浙江瀚叶股份有限公司 简式权益变动报告书 上市公司名称:浙江瀚叶股份有限公司 股票上市地点:上海证券交易所 股票简称:*ST瀚叶 股票代码:600226 信息披露义务人:沈培今 住所:上海市浦东新区乳山路505弄 通讯地址:上海市浦东新区乳山路505弄 股份权益变动性质:减少 签署日期:2021年1月27日 1 信息披露义务人声明 一、信息披露义务人依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理 办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号——权益变动报 告书》等法律、法规和规范性文件编制本报告书。 二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准,其履行亦不违 反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款,或与之相冲突。 三、依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》的规定, 本报告书已全面披露信息披露义务人在浙江瀚叶股份有限公司(以下简称“瀚叶 股份”)中拥有权益的股份变动情况; 截至本报告书签署之日,除本报告书披露的信息外,信息披露义务人没有通 过任何其他方式增加或减少其在瀚叶股份中拥有权益的股份。 四、本次权益变动是根据本报告所载明的资料进行的。除信息披露义务人, 没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做 出任何解释或者说明。 五、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏, 并对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带法律责任。 2 目 录 第一节 释义........................................................4 第二节 信息披露义务人介绍..........................................5 第三节 权益变动目的................................................6 第四节 权益变动方式................................................7 第五节 前六个月内买卖上市交易股份的情况............................9 第六节 其他重要事项...............................................10 第七节 备查文件...................................................12 附表 简式权益变动报告书...........................................13 3 第一节 释义 在本报告书中,除非文意另有所指,以下简称具有以下含义: 瀚叶股份、上市公司、公司 指 浙江瀚叶股份有限公司 本报告书 指 浙江瀚叶股份有限公司简式权益变动报告书 信息披露义务人 指 沈培今 中泰资管 指 中泰证券(上海)资产管理有限公司 信息披露义务人减持公司股份、所持股份被 本次权益变动 指 司法处置致信息披露义务人持股比例减少 元、万元 指 人民币元、万元 4 第二节 信息披露义务人介绍 一、信息披露义务人 名称:沈培今 曾用名:无 性别:男 国籍:中国 身份证号码:320502197902***** 住所:上海市浦东新区乳山路505弄 通讯地址:上海市浦东新区乳山路505弄 其他国家或地区的居留权:拥有新加坡的永久居住权。 二、信息披露义务人持有其他上市公司股权的情况 截至本报告书签署之日,信息披露义务人没有在境内、境外其他上市公司拥 有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况。 5 第三节 权益变动的目的 一、本次权益变动的目的 本次权益变动系信息披露义务人所持公司股份被司法处置及前期个人资金 需求通过大宗交易减持致信息披露义务人持股比例减少。 二、信息披露义务人未来12个月内的持股计划 截至本报告书签署之日,信息披露义务人在未来12个月内无增加或减少在上 市公司中拥有权益的股份的计划。信息披露义务人持有的公司全部股份处于被司 法冻结状态,持有的公司部分股份处于被司法轮候冻结状态,持有的公司股份 692,274,477股处于质押状态,占其持有公司股份数量的99.99%,其所持公司股 份不排除在未来12个月内被司法处置而被动减持的情形。若发生相关权益变动事 项,信息披露义务人将严格按照相关法律法规的规定履行信息披露义务。 6 第四节 权益变动方式 一、信息披露义务人拥有上市公司权益的情况 截至本报告书签署之日,信息披露义务人持有公司股份692,280,827股,占 公司股份总数的22.12%。 二、本次权益变动的具体情况 本次权益变动前,公司总股本为3,138,640,149股,信息披露义务人持有公 司股份978,034,827股,占当时公司股份总数的31.16%。 信息披露义务人于 2019 年 9 月 30 日通过大宗交易方式减持其持有的公司无 限售条件流通股 14,380,000 股,占当时公司股份总数的 0.46%。前述减持完成 后,信息披露义务人持有公司股份 963,654,827 股,占当时公司股份总数的 30.70%。 信息披露义务人所持公司无限售条件流通股 93,840,000 股因股票质押回购 纠纷被中泰资管起诉,上海金融法院将信息披露义务人持有的公司无限售条件流 通股 93,840,000 股(占当时公司股份总数的 2.99%)于 2019 年 12 月 12 日在上海 证券交易所大宗股票司法协助执行平台公开进行了股票司法处置,并已完成上述 股票过户手续。前述股票过户手续完成后,信息披露义务人持有公司股份 869,814,827 股,占当时公司股份总数的 27.71%。具体内容详见公司于 2019 年 12 月 20 日披露的《关于控股股东部分股份被司法处置暨持股变动的公告》(公 告编号:2019-072)。 公司于2017年度收购完成成都炎龙科技有限公司(以下简称“炎龙科 技”)100%股权。由于炎龙科技未完成业绩承诺,炎龙科技原股东李练根据协议 约定向公司补偿9,627,566股股份。公司于2020年8月3日在中国证券登记结算有 限责任公司上海分公司注销上述业绩补偿回购股份。具体内容详见公司于2020 年8月1日披露的《关于业绩承诺补偿股份回购实施结果及股份变动的公告》(公 告编号:2020-075)。本次回购注销完成后,公司总股本由3,138,640,149股变 更为3,129,012,583股,信息披露义务人所持公司股份比例由27.71%变更为 27.80%。 上海市浦东新区人民法院于 2020 年 11 月 28 日 10 时至 2020 年 11 月 29 日 7 10 时在“淘宝网”(www.taobao.com)上公开拍卖信息披露义务人持有的公司 无限售条件流通股 177,534,000 股股份,占公司股份总数的 5.67%。根据淘宝网 司法拍卖网络平台于 2020 年 11 月 29 日发布的《网络竞价成功确认书》,中泰 资管在上海市浦东新区人民法院于阿里拍卖平台开展的“被执行人沈培今所持有 的浙江瀚叶股份有限公司股票”项目公开竞价中,以最高应价胜出。具体内容详 见公司于 2020 年 12 月 1 日披露的《关于控股股东所持公司部分股份被司法拍卖 的进展公告》(公告编号:2020-101)。 上海市浦东新区人民法院于2021年1月22日出具《执行裁定书》【(2020) 沪0115执恢3550号】,裁定书主要内容如下: 1. 解 除 上 海 市 浦 东 新 区 人 民 法 院 对 被 执 行 人 沈 培 今 持 有 的 瀚 叶 股 份 177,534,000 股股票的冻结; 2.将沈培今持有的瀚叶股份 177,534,000 股股票过户至买受人中泰资管名 下,上述股票的所有权自本裁定送达买受人中泰资管时起转移; 3.买受人中泰资管可持本裁定书到登记机构办理相关产权过户登记手续。 本次权益变动完成后,信息披露义务人持有公司股份692,280,827股,占公 司股份总数的22.12%。 三、信息披露义务人在上市公司中拥有权益的股份权利限制的说明 截至本报告书签署之日,信息披露义务人持有公司股份692,280,827股,占 公司股份总数的22.12%。其中累计质押的公司股份数量为692,274,477股,占信 息披露义务人持有公司股份数量的99.99%,占公司股份总数的22.12%。信息披露 义务人累计被冻结的公司股份数量为692,280,827股,占信息披露义务人持有公 司股份数量的100.00%,占公司股份总数的22.12%;被轮候冻结的公司无限售条 件流通股数量为13,176,350股,被轮候冻结的公司有限售条件流通股数量为 356,873,386股。 8 第五节 前六个月内买卖上市交易股份的情况 在本报告书披露前六个月内,信息披露义务人沈培今不存在买卖瀚叶股份股 票的行为。 9 第六节 其他重要事项 截至本报告签署之日,信息披露义务人不存在与本次权益变动有关的应当披 露而未披露的其他重大事项。 10 信息披露义务人声明 本人承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、 准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 信息披露义务人:沈培今 日期:2021年1月27日 11 第七节 备查文件 下列备查文件可在瀚叶股份董事会办公室查阅: 一、信息披露义务人身份证明文件; 二、《上海市浦东新区人民法院执行裁定书》。 12 附表 简式权益变动报告书 基本情况 上市公司名 上市公司所 浙江瀚叶股份有限公司 浙江省德清县钟管工业区 称 在地 股票简称 *ST 瀚叶 股票代码 600226 信息披露义 信息披露义 沈培今 务人名称 务人注册地 拥 有 权 益 的 增加 □ 减少 有无一致行 股 份 数 量 变 不变,但持股人发生变化 动人 有 □ 无 化 □ 信息披露义 信息披露义 务人是否为 务人是否为 是 否 □ 是 否 □ 上市公司第 上市公司实 一大股东 际控制人 通过证券交易所的集中交易 □ 协议转让 □ 国有股行政划转或变更 □ 间接方式转让 □ 权益变动方 取得上市公司发行的新股 □ 执行法院裁定 式(可多选) 继承 □ 赠与 □ 其他 大宗交易 13 信息披露义 务人披露前 拥有权益的 本次权益变动前,信息披露义务人持有公司股份 978,034,827 股,占当时 股份数量及 公司股份总数的 31.16%。 占上市公司 已发行股份 比例 本次权益变 动后,信息披 本次权益变动后,信息披露义务人持有公司股份692,280,827股,占公司 露 义 务 人 拥 股份总数的22.12%。权益变动的具体情况详见本报告书“第四节 权益变 有 权 益 的 股 动方式/二、本次权益变动的具体情况”。 份数量及变 动比例 信息披露义 务人是否拟 于未来 12 个 是 □ 否 月内继续增 持 信息披露义 务人在此前 6 个月是否 是 □ 否 在二级市场 买卖该上市 公司股票 涉及上市公司控股股东或实际控制人减持股份的,信息披露义务人还应当就以下内容予 以说明: 14 控股股东或 实际控制人 减持时是否 存在侵害上 是 □ 否 市公司和股 东权益的问 题 控股股东或 实际控制人 减持时是否 存在未清偿 其对公司的 是 否 □ 负债,未解除 具体内容详见公司在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及 公 司 为 其 负 上海证券交易所披露的相关公告。 债提供的担 保,或者损害 公司利益的 其他情形 本次权益变 动是否需取 是 □ 否 □ 不适用 得批准 是否已得到 是 □ 否 □ 不适用 批准 15 (本页无正文,为《浙江瀚叶股份有限公司简式权益变动报告书》及附表之签字页) 信息披露义务人:沈培今沈培 今 沈培今 签署日期:2021 年 1 月 27 日 16