本所律师认为，上述参会人员均有权或已获得了合法
有效的授权出席本次股东大会，其资格符合相关法律、行政法规、规范性文件
及《公司章程》的规定。
三、关于本次股东大会的审议事项
按照本次股东大会的会议通知及董事会、监事会决议公告，本次股东大会
的审议事项共十项，具体如下：
1、《2019 年年度报告及其摘要》；
2、《2019 年度董事会工作报告》；
地址：郑州市郑东新区平安大道 189 号正商环湖国际 12F 电话（Tel）：037165953550
传真（Fax）：037165953502 网址（Web site）:http://www.shineway.org.cn
河南仟问律师事务所关于河南太龙药业股份有限公司 2019 年年度股东大会的法律意见书
3、《2019 年度监事会工作报告》；
4、《2019 年度财务决算报告》；
5、《2019 年度利润分配预案》；
6、《独立董事 2019 年度述职报告》；
7、《关于公司 2020 年度向银行等金融机构申请综合授信额度的议案》；
8、《关于减值准备计提与核销的议案》；
9、《关于修订<公司章程>部分条款的议案》；
10、《关于修订<股东大会议事规则>的议案》。
经本所律师查验，本次股东大会审议的议案已经在公司发布的 2019 年年度
股东大会会议通知公告中列明，公司通过上海证券交易所网站发布的《河南太
龙药业股份有限公司第八届监事会第三次会议决议公告》（公告编号：临 2020-
013）、《河南太龙药业股份有限公司第八届董事会第五次会议决议公告》（公
告编号：临 2020-012）、《河南太龙药业股份有限公司第八届董事会第六次会
议决议公告》（公告编号：临 2020-020）、《河南太龙药业股份有限公司关于
召开 2019 年年度股东大会的通知》（公告编号：临 2020-033）、《河南太龙药
业股份有限公司 2019 年年度股东大会会议材料》等对上述审议事项内容进行了
充分披露。
本所律师认为，本次股东大会实际审议事项与会议通知列明的审议事项相
符，不存在修改原有会议议程、提出新议案以及对通知中未列明的事项进行表
决的情形，也不存在遗漏或搁置审议事项的情形。
四、关于本次股东大会的表决程序及表决结果
（一）现场投票和网络投票的表决结果
公司本次股东大会现场会议就列入会议议程的上述事项以记名方式进行了
表决，现场会议的表决由股东代表、监事代表及本所律师共同进行了计票、监
票。根据上证所信息网络有限公司向公司提供的本次会议网络投票的资料，公
地址：郑州市郑东新区平安大道 189 号正商环湖国际 12F 电话（Tel）：037165953550
传真（Fax）：037165953502 网址（Web site）:http://www.shineway.org.cn
河南仟问律师事务所关于河南太龙药业股份有限公司 2019 年年度股东大会的法律意见书
司合并统计了现场投票和网络投票的表决结果，并由主持人当场公布表决结
果。表决结果如下：
1、审议《2019 年年度报告及其摘要》；
197,615,440 股赞成，18,000 股反对，0 股弃权，赞成票占出席会议股东
代表股份的 99.9909%。
2、审议《2019 年度董事会工作报告》；
197,615,440 股赞成，18,000 股反对，0 股弃权，赞成票占出席会议股东
代表股份的 99.9909%。
3、审议《2019 年度监事会工作报告》；
197,615,440 股赞成，18,000 股反对，0 股弃权，赞成票占出席会议股东
代表股份的 99.9909%。
4、审议《2019 年度财务决算报告》；
197,615,440 股赞成，18,000 股反对，0 股弃权，赞成票占出席会议股东
代表股份的 99.9909%。
5、审议《2019 年度利润分配预案》；
197,615,440 股赞成，18,000 股反对，0 股弃权，赞成票占出席会议股东
代表股份的 99.9909%。
6、审议《独立董事 2019 年度述职报告》；
197,615,440 股赞成，18,000 股反对，0 股弃权，赞成票占出席会议股东
代表股份的 99.9909%。
7、审议《关于公司 2020 年度向银行等金融机构申请综合授信额度的议
案》；
197,615,440 股赞成，18,000 股反对，0 股弃权，赞成票占出席会议股东
代表股份的 99.9909%。
地址：郑州市郑东新区平安大道 189 号正商环湖国际 12F 电话（Tel）：037165953550
传真（Fax）：037165953502 网址（Web site）:http://www.shineway.org.cn
河南仟问律师事务所关于河南太龙药业股份有限公司 2019 年年度股东大会的法律意见书
8、审议《关于减值准备计提与核销的议案》；
197,615,440 股赞成，18,000 股反对，0 股弃权，赞成票占出席会议股东
代表股份的 99.9909%。
9、审议《关于修订<公司章程>部分条款的议案》；
196,340,410 股赞成，1,293,030 股反对，0 股弃权，赞成票占出席会议股东
代表股份的 99.3457 %。
10、审议《关于修订<股东大会议事规则>的议案》；
197,615,440 股赞成，18,000 股反对，0 股弃权，赞成票占出席会议股东
代表股份的 99.9909%。
经本所律师核查，本次股东大会审议的议案中第 9 项《关于修订<公司章
程>部分条款的议案》，为公司特别决议事项，该项议案已经出席会议股东代表
股份所持表决权三分之二以上通过。
（二）涉及重大事项，5%以下股东的表决结果
同意 反对 弃权
议案
议案名称
序号 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
2019 年度
5 利润分配 30,637,776 99.9413 18,000 0.0587 0 0.0000
预案
关于减值
准备计提
8 30,637,776 99.9413 18,000 0.0587 0 0.0000
与核销的
议案
地址：郑州市郑东新区平安大道 189 号正商环湖国际 12F 电话（Tel）：037165953550
传真（Fax）：037165953502 网址（Web site）:http://www.shineway.org.cn
河南仟问律师事务所关于河南太龙药业股份有限公司 2019 年年度股东大会的法律意见书
经本所律师核查，会议通知中所列上述全部议案获本次股东大会有效通
过。
经核查，本所律师认为，本次股东大会的表决程序及表决结果符合《公司
法》、《股东大会规则》、《上市规则》、《上交所网络投票实施细则》等相
关法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，合法有效。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为：
公司本次股东大会的召集与召开程序、召集人和出席会议人员的资格、审
议事项、表决程序及表决结果均符合《公司法》、《股东大会规则》、《上市
规则》、《上交所网络投票实施细则》等相关法律法规、规范性文件及《公司
章程》的规定，本次股东大会通过的决议合法有效。
本法律意见书正本一式三份，无副本。
（以下无正文）
地址：郑州市郑东新区平安大道 189 号正商环湖国际 12F 电话（Tel）：037165953550
传真（Fax）：037165953502 网址（Web site）:http://www.shineway.org.cn
